集團有限公司HSE管理體系手冊

××集團有限公司HSE管理體系手冊××集團有限公司二〇××年六月HSE方針：以人為本、安全第一、預防為主、綜合治理HSE愿景目標：零傷害、零污染、零事故HSE承諾××集團有限公司承諾：◆在任何地方，遵守所在國家和地區(qū)法律、法規(guī)，尊重當?shù)仫L俗習慣，在所有業(yè)務領域對HSE的態(tài)度始終如一?！絷P愛生命健康，保護生態(tài)環(huán)境，始終堅持違章零容忍，追求零傷害、零污染、零事故的目標?！魧嵤┚G色潔凈戰(zhàn)略，向社會提供清潔、綠色、優(yōu)質的產品和服務?！魹楸ＷC目標的實現(xiàn)，提供人力、物力和財力等資源支持?！舳ㄆ谙蛏鐣糎SE業(yè)績，關注投資者、客戶、承包商等相關方需求，主動接受社會各界監(jiān)督，實現(xiàn)持續(xù)改進。第一部分總則××集團有限公司(以下簡稱××)是19××年7月在原××總公司基礎上重組成立的特大型××企業(yè)集團，主營業(yè)務包括勘探開發(fā)、石油煉制、化工生產、產品銷售、工程技術服務、裝備制造、國際貿易、科技研發(fā)、金融服務以及新能源開發(fā)等。2020年，在《財富》世界500強企業(yè)中排名第××位。××高度重視HSE工作。2001年首次發(fā)布HSE管理體系，20××年頒布管理體系要求，公司始終以HSE管理體系有效運行為主線，持續(xù)推進公司HSE管理系統(tǒng)化、規(guī)范化、科學化。20××年，立足于新時代新時期HSE發(fā)展要求，公司重新修訂編制了HSE管理體系手冊。本手冊融合了《環(huán)境管理體系要求及使用指南》(國標/T24001)、《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》(國標/T45001)、《企業(yè)安全生產標準化基本規(guī)范》(國標/T33000)，以及國家有關要求，形成了符合國際慣例、繼承優(yōu)良傳統(tǒng)、順應時代發(fā)展、具有××特色的HSE管理體系。本手冊是集團公司各層級建立實施HSE管理體系的依據(jù)和指引，適用于集團公司總部各部門、各事業(yè)部/專業(yè)公司，各企事業(yè)單位、股份公司各分(子)公司、控股或負責管理的公司。1、HSE理念1.1HSE管理理念(1)HSE先于一切、高于一切、重于一切。(2)一切事故都是可以預防和避免的。(3)對一切違章行為零容忍。(4)堅持全員、全過程、全天候、全方位HSE管理。(5)安全環(huán)保源于設計、源于質量、源于責任、源于能力。1.2HSE禁令安全生產禁令(1)嚴禁違反操作規(guī)程擅自操作。(2)嚴禁未到現(xiàn)場安全確認簽批作業(yè)。(3)嚴禁違章指揮他人冒險作業(yè)。(4)嚴禁未經培訓合格獨立頂崗。(5)嚴禁違反程序實施變更。生態(tài)環(huán)境保護禁令(1)嚴禁無證或不按證排污。(2)嚴禁擅自停用環(huán)保設施。(3)嚴禁違規(guī)處置危險廢物。(4)嚴禁違反環(huán)保“三同時”。(5)嚴禁環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)造假。1.3保命條款(1)用火作業(yè)必須現(xiàn)場確認安全措施。(2)高處作業(yè)必須正確系掛安全帶。(3)進入受限空間必須進行氣體檢測。(4)涉硫化氫介質的作業(yè)必須正確佩戴空氣呼吸器。(5)吊裝作業(yè)時人員必須離開吊裝半徑范圍。(6)設備、管線打開前必須進行能量隔離。(7)電氣設備檢維修必須停驗電并上鎖掛牌。(8)接觸危險傳動、轉動部位前必須關停設備。(9)應急施救前必須做好自身防護。2、體系構成××HSE管理體系包括領導、承諾和責任，策劃，支持，運行過程管控，績效評價，改進等六個一級要素。領導、承諾和責任：各級領導應充分發(fā)揮HSE工作核心推動作用，推進HSE管理體系與企業(yè)管理深度融合，引領全員盡職盡責，持續(xù)改進HSE績效。策劃：在組織策劃HSE工作時，應全面考慮公司內外部環(huán)境，充分識別需應對的HSE風險，并將風險識別管控貫穿于體系各個要素。支持：以有效管控風險為目標，保障HSE管理體系所需資源投入，提升員工意識和能力，保持良好的內外部溝通，為HSE管理體系運行提供有力支持。運行過程管控：風險管控貫穿于生產經營全過程，通過完善管理制度和技術標準，嚴格執(zhí)行管理流程，落實各方責任，確保風險可控受控?？冃гu價：有效開展績效監(jiān)測、分析和評價，定期組織HSE管理體系審核和管理評審，把握規(guī)律，尋求不斷改進的機會。改進：開展事故事件和不符合溯源分析，落實糾正措施，持續(xù)改進，不斷提升HSE管理體系的適宜性、充分性與有效性。3、HSE文件架構HSE管理體系文件包括手冊、HSE管理制度、相關專業(yè)管理制度及標準、作業(yè)文件等。各層級、各專業(yè)按照職責和權限，將生產經營活動各環(huán)節(jié)HSE風險管控要求，分別融入業(yè)務流程和管理制度，形成相應的HSE管理體系文件，實現(xiàn)HSE管理與生產經營活動一體運行。集團公司發(fā)布HSE管理體系手冊，建立健全通用業(yè)務管理制度、標準和基本要求。各事業(yè)部/專業(yè)公司根據(jù)集團公司HSE管理體系文件要求，結合所屬領域HSE風險管控需要，建立健全管理領域內的專業(yè)管理制度。企業(yè)承接集團公司、事業(yè)部/專業(yè)公司HSE管理體系文件，結合地方、行業(yè)等相關要求和本企業(yè)實際，建立健全企業(yè)HSE管理體系文件，編制發(fā)布HSE或QHSE管理體系手冊。企業(yè)二級/基層單位識別企業(yè)HSE管理體系文件要求，建立健全基層文件。第二部分管理要求1、領導、承諾和責任各級領導應充分發(fā)揮HSE工作核心推動作用，推進HSE管理體系與企業(yè)管理深度融合，引領全員盡職盡責，持續(xù)改進HSE績效。1.1領導引領力1.1.1各級主要負責人是HSE工作的第一責任人，負責建立健全本單位安全生產責任制，組織制定HSE管理制度，為員工提供健康安全的工作環(huán)境。1.1.2集團公司、企業(yè)主要負責人應明確HSE方針，組織制定HSE年度目標和工作計劃，并提供人力、物力和財力等資源支持。1.1.3各級主要負責人應持續(xù)推進HSE管理體系和生產經營、專業(yè)管理深度融合，HSE管理體系的要求要融入業(yè)務、融入制度，落實到基層。1.1.4集團公司、企業(yè)主要負責人應組織召開HSE委員會會議，決策HSE工作重要事項。企業(yè)主要負責人應每月組織召開HSE工作例會，以問題為導向，研究解決體系運行中存在的問題，協(xié)調推進HSE工作。1.1.5各級領導應積極踐行有感領導，帶頭實施個人行動計劃，帶頭承包HSE風險，帶頭開展HSE檢查和安全觀察，以實際行動展現(xiàn)領導安全引領力。1.1.6各級領導應檢查、推動全員履行HSE職責，評估所管理人員的HSE履職能力和表現(xiàn)，并將HSE履職情況作為個人績效評價的重要依據(jù)。1.1.7各級領導應積極引導員工參與HSE管理，支持員工查找制度缺陷、開展隱患排查，暢通信息溝通渠道，采納合理化建議。1.1.8各級領導應鼓勵員工主動報告事件和風險隱患等信息。1.1.9各級領導應堅持體系思維，關注績效監(jiān)測、體系審核和管理評審結果，開展溯源分析并及時糾偏，持續(xù)改進HSE管理。1.1.10各級領導應積極倡導HSE理念，建設敬畏生命、敬畏規(guī)章、敬畏職責的HSE文化。1.2全員參與1.2.1集團公司、企業(yè)應建立健全員工協(xié)商和參與機制，暢通雙向溝通渠道，保障員工HSE知情權、建議權、監(jiān)督權。企業(yè)HSE重大決策及重要的管理制度發(fā)布前，應充分征求員工意見。1.2.2全體員工應遵章守紀，積極參與HSE工作，主動接受HSE培訓和能力培訓，開展風險識別與管控，報告HSE信息，參與管理制度的有效性檢查，提出HSE合理化建議等。1.2.3工會應依法組織員工對HSE工作進行民主監(jiān)督，維護員工合法權益。1.3HSE方針管理1.3.1集團公司制定和發(fā)布HSE方針，并根據(jù)內外部環(huán)境變化定期評審更新。1.3.2企業(yè)HSE方針應與集團公司HSE方針保持一致，并采取多種形式宣傳和溝通，在生產經營活動中貫徹落實。1.4組織機構和職責1.4.1組織機構1.4.1.1集團公司設立HSE委員會，委員會主任由集團公司董事長擔任。委員會下設專業(yè)分委員會。集團公司HSE委員會辦公室設在安全監(jiān)管部。1.4.1.2企業(yè)設立HSE委員會，根據(jù)需要設立相關專業(yè)分委員會；配備安全總監(jiān)和安全生產相關專業(yè)的副總師，設置安全環(huán)保管理機構，建立安全環(huán)保督查隊伍，設立環(huán)境監(jiān)測機構或委托具有相應資質的第三方機構承擔環(huán)境監(jiān)測工作。1.4.1.3集團公司、企業(yè)設置的各級、各專業(yè)部門等應滿足HSE管理要求。1.4.2HSE職責1.4.2.1集團公司、企業(yè)按照“黨政同責、一崗雙責、齊抓共管、失職追責”要求，建立健全HSE責任體系。各部門和事業(yè)部/專業(yè)公司按照職責分工，落實業(yè)務范圍和專業(yè)領域的HSE管理工作。1.4.2.2集團公司HSE委員會統(tǒng)籌集團公司HSE管理體系的建設和運行管理，明確體系各要素的主管部門。專業(yè)分委員會牽頭負責專業(yè)領域的HSE管理工作，為HSE管理體系運行提供專業(yè)指導。各要素主管部門牽頭負責將體系管理要求融入專業(yè)管理制度，并督促落實。1.4.2.3集團公司HSE委員會辦公室負責集團公司HSE管理體系運行的監(jiān)督管理，制定體系審核計劃；事業(yè)部/專業(yè)公司負責組織體系審核，指導和監(jiān)督體系的有效運行。1.4.2.4企業(yè)是HSE管理體系建設和運行的責任主體，負責落實體系要求。參照集團公司體系要素管理分工，結合企業(yè)實際，明確體系要素主管部門，建立完善體系要素監(jiān)測、報告、分析、持續(xù)改進工作機制，推動體系有效運行。1.4.2.5各級管理部門、各單位應將本部門、本單位HSE職責分解落實到相關崗位。1.4.2.6集團公司、企業(yè)定期對HSE責任制進行評審，當法律法規(guī)、部門職責變化時，應及時修訂完善。1.5社會責任1.5.1集團公司將安全發(fā)展、綠色發(fā)展、和諧發(fā)展作為履行社會責任的首要任務，積極參與公益活動，主動承擔社會責任。1.5.2集團公司采用年報、可持續(xù)發(fā)展報告、社會責任報告等形式，定期對外披露HSE信息。1.5.3企業(yè)應持續(xù)改進生產技術與工藝，提供安全綠色產品和服務，積極推進安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制，避免發(fā)生安全環(huán)保事故事件。1.5.4企業(yè)應向員工及相關方告知有關危險物品及危害后果、預防及事故響應等措施；告知周邊社區(qū)緊急情況下的應急措施，并主動為社區(qū)提供應急援助。2、策劃在組織策劃HSE工作時，應全面考慮公司內外部環(huán)境，充分識別需應對的HSE風險，并將風險識別管控貫穿于體系各個要素。2.1法律法規(guī)識別2.1.1集團公司建立國家、行業(yè)HSE相關法律法規(guī)和其他要求的收集、傳遞機制，識別、轉化、落實最新的法律法規(guī)和其他要求，及時完善HSE相關管理制度。2.1.2企業(yè)應動態(tài)收集最新的國家、行業(yè)和地方法律法規(guī)和其他要求，承接集團公司相關管理制度，并識別、轉化到企業(yè)相關管理制度中。2.1.3企業(yè)應具備法律法規(guī)要求的生產經營條件，依法取得HSE行政許可，并保持其有效性。2.2風險識別與評估2.2.1總體要求2.2.1.1風險識別評估應在項目決策、設計建設、生產運行、檢修維護、停用處置等全生命周期動態(tài)開展。2.2.1.2風險識別評估應結合生產經營特點，分專業(yè)、分層級開展，建立風險清單，確定工程技術、管理措施、個體防護、應急響應等風險管控措施。2.2.1.3集團公司、企業(yè)對風險進行分級管控，風險等級依據(jù)××安全風險矩陣、環(huán)境風險等級評估指南等確定。2.2.1.4企業(yè)每年應至少開展一次全面風險識別與評估。2.2.1.5企業(yè)采用新技術、新工藝、新設備和新材料時，應進行風險評估。2.2.1.6存在以下情形時，企業(yè)應對風險再次進行識別與評估：a)法律、法規(guī)和標準發(fā)生變化；b)重大危險源發(fā)生變化；c)環(huán)境因素或風險物質量、環(huán)境受體敏感度發(fā)生變化；d)風險管控措施失效；e)發(fā)生事故或突發(fā)環(huán)境事件；f)外部發(fā)生較大影響的事故；g)內外部環(huán)境發(fā)生重大變化；h)內部發(fā)生重大變更。2.2.2生產過程安全風險2.2.2.1企業(yè)應對生產過程的工藝異常、操作失誤、設備(設施)故障、自然災害等可能引起的突發(fā)泄漏、火災、爆炸、中毒和窒息等風險進行識別與評估。2.2.2.2生產過程安全風險識別與評估應重點關注：a)高含硫天然氣(原油)處理裝置、設施；b)“三高”油氣井井控；c)氣田與煤礦交叉開采、煤炭開采；d)重點監(jiān)管的危險化學品、重點監(jiān)管的危險化工工藝、重大危險源；e)大型機組、高溫油泵、液化烴泵等重點設備；f)大型儲油(氣)庫、油氣輸送管道；g)危險化學品碼頭、裝卸設施；h)加氫(氣)站、充換電站；i)VOCs收集處理系統(tǒng)；j)涉海(水)油氣生產、輸送設備(設施)；k)臨時設立的人員集中辦公或休息場所；l)員工能力。2.2.3作業(yè)過程安全風險2.2.3.1企業(yè)應對工程建設、檢維修、設備設施拆除、鉆井、修井等作業(yè)安全風險進行識別與評估，特別是對高處墜落、物體打擊、機械傷害、起重傷害、火災、爆炸、中毒、窒息、觸電，以及井噴失控等風險進行識別與評估。2.2.3.2作業(yè)過程安全風險識別與評估應重點關注：a)特殊作業(yè)(用火作業(yè)、高處作業(yè)、進入受限空間作業(yè)、起重作業(yè)、盲板抽堵作業(yè)、臨時用電作業(yè)、破土作業(yè))；b)非常規(guī)作業(yè)(如清罐、清池、清渣作業(yè)，清堵封堵作業(yè)，射線作業(yè)，爆破作業(yè)，非常規(guī)采樣等)；c)無氧作業(yè)；d)帶壓作業(yè)；e)打開油氣層(目的層)；f)邊生產邊施工作業(yè)；g)交叉作業(yè)；h)搶修和搶險作業(yè)。2.2.4員工健康風險2.2.4.1企業(yè)應對員工的職業(yè)健康、身體健康和心理健康風險進行識別與評估。2.2.4.2員工健康風險識別與評估應重點關注：a)職業(yè)病危害因素集中及超標場所；b)現(xiàn)場防護設施、個體防護裝備失效；c)長期在異地艱苦地區(qū)工作員工；d)身體、心理健康異常人員；e)傳染病防控。2.2.5公共安全風險2.2.5.1企業(yè)應對自然災害、恐怖襲擊、刑事犯罪、社會治安事件、公共衛(wèi)生事件等風險進行識別與評估。2.2.5.2公共安全風險識別與評估應重點關注：a)各級生產調度應急指揮中心；b)主要生產裝置區(qū)、危險化學品碼頭和裝卸區(qū)，油氣輸送管道、儲油(氣)罐、油氣處理/凈化站場；c)放射源庫、民用爆炸物品庫、劇毒/易制毒/易制爆危險化學品存放場所；d)“兩特兩重”涉及地和政府發(fā)布的恐怖威脅指向地；e)境外企業(yè)(項目)；f)疫情地區(qū)、自然疫源地；g)廠區(qū)周界報警設施和反無人機主動防御系統(tǒng)。2.2.6交通安全風險2.2.6.1企業(yè)應對交通運輸過程中人員、交通工具、路況(海況)、氣象條件和環(huán)境因素導致的風險進行識別與評估。2.2.6.2交通安全風險識別與評估應重點關注危險貨物(含危險化學品)運輸風險、人員集中出行交通安全風險和廠(場)內交通安全風險。2.2.7環(huán)境因素和環(huán)境風險2.2.7.1企業(yè)應識別各類活動、產品、服務等涉及的環(huán)境因素，評估其環(huán)境影響，形成重要環(huán)境因素及管控措施清單，并通過制度、作業(yè)文件等予以落實。2.2.7.2企業(yè)應結合風險物質量、管控措施及環(huán)境受體敏感程度，識別并評估發(fā)生突發(fā)環(huán)境事件的風險；應對重大環(huán)境風險源編制“一源一案”，開展專項培訓和應急演練。2.2.7.3企業(yè)開展環(huán)境風險識別與評估時，應重點關注：a)危險化學品裝置、罐區(qū)；b)油(氣)、污水輸送管道；c)化學品碼頭及危險化學品裝卸、運輸過程；d)危險廢物的貯存、轉運和處理處置過程；e)涉海(水)設備設施和作業(yè)活動；f)環(huán)境敏感區(qū)域生產作業(yè)。2.2.8重大危險源辨識與評估2.2.8.1企業(yè)應組織開展重大危險源辨識與評估，確定重大危險源等級，建立檔案，并按要求報備。2.2.8.2企業(yè)應實施重大危險源安全包保責任制，落實相關責任人。2.2.8.3企業(yè)應構建監(jiān)測預警系統(tǒng)，實現(xiàn)動態(tài)監(jiān)測和跟蹤，及時研判事故風險，發(fā)布預警信息。2.3隱患排查治理2.3.1集團公司建立隱患排查治理長效機制，完善隱患排查、評估、分級管控管理制度，保障隱患治理投入，對重大隱患重點監(jiān)管。2.3.2企業(yè)應持續(xù)開展隱患排查，制定隱患治理方案，重大隱患應落實“五定”要求，并掛牌督辦。2.3.3企業(yè)應按要求向集團公司和當?shù)卣畧蟾嬷卮箅[患。2.3.4企業(yè)開展隱患排查治理時，應重點關注：a)區(qū)域布置合規(guī)性；b)生產工藝本質安全性；c)酸性氣田及井控關鍵裝置；d)設備(設施)完整性；e)廠際管道及油氣集輸管道；f)電氣與儀表系統(tǒng)可靠性；g)安全設施及其附件完好性；h)環(huán)保設施運行穩(wěn)定性及有效性；i)存在噪聲、毒物、粉塵的工作場所；j)危險化學品裝卸運輸作業(yè)；k)特殊作業(yè)、非常規(guī)作業(yè)；l)廢氣、廢水排放及固廢貯存、處置情況；m)土壤、地下水污染及生態(tài)損害恢復(修復)情況；n)重大風險管控措施有效性；o)勞動組織和人員行為。2.4目標及方案2.4.1集團公司應根據(jù)HSE方針和管理實際，按年度制定、下達HSE目標指標。2.4.2企業(yè)應根據(jù)下達的HSE目標、風險管控要求和生產經營管理實際，制定并分解HSE目標指標，逐級簽訂HSE責任書。2.4.3企業(yè)應分級制定HSE目標實施方案，組織落實并定期評估考核。3、支持以有效管控風險為目標，保障HSE管理體系所需資源投入，提升員工意識和能力，保持良好的內外部溝通，為HSE管理體系運行提供有力支持。3.1資源投入3.1.1集團公司、企業(yè)應提供HSE管理體系運行、改進所需的人員、資金、技術、裝備、信息等資源，并定期評估資源投入效果。3.1.2集團公司、企業(yè)應建立安全生產投入保障機制，保證各項HSE資金投入。3.1.3集團公司、企業(yè)應實施科技興安策略，支持和鼓勵HSE技術研究，推廣先進技術和裝備，運用信息化手段提高管理效率。3.2能力和培訓3.2.1崗位能力要求3.2.1.1集團公司、企業(yè)應在各崗位描述中明確崗位HSE履職能力要求，重點關注：a)經營管理人員的守法合規(guī)意識、風險意識、體系思維、領導引領力、風險管理能力和應急管理能力等；b)專業(yè)技術人員的專業(yè)技術能力、專業(yè)HSE管理能力、風險管控和隱患排查治理能力、應急處置能力等；c)技能操作人員的“五懂五會五能”能力。3.2.1.2各級人力資源部門應根據(jù)人員的教育、培訓和經歷選聘合適的人員，確保其滿足相應崗位的HSE履職能力要求。3.2.2培訓3.2.2.1集團公司、企業(yè)根據(jù)崗位HSE履職能力要求，完善崗位培訓矩陣，明確培訓內容、方法、頻次和效果。3.2.2.2集團公司建立HSE關鍵崗位人員的培訓機制，對黨組管理的領導人員、安全總監(jiān)，總部各部門、事業(yè)部/專業(yè)公司HSE關鍵崗位人員，企業(yè)與生產相關的專業(yè)部門負責人，進行任職資格培訓和能力提升培訓。3.2.2.3企業(yè)應組織開展經營管理人員、專業(yè)技術人員的履職能力培訓和相關制度培訓。應重視基層單位負責人、安全員、技術員、設備員的履職能力培訓。3.2.2.4基層單位應組織開展技能操作人員的履職能力培訓和相關制度培訓，圍繞崗位能力要求實施精準培訓。3.2.2.5企業(yè)應將勞務派遣人員納入培訓范圍，對承包商人員進行入廠(場)前安全教育和驗證式考核，對到訪和臨時外來人員進行HSE告知或入廠(場)教育。3.2.2.6各層級應通過安全經驗分享、事故教訓汲取等多種方式，不斷增強各級員工的HSE意識。3.2.2.7培訓組織單位應對培訓效果進行評估。3.2.3取證3.2.3.1各級HSE關鍵崗位人員應取得HSE資格證。其中：a)集團公司各部門、事業(yè)部/專業(yè)公司HSE關鍵崗位人員，企業(yè)中黨組管理領導人員、安全總監(jiān)，以及與生產相關的專業(yè)部門主要負責人，應取得由集團公司頒發(fā)的HSE資格證。b)企業(yè)內部與生產相關的專業(yè)部門、二級/基層單位負責人和專業(yè)管理人員，應取得企業(yè)頒發(fā)的HSE資格證。3.2.3.2企業(yè)技能操作人員應取得操作人員上崗證。3.2.3.3國家法律法規(guī)、地方政府和集團公司要求持證上崗的員工，應按規(guī)定持證上崗。3.2.4HSE履職能力評估3.2.4.1集團公司建立企業(yè)領導干部HSE履職能力評估制度，每年對部分企業(yè)領導班子成員、安全總監(jiān)HSE履職能力和盡職情況進行評估。3.2.4.2企業(yè)應對各專業(yè)部門、二級/基層單位班子成員HSE履職能力和盡職情況進行評估，評估結果應用于績效考核、職級升降和崗位調整。3.3溝通3.3.1內部溝通3.3.1.1集團公司和企業(yè)之間建立信息雙向溝通機制。集團公司通過會議、公文、信息系統(tǒng)等方式，將法律法規(guī)變化、政府部門HSE工作要求、系統(tǒng)內外HSE事故事件、集團公司工作安排等通告企業(yè)，并收集企業(yè)各類反饋信息，掌握企業(yè)工作動態(tài)，實現(xiàn)上情下達、下情上傳的良性互動。3.3.1.2企業(yè)應建立內部信息溝通機制，通過會議、公文、培訓、信息系統(tǒng)等方式，開展企業(yè)內部各層級部門、人員間的溝通，及時傳遞和宣貫上級相關要求，收集和分享風險、隱患、變更、事故事件等信息。3.3.1.3企業(yè)各級領導應經常深入一線與員工溝通，通過定點承包、開展安全觀察等方式，及時掌握基層HSE動態(tài)。3.3.2外部溝通3.3.2.1集團公司相關部門應積極向國家有關部委報告集團公司落實國家、政府要求情況，參與國際HSE相關公約組織活動，開展行業(yè)之間的溝通交流。3.3.2.2企業(yè)應通過多種方式，建立并暢通與地方政府、社區(qū)、承包商、媒體等外部相關方的溝通渠道，收集HSE信息，反饋相關方的合理訴求。3.3.2.3集團公司、企業(yè)應利用全國安全生產月、世界環(huán)境日、全民國家安全教育日、全國消防日、《職業(yè)病防治法》宣傳周、公眾開放日等活動，宣傳HSE政策，樹立負責任的企業(yè)形象。3.4文件和記錄3.4.1文件及控制3.4.1.1集團公司、企業(yè)應建立健全HSE管理體系文件，主要文件類型包括：a)HSE管理體系手冊；b)管理制度，如管理規(guī)定、責任制等；c)作業(yè)文件，如操作規(guī)程、應急處置方案等；d)工作標準，如任職要求、崗位說明書等；e)記錄格式，如記錄表單、信息報送模板等；f)其他文件，如工作方案、工作計劃，以及外來文件等。3.4.1.2集團公司、企業(yè)應逐級承接上級文件的管理要求，實施獲取、轉化、宣貫、執(zhí)行、檢查、評審、改進閉環(huán)管理。3.4.1.3企業(yè)應及時收集和完善化學品危害、工藝技術、工藝設備等過程安全信息。3.4.1.4HSE管理體系文件應有明確的狀態(tài)標識，并確保需要時可便捷獲得適用的最新版本。3.4.2記錄與控制3.4.2.1企業(yè)應確定HSE管理體系所需的記錄，定期梳理分析，持續(xù)優(yōu)化融合，確保有效、簡潔。記錄主要包括：a)國家、地方要求建立的臺賬；b)生產經營相關的記錄；c)各級HSE監(jiān)督檢查記錄。3.4.2.2企業(yè)應明確記錄的形式、標識、保管、歸檔、檢索和處置的方式方法，確保記錄真實、完整、可追溯。4、運行過程管控風險管控貫穿于生產經營全過程，通過完善管理制度和技術標準，嚴格執(zhí)行管理流程，落實各方責任，確保風險可控受控。4.1建設項目管理4.1.1總體要求4.1.1.1建設項目實施全生命周期HSE管理和質量管理，遵循標準，按照程序，實現(xiàn)建設項目本質安全環(huán)保和依法合規(guī)。4.1.1.2企業(yè)應按要求制定管理文件，落實建設、勘察、設計、監(jiān)理、總承包、施工、檢測、監(jiān)督等各方HSE職責。4.1.1.3企業(yè)應對建設項目勘察、設計、采購、施工等全過程設定質量目標和控制點，按照工序交接驗收，建立質量溯源機制。4.1.1.4建設項目工期應服從于安全和質量，按照總體統(tǒng)籌控制計劃實施。4.1.1.5建設項目HSE設施應與主體工程同時設計、同時施工、同時投入使用，并按規(guī)定取得相應行政許可。4.1.2設計4.1.2.1建設項目設計應選用符合標準規(guī)范要求的技術、工藝、設備和材料。4.1.2.2建設項目應分階段組織開展總體設計、基礎設計、詳細設計的內部審查工作。4.1.2.3建設項目應按要求和節(jié)點取得安全評價、安全設施設計審查和環(huán)境影響評價批復。設計文件應滿足標準規(guī)范和風險防控要求，落實相關評價和批復(審查)意見。4.1.2.4建設項目設計條件和依據(jù)發(fā)生重大變化時，企業(yè)和設計單位應及時識別和評估，并采取有效應對措施。4.1.2.5設計單位對設計質量終身負責。企業(yè)應在合同中明確，當標準規(guī)范發(fā)生變化時，設計單位有責任及時告知使用單位相應的風險和應對建議。4.1.3建設4.1.3.1建設項目開工應履行相關許可程序。開工前，相關HSE保障措施應落實到位。4.1.3.2建設項目參建各方應遵循設計、遵循程序，落實組織保障、質量和HSE管控方案，并建立定期溝通機制。4.1.3.3建設項目施工前，企業(yè)應組織審查施工組織策劃及方案，進行安全和技術交底。4.1.3.4建設項目實施過程中，應嚴格控制變更，確需進行的變更應按照項目變更程序執(zhí)行。4.1.3.5項目建設期間，應落實標準化工地建設、文明施工和環(huán)境保護要求。4.1.3.6建設項目應按標準中交。項目中交前，企業(yè)應組織相關部門、設計、監(jiān)理和施工承包商等，分專業(yè)開展“三查四定”工作，完成對聯(lián)動試車有影響的“三查四定”整改項目及設計變更項目。4.1.4試生產與竣工驗收4.1.4.1企業(yè)應將生產準備工作貫穿于項目建設全過程，分階段完成組織準備、人員準備、技術準備、物資準備等，落實相關HSE方案和措施。4.1.4.2建設項目試生產(使用)前，企業(yè)應組織完成消防驗收、防雷驗收、安全環(huán)保備案等依法合規(guī)手續(xù)；納入排污許可管理的建設項目，在試生產前應取得排污許可證。4.1.4.3建設項目試生產(使用)前，企業(yè)應完成操作規(guī)程、應急預案等相關技術文件的發(fā)布、學習，人員培訓并考核合格。4.1.4.4企業(yè)應組織對試生產(使用)方案進行審查，對試生產(使用)條件進行確認。4.1.4.5建設項目在首次引入氮氣、燃料氣、工藝物料以及流程動改、重要設備投用等關鍵試車步驟前，應落實確認機制，相關各方按要求配合，落實安全條件。試車期間應加強聯(lián)鎖和報警管理，做到應投盡投。4.1.4.6企業(yè)應在建設項目試生產期間，完成相關技術文件的修訂；一年內完成相關專項驗收和項目竣工驗收。按照要求開展環(huán)境影響后評價。4.2生產運行管理4.2.1生產運行控制4.2.1.1生產過程不超安全設防值、不超標排放。4.2.1.2企業(yè)應加強工藝平穩(wěn)性管理，嚴格工藝紀律、操作紀律和勞動紀律管理，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程、工藝卡片等作業(yè)文件。4.2.1.3企業(yè)應建立報警管理制度，對報警分級管理；消除頻繁報警、無效報警、錯誤報警等，有報警必響應。4.2.1.4安全設施應完好投用，摘除聯(lián)鎖、停用報警應經過風險評估和審批。4.2.1.5涉及“兩重點一重大”的生產裝置和儲存設施，應按規(guī)定開展危險與可操作性分析(HAZOP)和安全儀表完整性等級(SIL)評估。4.2.1.6企業(yè)應將環(huán)保設施與生產設施等同管理，且嚴禁擅自閑置或拆除。4.2.1.7企業(yè)應及時發(fā)現(xiàn)、及時處理、及時報告生產異常，并開展溯源分析。4.2.1.8企業(yè)應制定非計劃停工管理辦法，及時上報信息，對停工原因溯源分析，制定落實技術和管理措施。4.2.2停工和開工4.2.2.1企業(yè)應充分識別停開工過程各階段風險，編制和審查停開工方案，對停開工關鍵步驟落實分級確認制。4.2.2.2企業(yè)應在停開工前完成實施方案、變更內容、新技術應用、應急處置等培訓。4.2.2.3停開工過程中應有效傳遞信息，重點關注儀表、聯(lián)鎖狀態(tài)和報警信息。4.2.2.4停開工期間應增加現(xiàn)場專業(yè)、班組巡檢頻次。4.2.2.5停開工期間停止現(xiàn)場一切非必須的施工作業(yè)。4.2.2.6停開工期間應做到污染物受控及達標排放，環(huán)保裝置(設施)應后停先開。4.3設備設施管理4.3.1企業(yè)應實施設備全生命周期管理，建立健全設備設施設計、制造、安裝、運行、維護保養(yǎng)、檢修、更新、閑置、報廢等環(huán)節(jié)管理制度。4.3.2企業(yè)應開展設備完整性管理，落實設備分級管理、缺陷管理、定時性工作，堅持“預防為主”，實施設備檢驗、測試和預防性維修(ITPM)，開展關鍵績效指標(KPI)分析和評價，減少設備突發(fā)故障，對高風險、重復發(fā)生、集中發(fā)生的缺陷進行溯源分析，保障設備設施安全可靠。4.3.3設備管理應關注生產工藝和設備運行條件的變化，保障設備運行環(huán)境，防止設備超溫、超壓、超設防值運行。4.3.4企業(yè)應按照“應修必修、修必修好”的原則，編制檢維修策略和計劃，科學安排設備檢修，按規(guī)定開展過程質量控制，消除設備缺陷。4.3.5企業(yè)應重視設備壽命管理，結合實際開展可靠性評估，根據(jù)評估結果實施更新。4.3.6企業(yè)應按規(guī)定對特種設備進行登記注冊，制定特種設備定期檢驗計劃，并按期檢驗；延期使用時應進行風險評估。4.3.7企業(yè)應建立統(tǒng)一的設備完整性管理信息平臺，完善在線狀態(tài)監(jiān)測系統(tǒng)、專業(yè)管理系統(tǒng)和智能化手段。4.3.8企業(yè)應推行以“5S”或全員生產維護(TPM)為代表的現(xiàn)場管理工作，提升裝置面貌。4.3.9動設備管理應重點關注：a)關鍵機組“五位一體”的特護管理；b)高溫油泵和液化烴泵等高危泵；c)轉動設備潤滑管理；d)機組、機泵的密封、軸承等監(jiān)測數(shù)據(jù)引入控制室，并設置超標報警和趨勢報警，納入日常管理；e)轉動、傳動、移動等機械傷害風險較高敞口部位的保護措施。4.3.10腐蝕管理應重點關注：a)工藝防腐措施的藥劑選型、采樣分析頻率、數(shù)據(jù)分析、效果評價；b)裝置設防值管理；c)基于風險的檢驗(RBI)評價結果；d)常規(guī)測厚和定點測厚、渦流掃查，以及在線腐蝕探針數(shù)據(jù)分析；e)處于濕硫化氫應力腐蝕環(huán)境的設備管線；f)采用不銹鋼焊材焊接的鉻鉬鋼等合金鋼管道的焊口；g)高壓空冷設備；h)埋地、貼地、浸泡、地下穿越管道，以及低溫系統(tǒng)小口徑碳鋼接管、管嘴、盲頭，常溫低溫管托部位，保溫層下腐蝕；i)海(水)上平臺、碼頭的設備管線、鋼結構、平臺、欄桿；j)陰極保護，裝置恒電位儀的電流變化和測試樁。4.3.11泄漏管理應重點關注：a)含硫化氫介質、氯、氨、苯等物料的泄漏；b)裝卸過程泄漏；c)液化烴和高溫、高壓油氣介質法蘭密封；d)含有腐蝕性介質、高溫高壓油氣、氫氣等風險較高介質的設備和管線；e)高溫油泵和液化烴泵等高危泵密封；f)溫度和壓力劇烈波動后的相關密封點；g)大型常壓儲罐密封、罐底。4.3.12電氣專業(yè)管理應重點關注：a)電力系統(tǒng)主網結構、運行方式、用電負荷；b)架空線路走廊環(huán)境；c)重要電源聯(lián)絡線配置光纖縱差保護并配合快切裝置；d)電力電纜、變壓器、大型電機等關鍵電氣設備絕緣檢測、監(jiān)測與診斷；e)繼電保護定值整定，電氣綜保運行狀態(tài)、調校試驗和動作分析；f)抗晃電措施優(yōu)化配置及管理；g)變電站、罐區(qū)、生產裝置區(qū)等設備的防雷、防靜電接地；h)UPS配置可靠性及維護、維修；i)電氣“三三二五制”執(zhí)行。4.3.13儀表專業(yè)應重點關注：a)聯(lián)鎖管理，包括聯(lián)鎖變更管理，聯(lián)鎖回路投用率評估，聯(lián)鎖儀表定期校驗、防誤動和防拒動管理，保護層分析(LOPA)和SIL評估，事件順序記錄(SOE)頻繁報警；b)控制系統(tǒng)運行狀態(tài)管理，集散控制系統(tǒng)(DCS)控制器負荷、DCS及安全儀表系統(tǒng)(SIS)控制器通訊狀況、系統(tǒng)軟硬件故障報警；c)可燃氣體和有毒氣體檢測報警系統(tǒng)(GDS)運行及系統(tǒng)配置情況，固定式可燃、有毒氣體報警儀檢定、校準管理；d)儀表電源雙路可靠性供電設計；e)機組特殊儀表(含檢測、聯(lián)鎖、電液控制、防雷、防喘振等儀表)檢維修、試驗；f)自控率評估和自控率提升。4.4危險化學品儲運管理4.4.1企業(yè)應向供應商索取原輔材料和助劑等的化學品安全技術說明書；危險化學品生產企業(yè)應向員工、客戶、承包商和承運商等提供相關化學品安全技術說明書。4.4.2企業(yè)應對危險性不明的化學品進行危險性鑒別和評估；應建立化學品臺賬，對生產、使用的化學品品種、數(shù)量和存放地點進行動態(tài)管控。4.4.3企業(yè)應按照要求分區(qū)、分類儲存危險化學品，未經評估、審批，不得變更儲存介質，不得超量儲存。4.4.4企業(yè)應落實防冒罐跑油、防硫化亞鐵自燃、防雷擊等安全措施。4.4.5企業(yè)應明確危險化學品裝卸管理要求，管理和操作人員應具備相應資質；不得超量裝車(船)；落實裝卸過程中防水體污染措施。4.4.6企業(yè)應保持裝卸連接件、安全附件等設施完整、完好。禁止使用軟管充裝液氯、液氨、液化烴。4.4.7企業(yè)和承運商應了解危險化學品運輸沿途的應急救援資源。運輸過程中發(fā)生泄漏等突發(fā)事件時，企業(yè)應向承運商提供應急救援相關支持。4.4.8集團公司建設完善危險化學品運輸安全管理信息系統(tǒng)，對運輸過程實施分級預警。4.5采購質量管理4.5.1集團公司實施物資采購供應資源管理，建立物資采購供應資源管理平臺，確定量化評價標準并組織實施。4.5.2企業(yè)應依據(jù)本質安全、綠色采購要求，對物資供應商進行資格審查，在需求提報、采購方案、招標文件、采購合同中明確產品及其重要外協(xié)件的質量技術要求、質量控制措施、質量驗收檢驗標準和質量違約責任，做到全生命周期最優(yōu)。4.5.3企業(yè)應對列入集團公司產品駐廠監(jiān)造目錄的設備材料實施駐廠監(jiān)造，必要時對閥門、管件、法蘭等物資的制造過程開展點檢、抽檢。企業(yè)應對監(jiān)造過程實施監(jiān)督管理。4.5.4企業(yè)應嚴格原輔材料采購質量管理，關注對生產過程、產品質量、安全環(huán)保產生影響的因素和指標。4.5.5企業(yè)應建立健全物資入庫(場)驗收標準，對采購物資實施質量檢驗或驗收，合格后方可入庫(場)。4.5.6企業(yè)應與供應商充分溝通，將設備設施開箱資料中的相關要求轉化為操作規(guī)程等作業(yè)文件。4.5.7企業(yè)應對供應商實施履約動態(tài)考評，對履約存在問題的供應商進行警示與處理，并將考評結果作為選商重要依據(jù)。4.6承包商管理4.6.1企業(yè)應對承包商安全資質、專業(yè)資質和QHSE管理體系運行情況進行審查確認。重點做好承包商能力(業(yè)績)、資源(人、機具)與其承接項目的匹配性評估，科學選商，從源頭控制風險。4.6.2企業(yè)應與承包商簽訂HSE管理協(xié)議，并作為合同附件，與合同一并簽署。4.6.3承包商不得非法轉讓、出借資質證書或以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程，不得轉包、違法分包和掛靠。4.6.4承包商項目經理、施工員、技術員、安全員等關鍵人員，應通過培訓考核合格后上崗，未經企業(yè)批準不得更換。4.6.5企業(yè)應對承包商進行有效監(jiān)督和積分量化考核，確?？己说臅r效性，考核結果在集團公司范圍內共享，與承包商準入和業(yè)務承攬量關聯(lián)。4.6.6企業(yè)應建立承包商獎懲機制，對項目連續(xù)安全人工時達到一定標準的承包商進行表彰獎勵，推動承包商自主管理。4.6.7承包商應將分包商納入管理體系管理范圍，對分包商的QHSE管理體系運行情況進行審核。組織對分包商關鍵人員進行培訓、考核和到崗管理。分包方案應報業(yè)主批準，分包結果、分包合同須報業(yè)主備案。4.6.8企業(yè)應要求承攬外包業(yè)務的承包商建立健全與企業(yè)協(xié)調一致的HSE管理體系，動態(tài)監(jiān)測其績效，必要時開展第二方審核。4.7施工作業(yè)管理4.7.1企業(yè)應從嚴控制現(xiàn)場雙邊高風險作業(yè)數(shù)量，通過作業(yè)計劃管理、提高預制深度、提高票證辦理效率、提高有效作業(yè)時間等手段，減少現(xiàn)場作業(yè)時間，控制現(xiàn)場作業(yè)風險。4.7.2施工作業(yè)應制定安全環(huán)保技術措施，環(huán)境影響大、危險性較大的分部分項工程應編制專項施工方案，并組織審查。4.7.3企業(yè)應提供安全的作業(yè)條件和工作環(huán)境，明確交接界面和管理職責，落實隔離、清理、吹掃、置換、氣體檢測等措施。4.7.4企業(yè)應在作業(yè)前，識別設備設施或系統(tǒng)中的危險能量或物料，制定隔離方案，實施能量隔離，對能量隔離有效性進行驗證，并上鎖掛牌警示。4.7.5施工現(xiàn)場實行封閉化、標準化管理，對進入作業(yè)現(xiàn)場的人員、施工設備、工器具進行檢查確認，施工過程中實施動態(tài)檢查和管理。4.7.6企業(yè)應指定經培訓考試合格的專門人員負責腳手架、起重安全條件驗收。4.7.7企業(yè)應明確需要開展作業(yè)安全分析(JSA)的活動，并在作業(yè)前組織相關人員開展JSA，現(xiàn)場落實安全管控措施，根據(jù)不同施工階段的風險特點，對施工人員分階段開展安全培訓和安全技術交底。4.7.8對特殊作業(yè)、非常規(guī)作業(yè)以及生產區(qū)域內的臨時性作業(yè)應實行許可管理，未經審批不得改變作業(yè)人員、范圍、時間、地點和作業(yè)程序；簽票人員不到現(xiàn)場、措施不落實、監(jiān)護人員不在現(xiàn)場，不得開展作業(yè)。4.7.9對特級用火、一級起重、Ⅳ級高處作業(yè)、無氧作業(yè)、情況復雜的進入受限空間作業(yè)等高風險作業(yè)，企業(yè)必須明確管理人員帶班，并由專業(yè)人員實施現(xiàn)場監(jiān)護。4.7.10應采取錯時、錯位等措施管控交叉作業(yè)，不可避免的交叉作業(yè)應采取硬隔離等工程技術措施。4.7.11企業(yè)應對高風險作業(yè)實施視頻監(jiān)控。4.7.12施工過程中應落實防揚塵、噪聲等污染防治和生態(tài)保護措施，按要求開展環(huán)境監(jiān)測，依法合規(guī)處置污染物。4.7.13施工結束后，應做到工完、料凈、場地清。4.8員工健康管理4.8.1集團公司、企業(yè)倡導健康企業(yè)建設，開展員工健康促進活動，建立健全員工健康管理工作機制，實行全員健康管理，制定年度員工健康管理工作計劃并組織實施。4.8.2企業(yè)應為員工提供安全健康的工作環(huán)境與勞動條件，對職業(yè)病危害因素進行動態(tài)監(jiān)控和定期檢測、評價、公示，對超標場所進行治理。4.8.3企業(yè)應為員工提供必需的個體防護裝備，并要求員工正確穿戴，在易燃易爆區(qū)域推行使用阻燃工裝。4.8.4企業(yè)應按要求配置職業(yè)病防護設備設施、職業(yè)衛(wèi)生應急設備設施。4.8.5企業(yè)應定期開展全員健康檢查，對員工健康狀況進行評估，不得安排有職業(yè)禁忌證人員從事所禁忌的工作。4.8.6企業(yè)應按要求做好工傷、職業(yè)病等人員的治療、康復等工作。4.8.7企業(yè)應對非生產性的事故事件建立統(tǒng)計分析機制，提出預防措施。4.8.8集團公司、企業(yè)推行員工幫助計劃(EAP)，在人員密集場所推廣配置自動體外除顫儀(AED)，關注員工工作時間外的安全和健康。4.9公共安全管理4.9.1集團公司、企業(yè)應收集、分析公共安全信息，評估所在地及周邊公共安全風險并采取管控措施。4.9.2企業(yè)應對固定生產作業(yè)區(qū)、重點防范區(qū)、工地實施封閉化管理。4.9.3企業(yè)應按重點目標防范等級建立健全符合國家治安反恐標準的人防、物防、技防設施。4.9.4企業(yè)應明確交通工具、司乘人員、貨物裝卸和行駛路線等管理要求，管控交通風險。4.9.5企業(yè)應建立健全自然災害、公共衛(wèi)生信息預警機制，完善各類應急資源保障，提升防災減災救災防疫能力。4.9.6企業(yè)應建立廠際管廊、集輸管道、長輸管道日常巡線和企地警聯(lián)動機制，遏制打孔盜油違法行為，及時發(fā)現(xiàn)、制止管道占壓和施工破壞等行為。4.9.7企業(yè)應嚴格放射源、民爆物品、劇毒/易制毒/易制爆危險化學品儲存、發(fā)放、使用、退庫、運送各環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理，丟失、被盜時應及時報告。4.9.8集團公司、企業(yè)應建立境外新設機構、新建項目風險評估機制，落實公共安全防范措施。4.9.9集團公司、企業(yè)應在“兩特兩重”期間實行公共安全升級管理。4.10環(huán)境保護管理4.10.1總體要求4.10.1.1實施全過程污染防治和生態(tài)保護，建設“無異味工廠”“無廢工廠”，推進“碳達峰”“碳中和”進程，做到依法合規(guī)，實現(xiàn)綠色潔凈發(fā)展。4.10.1.2納入排污許可管理的企業(yè)應持證排污、按證排污，按要求進行監(jiān)測、上報執(zhí)行報告、嚴格臺賬管理、開展信息公開。4.10.1.3實施收購、兼并等資本運作，以及參股新設合資合作項目，應開展環(huán)境盡職調查。4.10.2清潔生產4.10.2.1建立清潔生產長效機制，落實各級清潔生產責任，將清潔生產納入規(guī)劃、計劃、建設、生產和經營等全過程，并按要求持續(xù)開展清潔生產審核。4.10.2.2定期開展物料平衡、能量平衡、水平衡等核算，并對平衡情況進行評估分析，對標查找差距、挖掘潛力，制定實施提升方案，不斷提高清潔生產水平。4.10.2.3設置節(jié)能、降耗、節(jié)水、降碳目標，積極實施資源能源利用效率提升措施，推進污染物和溫室氣體協(xié)同減排。4.10.3水污染防治4.10.3.1企業(yè)應加大非常規(guī)水資源利用，采用節(jié)水型生產工藝，推廣先進節(jié)水技術，提升水資源利用效率，降低工業(yè)取新鮮水量，從生產全過程減少廢水產生。4.10.3.2企業(yè)應對廢水實施分級控制，實現(xiàn)雨污分流、污污分治，積極開展串級使用，提升污水回用率。應高效運行污水處理設施，提升自動化、智能化水平，實現(xiàn)穩(wěn)定達標排放。鼓勵開展車間、裝置內部排污計費工作。4.10.3.3企業(yè)應開展污水管網壓力流(盡可能可視化)改造；設置污(雨)水監(jiān)控池、罐等，外排口安裝在線監(jiān)測設施，不合格污(雨)水回流至污水處理場處理達標后方可排放。4.10.3.4企業(yè)應配置符合規(guī)范要求的事故水應急收集設施，日?？沼嗳萘繎獫M足應急需求。應采取有效的水體污染防控措施，妥善處置事故污水，保證事故污水受控。4.10.4廢氣污染防治4.10.4.1企業(yè)應優(yōu)化能源結構、優(yōu)選清潔燃料、采用先進技術，強化過程管理，減少廢氣及污染物排放量。4.10.4.2企業(yè)應對有組織源廢氣選擇合適的治理工藝，建設廢氣處理設施，開展廢氣污染防治。廢氣處理設施應滿足設計要求，穩(wěn)定運行，達標排放。4.10.4.3企業(yè)應采取高效密封、密閉吹掃、收集處置、泄漏檢測和修復(LDAR)等措施，開展無組織源廢氣的排放控制，滿足國家、地方標準和要求。4.10.4.4企業(yè)應按要求在廠內、廠界建設VOCs網格化自動檢測設備并開展監(jiān)測。應對異常情況進行溯源分析，并采取有效措施滿足標準要求。4.10.5固體廢物污染防治4.10.5.1企業(yè)應對涉及的各類固體廢物進行全面識別和分類，按照“減量化、資源化、無害化”原則，制定合理的固體廢物管理目標和計劃，并按要求報送地方政府環(huán)保部門審批或備案后實施。4.10.5.2企業(yè)應對固體廢物分類收集、貯存、運輸和處理處置，建立臺賬，制定應急處置預案，并按要求進行備案。4.10.5.3企業(yè)應按照標準規(guī)范要求建設工業(yè)固體廢物和危險廢物貯存場、填埋場，以及生活垃圾收集設施、建筑垃圾貯存場；應加強固體廢物貯存場、填埋場的運行管控，防范風險，滿足法律法規(guī)、標準規(guī)范要求。4.10.5.4企業(yè)應依法合規(guī)處理處置或利用工業(yè)固體廢物、危險廢物、生活垃圾和建筑垃圾。應落實生產者責任延伸管理，選擇有資質的危險廢物運輸和處理處置單位，并對外委活動進行全過程跟蹤、監(jiān)督。4.10.6噪聲污染防治4.10.6.1企業(yè)應采用低噪聲設備或采取減震、消聲、隔聲、吸聲、綜合控制等措施，確保工作場所噪聲接觸滿足標準要求，廠界(場界)噪聲達標排放。4.10.6.2企業(yè)應規(guī)范日常生產管理和施工作業(yè)管理，平穩(wěn)操作，減少偶發(fā)性噪聲產生。4.10.7土壤和地下水4.10.7.1企業(yè)應對自有工業(yè)用地和長期租賃用地制定土壤和地下水調查方案和監(jiān)測計劃，并組織實施。4.10.7.2企業(yè)應制定、落實土壤和地下水污染防控措施，對超標的土壤和地下水查找并切斷污染源，根據(jù)風險評估結果制定并落實修復方案。4.10.7.3企業(yè)應對收(并)購、租賃出租、關停退出生產設施所在區(qū)域，以及可能存在污染的停用或廢棄企業(yè)用地等，開展土壤和地下水調查。應加強對外租地塊和受托管理地塊的巡查管理，避免堆放垃圾雜物污染土壤和地下水。4.10.8生態(tài)保護4.10.8.1企業(yè)在建設項目選址(選線)時應避繞生態(tài)敏感區(qū)，無法避繞的應開展專項論證并取得政府主管部門許可。4.10.8.2生態(tài)敏感區(qū)“負面清單”中的項目應按地方政府要求及時退出，退出前應采取措施防控環(huán)境風險。4.10.8.3企業(yè)應在建設、生產、關停、退役等各個環(huán)節(jié)，落實環(huán)境影響評價及批復中提出的生態(tài)保護要求和措施，及時開展生態(tài)損害恢復(修復)。4.10.8.4企業(yè)應按要求開展生態(tài)監(jiān)測、生態(tài)調查和生物多樣性保護工作。4.10.9放射污染防治4.10.9.1企業(yè)應建立健全放射源使用全過程監(jiān)管機制，嚴格放射源備案、購置、運輸、貯存和使用等環(huán)節(jié)的管理，防止發(fā)生輻射事故。4.10.9.2企業(yè)應開展放射源污染防治管理，合規(guī)處置放射性廢物。4.10.9.3企業(yè)應對含放射源儀表的安裝、使用及拆除過程進行管控，開展輻射環(huán)境監(jiān)測。4.10.10環(huán)境監(jiān)測與統(tǒng)計4.10.10.1企業(yè)應制定環(huán)境監(jiān)測計劃，組織開展環(huán)境監(jiān)測，按要求建立環(huán)境監(jiān)測臺賬、使用環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)。4.10.10.2企業(yè)應建立環(huán)境監(jiān)測質控機制，確保數(shù)據(jù)真實性和準確性。4.10.10.3企業(yè)應設置規(guī)范化的排污口，安裝環(huán)境在線監(jiān)測設備，明確專業(yè)維護保養(yǎng)職責，保證在線數(shù)據(jù)有效、穩(wěn)定傳輸。4.10.10.4企業(yè)應制定環(huán)境應急監(jiān)測方案，按要求配備滿足需要的環(huán)境應急監(jiān)測人員和應急監(jiān)測設備。4.10.10.5企業(yè)應建立環(huán)境保護設施運行的原始記錄、統(tǒng)計臺賬，按照要求開展環(huán)境統(tǒng)計、分析和上報工作。4.10.11環(huán)境信息管理4.10.11.1企業(yè)應開展環(huán)保輿情監(jiān)測并及時應對，按要求上報環(huán)境事件信息。4.10.11.2企業(yè)應按要求公開排污狀況、污染治理設施的建設和運行情況，以及建設項目環(huán)境影響評價報告、竣工環(huán)保驗收報告等信息。4.10.11.3企業(yè)應保證環(huán)保管理信息系統(tǒng)的有效運行，提升環(huán)保工作信息化水平。4.11現(xiàn)場標識管理4.11.1企業(yè)應結合安全生產標準化要求、5S管理和生產實際，對危險和有害因素、重要區(qū)域和地點等規(guī)范設置標志，明確告知。重點關注：a)工藝、設備及管道標志(包括位號、介質、流向、底色等)；b)生產、施工現(xiàn)場HSE標志和警示標志(包括危害告知、應急告知、重大危險源告知、安全警示、警示線、高風險區(qū)域警示等)；c)廠內道路交通標志和標線；d)消防安全標志；e)職業(yè)病危害警示標志；f)高毒區(qū)域警示標志；g)環(huán)境保護圖形標志；h)安全環(huán)保文化宣傳標志。4.11.2企業(yè)應根據(jù)生產實際需要，在現(xiàn)場設置重要操作的提示標志(如關鍵機組、特殊閥門的現(xiàn)場操作等)。4.11.3裝置和系統(tǒng)檢修時損壞的標志，應及時恢復到位。4.12變更管理4.12.1企業(yè)應嚴格控制各類變更，未經風險評估不得實施變更，風險沒有得到有效控制不得實施變更。4.12.2企業(yè)應對生產經營過程中的變更進行風險分析，實施分類分級管理，履行審批程序。4.12.3重大的設計變更應征得原設計單位同意。4.12.4變更管理應重點關注：a)原料、輔料變更；b)生產工藝、關鍵參數(shù)變更；c)控制系統(tǒng)、報警、聯(lián)鎖變更；d)設備類型、設備關鍵部件或材質變更；e)安全環(huán)保設施或措施變更；f)操作規(guī)程變更；g)施工方案變更；h)勞動組織、HSE關鍵人員變更。4.12.5變更實施前，企業(yè)應制定變更實施方案，落實控制措施。4.12.6企業(yè)應組織變更投用條件確認，主要包括：a)對涉及的管理、操作和維護人員的培訓；b)對相關單位的告知；c)對涉及的管理制度、操作規(guī)程、管道和儀表流程圖(P&ID圖)、工藝參數(shù)等技術文件和相關信息系統(tǒng)的修訂。4.12.7企業(yè)應論證管理要求、組織或人員等管理變更(如法律法規(guī)要求和其他要求的變更、組織和人員的變更等)對安全生產的影響。4.12.8企業(yè)應對變更進行后評估。4.13應急管理4.13.1應急組織4.13.1.1集團公司建立應急指揮中心，按區(qū)域建立應急聯(lián)防機制。4.13.1.2企業(yè)應建立應急指揮中心和專兼職應急救援隊伍，或與外部應急救援力量簽訂協(xié)議，并與當?shù)卣⒅苓厬绷α拷被蛳绤f(xié)調工作機制。4.13.2應急準備4.13.2.1集團公司、企業(yè)應依據(jù)風險評估結果和應急資源情況編制、發(fā)布應急預案和現(xiàn)場處置方案。4.13.2.2企業(yè)應明確消防重點部位，實施分級管理，建立消防管理檔案。4.13.2.3企業(yè)應按規(guī)范配置消防設施、裝備和器材，合理儲備安全環(huán)保應急物資，并定期維修保養(yǎng)和檢查測試。4.13.2.4企業(yè)應開展員工應急和消防培訓，提升崗位員工事故應急處置、自救互救和緊急避險能力。4.13.2.5企業(yè)應制定應急預案演練計劃，按照規(guī)定的頻次和要求采用現(xiàn)場演練、桌面推演的方式進行演練，所有預案每年至少演練1次，每次演練后應組織評審，并根據(jù)評審結果完善預案。4.13.2.6基層班組應按照“135”原則，做好突發(fā)事件初期應急處置演練。4.13.2.7企業(yè)應成立基層應急演練抽查小組，結合系統(tǒng)內外事故事件和演練計劃，每月編制演練專題，對各基層單位(裝置)開展演練抽查，對演練情況進行點評并通報。4.13.3應急響應4.13.3.1企業(yè)應通過現(xiàn)場巡檢、有毒及可燃氣體報警、煙感溫感報警、火災智能視頻識別、重要參數(shù)報警等手段，及時發(fā)現(xiàn)泄漏、著火以及生產異常、設備故障等造成的險情。4.13.3.2企業(yè)應實行應急響應分級管理，根據(jù)事態(tài)發(fā)展啟動相應的應急預案。4.13.3.3企業(yè)在處置突發(fā)環(huán)境污染事件時，應同步開展應急監(jiān)測，對污染物的擴散和污染趨勢進行預測預警，及時采取防治措施。4.13.3.4應急終止后，企業(yè)應及時開展全過程總結評估，提出改進措施。4.14事故事件管理4.14.1集團公司建立健全HSE事故事件管理機制，將生產異常視同HSE事件進行管理。4.14.2集團公司對安全事故和突發(fā)環(huán)境事件實施分類分級管理，組織對一般B級及以上安全事故、較大及以上突發(fā)環(huán)境事件進行調查，其他事故事件由企業(yè)組織調查處理。4.14.3企業(yè)應通過生產異常信息自動采集，員工主動報告、舉報等途徑收集HSE事故事件信息。嚴格事故報告管理，對瞞報、謊報和拖延不報的，實行提級管理。4.14.4企業(yè)應分析事故事件的原因，重點分析技術標準、技術方案、操作規(guī)程等技術原因和制度執(zhí)行、責任落實等管理原因，并追溯到HSE管理體系要素，制定并落實糾正措施。4.14.5集團公司對HSE事故事件、異常信息進行統(tǒng)計分析，提出預警建議，對典型事件開展溯源分析，在全系統(tǒng)進行教訓分享。4.14.6企業(yè)應建立事故事件分享機制，組織員工學習，舉一反三，汲取教訓。4.14.7企業(yè)應制定違章“零容忍”條款，違反者參照事故管理辦法嚴肅處理。4.15基層管理4.15.1基層建設4.15.1.1基層主要負責人對本單位HSE工作全面負責，基層專業(yè)技術人員承擔專業(yè)安全環(huán)保管理職責。4.15.1.2企業(yè)應選優(yōu)配強基層主要負責人，選用懂專業(yè)、會管理的優(yōu)秀干部充實基層管理力量。4.15.1.3基層工藝、設備、安全等專業(yè)管理人員應具備相應的專業(yè)管理能力，實行上崗前能力評定。4.15.1.4基層單位應配備安全工程師或安全員，明確環(huán)保管理人員，在班組配備兼職安全員。4.15.1.5基層單位應強化“三標”建設，創(chuàng)建“標準化車間”“信得過班組”。4.15.2基礎工作4.15.2.1基層單位應識別上級制度要求，按學習了解、直接適用、制度承接等方式，將適用要求維護到對應的管理文件、作業(yè)文件等管理要求中，以日檢、周檢、月檢等方式檢查執(zhí)行情況，每季度對承接制度全覆蓋檢查，并對查出問題進行溯源分析。4.15.2.2基層單位應推行標準化管理，對交接班、巡回檢查、監(jiān)盤操作、設備操作及維護等實行標準化操作，重要操作執(zhí)行“手指口述”操作法。4.15.2.3基層單位必須對現(xiàn)場所有作業(yè)進行風險識別，進行現(xiàn)場交底，并按要求辦理作業(yè)許可證、落實監(jiān)護。4.15.3基本功訓練4.15.3.1基層單位應按照“五懂五會五能”要求，開展基層員工培訓和班組副班集中學習，培訓時間符合相關要求。4.15.3.2基層日常培訓應立足崗位技能要求。4.15.3.3企業(yè)應建立崗位培訓定期復訓機制，操作人員上崗證每年復審一次，考試不合格者，要落實待崗或離崗培訓。4.15.3.4基層單位應開展HSE事故事件教訓分享。5、績效評價有效開展績效監(jiān)測、分析和評價，定期組織HSE管理體系審核和管理評審，把握規(guī)律，尋求不斷改進的機會。5.1績效監(jiān)測5.1.1集團公司、企業(yè)應建立健全HSE績效監(jiān)測管理機制，確定監(jiān)測和分析評價的內容、方法、準則、時機，組織開展HSE績效分析和評價，持續(xù)提升HSE績效。5.1.2集團公司、企業(yè)應開展法律法規(guī)和其他要求的符合性、HSE目標完成情況、體系運行情況的動態(tài)監(jiān)控，結合實際研究設置HSE管理體系運行監(jiān)測指標：a)對管理的監(jiān)測，包括運用日常檢查、定期檢查、崗位責任制檢查、專業(yè)檢查等方式，檢查管理制度、操作規(guī)程等執(zhí)行情況；b)對運行過程的監(jiān)測，包括裝置運行平穩(wěn)率、聯(lián)鎖投用率、工藝報警次數(shù)、大機組故障率、靜密封泄漏率、污染物排放達標率等；c)對結果的監(jiān)測，包括事故事件、非計劃停工、行政處罰等。5.1.3各要素主管部門應對所負責要素監(jiān)測指標進行實時監(jiān)測、定期匯總分析，各分委員會在HSE例會上匯報所負責要素監(jiān)測指標和要素運行情況。HSE委員會辦公室可根據(jù)實際，組織部分要素主管部門專題匯報要素運行中存在的問題。5.2合規(guī)性評價5.2.1企業(yè)應明確合規(guī)性評價要求，定期組織對法律法規(guī)和其他要求的合規(guī)性評價，編制合規(guī)性評價報告。5.2.2企業(yè)應在法律法規(guī)和其他要求發(fā)生變化時，及時開展合規(guī)性評價。5.2.3相關企業(yè)應關注對涉外法律法規(guī)及國際公約等其他要求的符合性。5.2.4企業(yè)應對合規(guī)性評價提出的不符合項組織整改、閉環(huán)管理。5.3審核5.3.1集團公司組織編制HSE管理體系審核評分通用標準，事業(yè)部/專業(yè)公司細化完善業(yè)務領域HSE管理體系審核評分細則。5.3.2事業(yè)部/專業(yè)公司每年組織開展體系全要素審核和重點要素專項審核。5.3.3企業(yè)應每年至少開展一次覆蓋全要素的體系內審，以績效為導向，對重點要素開展專項審核。5.3.4當企業(yè)發(fā)生一般B級及以上安全事故、較大及以上突發(fā)環(huán)境事件時，集團公司應及時組織開展專項審核。5.3.5集團公司、企業(yè)每次審核前均應進行策劃，確定審核方案，明確時間、范圍、方法、依據(jù)、審核員等內容。5.3.6企業(yè)應每三年完成長期和戰(zhàn)略承包商(承運商)審核全覆蓋。5.3.7審核人員應經過培訓，取得相應資格。5.3.8集團公司將審核結果作為推薦年度安全環(huán)保先進單位的重要依據(jù)。5.4管理評審5.4.1集團公司、企業(yè)HSE委員會每年對體系的適宜性、充分性和有效性進行評審，研究確定HSE工作的改進措施和目標，根據(jù)評審結果編制評審報告。管理評審會議應由主要負責人主持召開。5.4.2管理評審應重點關注：a)以往管理評審的改進措施落實情況；b)內外部環(huán)境變化；c)HSE目標指標完成情況；d)事故事件、不符合、糾正措施和持續(xù)改進；e)績效監(jiān)測、審核和合規(guī)性評價的結果；f)重大風險管控和重大隱患治理效果；g)HSE資源投入及其效果；h)專業(yè)分委員會意見；i)員工協(xié)商和參與情況；j)HSE管理存在的突出問題。5.4.3管理評審結果主要包括：a)對HSE方針、目標和管理體系的總體評價；b)持續(xù)改進的建議與措施；c)所需的資源投入。5.4.4企業(yè)組織機構和職能發(fā)生重大變更、業(yè)務規(guī)模發(fā)生較大變化、發(fā)生較大及以上事故事件、外部環(huán)境發(fā)生重大變化時，應及時開展管理評審。6、改進開展事故事件和不符合溯源分析，落實糾正措施，持續(xù)改進，不斷提升HSE管理體系的適宜性、充分性與有效性。6.1不符合和糾正措施6.1.1集團公司、企業(yè)應對不符合項進行匯總、分類、分級，采取措施，及時整改。不符合項主要來源于：a)管理評審發(fā)現(xiàn)的問題；b)審核發(fā)現(xiàn)的問題；c)合規(guī)性評價發(fā)現(xiàn)的問題；d)事故事件暴露的問題