法務(wù)合約中心管理制度(終稿)

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國美控股地產(chǎn)總部-總裁方向/**地產(chǎn)-成本控制中心

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法務(wù)合約中心管理制度

**地產(chǎn)公司法務(wù)合約中心

《法務(wù)合約中心管理制度》

目錄

第一章

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總則

03

第二章法務(wù)管理制度實(shí)施細(xì)則 06

第三章

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合同管理制度 11

第四章訴訟

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案件管理制度 23

第五章

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法律文書管理制度 30

第六章

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外聘律師管理制度 34

總則

制度制訂的目的

為規(guī)范法務(wù)合約中心工作的相關(guān)程序，規(guī)避公司在經(jīng)營管理過程中可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)公司現(xiàn)有組織架構(gòu)狀況，并結(jié)合現(xiàn)代企業(yè)規(guī)范化管理的一般要求，制訂本制度。

法務(wù)合約中心的職能

2.1按照公司發(fā)展戰(zhàn)略和目標(biāo)，為公司重大決策提供法律意見；

2.2在公司整體層面，把握公司項(xiàng)目運(yùn)營以及公司經(jīng)營中的法律狀況，提供法律建議和法律風(fēng)險(xiǎn)提示；控制公司整體法律風(fēng)險(xiǎn)，建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范和預(yù)警機(jī)制；加強(qiáng)常規(guī)性環(huán)節(jié)法律風(fēng)險(xiǎn)的控制，同時(shí)為公司的內(nèi)控體系提供法律支持；

2.3完善與健全公司管理制度、相關(guān)政策，審核公司內(nèi)部文件及對(duì)外往來公函的合規(guī)性；

2.4修訂和完善合同管理制度，制訂公司合同的格式文本；對(duì)合同進(jìn)行評(píng)審并出具審查意見；監(jiān)督、檢查各中心、各地區(qū)公司合同簽訂、履行、管理情況；參與合同糾紛的調(diào)查處理，協(xié)助制定解決方案；

2.5處理公司涉及的訴訟案件和民商事仲裁案件；

2.6參加公司項(xiàng)目拓展及融資談判，審核或準(zhǔn)備談判所需的法律文件，并提供法律意見；

2.7協(xié)調(diào)、管理及考核外聘律師和律師事務(wù)所；

2.8負(fù)責(zé)處理與企業(yè)工商登記以及商標(biāo)、專利、商業(yè)秘密保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等有關(guān)的法律事務(wù)；

2.9定期組織法律培訓(xùn)，提高員工法律意識(shí)；

2.10公司指定的其他法律事務(wù)。

法務(wù)合約中心的權(quán)限

3.1管理制度、合同協(xié)議、內(nèi)部公文、外部函件合規(guī)審核權(quán)；

3.2合同、協(xié)議、公函用印審核權(quán)；

3.3合同履行過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)檢查權(quán)、督導(dǎo)權(quán)；

3.4公司經(jīng)營管理中法律問題知情權(quán)、風(fēng)險(xiǎn)提示權(quán)、建議權(quán)；

3.5訴訟、民商事仲裁等法律糾紛代理權(quán)；

3.6對(duì)外法律事務(wù)聯(lián)絡(luò)權(quán)；

3.7對(duì)外協(xié)律師和律師事務(wù)所管控權(quán)、考核權(quán)；

3.8公司批準(zhǔn)賦予的其他權(quán)限。

法務(wù)合約中心各崗位職責(zé)

4.1中心總監(jiān)：全面負(fù)責(zé)公司的法律事務(wù)；擬定公司的法務(wù)管理制度和流程；動(dòng)態(tài)監(jiān)控法務(wù)工作執(zhí)行情況；組織審核公司內(nèi)部法律關(guān)系復(fù)雜的重要合同及法律文書，指導(dǎo)公司內(nèi)的日常合同管理工作；組織指導(dǎo)公司重大訴訟和仲裁案件的處理；負(fù)責(zé)中心日常業(yè)務(wù)管理工作；負(fù)責(zé)中心人才培養(yǎng)及團(tuán)隊(duì)建設(shè)；根據(jù)本中心的制度和上級(jí)具體要求指導(dǎo)各地區(qū)公司做好法務(wù)管理工作；協(xié)調(diào)部門關(guān)系；向主管副總裁和總裁匯報(bào)工作；

4.2法務(wù)經(jīng)理：根據(jù)中心的職責(zé)分工，協(xié)助中心總監(jiān)處理公司法律事務(wù)；指導(dǎo)本中心的法務(wù)主管/專員做好法務(wù)管理工作；審核重要合同及法律文書；指導(dǎo)、復(fù)核一般性合同及法律文書；組織處理重大涉訴案件；指導(dǎo)法務(wù)主管/專員處理一般涉訴案件；協(xié)調(diào)、管理及考核外聘律師和法律顧問工作；協(xié)助中心總監(jiān)進(jìn)行中心日常管理工作；配合中心總監(jiān)指導(dǎo)各地區(qū)公司做好法務(wù)管理工作；向中心總監(jiān)匯報(bào)工作；

4.3法務(wù)主管：協(xié)助中心總監(jiān)和法務(wù)經(jīng)理處理公司法律事務(wù)；負(fù)責(zé)一般性合同及法律文書的審核；處理一般涉訴案件；對(duì)各地區(qū)公司履約情況進(jìn)行日常檢查，及時(shí)提示法律風(fēng)險(xiǎn)；聯(lián)絡(luò)外聘律師和法律顧問工作；向法務(wù)經(jīng)理匯報(bào)工作；

4.4法務(wù)專員：協(xié)助法務(wù)經(jīng)理/主管工作；負(fù)責(zé)標(biāo)的額較小的合同及法律文書的審核；協(xié)助收集案件資料；負(fù)責(zé)合同臺(tái)賬的登記、合同文本及訴訟仲裁案卷的編號(hào)、歸檔管理；合同文本的審核流轉(zhuǎn)；中心的辦公資產(chǎn)管理；中心的考勤管理；向法務(wù)經(jīng)理匯報(bào)工作。

5法律事務(wù)管理方式

垂直化管理。公司總部及地區(qū)公司法律事務(wù)均由法務(wù)合約中心統(tǒng)一協(xié)調(diào)處理，包括但不限于合同管理、訴訟案件處理、重大或突發(fā)事項(xiàng)的應(yīng)對(duì)、選聘律師及法律顧問等。

6中心架構(gòu)及編制

總監(jiān)

經(jīng)理

專員

主管

注：法務(wù)專員的崗位編制，根據(jù)公司的業(yè)務(wù)發(fā)展需要另行報(bào)請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)確定。

7制度適用范圍及解釋

7.1本制度由法務(wù)合約中心制定并負(fù)責(zé)解釋。

7.2法務(wù)合約中心依據(jù)本制度制定相應(yīng)的具體管理細(xì)則。

7.3本制度適用于公司總部及各地區(qū)公司的各項(xiàng)法律事務(wù)。

7.4本制度自核準(zhǔn)下發(fā)之日起生效執(zhí)行，修訂時(shí)亦同。

7.5本制度與公司不時(shí)發(fā)布的授權(quán)有沖突的，以公司發(fā)布的授權(quán)為準(zhǔn)。其他與本制度規(guī)定不同的規(guī)章制度或相沖突的通知內(nèi)容以本制度為準(zhǔn)。

法務(wù)管理制度實(shí)施細(xì)則

1總則

1.1為規(guī)范總部及各地區(qū)公司法務(wù)工作的流程和標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)法務(wù)工作的制度化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化，制定本實(shí)施細(xì)則。

1.2總部法務(wù)合約中心負(fù)責(zé)總部及各地區(qū)公司法律事務(wù)的處理，包括對(duì)訴訟/仲裁案件的承辦、跟進(jìn)；非訴訟法律事務(wù)的處理，以及法律事務(wù)管理制度的健全完善和落實(shí)執(zhí)行，并對(duì)各地區(qū)公司法務(wù)工作實(shí)行監(jiān)督檢查。

1.3總部法務(wù)合約中心根據(jù)地區(qū)公司反映的不同情況，有針對(duì)性地指派具有專業(yè)優(yōu)勢(shì)的法務(wù)人員及時(shí)對(duì)地區(qū)公司提供法律支持和幫助。

1.4本細(xì)則所指的法律事務(wù)包括訴訟法律事務(wù)和非訴訟法律事務(wù)。

2法律事務(wù)登記

2.1法務(wù)合約中心應(yīng)根據(jù)訴訟和非訴訟法律事務(wù)的業(yè)務(wù)類型，分別制作《訴訟案件匯總表》和《合同評(píng)審登記表》，據(jù)實(shí)編號(hào)登記備案，地區(qū)公司分別根據(jù)《合同管理制度》和《訴訟案件管理制度》的要求，分別填寫《合同匯總表》和《訴訟案件登記表》。其中，合同登記事項(xiàng)按《合同管理制度》的要求進(jìn)行登記；訴訟案件登記按以下要求執(zhí)行：

2.1.1收案日期：我司為原告的，收案日期是指法院立案的受理日期；我司為被告的，收案日期為我司領(lǐng)取法院傳票的日期。

2.1.2經(jīng)辦人：填寫辦理該訴訟案件的經(jīng)辦人姓名。

2.1.3案由：填寫案件的案由，同時(shí)注明案件處于一審、二審、再審或執(zhí)行階段。

2.1.4原告：填寫原告的姓名或名稱。如有反訴，注明在反訴案中的身份。原告為多人的應(yīng)全部列舉。

2.1.5被告：填寫被告的姓名或名稱。如有反訴，注明在反訴案中的身份。被告為多人的應(yīng)全部列舉。

2.1.6第三人：填寫第三人的姓名或名稱，并注明和我方的利害關(guān)系。

2.1.7法院情況：填寫法院的名稱、地址、郵編，案件的案號(hào)、適用的程序、經(jīng)辦法官的姓名、電話等。

2.1.8訴訟請(qǐng)求：列舉我方或?qū)Ψ降脑V訟請(qǐng)求，注明我方或?qū)Ψ皆V訟請(qǐng)求的相關(guān)合同條款、法律依據(jù)。

2.1.9基本案情：填寫案件的基本事實(shí)和經(jīng)過，注明雙方爭(zhēng)議的焦點(diǎn)問題，注明對(duì)我方不利的事實(shí)及可以采取的措施。

2.1.10證據(jù)工作：注明法院的舉證截止期限、我方是否申請(qǐng)法院調(diào)查取證或延期舉證等。填寫我方證據(jù)的收集情況，原件是否齊備，是否存在漏洞或瑕疵及防范措施，列舉我方主要證據(jù)名稱，注明我方向法院提交證據(jù)的時(shí)間。

2.1.11庭前工作：填寫開庭前開展的主要工作，重點(diǎn)列舉我方訴訟方案及民事訴狀或答辯意見的主要觀點(diǎn)，并注明所依據(jù)的合同條款、法律依據(jù)。

2.1.12庭審情況：填寫開庭時(shí)間和地點(diǎn)，摘錄雙方的主要觀點(diǎn)及庭審中出現(xiàn)的新情況、法官要求補(bǔ)充的證據(jù)材料等。如出現(xiàn)對(duì)我司不利的情況，應(yīng)及時(shí)上報(bào)制定對(duì)策。

2.1.13庭后工作：填寫開庭后的后續(xù)工作，如二次開庭、補(bǔ)交證據(jù)、雙方調(diào)解等。

2.1.14一審判決結(jié)果：填寫領(lǐng)取一審判決書時(shí)間，摘錄判決結(jié)果和適用的法律依據(jù)。

2.1.15一審判決分析：對(duì)一審判決結(jié)果進(jìn)行分析，提出是否上訴的意見和理由。

2.1.16二審情況：填寫我方是上訴人或被上訴人；二審法院名稱、法官姓名、電話；二審開庭時(shí)間；二審判決結(jié)果；建議是否申請(qǐng)?jiān)賹彽取?/p>

2.1.17執(zhí)行工作：填寫我方是執(zhí)行人或被執(zhí)行人；案件申請(qǐng)執(zhí)行的標(biāo)的、財(cái)產(chǎn)線索、是否有查封財(cái)產(chǎn)；立案時(shí)間、經(jīng)辦法官、聯(lián)系電話；執(zhí)行工作的主要內(nèi)容及最后的執(zhí)行結(jié)果等。

2.1.18整理歸檔：案件全部完結(jié)后，將案件材料整理分類，歸檔保管。

2.1.19法律咨詢：指對(duì)公司其他部門所提法律問題的書面解答。

2.1.20協(xié)商談判：指參加的對(duì)內(nèi)、對(duì)外的各種糾紛的調(diào)解談判工作（按正常程序簽訂合同而發(fā)生的談判除外）。

2.1.21主要內(nèi)容：寫明事項(xiàng)的基本事實(shí)和經(jīng)過，注明雙方爭(zhēng)議的焦點(diǎn)問題，注明對(duì)我方不利的事實(shí)及可以采取的措施。

2.1.22法律分析：經(jīng)辦法務(wù)人員對(duì)案件進(jìn)行分析，提出處理解決問題的意見和理由，并注明所依據(jù)的合同條款、法律依據(jù)。

2.1.23公司審批：指公司領(lǐng)導(dǎo)的審批情況。

2.1.24反饋信息：指相對(duì)人的反饋意見，及我方相應(yīng)開展的后續(xù)工作。

2.1.25處理結(jié)果：指該案件的最后結(jié)果。

2.2經(jīng)辦人為具體法律事務(wù)的第一責(zé)任人，除有特殊情況經(jīng)中心負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)外，經(jīng)辦人應(yīng)負(fù)責(zé)完成該項(xiàng)法律事務(wù)。

2.3經(jīng)辦人應(yīng)及時(shí)按要求登記填寫相關(guān)的工作內(nèi)容，連同案件材料一同歸檔。

3法律事務(wù)研討

3.1經(jīng)辦人在調(diào)取證據(jù)分析案情后，根據(jù)情況向中心負(fù)責(zé)人請(qǐng)示召開中心或跨部門案情研討評(píng)估會(huì)議。

對(duì)于案情簡(jiǎn)單的案件，經(jīng)中心負(fù)責(zé)人同意，可以不召開案情研討評(píng)估會(huì)議。

對(duì)于案件情況復(fù)雜、經(jīng)辦人有意見分歧，或?qū)居兄卮笥绊懙陌讣?jīng)中心負(fù)責(zé)人同意后，應(yīng)召集中心或跨部門案情研討評(píng)估會(huì)議，對(duì)案件進(jìn)行討論和評(píng)估。

3.2案情研討評(píng)估會(huì)議的主要議題是：

3.2.1重點(diǎn)探討對(duì)案件證據(jù)的質(zhì)證意見：主要內(nèi)容應(yīng)包括案件事實(shí)情況，對(duì)方或我方的證據(jù)是否全面充分，收集證據(jù)的合作與配合，證據(jù)的真實(shí)性、合法性、關(guān)聯(lián)性，舉證期限、證據(jù)瑕疵對(duì)我方的負(fù)面影響及補(bǔ)救措施等。

3.2.2案件適用法律法規(guī)條文的應(yīng)用技巧：法律法規(guī)時(shí)有變化，案件的定性會(huì)影響相關(guān)法律適用，有關(guān)法律的沖突也會(huì)對(duì)案件結(jié)果有重大影響，因此在適用相關(guān)法律時(shí)應(yīng)認(rèn)真分析、反復(fù)斟酌，以便案件走向?qū)ξ曳接欣?/p>

3.2.3對(duì)法官自由裁量權(quán)的預(yù)測(cè)及相應(yīng)措施：以往相似案件的判例及主審法官的自由裁量權(quán)對(duì)案件的結(jié)果有重大影響，案情研討評(píng)估會(huì)議應(yīng)對(duì)此進(jìn)行充分的預(yù)測(cè)，并根據(jù)實(shí)際情況請(qǐng)示領(lǐng)導(dǎo)及時(shí)展開相關(guān)工作。

3.3案情研討評(píng)估會(huì)議須做好會(huì)議紀(jì)錄，與會(huì)人員簽名后由法務(wù)合約中心統(tǒng)一保管。如經(jīng)辦人和與會(huì)大多數(shù)人意見不一致，按少數(shù)服從多數(shù)或由中心負(fù)責(zé)人決定，中心負(fù)責(zé)人根據(jù)實(shí)際情況向領(lǐng)導(dǎo)及時(shí)報(bào)告。

4法律事務(wù)匯報(bào)

4.1各地區(qū)公司人事行政部在接到法院/仲裁委任何訴訟文書或口頭通知后均須在第一時(shí)間與法務(wù)合約中心溝通，簡(jiǎn)要報(bào)告案件相關(guān)情況，并及時(shí)填寫《訴訟案件登記表》，如實(shí)記載接收時(shí)間、接收人、文書主要內(nèi)容、提交法務(wù)合約中心的時(shí)間、案件所涉業(yè)務(wù)的知情人等相關(guān)信息，同時(shí)將相關(guān)訴訟文書一并提交（在地區(qū)公司滯留不得超過一個(gè)工作日），由法務(wù)合約中心連同地區(qū)公司跟進(jìn)處理。

法務(wù)合約中心在接到法院/仲裁委任何訴訟文書/口頭通知或地區(qū)公司移交的案件后，應(yīng)立即向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，并按規(guī)定及時(shí)登記存檔。

4.2法務(wù)合約中心實(shí)行重大法律事務(wù)報(bào)告制度。代表公司起訴或應(yīng)訴的案件（自辦或地區(qū)公司移交）中，案件標(biāo)的不超過100萬且案情簡(jiǎn)單的訴訟案件，須向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，下述案件須向地產(chǎn)總裁匯報(bào)：

4.2.1案件標(biāo)的超過100萬元或標(biāo)的雖未達(dá)到100萬元但案情復(fù)雜、影響較大的訴訟或非訴訟案件；

4.2.2遇特殊情況確需外聘律師事務(wù)所代理的案件；

4.2.3存在敗訴風(fēng)險(xiǎn)、需我司承擔(dān)/支付費(fèi)用并采用調(diào)解方式結(jié)案的案件，在取得地產(chǎn)總裁同意后方可調(diào)解結(jié)案。

4.3對(duì)于新增案件、每起訴訟/仲裁案件的結(jié)果均須向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。

5法律事務(wù)移交

5.1法務(wù)人員應(yīng)將經(jīng)辦的案件/事項(xiàng)全部過程文件隨時(shí)歸檔存入專屬檔案袋，在所經(jīng)辦的訴訟/仲裁案件結(jié)案、專項(xiàng)任務(wù)完結(jié)后7天內(nèi)，應(yīng)按照卷宗目錄、卷內(nèi)材料、結(jié)案情況表的形式建立卷宗，一案一卷，并建立電子版歸檔目錄并對(duì)應(yīng)登記，存入法務(wù)合約中心專屬檔案柜。對(duì)于訴訟文書原件，應(yīng)由移交人簽字確認(rèn)，經(jīng)中心負(fù)責(zé)人同意后，將相關(guān)材料按公司檔案管理規(guī)定移交給公司專職檔案管理人員保管，法務(wù)合約中心保留復(fù)印件用于中心內(nèi)部歸檔保留。

5.2公司法務(wù)人員如調(diào)離法務(wù)崗位或離開公司，應(yīng)做好交接工作。對(duì)于已完成的法律事務(wù)應(yīng)按照卷宗、卷內(nèi)目錄、結(jié)案情況表填寫相關(guān)內(nèi)容并把相關(guān)資料移交專業(yè)接手人；對(duì)于未完成的法律事務(wù)應(yīng)列清交接明細(xì)及具體事務(wù)的其他業(yè)務(wù)部門的對(duì)接人，向接手人逐項(xiàng)移交，并由移交人和接收人共同簽字確認(rèn)。

6法律事務(wù)問責(zé)

6.1公司法務(wù)人員如有下列情形，應(yīng)進(jìn)行問責(zé)：

6.1.1受公司委托參加訴訟/仲裁庭審缺席或遲到而導(dǎo)致公司承擔(dān)不利后果的；

6.1.2未按照法定時(shí)間提交證據(jù)、提起上訴或申請(qǐng)?jiān)賹?、申?qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行等，導(dǎo)致公司權(quán)利受到損害的；

6.1.3因疏忽大意導(dǎo)致涉及公司權(quán)益認(rèn)定的證據(jù)原件丟失的；

6.1.4確需財(cái)產(chǎn)保全且應(yīng)知對(duì)方財(cái)產(chǎn)線索而未及時(shí)申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全的；

6.1.5未經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，擅自承認(rèn)對(duì)方的訴訟請(qǐng)求或變更、放棄公司的訴訟請(qǐng)求，或擅自與對(duì)方調(diào)解、和解的；

6.1.6對(duì)案件事實(shí)的主要觀點(diǎn)或證據(jù)的質(zhì)證意見出現(xiàn)明顯的錯(cuò)誤給公司造成損失，事先又沒有向相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)或經(jīng)過集體討論的；

6.1.7無正當(dāng)理由不及時(shí)立案、不領(lǐng)取傳票、判決書等訴訟材料等，故意延誤工作的；

6.1.8合同評(píng)審中審核不力、確因法務(wù)人員失職致使公司遭受損失的；

6.1.9其它失職行為。

6.2發(fā)生上述行為后，中心負(fù)責(zé)人應(yīng)積極處理并采取補(bǔ)救措施避免公司利益受損，同時(shí)對(duì)上述行為及時(shí)進(jìn)行批評(píng)、教育和指導(dǎo)，總結(jié)教訓(xùn)，避免再次發(fā)生。同時(shí)，針對(duì)上述失職行為（給公司造成損失的）按照公司獎(jiǎng)懲制度進(jìn)行處理。

7附則

7.1本細(xì)則由法務(wù)合約中心制定并負(fù)責(zé)解釋。

7.2本細(xì)則自核準(zhǔn)發(fā)布之日起生效執(zhí)行，并根據(jù)實(shí)際運(yùn)行情況及時(shí)完善，以便于不斷提高法律服務(wù)質(zhì)量，更好、更全面、更有效地維護(hù)公司利益。

7.3本細(xì)則與公司不時(shí)發(fā)布的授權(quán)有沖突的，以公司發(fā)布的授權(quán)為準(zhǔn)。

第三章合同管理制度

目的

為規(guī)范總部及所屬地區(qū)公司合同管理，保障公司的合法權(quán)益，控制合同風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)條例，結(jié)合房地產(chǎn)系統(tǒng)的實(shí)際情況，特制訂本辦法。

2范圍

2.1適用范圍：總部及地區(qū)公司

2.2發(fā)布范圍：總部及地區(qū)公司

3名詞解釋

本辦法所指的“合同”指的是在公司開展業(yè)務(wù)活動(dòng)的過程中，總部及地區(qū)公司明確企業(yè)權(quán)益，與法人、自然人或其它組織之間為設(shè)立、變更、終止

民事權(quán)利

義務(wù)關(guān)系，簽訂并履行受法律保護(hù)的、具有法律效力的協(xié)議，以及具有合同效力或構(gòu)成合同一部分的承諾函、備忘錄、通知、變更洽商、現(xiàn)場(chǎng)簽證、聯(lián)絡(luò)函等法律文件。

4職責(zé)

4.1總部法務(wù)合約中心負(fù)責(zé)本辦法的制定、修改及解釋。

4.2各公司人事行政部負(fù)責(zé)本辦法的具體落實(shí)和執(zhí)行?？偛考暗貐^(qū)公司的相關(guān)部門具有對(duì)本辦法修改的建議權(quán)。

5管理制度

5.1合作單位的選定

5.1.1非招標(biāo)項(xiàng)目合同

合同經(jīng)辦部門在起草合同前，原則上應(yīng)選擇三家單位或以上作為擬合作方進(jìn)行初步意向性接觸，做好記錄工作，并就擬合作方的主體資格和資信狀況、履約能力進(jìn)行審查。包括：

.1是否具有經(jīng)國家工商行政管理機(jī)關(guān)年檢的營業(yè)執(zhí)照，其經(jīng)營范圍是否包含擬合作內(nèi)容、項(xiàng)目，是否具有承攬合同項(xiàng)目所必須具有的專業(yè)資質(zhì)（工程、設(shè)計(jì)類為專業(yè)資質(zhì)等級(jí)證書，采購類為生產(chǎn)資質(zhì)、代理資質(zhì)，物業(yè)類需行業(yè)資質(zhì)、人員上崗證）；

.2注冊(cè)資本、經(jīng)營規(guī)模、近三年公司業(yè)績(jī)是否符合公司對(duì)合作方的要求；

.3合作方代表人是否具有合法、有效的授權(quán)書或委托書；

.4合作方是否具有相應(yīng)的履約能力和履約信用。

經(jīng)過對(duì)該幾家單位的資信、報(bào)價(jià)、質(zhì)量等各方面反復(fù)比較后，最終確定各方面均合適的合作單位。

5.1.2招標(biāo)項(xiàng)目合同：

總部規(guī)定需要招標(biāo)的合同，合作單位的選定按照總部制定的相關(guān)招標(biāo)管理規(guī)定執(zhí)行；

5.2合同文本的管理

5.2.1對(duì)于公司已制訂并頒發(fā)合同范本的合同，合同承辦人必須嚴(yán)格使用該范本與客戶單位簽署合同，并且不能擅自修改或刪除合同范本的實(shí)質(zhì)條款。如客戶單位對(duì)該合同范本相關(guān)條款持有不同意見，且根據(jù)實(shí)際情況確需加以改變的，可在原合同的基礎(chǔ)上簽訂補(bǔ)充協(xié)議，但必須按審批權(quán)限經(jīng)授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

5.2.2對(duì)于公司尚未制訂范本的合同，合同承辦部門可參照國家統(tǒng)一的合同文本格式執(zhí)行，或自行草擬合同文本（文本應(yīng)規(guī)范、完整），或由合作方提供，但合同承辦部門應(yīng)從公司利益及業(yè)務(wù)需要角度出發(fā)對(duì)合作方提供的合同文本進(jìn)行初步審核后，再按公司的合同審批流程進(jìn)行審慎審查和修改。

5.2.3正式合同內(nèi)容應(yīng)包括以下項(xiàng)目（協(xié)議書、意向書等應(yīng)參照完善其內(nèi)容）：

基本資料：即合同名稱、雙方法定名稱、經(jīng)營地址、郵政編碼、法定代表人、授權(quán)簽約人、聯(lián)系方式；

合作目的；

合作方式；

合作內(nèi)容：含合作項(xiàng)目名稱及數(shù)量、規(guī)格或型號(hào)、金額、合作期限、結(jié)算辦法、付款方式；

雙方權(quán)利義務(wù)；

違約責(zé)任；

爭(zhēng)議解決方式；

不可抗力；

合同變更和解除條件；

0合同生效時(shí)間和條件；

1雙方約定的其他事項(xiàng)；

2合同附件。

5.3合同評(píng)審

5.3.1合同初稿：

合同承辦人員根據(jù)業(yè)務(wù)的具體情況及與合作方最終談判的結(jié)果，或者是投標(biāo)小組的招投標(biāo)結(jié)果，草擬或填寫合同條款；涉及公司非日常經(jīng)營業(yè)務(wù)且金額較大的合同，財(cái)務(wù)人員、律師根據(jù)授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)要求參與前期談判。

出于提高合同評(píng)審流轉(zhuǎn)效率的考慮，經(jīng)辦人應(yīng)須提前三個(gè)工作日將合同初稿以電子版形式送交法務(wù)合約中心及相關(guān)業(yè)務(wù)中心/部門前置審核，經(jīng)辦人根據(jù)各中心/部門審核意見對(duì)合同進(jìn)行修訂，再將修訂后的合同進(jìn)行公司內(nèi)部流轉(zhuǎn)評(píng)審。具體評(píng)審流程由業(yè)務(wù)部門根據(jù)公司相關(guān)制度和權(quán)限另行規(guī)定。

各級(jí)審核人員需按照各自崗位的職責(zé)簽發(fā)審核意見，除報(bào)審合同與實(shí)際不符或能給公司帶來重大風(fēng)險(xiǎn)外，不得因有不同意見而中止合同審批，應(yīng)交由最終審批人決定。

經(jīng)辦部門與對(duì)方協(xié)商后，應(yīng)立即將針對(duì)審批意見所作的修改內(nèi)容反饋給審核人員（可相互以電郵或傳真形式傳遞相關(guān)書面材料），由審核人員對(duì)修改后的條款簽字確認(rèn)后進(jìn)入下一審批程序。

5.3.2合同定稿及合同簽訂

授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)審批完成后最終形成的合同定稿，由法務(wù)合約中心在審批完成的合同文本逐份加蓋“合同評(píng)審專用章”（騎縫章、藍(lán)色印泥），返還給經(jīng)辦部門。

經(jīng)辦部門按形成合同最終定稿的樣本制作合同文本（合同份數(shù)遵照相關(guān)規(guī)定），交給合同對(duì)方加蓋其公章后，我方再予正式用印。相關(guān)蓋章人員須審核其是否加蓋“合同評(píng)審專用章”，并與報(bào)批文件核對(duì)無誤后，再予加蓋公司合同專用章。情況特殊須我方先蓋章的，如與政府相關(guān)部門簽署協(xié)議等，須報(bào)請(qǐng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)同意后方可蓋章。

簽訂的正式合同應(yīng)保證形式齊全：內(nèi)容填寫完整不得留空格，合同附件、補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)全部附于合同正文文本后。合同文本須加蓋雙方合同專用章（公章）和騎縫章，同時(shí)附上簽約對(duì)方提供的簽約資格、企業(yè)法人資信等證明；（包括營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、專業(yè)資質(zhì)、中標(biāo)通知書等）；簽訂的合同必須按規(guī)定進(jìn)行編號(hào)。

經(jīng)公司審批同意簽約的合同，總部財(cái)務(wù)中心或者所屬各公司財(cái)務(wù)部合同專用章管理人員根據(jù)合同編號(hào)規(guī)則（見檔案管理制度），在合同蓋章之前進(jìn)行編號(hào)，并將合同編號(hào)填寫在合同文本封面或第一頁的右上角上，同時(shí)做好合同編號(hào)登記備查，未經(jīng)編號(hào)的合同不得加蓋合同專用章。

合同自雙方蓋章之日起生效。各單位簽訂的合同至少保證我方留存一份正本，三份副本。其中各單位財(cái)務(wù)部留存一份副本、各單位相關(guān)對(duì)口合同管理部門留存一份副本，合同項(xiàng)目的使用部門留存一份副本，總部法務(wù)合約中心留存一份正本。

5.3.3相關(guān)部門在合同評(píng)審時(shí)的職責(zé)

合同審批表中參與審核、審批的部門和人員，依照各自部門職責(zé)對(duì)合同內(nèi)容負(fù)責(zé)，主要如下：

經(jīng)辦部門：負(fù)責(zé)合同中相應(yīng)技術(shù)要求、技術(shù)條款、核實(shí)合同對(duì)價(jià)；提交合同審批時(shí)，同時(shí)說明簽訂該合同的必要性、立項(xiàng)及談判過程。在選擇非招標(biāo)合同對(duì)方主體時(shí)，應(yīng)審查合作方的相關(guān)情況，經(jīng)辦部門對(duì)合作單位的經(jīng)營資格、資信及履約能力等情況的考察負(fù)完全責(zé)任。商定非招標(biāo)合同中涉及采購、制作等付款類合同時(shí)，應(yīng)同時(shí)上報(bào)至少三家單位的對(duì)比價(jià)格，價(jià)格對(duì)比表應(yīng)由經(jīng)辦人及相關(guān)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。

所屬各公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門：按部門職責(zé)及相關(guān)規(guī)定對(duì)合同相關(guān)業(yè)務(wù)條款進(jìn)行審核。

所屬各公司分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)本崗位職責(zé)范圍，負(fù)責(zé)對(duì)合同的技術(shù)指標(biāo)、質(zhì)量指標(biāo)、價(jià)格指標(biāo)及對(duì)方客戶單位的履約能力等所有方面進(jìn)行審核。

法務(wù)人員或外協(xié)律師負(fù)責(zé)對(duì)合同內(nèi)容的合法性、有效性進(jìn)行審查。

各公司總經(jīng)理是合同的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)對(duì)公司合同進(jìn)行全面把控。地區(qū)公司簽訂合同的授權(quán)代表為總經(jīng)理，**地產(chǎn)簽訂合同的授權(quán)代表為總裁。

總部相關(guān)中心根據(jù)本中心的職責(zé)范圍及相應(yīng)的授權(quán)審批程序?qū)贤南嚓P(guān)條款進(jìn)行審核，并提出各中心的意見。

各節(jié)點(diǎn)的審核控制人需要審核本節(jié)點(diǎn)在合同評(píng)審時(shí)提出的建議是否在本次提交的合同中已經(jīng)修改。如果沒有修改，則須在本節(jié)點(diǎn)審批時(shí)提出自己的意見。

5.3.4相關(guān)部門在合同評(píng)審時(shí)的時(shí)限

總部自收到呈報(bào)審批的經(jīng)濟(jì)合同初稿之日算起，各相關(guān)中心按管理權(quán)限對(duì)合同價(jià)款、合同條款審核、會(huì)簽的時(shí)限原則上不得超過1個(gè)工作日。

如果其中任何一個(gè)會(huì)簽人認(rèn)為合同條款存在問題或者合同材料形式要件不齊全，會(huì)簽時(shí)限自合同報(bào)送部門按照簽署意見修改后重新呈報(bào)之日算起。

5.4合同的履行、變更或解除

5.4.1合同簽訂后，合同經(jīng)辦部門應(yīng)嚴(yán)格按合同履行環(huán)節(jié)的先后順序填寫本辦法附件8.2《合同管控表》，責(zé)任到人，跟進(jìn)落實(shí)，拒不執(zhí)行或執(zhí)行不力的，按公司相關(guān)管理規(guī)定處罰。各環(huán)節(jié)執(zhí)行責(zé)任人在本環(huán)節(jié)執(zhí)行完畢后，須及時(shí)在執(zhí)行管控表上進(jìn)行登記并由所屬中心/部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，合同經(jīng)辦人負(fù)責(zé)監(jiān)督落實(shí)?？偛糠▌?wù)合約中心有權(quán)隨時(shí)抽查履約情況，并要求經(jīng)辦部門及時(shí)提交該管控表（相關(guān)負(fù)責(zé)人簽字版），合同履行完畢后將合同管控表原件遞交總部法務(wù)合約中心與合同統(tǒng)一歸檔。

5.4.2合同簽訂后，合同經(jīng)辦人須將合同復(fù)印件分發(fā)至使用部門負(fù)責(zé)人、工程師/使用部門經(jīng)辦人、成本部門負(fù)責(zé)人，相關(guān)人員簽收合同復(fù)印件后應(yīng)仔細(xì)研讀，熟知合同條款，明晰我方與合同相對(duì)方的權(quán)利義務(wù)劃分，確保合同有利履行。

5.4.3《合同管控表》中已設(shè)置“履約評(píng)價(jià)（后評(píng)估）”專項(xiàng)，合同履行完畢后，招采中心、經(jīng)辦部門、使用部門、成本部門應(yīng)共同商定對(duì)該合同相對(duì)方的履約評(píng)價(jià)，并作出同意/不同意后期繼續(xù)合作的評(píng)估意見，并會(huì)簽登記，該會(huì)簽的評(píng)估意見須在后期招標(biāo)中得到實(shí)施。

5.4.4合同主執(zhí)行部門根據(jù)合同條款需要向合同方付（收）款時(shí)，由執(zhí)行部門填寫《合同/協(xié)議付款審批表》，辦理付款手續(xù)，財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同的財(cái)務(wù)管理及合同款項(xiàng)收支的審查、監(jiān)督；同時(shí)合同管理員記錄實(shí)際付（收）款情況。

5.4.5經(jīng)濟(jì)合同履行期間，合同經(jīng)辦部門督促合同的履行。經(jīng)辦部門發(fā)現(xiàn)合同不能履行或者不能完全履行時(shí)，除積極采取措施外，同時(shí)應(yīng)將具體情況報(bào)告主管領(lǐng)導(dǎo)，重大事項(xiàng)報(bào)總部法務(wù)合約中心備案。

5.4.6經(jīng)公司決定需要變更或解除經(jīng)濟(jì)合同時(shí)，由公司指定人員與對(duì)方負(fù)責(zé)人充分協(xié)商后達(dá)成變更或解除合同的書面協(xié)議，并遵循合同審批、審核程序。

5.4.7各單位在申報(bào)補(bǔ)充、修改合同審批時(shí)，應(yīng)附原所簽合同的復(fù)印件，并按原審批流程申報(bào)。

5.4.8合同簽訂后，合同經(jīng)辦人須及時(shí)填寫、更新本辦法附件8.3《合同匯總表》，注明合同履約情況，每月3日前將上月匯總表提交所屬公司人事行政經(jīng)理，由人事行政經(jīng)理統(tǒng)一匯總并簽字確認(rèn)后提交總部法務(wù)合約中心備案。經(jīng)辦人發(fā)生工作變動(dòng)時(shí)，須將該匯總表及相對(duì)應(yīng)的合同文件資料全部移交給接手人員，并作為工作交接是否完成的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)之一。

5.4.9各地區(qū)公司要加強(qiáng)工程類、材料采購類合同的質(zhì)保期風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，工程管理部、成本控制部和財(cái)務(wù)資金部要按照附件8.4《質(zhì)保期管理臺(tái)賬》定期填寫、更新合同在質(zhì)保期的履約情況，并于每月3日前將上月臺(tái)賬提交總部法務(wù)合約中心、工程管理中心、成本控制中心、財(cái)務(wù)中心備案并監(jiān)督落實(shí)。

5.5合同專用章管理

5.5.1總部及所屬各公司的合同專用章由總部財(cái)務(wù)中心或者地區(qū)公司財(cái)務(wù)部設(shè)置專人保管。印章保管地點(diǎn)必須設(shè)立安全裝置，必須保存在專用鐵柜或保險(xiǎn)柜。合同專用章保管人員調(diào)離崗位，必須交接清楚合同專用章和使用登記簿，否則不予辦理相關(guān)手續(xù)。印章交接要在財(cái)務(wù)經(jīng)理或其指定人監(jiān)督下進(jìn)行，并填寫印章交接單，由雙方當(dāng)事人及監(jiān)交人簽字。

5.5.2所有超過一頁的合同或協(xié)議文本應(yīng)加蓋騎縫章，對(duì)合同內(nèi)容有修改的地方加蓋合同專用章確認(rèn)；

5.5.3非經(jīng)授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)審批合同專用章不得借出或帶離公司使用，違者將給予合同專用章保管人員嚴(yán)厲處罰。給公司造成損失予以賠償，性質(zhì)嚴(yán)重的移交司法機(jī)關(guān)處理；

5.5.4總部財(cái)務(wù)中心或者地區(qū)公司財(cái)務(wù)部的合同管理人員必須設(shè)立合同專用章使用登記簿，對(duì)所有印章使用情況進(jìn)行序時(shí)登記，登記內(nèi)容包括印章使用時(shí)間、合同編號(hào)、合同類別、合同名稱、對(duì)方單位名稱、合同內(nèi)容、承辦部門、承辦人、最終審批人，加蓋份數(shù)等；

5.5.5自本辦法頒布之日起，本辦法規(guī)定范圍內(nèi)的所有合同（協(xié)議）必須加蓋“合同專用章”方才生效，非經(jīng)授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)審批所有合同（協(xié)議）不得加蓋公司公章。

5.6合同臺(tái)帳的管理

5.6.1所屬各公司財(cái)務(wù)部門必須建立合同臺(tái)帳，準(zhǔn)確地記錄合同的編號(hào)、合同的類別、合同簽定時(shí)間、總價(jià)款、合同摘要、款項(xiàng)的支付（收?。┻M(jìn)度及支付（收?。┍壤?、應(yīng)付未付（應(yīng)收未收）款項(xiàng)余額、質(zhì)保金等要素；

5.6.2在每月結(jié)賬之前，所屬各公司財(cái)務(wù)部必須將合同臺(tái)賬與總賬、明細(xì)賬進(jìn)行核對(duì)，核對(duì)無誤后方可結(jié)賬；

5.6.3所屬各公司財(cái)務(wù)部門必須在每月3日前，將已與總賬、明細(xì)賬核對(duì)無誤的“合同臺(tái)帳匯總表”上報(bào)總部財(cái)務(wù)中心和公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。

5.7合同文檔的保管

5.7.1合同簽訂工作結(jié)束后，合同經(jīng)辦人按照公司《檔案管理辦法》的規(guī)定向相關(guān)部門移交合同原件，并做好存檔合同登記工作，具體按本辦法第5.4.8條的規(guī)定執(zhí)行。

5.7.2合同履行完畢后，合同經(jīng)辦人應(yīng)將完整的合同資料（含合同管控表）交檔案管理員保管。各公司檔案管理員保管的合同應(yīng)是最完整的合同檔案，檔案管理員在接收時(shí)應(yīng)審查相關(guān)資料，對(duì)其完整性、保密性負(fù)責(zé)，與合同經(jīng)辦人做好文件交接手續(xù)工作。

5.7.3因工作需要查閱合同文本原則上在檔案管理員處當(dāng)面查閱，如需將合同文本帶出公司，需按規(guī)定審批并予登記。

5.8合同糾紛及訴訟的處理

5.8.1處理合同糾紛的原則：

堅(jiān)持以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，以公司利益最大化為原則，法律沒有規(guī)定的，以國家政策或合同條款為準(zhǔn)。

雙方協(xié)商解決為基本辦法。糾紛發(fā)生后，應(yīng)及時(shí)與對(duì)方當(dāng)事人友好協(xié)商，在既維護(hù)本企業(yè)合法權(quán)益，又不侵犯對(duì)方合法權(quán)益的基礎(chǔ)上互諒互讓，達(dá)成協(xié)議，解決糾紛。

因?qū)Ψ截?zé)任引起的糾紛，應(yīng)堅(jiān)持原則保障我方合法權(quán)益不受侵犯；因我方責(zé)任引起的糾紛，應(yīng)尊重對(duì)方的合法權(quán)益，盡量采取補(bǔ)救措施，減少我方損失；因雙方責(zé)任引起的糾紛，應(yīng)實(shí)事求是，分清主次，合情合理解決。

5.8.2合同糾紛出現(xiàn)訴訟、仲裁情況時(shí)，經(jīng)辦部門立即將相關(guān)情況上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)及總部法務(wù)合約中心，由總部法務(wù)合約中心協(xié)調(diào)國美控股公司法務(wù)管理部門根據(jù)案件情況和案件辦理權(quán)限指派律師處理，有關(guān)部門配合提供相關(guān)材料。

5.8.3在處理訴訟過程中，相關(guān)部門應(yīng)指派專人配合律師對(duì)外開展工作。

5.8.4通過仲裁或訴訟途徑解決合同糾紛的，其全部法律文書應(yīng)與合同一并歸檔，復(fù)印件交承辦人和有關(guān)人員使用。

5.9獎(jiǎng)懲條例

5.9.1合同執(zhí)行部門、跟進(jìn)人及相關(guān)人員無正當(dāng)理由而不履行本辦法規(guī)定的職責(zé)，使公司利益蒙受損失的，公司將追究有關(guān)部門和人員的責(zé)任。

5.9.2合同未經(jīng)許可不得泄露給第三方，如違反公司將追究相關(guān)人員責(zé)任。

5.9.3對(duì)利用經(jīng)濟(jì)合同損害公司利益的違紀(jì)行為，公司將根據(jù)有關(guān)制度規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理。構(gòu)成違法及犯罪的，提交司法機(jī)關(guān)依法追究民事、刑事責(zé)任。

5.9.4任何部門或個(gè)人包庇、縱容利用經(jīng)濟(jì)合同進(jìn)行的違紀(jì)行為，或?qū)z舉揭發(fā)違紀(jì)行為的員工進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)，或阻礙管理部門按公司領(lǐng)導(dǎo)指示執(zhí)行任務(wù)的，公司將嚴(yán)肅處理。構(gòu)成犯罪的，移交司法部門處理。

6工作流程

見附件8.1《合同管理流程》

7注意事項(xiàng)

7.1本制度由法務(wù)合約中心制定并負(fù)責(zé)解釋。

7.2本制度自核準(zhǔn)發(fā)布之日起生效執(zhí)行。

7.3本制度與公司不時(shí)發(fā)布的授權(quán)有沖突的，以公司發(fā)布的授權(quán)為準(zhǔn)。其他與本制度規(guī)定不同的規(guī)章制度或相沖突的通知內(nèi)容以本制度為準(zhǔn)。

8附件

8.1《合同管理流程》

8.2《合同管控表》

8.3《合同匯總表》

8.4《質(zhì)保期管理臺(tái)賬》

附件8.1

合同管理流程

附件8.2

合同管控表

制表時(shí)間：年月日

所屬公司

經(jīng)辦部門

合同編號(hào)

合同名稱

簽訂時(shí)間

合作對(duì)方

工期

合同單價(jià)

總價(jià)款

合同下發(fā)簽收

檔案室（原件）：使用部門：工程師/現(xiàn)場(chǎng)經(jīng)辦人：成本部門：

合同結(jié)算方式

工期約定

合同履行情況

請(qǐng)經(jīng)辦部門按履約節(jié)點(diǎn)分條列明進(jìn)度完成情況、完成時(shí)間，并由工程師/現(xiàn)場(chǎng)經(jīng)辦人及部門負(fù)責(zé)人逐項(xiàng)簽字確認(rèn)；（工程類須注明形象進(jìn)度、當(dāng)月產(chǎn)值、竣工時(shí)間、竣工資料全部移交與否、整改情況、驗(yàn)收合格時(shí)間、工程移交時(shí)間）

違約情形

違約處罰

竣工結(jié)算

提報(bào)結(jié)算文件時(shí)間/結(jié)算資料是否提交齊全/結(jié)算完成時(shí)間/結(jié)算總價(jià)，請(qǐng)成本部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)

價(jià)款支付情況

付款事由/比例/金額/應(yīng)扣款項(xiàng)是否相應(yīng)扣除，請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)

質(zhì)保期履約情況

有無質(zhì)量問題/是否按合同約定時(shí)間及時(shí)保修/保修事項(xiàng)完成情況及時(shí)間/質(zhì)量問題的責(zé)任方，工程/物業(yè)/其它使用部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)

質(zhì)保金

質(zhì)保金金額/有無全部或部分扣除質(zhì)保金情由/質(zhì)保期內(nèi)部分或全部扣除質(zhì)保金的，質(zhì)保金是否補(bǔ)足/質(zhì)保金不足彌補(bǔ)我司損失的，是否已就不足部分補(bǔ)償我司/質(zhì)保金退還情況

履約評(píng)價(jià)（后評(píng)估）

履約質(zhì)量/合作態(tài)度/配合情況/履約能力/資金實(shí)力/是否建議后續(xù)合作/是否列入黑名單/其它評(píng)價(jià)，請(qǐng)招采中心、使用部門、成本部門負(fù)責(zé)人共同出具意見

備注

經(jīng)辦部門：經(jīng)辦人：負(fù)責(zé)人：

附件8.3

合同匯總表

序號(hào)

合同編號(hào)

合同名稱

合同

相對(duì)方

簽約

日期

工期

合同

總價(jià)款

付款

方式

截止制表日期

履約狀態(tài)簡(jiǎn)述

制表：

經(jīng)辦人：

制表時(shí)間：

附件8.4

工程類合同質(zhì)保期管理臺(tái)賬

日期：年月日

序號(hào)

工程

項(xiàng)目

合同

名稱

合同相對(duì)方

質(zhì)保

期間

質(zhì)保

金額

有無質(zhì)量問題及描述

整改及驗(yàn)收情況

損失及

賠償

制表：部門審核：分公司領(lǐng)導(dǎo)：

訴訟案件管理制度

1目的

為規(guī)范公司總部及各地區(qū)公司及時(shí)報(bào)送并處理案件的程序，使案件能得到依法、及時(shí)、正確、高效處理，以維護(hù)公司的權(quán)益，挽回或減少公司損失，特制訂本制度。

2范圍

2.1適用范圍：總部及各地區(qū)公司

2.2發(fā)布范圍：總部及各地區(qū)公司

3名詞解釋

3.1訴訟案件：是指總部各地區(qū)公司發(fā)生的各類民事、刑事、行政等訴訟案件。民商事仲裁、行政聽證、行政復(fù)議、行政處罰、商標(biāo)異議、商標(biāo)復(fù)審等案件比照訴訟案件處理。

3.2重大案件：是指總部各地區(qū)公司發(fā)生的標(biāo)的額在100萬元以上的勞動(dòng)仲裁、民事訴訟、行政訴訟、刑事案件、行政復(fù)議案件、執(zhí)行案件，或標(biāo)的額雖然在100萬元以下，但同一時(shí)期內(nèi)可能群發(fā)（5例以上）的案件。對(duì)于商標(biāo)異議、商標(biāo)復(fù)審及涉及5萬元以上的罰款，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷營業(yè)執(zhí)照的行政處罰比照重大案件處理。

3.3普通案件：除上述重大案件以外的其他案件。

4職責(zé)劃分

4.1法務(wù)合約中心負(fù)責(zé)總部及各地區(qū)公司訴訟/民商事仲裁案件的處理。經(jīng)授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)聘請(qǐng)律師事務(wù)所的，可由外聘律師事務(wù)所按公司要求及委托權(quán)限辦理指定案件，法務(wù)合約中心進(jìn)行全程管控和考核。對(duì)于地區(qū)公司發(fā)生的案情簡(jiǎn)單且涉案金額較小的案件，經(jīng)授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)同意后，可由涉訴地區(qū)公司在法務(wù)合約中心指導(dǎo)下獨(dú)自處理。

4.2各地區(qū)公司對(duì)各自所涉案件承擔(dān)管理責(zé)任。各地區(qū)公司總經(jīng)理、相關(guān)職能部門有義務(wù)積極配合法務(wù)人員處理案件，必要時(shí)指派熟悉案情的業(yè)務(wù)人員配合應(yīng)訴。

4.3未經(jīng)公司授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，各地區(qū)公司不得擅自對(duì)外聘請(qǐng)律師代理公司案件。

4.4經(jīng)辦人在辦理案件過程中應(yīng)當(dāng)認(rèn)真負(fù)責(zé)、廉潔自律、恪守職業(yè)道德、保守公司秘密。

4.5在案件訴訟（仲裁）過程中，未經(jīng)公司授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)書面許可，涉案公司任何人員均不得向?qū)Ψ教峁┤魏螘嫖募妥C據(jù)材料。

5工作流程

5.1應(yīng)訴案件流程

5.1.1總部的訴訟案件由法務(wù)合約中心處理，案件所涉的相關(guān)業(yè)務(wù)部門全程配合。

5.1.2各地區(qū)公司為應(yīng)訴主體的，應(yīng)在接到法院訴訟文書后立即按附件7.4《訴訟案件登記表》的要求登記相關(guān)信息，第一時(shí)間將該表連同訴訟文書提交至法務(wù)合約中心，并全程配合法務(wù)合約中心按照本制度及公司授權(quán)對(duì)案件進(jìn)行處理；各地區(qū)公司經(jīng)授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)已外聘律師事務(wù)所的，將上述登記表及訴訟文書提交法務(wù)合約中心后，由外聘律師事務(wù)所在法務(wù)合約中心指導(dǎo)、管控下，按委托權(quán)限及公司要求處理訴訟案件。

5.1.3應(yīng)訴案件的具體流程見附件7.1《應(yīng)訴案件流程圖》。

5.2主訴案件流程

5.2.1對(duì)于總部及各地區(qū)公司發(fā)現(xiàn)的侵犯公司合法權(quán)益且無法協(xié)商解決、擬提起訴訟或仲裁的案件，相關(guān)中心及地區(qū)公司應(yīng)將全部材料及業(yè)務(wù)知情人名單提交法務(wù)合約中心，法務(wù)合約中心經(jīng)研究后出具法律意見并報(bào)公司授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)決定是否起訴。決定起訴的，由法務(wù)合約中心備齊全部訴訟材料，經(jīng)授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)審批同意后按法律規(guī)定流程辦理，相關(guān)業(yè)務(wù)部門予以配合。

5.2.2主訴案件的具體流程見附件7.2《主訴案件流程圖》。

5.3案件調(diào)解、和解流程

在案件訴訟（仲裁）過程中，如遇雙方當(dāng)事人有調(diào)解、和解意向，或者對(duì)方當(dāng)事人提出調(diào)解、和解方案意愿，且對(duì)維護(hù)公司合法權(quán)益有利的，按以下程序處理：

5.3.1法務(wù)合約中心直接經(jīng)辦的案件，由法務(wù)合約中心將優(yōu)化后的調(diào)解、和解方案及利弊分析意見按審批流程報(bào)地產(chǎn)總裁審批；經(jīng)授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)同意由外聘律師事務(wù)所承辦的案件，由該承辦律師將調(diào)解、和解方案及利弊分析意見報(bào)送法務(wù)合約中心初審，初審?fù)ㄟ^后由法務(wù)合約中心將優(yōu)化后的調(diào)解、和解方案及利弊分析意見按審批流程報(bào)地產(chǎn)總裁審批。

5.3.2地產(chǎn)總裁同意調(diào)解或和解的，由法務(wù)合約中心或外聘律師事務(wù)所的承辦人員嚴(yán)格執(zhí)行該調(diào)解或和解方案并取得法院調(diào)解書或和解協(xié)議，并由法務(wù)合約中心協(xié)調(diào)涉訴單位按調(diào)解書或和解協(xié)議履行相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)。

5.3.4地產(chǎn)總裁不同意調(diào)解或和解的，由法務(wù)合約中心或外聘律師事務(wù)所的承辦人員應(yīng)繼續(xù)訴訟程序，爭(zhēng)取有利的訴訟/仲裁結(jié)果。

5.3.5調(diào)解、和解的具體流程見附件7.3《案件調(diào)解、和解流程圖》。

6注意事項(xiàng)

6.1本制度由法務(wù)合約中心制定并負(fù)責(zé)解釋。

6.2本制度自核準(zhǔn)發(fā)布之日起生效執(zhí)行。

6.3本制度與公司不時(shí)發(fā)布的授權(quán)有沖突的，以公司發(fā)布的授權(quán)為準(zhǔn)。其他與本制度規(guī)定不同的規(guī)章制度或相沖突的通知內(nèi)容以本制度為準(zhǔn)。

7附件

7.1《應(yīng)訴案件流程圖》

7.2《主訴案件流程圖》

7.3《案件調(diào)解、和解流程圖》

7.4《訴訟案件登記表》

附件7.1

應(yīng)訴案件流程圖

涉訴地區(qū)公司法務(wù)合約中心公司授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)

連同相關(guān)中心或地區(qū)公司業(yè)務(wù)部門準(zhǔn)備案件材料，分析案情并出具應(yīng)訴方案及是否交由外聘律師承辦的建議，報(bào)送公司授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)審批

地區(qū)公司接到傳票等應(yīng)訴文書，立即按要求填寫《訴訟案件登記表》

地區(qū)公司立即向相關(guān)部門核實(shí)情況

自行處理總部案件，準(zhǔn)備案件材料，出具應(yīng)訴方案報(bào)送公司授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)審批

確定應(yīng)訴方案及是否交由外聘律師承辦

將應(yīng)訴文書、證據(jù)材料、《訴訟案件登記表》以及是否交由外聘律師承辦的建議，報(bào)送法務(wù)合約中心

按授權(quán)由相應(yīng)承辦人員出庭并對(duì)案件進(jìn)展隨時(shí)跟進(jìn)

涉訴單位須派知情人員協(xié)助出庭

將案件訴訟結(jié)果及時(shí)呈報(bào)授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)，協(xié)調(diào)履行訴訟結(jié)果

附件7.2

主訴案件流程圖

涉訴地區(qū)公司法務(wù)合約中心公司授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)

涉訴地區(qū)公司發(fā)現(xiàn)侵犯公司合法權(quán)益的事實(shí)，內(nèi)部討論是否移交起訴

會(huì)同相關(guān)中心或地區(qū)公司準(zhǔn)備案件材料，分析案情并出具訴訟方案及是否交由外聘律師承辦的建議報(bào)送公司授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)審批

迅速根據(jù)案件情況搜集整理證據(jù)材料、確定案件知情人

總部案件自行處理，準(zhǔn)備案件材料，出具訴訟方案報(bào)送公司授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)審批

確定應(yīng)訴方案及是否交由外聘律師承辦

將案件所有書面材料及是否交由外聘律師承辦的建議報(bào)送法務(wù)合約中心

涉訴單位須派知情人員協(xié)助出庭

按授權(quán)由相應(yīng)法務(wù)人員或外聘承辦律師起訴并對(duì)案件進(jìn)展隨時(shí)跟進(jìn)

將案件訴訟結(jié)果及時(shí)呈報(bào)授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)，協(xié)調(diào)履行訴訟結(jié)果

附件7.3

案件調(diào)解、和解流程圖

涉訴地區(qū)公司及外聘律師法務(wù)合約中心地產(chǎn)總裁

法無合約中心自辦案件，雙方有調(diào)解、和解意向且對(duì)維護(hù)公司合法權(quán)益有利

由外聘律師承辦的案件，雙方有調(diào)解、和解意向且對(duì)維護(hù)公司合法權(quán)益有利

形成優(yōu)化的調(diào)解、和解方案及利弊分析意見并報(bào)地產(chǎn)總裁審批

，由地區(qū)公司將調(diào)解、和解方案及利弊分析意見報(bào)送法務(wù)合約中心初審

決定是否同意調(diào)解、和解方案

同意

嚴(yán)格執(zhí)行該調(diào)解或和解方案并取得法院調(diào)解書或和解協(xié)議

嚴(yán)格執(zhí)行該調(diào)解或和解方案并取得法院調(diào)解書或和解協(xié)議

按照領(lǐng)導(dǎo)的要求繼續(xù)訴訟程序，并爭(zhēng)取有利結(jié)果

按照領(lǐng)導(dǎo)的要求繼續(xù)訴訟程序，并爭(zhēng)取有利結(jié)果

不同意

附件7.4

訴訟案件登記表

序號(hào)

日期

案由

對(duì)方當(dāng)事人

法院

法官及電話

知情人及聯(lián)系方式

訴訟文書

交接

制表人：制表時(shí)間：

法律文書管理制度

目的

為了規(guī)范總部及各地區(qū)公司法律文書的審核、收發(fā)、登記、備案，保障公司的合法權(quán)益，控制和減少風(fēng)險(xiǎn)，特制訂本制度。

2范圍

2.1適用范圍：總部及各地區(qū)公司

2.2發(fā)布范圍：總部及各地區(qū)公司

3名詞解釋

3.1本辦法所指的“法律文書”，指的是在公司在經(jīng)營管理過程中形成的、以書面形式體現(xiàn)的、由公司承擔(dān)相應(yīng)權(quán)利和義務(wù)的書面法律文件的總稱。

3.2法律文書的種類一般包括以下幾種類型：

3.2.1合同性法律文書——即在簽訂和履行合同的過程中所形成的會(huì)議紀(jì)要、備忘錄、通知、洽商、變更簽證等涉及公司權(quán)利義務(wù)處分的文件；

3.2.2訴訟性法律文書——在處理訴訟和仲裁案件的過程中所形成的起訴書、授權(quán)委托書、代理意見書、答辯狀、法律意見書等；

3.2.3來往函件——在公司處理對(duì)外關(guān)系的過程中形成的公函、聯(lián)絡(luò)函、律師函等；

3.2.4其他法律文書。

4職責(zé)

4.1法務(wù)合約中心負(fù)責(zé)對(duì)外重要法律文書的起草，法務(wù)人員負(fù)責(zé)本中心經(jīng)辦的訴訟性法律文書的辦理、登記、保管，本中心經(jīng)辦案件的判決書、裁定書、調(diào)解書、和解協(xié)議、仲裁裁決書等法律文件原件由人事行政中心檔案管理人員負(fù)責(zé)保管，復(fù)印件由法務(wù)合約中心內(nèi)部歸檔；

4.2總部及各地區(qū)公司的具體經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)法律文書的起草、報(bào)批、收發(fā)、后期跟進(jìn)、登記、備案、歸檔，涉及總部的法律文書原件交人事行政中心保管，涉及地區(qū)公司的法律文書原件交人事行政部保管，具體經(jīng)辦部門留存相關(guān)文書的復(fù)印件；

4.3法務(wù)合約中心負(fù)責(zé)法律文書的合法性審核，對(duì)各中心及地區(qū)公司的使用、管理情況行使知情、審查、監(jiān)督、檢查和建議的權(quán)利。

5管理制度

5.1合同性法律文書管理

參照《法律事務(wù)實(shí)施細(xì)則》和《合同管理制度》嚴(yán)格執(zhí)行。

5.2訴訟性法律文書管理

參照《法律事務(wù)實(shí)施細(xì)則》和《訴訟案件管理制度》嚴(yán)格執(zhí)行。

5.3來往函件管理

5.3.1收函管理

特快專遞來函由公司前臺(tái)統(tǒng)一接收，前臺(tái)簽收前須檢查函件包裝是否完好無損，核對(duì)收件人是否為本公司人員，若收件人非本公司員工，須當(dāng)場(chǎng)退回并在特快專遞詳情單簽收欄注明“本公司查無此人”。

前臺(tái)確認(rèn)簽收后，應(yīng)立即將收到的函件在《特快專遞收件登記表》上進(jìn)行登記并通知收件人取件，若收件人因公外出，前臺(tái)須電話通知收件人，告知收件時(shí)間、來函單位及函件名稱，以免耽誤公務(wù)。函件的簽收、分發(fā)應(yīng)在收函當(dāng)日完成，收件人不能當(dāng)日親自領(lǐng)取的，須指定專人代領(lǐng)并及時(shí)處理。

收件人領(lǐng)取函件后應(yīng)及時(shí)拆閱、復(fù)印，將原件交由公司行政部門專職檔案管理員存檔備查，復(fù)印件由收件人保管。

收件人作為來函所述工作的具體責(zé)任人，負(fù)責(zé)跟進(jìn)落實(shí)，核實(shí)相關(guān)情況并提出具體的應(yīng)對(duì)方案，報(bào)請(qǐng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)同意后在來函限定期限內(nèi)予以書面答復(fù)。若因收件人過失導(dǎo)致我司超過來函限定期限而未能及時(shí)回復(fù)處置意見或給公司造成不應(yīng)有損失的，將按公司相關(guān)規(guī)定予以處分。

5.3.2發(fā)函管理

對(duì)外寄發(fā)的函件必須嚴(yán)格經(jīng)過公司內(nèi)部審批流程批準(zhǔn)同意后方可發(fā)出。

寄發(fā)時(shí)經(jīng)辦人須將“郵件詳情單”上重要信息填寫完整，包括但不限于：寄件人姓名、聯(lián)系電話、單位全稱、單位地址、函件全稱、寄發(fā)日期；收件人姓名、電話、單位全稱、單位地址。尤其注意：務(wù)必保證函件名稱填寫完整，如：《關(guān)于XXX事宜的函》，不得簡(jiǎn)寫“資料”、“文件”等，以保證該函件的證明力。

經(jīng)辦人在函件發(fā)出后48小時(shí)內(nèi)及時(shí)電話追詢收件人是否收到該函件，如在合理時(shí)間內(nèi)仍未收到，及時(shí)聯(lián)系快遞公司查找函件并重新寄發(fā)，特別是郵件內(nèi)含有價(jià)票證或業(yè)務(wù)合同等重要文件時(shí)，更要及時(shí)跟進(jìn)。同時(shí)，經(jīng)辦人須在攬收該函件的快遞公司的網(wǎng)站查詢、打印該函件的攬收、郵遞及簽收情況登記，并同函件復(fù)印件一并交由專職檔案管理員存檔，保持檔案的齊備性。

函復(fù)或函告僅是維護(hù)公司利益主張的一種書面形式，不得因發(fā)函而滯等回復(fù)，經(jīng)辦人須就函件所涉事項(xiàng)積極溝通解決，使得相關(guān)工作等得到有效推進(jìn)或避免公司遭受不必要的損失。

對(duì)于直接遞交的函件，務(wù)必注意書面簽收，注明單位、姓名、日期。

5.3.3相關(guān)罰則

經(jīng)辦人無論作為收件人還是發(fā)件人，均應(yīng)將經(jīng)辦的函件（原件、復(fù)印件）及郵件所附“郵件詳情單”及網(wǎng)絡(luò)跟蹤查詢結(jié)果及時(shí)交專職檔案管理員存檔，同時(shí)保證發(fā)函信息的完整性。違反本條規(guī)定的，每發(fā)生一次，視情節(jié)處以一定金額的罰款。

經(jīng)辦人收函后欺瞞領(lǐng)導(dǎo)或發(fā)函時(shí)故意隱匿漏發(fā)的，每發(fā)生一次按公司的獎(jiǎng)懲制度及相關(guān)管理規(guī)定從重處罰，給公司造成損失的，加重處罰。

6工作流程

6.1各部門需要使用法律性文書時(shí)，由承辦人詳細(xì)填寫使用審批表，經(jīng)所在部門領(lǐng)導(dǎo)審核，送法務(wù)合約中心審查同意后，呈公司領(lǐng)導(dǎo)審批。未經(jīng)批準(zhǔn)，一律不準(zhǔn)使用。

6.2承辦人員應(yīng)至少提前三個(gè)工作日將法律文書提交法務(wù)合約中心預(yù)審，預(yù)審結(jié)束后按公司規(guī)定流程報(bào)批；預(yù)審時(shí)須附送相關(guān)的全部資料，主動(dòng)、如實(shí)介紹需要使用法律文書的有關(guān)情況。

6.3 承辦人員持公司領(lǐng)導(dǎo)審批同意的審批表到法務(wù)合約中心辦理角簽和用印。需要急用的法律文書，如審批的領(lǐng)導(dǎo)外出不能及時(shí)審批時(shí)，承辦部門可向有審批權(quán)的公司領(lǐng)導(dǎo)電話或郵件請(qǐng)示。在得到同意的明確指示后，承辦人員可先行辦理使用手續(xù)，并將此材料交存?zhèn)浒?。事后由承辦人員及時(shí)補(bǔ)辦審批手續(xù)。

6.4使用法律文書復(fù)印件時(shí)，須由保管人員在該復(fù)印件上標(biāo)明使用范圍、有效期限，加蓋專用章。其他人員不得擅自復(fù)印。

6.5承辦部門應(yīng)做好法律文書登記匯總，明確記載所使用法律文書的名稱、用途、份數(shù)等，于每月3日前將上月《法律文書登記匯總表》提交法務(wù)合約中心登記備案。

6.6嚴(yán)禁在空白介紹信、空白合同、空白紙上蓋章。

7注意事項(xiàng)

7.1本制度由法務(wù)合約中心制定并負(fù)責(zé)解釋。

7.2本制度自核準(zhǔn)發(fā)布之日起生效執(zhí)行。

7.3本制度與公司不時(shí)發(fā)布的授權(quán)有沖突的，以公司發(fā)布的授權(quán)為準(zhǔn)。其他與本制度規(guī)定不同的規(guī)章制度或相沖突的通知內(nèi)容以本制度為準(zhǔn)。

外聘律師事務(wù)所管理制度

1目的

1.1為了加強(qiáng)對(duì)外聘律師事務(wù)所的監(jiān)督管理，完善外聘律師事務(wù)所管理和考核機(jī)制，最大限度地維護(hù)公司的合法權(quán)益，特制定本制度。

2范圍

2.1適用范圍：**地產(chǎn)總部及各地區(qū)公司需要聘請(qǐng)外協(xié)律師事務(wù)所，并由律師事務(wù)所指派的律師提供法律服務(wù)的相關(guān)事宜適用本制度。

2.2發(fā)布范圍：**地產(chǎn)總部及各地區(qū)公司。

3總則

3.1法務(wù)合約中心統(tǒng)一負(fù)責(zé)**地產(chǎn)總部及各地區(qū)公司外聘律師事務(wù)所的聘用、管理、考核工作。

3.2聘請(qǐng)外協(xié)律師事務(wù)所的原則是充分利用律師的專業(yè)優(yōu)勢(shì)與資源，與內(nèi)部法務(wù)人員在時(shí)間、經(jīng)驗(yàn)和業(yè)務(wù)等方面形成互補(bǔ)，低成本、高效益，切實(shí)有效地維護(hù)公司合法權(quán)益。

4職責(zé)

4.1外聘律師事務(wù)所職責(zé)

4.1.1負(fù)責(zé)按合同約定處理**地產(chǎn)總部及各地區(qū)公司的法律事務(wù)，主要包括：

4.1.2為公司提供口頭或書面法律咨詢，負(fù)責(zé)部分合同、協(xié)議及其他法律文書的起草、審核、修改，根據(jù)公司的要求起草、擬定律師函和法律意見書。

4.1.3必要時(shí)根據(jù)公司的要求可參與公司并購、合資合作等事項(xiàng)的談判、簽約等，并開展盡職調(diào)查等工作。

4.1.4根據(jù)公司需要及委托權(quán)限負(fù)責(zé)處理訴訟、仲裁案件及其他委托事項(xiàng)，并在聘用協(xié)議約定范圍內(nèi)免費(fèi)代理一定標(biāo)的額的訴訟、仲裁案件。

4.1.5協(xié)助公司及相關(guān)職能部門制定標(biāo)準(zhǔn)的合同文本及規(guī)章制度等。

4.1.6根據(jù)公司需要，委派律師協(xié)助所屬公司現(xiàn)場(chǎng)處理法律事務(wù)。

4.1.7其他需要律師事務(wù)所協(xié)助處理的事務(wù)。

4.2法務(wù)合約中心與外聘律師事務(wù)所的職責(zé)劃分

4.2.1法務(wù)合約中心全面負(fù)責(zé)公司日常運(yùn)營過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)防控及法律事務(wù)的處理；外聘律師事務(wù)所按照公司要求在委托權(quán)限范圍內(nèi)提供法律服務(wù)。

4.2.2法務(wù)合約中心負(fù)責(zé)對(duì)外聘律師事務(wù)所進(jìn)行選聘、管理、考核，外聘律師事務(wù)所須接受法務(wù)合約中心的管理。

4.2.3法務(wù)合約中心對(duì)由外聘律師事務(wù)所經(jīng)辦的合同進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)的抽查審核，及時(shí)將審核的結(jié)果以審核報(bào)告的形式上報(bào)授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)，對(duì)于存在法律風(fēng)險(xiǎn)的須及時(shí)采取相應(yīng)措施進(jìn)行處理，并杜絕未來簽訂合同時(shí)發(fā)生類似風(fēng)險(xiǎn)。

4.2.4其他上述未涉及的法律事務(wù)由總部法務(wù)合約中心明確外聘律師及總部法務(wù)人員職責(zé)分工。

5管理制度

5.1律師事務(wù)所的選定

5.1.1**地產(chǎn)總部及各地區(qū)公司經(jīng)總部授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后可聘請(qǐng)外聘律師事務(wù)所。

5.1.2律師事務(wù)所的選定，原則上應(yīng)選擇三家或三家以上律師事務(wù)所作為擬合作方進(jìn)行初步意向性接觸，做好記錄工作，并就擬合作方的主體資格和資信狀況、履約能力進(jìn)行審查。包括：

是否具有經(jīng)司法機(jī)關(guān)認(rèn)可的執(zhí)業(yè)許可，以及律師事務(wù)所的總體規(guī)模、綜合實(shí)力是否符合我方要求，是否在房地產(chǎn)及公司相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域有特殊專長；

經(jīng)營規(guī)模、執(zhí)業(yè)人數(shù)、辦公環(huán)境等綜合實(shí)力方面是否符合公司對(duì)合作方的要求；

合作方代表人是否具有合法、有效的授權(quán)書或委托書；

合作方擬派出的律師在房地產(chǎn)及公司相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域是否有特殊專長和長期從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，是否具備相應(yīng)的職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)能力。

5.1.3各地區(qū)公司須將擬選聘律師事務(wù)所的相關(guān)文件資料及填寫完整的《外聘律師事務(wù)所選定考察對(duì)比表》（見附件10.3）上報(bào)法務(wù)合約中心，經(jīng)過對(duì)擬選聘律所的資信、報(bào)價(jià)、質(zhì)量等各方面反復(fù)比較后，由總部授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)最終確定各方面均合適的合作方。

5.1.4選定擬合作律師事務(wù)所的同時(shí)須確定職業(yè)道德、專業(yè)素質(zhì)均具較高水平的外聘律師，該外聘律師應(yīng)能充分綜合運(yùn)用該律師事務(wù)所的整體專業(yè)資源。

5.2律師事務(wù)所的試用

5.2.1經(jīng)過初步篩選的律師事務(wù)所必須經(jīng)過試用，試用考核合格，才能正式成為公司的外聘律師事務(wù)所。

試用合同：公司與經(jīng)過初步篩選的律師事務(wù)所簽訂委托合同，試用期為三個(gè)月，試用期滿法務(wù)合約中心