煤礦本質(zhì)安全管理體系風(fēng)險管理

煤礦本質(zhì)安全管理體系

考核評分標(biāo)準——風(fēng)險管理部分1個系統(tǒng)，12個元素，45個考核指標(biāo)1目錄風(fēng)險管理組織機構(gòu)完備危險源辨識全面、評估準確管理對象覆蓋辨識出的危險源管理對象有對應(yīng)的管理標(biāo)準和措施危險源監(jiān)測方法得當(dāng)危險源產(chǎn)生風(fēng)險預(yù)警程序全面2目錄危險源預(yù)防、預(yù)控方法得當(dāng)有緊急、意外情況風(fēng)險評估和應(yīng)急措施員工了解危險源預(yù)控管理，全員參與危險源預(yù)控管理煤礦有完善的風(fēng)險財政管理體系企業(yè)編制計劃和執(zhí)行重大任務(wù)時考慮存在風(fēng)險工余安健環(huán)風(fēng)險管理31風(fēng)險管理組織機構(gòu)完備有完備的風(fēng)險管理機構(gòu)，負責(zé)風(fēng)險全過程管理。風(fēng)險管理機構(gòu)由不同層次的人員組成，人員配備齊全。41風(fēng)險管理組織機構(gòu)完備檢查方法，查資料；相關(guān)規(guī)定：《本質(zhì)安全管理體系實施指南》

成立礦井風(fēng)險管理小組。成員應(yīng)包括：礦領(lǐng)導(dǎo)、安監(jiān)員、內(nèi)審員、健康協(xié)調(diào)員、有關(guān)科室、區(qū)隊或車間的相關(guān)管理人員、專業(yè)技術(shù)人員、班組長、工作經(jīng)驗豐富的不同工種的現(xiàn)場員工等。礦屬各單位、駐礦單位、承包商成立相應(yīng)的風(fēng)險管理小組。52危險源辨識全面、評估準確危險源辨識前進行危險源相關(guān)知識的培訓(xùn)。對危險源進行全面辨識，辨識范圍覆蓋本單位的所有活動。對所有工作任務(wù)建立清冊并逐一進行危險源辨識和風(fēng)險評估，并對危險源辨識和風(fēng)險評估資料進行整理、歸檔。62危險源辨識全面、評估準確檢查要點：是否進行辨識前的培訓(xùn)，是否有工作任務(wù)清單，是否進行全面辨識，是否建立風(fēng)險概述？檢查方法：查資料，現(xiàn)場檢查，詢問相關(guān)工作人員。72危險源辨識全面、評估準確危險源辨識、評估必須具有科學(xué)合理的方法和程序，方法要與現(xiàn)場實際相符，程序要實現(xiàn)閉環(huán)控制。辨識出的危險源必須進行分級分類。進行危險源辨識考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過去、現(xiàn)在和將來三種時態(tài)。82危險源辨識全面、評估準確檢查要點：危險源辨識和風(fēng)險評估的方法和程序是否科學(xué)合理、分級分類是否正確、是否考慮三種狀態(tài)和三種時態(tài)。檢查方法：查資料92危險源辨識全面、評估準確采用事故樹分析法對系統(tǒng)（采掘系統(tǒng)、機電運輸系統(tǒng)、“一通三防”系統(tǒng)）中存在的危險源進行辨識。工作程序或標(biāo)準改變、生產(chǎn)工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設(shè)備和設(shè)施有重大改變時，及時進行危險源辨識和風(fēng)險評估。發(fā)生事故（包括未遂)、出現(xiàn)重大不符合項時要及時進行危險源辨識和風(fēng)險評估。102危險源辨識全面、評估準確檢查要點：是否對生產(chǎn)系統(tǒng)中存在的危險源進行辨識？工作程序、標(biāo)準、工藝發(fā)生變化以及設(shè)備和設(shè)施有重大改變前，是否進行危險源辨識和風(fēng)險評估？發(fā)生事故（包括未遂)、出現(xiàn)重大不符合項時是否及時進行危險源辨識和風(fēng)險評估？檢查方法：現(xiàn)場詢問，查資料，聽匯報113管理對象覆蓋辨識出的危險源對危險源進行分析，提煉出相應(yīng)的管理對象。管理對象的提煉要具體、明確，按照人、機、環(huán)、管四種風(fēng)險類型確定。123管理對象覆蓋辨識出的危險源檢查要點：是否提煉出相應(yīng)的管理對象？管理對象的是否準確？檢查方法：查資料134管理對象有對應(yīng)的管理標(biāo)準和措施管理對象制定相應(yīng)的管理標(biāo)準和措施。管理措施和標(biāo)準形成初稿后，組織相關(guān)的專業(yè)技術(shù)人員進行審核。管理標(biāo)準和措施的制定必須遵從上下結(jié)合的原則、全面性原則、可操作性原則、實用性原則、動態(tài)性原則和全過程原則。144管理對象有對應(yīng)的管理標(biāo)準和措施檢查要點：是否制定管理標(biāo)準和措施？管理措施和標(biāo)準是否經(jīng)過審核？是否遵從上下結(jié)合的原則、全面性原則、可操作性原則、實用性原則、動態(tài)性原則和全過程原則？檢查方法：詢問、查資料舉例154管理對象有對應(yīng)的管理標(biāo)準和措施管理對象標(biāo)準和措施的制定符合相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準和管理制度。對于生產(chǎn)中出現(xiàn)的新情況，組織相關(guān)專業(yè)人員定期或不定期對管理標(biāo)準和措施進行修訂和完善。165危險源監(jiān)測方法得當(dāng)危險源監(jiān)測方法必須在風(fēng)險管理程序中明確。危險源監(jiān)測必須體現(xiàn)閉環(huán)管理的特點。危險源監(jiān)測信息傳遞暢通、及時，相關(guān)信息及時錄入系統(tǒng)。根據(jù)危險源監(jiān)測信息，對危險源進行動態(tài)風(fēng)險評價，并修訂管理標(biāo)準和措施內(nèi)容。175危險源監(jiān)測方法得當(dāng)檢查要點：是否明確危險源監(jiān)測方法、是否閉環(huán)、監(jiān)測信息傳遞是否暢通、及時、是否對危險源進行動態(tài)風(fēng)險評價。檢查方法：查資料、查信息系統(tǒng)、詢問186危險源產(chǎn)生風(fēng)險預(yù)警程序全面針對不同級別、不同類別的危險源，制定不同的預(yù)警方法。預(yù)警信息傳遞暢通、及時，有完備的信息流通渠道。196危險源產(chǎn)生風(fēng)險預(yù)警程序全面檢查要點：是否制定預(yù)警方法？預(yù)警信息傳遞是否暢通、及時？檢查方法：詢問、查資料207危險源預(yù)防、預(yù)控方法得當(dāng)危險源辨識、風(fēng)險評估、風(fēng)險管理標(biāo)準與措施制定及隱患消除、控制效果評價等環(huán)節(jié)符合PDCA的運行模式。危險源預(yù)防、預(yù)控應(yīng)遵循最小化、稀釋、替代、簡化等原則。218有緊急、意外情況風(fēng)險評估和應(yīng)急措施成立應(yīng)急指揮領(lǐng)導(dǎo)小組。根據(jù)年度生產(chǎn)計劃和風(fēng)險評估，制定年度《應(yīng)急預(yù)案》（災(zāi)害預(yù)防及處理計劃）有緊急、意外情況風(fēng)險評估。有應(yīng)急物資管理辦法，保證應(yīng)急物資充足有效。228有緊急、意外情況風(fēng)險評估和應(yīng)急措施檢查要點：《應(yīng)急預(yù)案》的制訂是否考慮風(fēng)險評估的結(jié)果？是否有緊急、意外情況風(fēng)險評估？檢查方法：查資料239員工了解危險源預(yù)控管理，全員參與危險源預(yù)控管理每年至少對全員進行一次危險源辨識、預(yù)控培訓(xùn)，有培訓(xùn)記錄。組織各級人員進行危險源辨識，有記錄和簽字。組織員工進行班前、作業(yè)前風(fēng)險評估，并有記錄。現(xiàn)場抽查，員工熟悉本崗位的危險源及預(yù)控措施。249員工了解危險源預(yù)控管理，全員參與危險源預(yù)控管理檢查要點：是否進行全員危險源辨識、預(yù)控培訓(xùn)？是否組織員工進行班前、作業(yè)前風(fēng)險評估？員工是否掌握本崗位的危險源及預(yù)控措施？檢查方法：查資料、現(xiàn)場詢問2510煤礦有完善的風(fēng)險財政管理體系有《事故費用評估報告》及年度《風(fēng)險財政評估報告》，《風(fēng)險財政評估報告》應(yīng)包含保險理賠相關(guān)分析。有單位年度事故損失分類統(tǒng)計記錄，記錄齊全。按照國家規(guī)定，對員工進行投保。有企業(yè)投保險種的記錄和理賠費用的統(tǒng)計和賠付資料。2610煤礦有完善的風(fēng)險財政管理體系檢查要點：有無《事故費用評估報告》和《風(fēng)險財政評估報告》？是否對事故損失分類統(tǒng)計？對員工投保是否符合國家規(guī)定？是否有企業(yè)投保險種的記錄和理賠費用的統(tǒng)計和賠付資料？檢查方法：查資料2711企業(yè)編制計劃和執(zhí)行重大任務(wù)時考慮存在風(fēng)險制定年度計劃時應(yīng)以上年度風(fēng)險評估報告為依據(jù)，充分考慮本年度計劃實施時潛在風(fēng)險。在編制《作業(yè)規(guī)程》、《操作規(guī)程》、安全技術(shù)措施計劃及其它專項安全技術(shù)措施時，充分考慮危險源辨識和風(fēng)險評估結(jié)果。2811企業(yè)編制計劃和執(zhí)行重大任務(wù)時考慮存在風(fēng)險檢查要點：年度計劃是否結(jié)合風(fēng)險評估報告？《作業(yè)規(guī)程》、《操作規(guī)程》等，是否充分考慮危險源辨識和風(fēng)險評估結(jié)果？檢查方式：查資料2911企業(yè)編制計劃和執(zhí)行重大任務(wù)時考慮存在風(fēng)險執(zhí)行重大任務(wù)（搬家倒面、過構(gòu)造、過沖刷帶、過富水區(qū)、過空巷、排放瓦斯、井下電氣焊、大型設(shè)備安裝與檢修等）時應(yīng)及時進行風(fēng)險評估，并編制專門的安全措施。3011企業(yè)編制計劃和執(zhí)行重大任務(wù)時考慮存在風(fēng)險檢查要點：執(zhí)行重大任務(wù)前是否進行了風(fēng)險評估。檢查方法：查資料3112工余安健環(huán)風(fēng)險管理經(jīng)常向員工培訓(xùn)、宣傳工余安全、健康、環(huán)保知識，有教材，有記錄。員工工余安健環(huán)