內(nèi)審復習資料

一、選擇題1.實施GB/T19001

標準可以幫助組織

Da）提高組織的質(zhì)量管理體系運作能力b）有利于提高產(chǎn)品質(zhì)量，增強競爭能力，提高經(jīng)濟效益c）有利于組織持續(xù)滿足顧客的需求和期望，增強顧客滿意程度d）a+b+c2.要實現(xiàn)可追溯性要求，可以通過 __B_產(chǎn)品的監(jiān)視和測量狀態(tài)標識b)唯一性標識c)產(chǎn)品標識 d)產(chǎn)品防護標識審核過程中不能作為審核證據(jù)_B___a）存在客觀事實 b）審核中所有人談話c）現(xiàn)行有效的質(zhì)量文件中的規(guī)定 d）質(zhì)量記錄針對內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項，由__B_______實施糾正措施a）審核組 b）出現(xiàn)不符合項的責任部門c）管理者代表 d）審核組長審核是一個a）_____B___的過程發(fā)現(xiàn)不合格 b）抽樣調(diào)查c）對不合格品處置 d）檢驗產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)品要求可由__D________。a）法律法規(guī)規(guī)定 b）組織預測顧客的要求規(guī)定c）顧客要求 d）a+b+c7.末次會議____B___主持a）最高管理者 b）審核組長c）受審核部門負責人 d）管理者代表8.當某份合同中與產(chǎn)品有關(guān)的要求更改后a)必須召開會議對更改的要求進行評審c)應(yīng)將更改內(nèi)容及有關(guān)信息通知有關(guān)職能部門

__C_______b)必須向總經(jīng)理報告d)必須通知全體銷售人員檢查表應(yīng)：Da）提前提交 給受審核部門負責 人認可 b）必須經(jīng)管 理者代表批準c）必須由審核組長編制 d）是審核員對審核活動進行具體策劃的結(jié)果10.對作廢文件的管理包括：

Da)銷毀

b)收回c)需要時進行標識，防止誤用

d)a+b+c11.質(zhì)量手冊必須包括

DA)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標

B)質(zhì)量管理體系的范圍C)各過程的順序和相互作用的描述

D)B+C系統(tǒng)地識別和管理組織內(nèi)所使用的過程，特別是這些過程之間的相互作用，稱為BA)管理的系統(tǒng)方法 B)過程方法 C)基于事實的決策方法 D)系統(tǒng)論13.每次內(nèi)審的審核結(jié)果應(yīng)作為 CA）設(shè)計和開發(fā) B）管理體系策劃

過程的輸入。C）管理評審

D）產(chǎn)品實現(xiàn)14.對一次審核活動和安排的描述A)審核計劃 B)審核方案

A

。C)審核范圍

D)B+C由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義對組織的質(zhì)量管理體系進行的審核是指 B 。A）第一方審核 B）第二方審核 C）第三方審核 D）結(jié)合審核16.內(nèi)部審核是為了評價質(zhì)量管理體系的 DA）適宜性 B）有效性 C）符合性 D）B+C17.當對某份合同中與產(chǎn)品有關(guān)的要求進行評審時CA）必須召開會議對合同的要求進行評審B）必須向總經(jīng)理報告C）采用任何有效的方式D）以上都不是一個組織的最高管理者主持對本組織的質(zhì)量管理體系的充分性、適宜性和有效性進行的評審是 DA）第一方審核 B）第二方審核 C）第三方審核 D）管理評審19.實施 GB/T19001標準可以幫助組織 DA）提高組織的質(zhì)量管理體系運作能力B）有利于提高產(chǎn)品質(zhì)量，增強競爭能力，提高經(jīng)濟效益C）有利于組織持續(xù)滿足顧客的需求和期望，增強顧客滿意程度D）A+B+C20.檢查表AA）是審核員對審核活動進行具體策劃的結(jié)B）應(yīng)提前交給受審核部門的人果員認可C）必須經(jīng)過管理著代表的批準D）B+C二、判斷題 正確的在（）中劃“√” ，錯誤的劃“×”x）1.顧客提供的技術(shù)圖紙或配方也是顧客財產(chǎn)。V）2.持續(xù)改進的對象可以是質(zhì)量管理體系、過程、產(chǎn)品等。x）3.ISO9000族標準強調(diào)質(zhì)量管理體系是組織管理體系的一個組成部分，應(yīng)與其他管理體系相容。v）4.為了保證審核質(zhì)量，審核員在找不到不合格項時，應(yīng)增加抽樣數(shù)。v）5.外來文件在分發(fā)前必須得到組織內(nèi)授權(quán)人員的批準。V）6.過程的監(jiān)視和測量包括對生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的監(jiān)視和測量。v）7.每次內(nèi)審都應(yīng)覆蓋組織質(zhì)量管理體系的所有產(chǎn)品、過程和場所。v）8.質(zhì)量記錄是重要的客觀證據(jù)。v）9.資源管理包括：人力資源管理、基礎(chǔ)設(shè)施管理和工作環(huán)境的管理。v）10.市場調(diào)研的結(jié)果和顧客意見應(yīng)納入設(shè)計開發(fā)的輸入。V）11.組織應(yīng)對顧客以口頭的方式提出的與產(chǎn)品有關(guān)的要求進行評審。X）12.闡明所取得的結(jié)果或提供所完成活動的證據(jù)文件是質(zhì)量計劃。v）13.對顧客提供的原材料，組織應(yīng)進行驗證，如檢查合格證、外觀、數(shù)量。X）14.產(chǎn)品標識能夠達到防止誤用不合格品的目的。V）15.組織對外包過程負有責任。X）16.組織對生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的控制不包括對交付產(chǎn)品后實施的活動的控制。V）17.組織最高管理者的管理承諾是建立、實施質(zhì)量管理體系并持續(xù)改進其有效性。V）18.當顧客財產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或發(fā)現(xiàn)不適用時應(yīng)向顧客報告。v）19.組織應(yīng)分別編制“文件控制程序”和“記錄控制程序”。V）20.在組織中使用適宜的統(tǒng)計技術(shù)能夠幫助組織實施持續(xù)改進。三、填空題 指出GB/T19001 標準中適用于下述情景的某項條款，并填在橫線上。1、棉紡廠的機織車間的溫度和濕度達不到規(guī)定要求?！边m合于這一情景的條款是__6.4_______2、質(zhì)檢科正在對檢驗記錄進行清理，將超過保存期的記錄進行銷毀。 ”適合于這一情景的條款是 3、質(zhì)量部編制了 X-5產(chǎn)品的驗收標準?！边m合于這一情景的條款是 __________4、辦公室正在組織新員工的技能考核。 ”適合于這一情景的條款是 5、“食品廠烘焙車間的工人對烘箱的溫度進行監(jiān)測?！边m合于這一情景的條款是__________6．“辦公室每季度對各部門文件和記錄的控制情況進行一次檢查。 ”適合于這一情景的條款是 7．“某學校的教研室正在討論開發(fā)新課程的方案。 ”適合于這一情景的條款是 8．“總工召集各部門負責人對工程部起擬的投標書進行討論。”適合于這一情景的條款是9．“學校后勤集團的餐飲部對每季度收集的‘飯菜質(zhì)量和餐飲服務(wù)質(zhì)量調(diào)查表’進行分類整理分析?！边m合于這一情景的條款是 ___8.4_________10．“一臺已經(jīng)校準的計量裝置沒有檢定標識。 ”適合于這一情景的條款是 _____7.6_______11．“某小學按GB/T19001標準建立質(zhì)量管理體系時刪減了7.3‘設(shè)計和開發(fā)’。”適合于這一情景的條款是__1.2__________12．“裝配車間的檢驗員在最終產(chǎn)品檢驗報告單上簽名”適合于這一情景的條款是 13．“質(zhì)檢科編制了 Y-10型產(chǎn)品的檢驗規(guī)程。 ”適合于這一情景的條款是 ____________14．“棉紡廠的機織車間的溫度和濕度達不到規(guī)定要求。”適合于這一情景的條款是_____6.4_______15．“由于沒有統(tǒng)一的規(guī)定，某工序每個工人的做法都不同，而且產(chǎn)品的合格率差別很大?！边m合于這一情景的條款是 四、問答題1．簡要說明內(nèi)審的目的和準則。目的在于增加價值并改進組織經(jīng)營。 內(nèi)部審計的目是為公司增加價值及提高公司的運作效率。具體言之，內(nèi)部審計籍評估及改善風險管理、控制及治理程序的有效性，協(xié)助管理層及董事會實現(xiàn)既定目標。準則：1、內(nèi)部審計基本準則。內(nèi)部審計基本準則是內(nèi)部審計準則的總綱，是內(nèi)部審計機構(gòu)和人員進行內(nèi)部審計時應(yīng)當遵循的基本規(guī)范，是制定內(nèi)部審計準則公告、內(nèi)部審計指南的基本依據(jù)。2、內(nèi)部審計準則公告。 內(nèi)部審計準則公告是依據(jù)內(nèi)部審計基本準則制定的， 是內(nèi)部審計機構(gòu)和人員在進行內(nèi)部審計時應(yīng)當遵循的具體規(guī)范。3、內(nèi)部審計指南。 內(nèi)部審計指南是依據(jù)內(nèi)部審計基本準則、 內(nèi)部審計準則公告制定的，為內(nèi)部審計機構(gòu)和人員進行內(nèi)部審計提供可操作的指導性意見。2．簡述質(zhì)量管理的八項基本原則。a) 以顧客為關(guān)注焦點b) 領(lǐng)導作用c) 全員參與d) 過程方法e) 管理的系統(tǒng)方法f) 持續(xù)改進g) 基于事實的決策方法h) 與供方互利的關(guān)系3．糾正和糾正措施的區(qū)別是什么？糾正（correct）和糾正措施（ correctaction）是不同的，糾正是“為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格所采取的措施” ，糾正措施是“為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格或其他不期望情況的原因所采取的措施”。由此可以看出兩者的區(qū)別在于：（1）針對性不同糾正針對的是不合格，只是“就事論事”。而糾正措施針對的是產(chǎn)生不合格或其他不期望情況的原因，是“追本溯源”。（2）時效性不同糾正是“返修”、“返工”、“降級”或調(diào)整，是對現(xiàn)有的不合格所進行的當機立斷的補救措施，當即發(fā)生作用，而糾正措施是針對不合格原因采取措施如通過修訂程序和改進體系等，從根本上消除問題根源，通過跟蹤驗證才能看到效果。（3）目的不同糾正是對不合格的處置。例如，在審核的報告/證書時發(fā)現(xiàn)填寫有誤，當即將錯誤之處改正過來，避免錯誤報告/證書流入顧客手中。而實施糾正措施的目的是為了防止已出現(xiàn)的不合格、缺陷或其他不希望的情況再次發(fā)生。例如，通過建立模板來固定報告/證書上的檢測/校準項目，防止今后不再出現(xiàn)項目遺漏的錯誤。（4）效果不同糾正是對不合格的處置，不涉及不合格工作的產(chǎn)生原因，不合格可能再發(fā)生，即糾正僅僅是“治標”。糾正措施可能導致文件、體系等方面的更改，切實有效地糾正措施由于從根本上消除了問題產(chǎn)生的根源，可以防止同類事件的再次發(fā)生，因此就糾正措施是“標本兼治”。（5）觸發(fā)條件不同實驗室的不符合工作分為不合格項和不合格品，一般情況下，所有的不合格品都需要立即糾正。與此不同的是，并不是所造成不合格品的工作都需要采取糾正措施。實驗室需要采取糾正措施的四種情況是：審核發(fā)現(xiàn)的不合格、顧客抱怨的不合格、反復出現(xiàn)的不合格以及后果嚴重的不合格。4．產(chǎn)品標識的目的是什么？如需要標識你認為應(yīng)標識哪些內(nèi)容？對產(chǎn)品以適當方式進行標識，防止產(chǎn)品混淆；對產(chǎn)品進行可追溯性管理，以便尋找問題根源；同時對產(chǎn)品進行防護，防止直接或間接影響產(chǎn)品的質(zhì)量。1.檢驗合格證2.產(chǎn)品名稱、廠名和廠址3.產(chǎn)品規(guī)格、等級、主要成分的名稱和含量3.產(chǎn)品規(guī)格、等級、主要成分的名稱和含量5.警示標志或中文警示說明6.注冊商標7.獲專利的可在產(chǎn)品上注明8.產(chǎn)品執(zhí)行標準的代號、編號、名稱9.取得國家質(zhì)量認證產(chǎn)品可在產(chǎn)品包裝上使用相應(yīng)的安全認證或合格認證標志10.安裝、維護及使用說明5.什么是質(zhì)量管理體系審核？其特點是什么？質(zhì)量管理體系 審核是為驗證質(zhì)量活動和有關(guān)結(jié)果是否符合組織計劃的安排， 確認組織質(zhì)量管理體系是否被正確、 有效實施以及質(zhì)量管理體系內(nèi)的各項要求是否有助于達成組織的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標，并適時發(fā)掘問題，采取糾正與預防措施，為組織被審核部門 /人員提供質(zhì)量管理體系改進的機會，以確保組織質(zhì)量管理體系得到持續(xù)不斷地改進和完善。(1)質(zhì)量體系審核以正規(guī)化、文件化的質(zhì)量體系為基礎(chǔ)。(2)質(zhì)量體系審核的系統(tǒng)性3)質(zhì)量體系審核的獨立性(4)質(zhì)量體系審核的風險性。6.內(nèi)審的目的和審核準則是什么？答：目的：①確定質(zhì)量管理體系與審核標準的符合程度；②評價質(zhì)量管理體系滿足法律法規(guī)和合同要求的能力；③評價質(zhì)量管理體系實現(xiàn)組織確定的質(zhì)量目標的有效性；④識別質(zhì)量管理體系潛在的改進。準則：①組織現(xiàn)行有效的質(zhì)量管理體系文件；②組織建立、實施質(zhì)量管理體系依據(jù)的標準；③適用于組織的產(chǎn)品和過程的有關(guān)法律法規(guī)；④與相關(guān)方簽訂的合同中規(guī)定的對組織質(zhì)量管理體系的要求。7.過程方法和管理系統(tǒng)方法的區(qū)別和聯(lián)系？過程方法是把資源和活動聯(lián)系起來， 一個過程的輸出是另外一個過程的輸入， 關(guān)注的是過程與過程之間的關(guān)系，關(guān)注的是過程之間的相互作用，管理的是過程的接口。系統(tǒng)方法是把識別確認的所有過程根據(jù)組織的方針目標統(tǒng)籌排序， 哪些是關(guān)鍵過程哪些是支持過程，應(yīng)該將有限的資源優(yōu)先支配給哪個過程，這就是系統(tǒng)方法，過程方法與系統(tǒng)方法同樣是八項管理原則中的方法范疇，只是關(guān)注的層次不同而已。8.如果你是某公司的內(nèi)審員， 讓你審公司人力資源部， 請寫出“”審核思路。1、了解對從事影響產(chǎn)品要求符合性工作的部門、崗位及人員是否進行了識別？①與主控部門負責人交談；②是否有文件規(guī)定，如有，查閱文件規(guī)定；2、是否確定了從事影響產(chǎn)品要求符合性工作的人員所必要的能力，對這些人員的能力勝任與否是否作出了評價？①與主控部門負責人交談；②抽8-10個崗位核查其能力確定情況。③抽4-5個崗位人員，核查其能力評價的證據(jù)。3、針對確定的能力需求，了解是否通過培訓或采取其他措施予以滿足？①與主控部門負責人交談；②抽查8-10個關(guān)健崗位，看其通過培訓等措施予以滿足需求的記錄。4、了解采取了哪些方法對以上采取措施的有效性進行評價？①與主控部門負責人交談；②抽查8-10個關(guān)健崗位，看其有效性評價的記錄。5、了解通過哪些措施以確保員工認識到所從事活動的相關(guān)性及重要性，以及如何為實現(xiàn)質(zhì)量目標作出貢獻？與主控部門負責人交談；6、了解與影響產(chǎn)品要求符合性工作有關(guān)的人員的教育、培訓、技能和經(jīng)驗的記錄是否得以保持？抽8-10個關(guān)健崗位人員的記錄核查。去相關(guān)部門實施審核：1、了解與影響產(chǎn)品要求符合性工作有關(guān)的人員是否能勝任本崗位工作？①與相關(guān)部門負責人交談；②抽8-10個關(guān)健崗位人員去相關(guān)部門或現(xiàn)場查看2、了解與影響產(chǎn)品質(zhì)量工作有關(guān)的人員是否認識到所從事活動的相關(guān)性及重要性，以及如何為實現(xiàn)質(zhì)量目標作出貢獻？ 。抽4-5個關(guān)健崗位人員去詢問、了解。五、案例分析題和闡述題請根據(jù)所述案例情景判斷：如能判斷有不符合項，請寫出不符合事實（合GB/T19001標準的條款號（ 1分）和內(nèi)容（2分）、不符合的性質(zhì)（

2分）、不符1分）。如提供的證據(jù)不足以判斷有不符合項時，請寫出進一步審核的思路。審核員到成品倉庫去審核，發(fā)現(xiàn)幾個倉庫保管員正在挑選一批退回來的不合格的小收音機， 并將挑出部分的小收音機直接放置到倉庫合格成品區(qū)內(nèi)， 審核員問他們在干什么？他們說： “剛退回來的一批不合格的收音機，質(zhì)檢科要求把響的收音機調(diào)出來作為合格品重新入庫， 不響的或外觀有問題的退到調(diào)試車間， 重新調(diào)試修理，我們屬于做好事?！睂徍藛T查閱了“不合格品控制程序”其中的規(guī)定：凡是退回來的不合格品必須由質(zhì)檢科組織評審后再處置。不合格品控制審核員在裝配車間看見車間一角整齊地堆放著裝有壓縮機的箱子，前面的標牌上寫著“華夏公司專用”的字樣，車間主任說這是要裝配到華夏公司購買的冰箱上的，審核員問現(xiàn)場的質(zhì)檢員這批壓縮機是否已經(jīng)進行了檢驗，質(zhì)檢員說這種情況原來也有過，因為是顧客指定廠家購買的配件，顧客都應(yīng)對這些配件的質(zhì)量負責，我們也就沒必要再進行檢驗了。 采購采購產(chǎn)品的驗證在總師辦審核員看到第一次內(nèi)審共有15項不合格，其中有10項采取了糾正措施，第二次內(nèi)審共有10項不合格，其中有5項采取了糾正措施，兩次審核中有1項不合格是相同的，都沒有采取糾正措施。 內(nèi)部審核4.公司規(guī)定所有技術(shù)文件由技術(shù)部負責發(fā)放，審核員在技術(shù)部查看編號為W-009“文件控制清單”中列有編號為0145的化工原料檢驗規(guī)程注明是2011年版本的，但審核員在檢驗科發(fā)現(xiàn)質(zhì)檢員使用的化工原料檢驗規(guī)程是 2009版本。5.審核員甲在富潤食品公司人事部審核“人力資源管理”時只看了培訓計劃并抽取了三份培訓記錄。你認為這樣的審核是否充分？如果你去審核，如何審核？5.不充分，還應(yīng)當看培訓的效果驗證6.根據(jù)公司《考勤管理規(guī)定》 ，工作人員上班遲到超過 15分鐘應(yīng)扣除職工考核分1分、超過30分鐘扣2分，依此類推。審核時了解到自去年秋天以來職工班車經(jīng)常遲到15分鐘以上，但沒有扣分。辦公室主任說，由于目前交通經(jīng)常堵塞，沒有辦法。違反文件控制-確保文件充分適宜，必要時對文件進行評審與更新，顯然《考勤管理規(guī)定》不適宜。在某建筑公司業(yè)務(wù)部進行審核時，審核員查閱公司承擔的當?shù)剜l(xiāng)政府辦公樓建設(shè)開工的有關(guān)文件。 結(jié)果發(fā)現(xiàn)該項目的中標日期是 5月3日，而工地開工時期卻是4月1日，公司與甲方簽定的施工合同為4月20日。審核員問業(yè)務(wù)部經(jīng)理:“這是怎幺回事?”經(jīng)理笑著回答:“這種事兒誰都明白，招標只是個虛的。跟當?shù)剜l(xiāng)政府搞好關(guān)系，施工許可證還沒發(fā)下來就進駐工地了，其它手續(xù)都是后補的?！边@種現(xiàn)象在實際中常有看到，從質(zhì)量管理體系標準的角度來看，公司這樣做明顯地違反了國家有關(guān)的法律法規(guī)的規(guī)定，這也說明在公司有關(guān)的人員中關(guān)于應(yīng)符合法律法規(guī)要求的意識太差。本案造反了標準 “5.1管理承諾”的“d)向紐織傳達滿足顧客和法律法規(guī)要求的重要性； ”的規(guī)定。8.在質(zhì)管部8月15號出具的一份《糾正措施處理單》中，在“不合格事實陳述”欄內(nèi)寫道“:8月10日庫房反映有10箱液體瓶裝產(chǎn)品出現(xiàn)黃色渾濁現(xiàn)象?！痹凇霸蚍治鰴凇眱?nèi)質(zhì)檢室填寫為:“這是產(chǎn)品發(fā)霉所致，建議在產(chǎn)品中加人防腐劑?！痹凇凹m正措施”欄內(nèi)，車間主任填寫:“已加人防腐劑，產(chǎn)品經(jīng)質(zhì)檢室檢驗已完全解決問題?！辟|(zhì)管部在措施驗證欄內(nèi)填寫:“糾正措施實施有效?！睂徍藛T說“:增加防腐劑說明對工藝進行了更改，請?zhí)峁┕に嚫牡奈募??！辟|(zhì)管部長說:“這是生產(chǎn)部長口頭通知車間改的，沒形成文件。 ”查閱《文件控制程序》規(guī)定 :“文件更改需經(jīng)原審批部門