質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材課件

質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)GB/T19001—2000idtISO9001：2000

審核知識

質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第一章概論

第1節(jié)

緒言

1.1內(nèi)審的性質(zhì)內(nèi)部質(zhì)量體系審核是組織確定QMS的符合性和有效性,發(fā)現(xiàn)問題,自我改進的一種自我完善機制第一章概論第1節(jié)緒言1.2內(nèi)審員從事的工作范圍

對本單位的QMS進行審核即：第一方審核對供方的QMS進行審核即：第二方審核

1.2內(nèi)審員從事的工作范圍對本單位的QMS進行審核1.3第一方

第二方

第三方

第一方

——

組織

第二方

——

顧客

第三方

——

相對于第一方、第二方而言，與第一方、第二方在行政上無隸屬關(guān)系，在經(jīng)濟上無利害關(guān)系。1.3第一方第二方第三方第一方——組織第二節(jié)

審核與質(zhì)量管理體系審核

2.1審核為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價,以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。（GB/T19000—20003.9.1）

第二節(jié)審核與質(zhì)量管理體系審核2.1審核2.1審核審核證據(jù)：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其它信息。(3.9.4)審核準(zhǔn)則（GB/T19000-20003.9.3)

用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。2.1審核審核證據(jù)：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實的記錄、事2.1審核第一方審核

——

是由組織自己或以組織的名義進行，用于管理評審和其他內(nèi)部目的，可作為組織自我聲明的基礎(chǔ)。

第二方審核

——由組織的相關(guān)方（顧客）或由其它人員以相關(guān)方的名義進行的審核。第三方審核

——

通常是由外部獨立的審核組織進行，如那些對與GB/T19001或GB/T24001要求的符合性提供認(rèn)證或注冊的機構(gòu)。結(jié)合審核—當(dāng)質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系被一起審核時，稱為“結(jié)合審核”。聯(lián)合審核—當(dāng)兩個或兩個以上組織合作，共同審核同一個受審核方時，這種情況稱為“聯(lián)合審核”。2.1審核第一方審核——是由組織自己或以組織的名義進行2.2審核的分類

內(nèi)部審核

QMS審核外部審核

Q審核產(chǎn)品Q審核過程Q審核審核EMS審核

OHSMS審核2.2審核的分類2.3質(zhì)量管理體系審核

是質(zhì)量管理體系評價的方法之一

2.3質(zhì)量管理體系審核

是質(zhì)量管理體系評價的方法之一2.4質(zhì)量管理體系審核的特點

審核內(nèi)容是符合性、有效性和適宜性。審核方式是一種系統(tǒng)的、獨立的審核。

QMS審核是一種隨機抽樣的過程

按過程審核，體現(xiàn)PDCA循環(huán),即:

策劃

實施

檢查

改進質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)2.4質(zhì)量管理體系審核的特點審核內(nèi)容是符合性、有效性和第三節(jié)

質(zhì)量管理體系審核的分類

內(nèi)部審核——第一方審核QMS審核第二方審核外部審核第三方審核質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)第三節(jié)質(zhì)量管理體系審核的分類第四節(jié)

質(zhì)量管理體系審核的目的4.1第一方審核的目的

目的：1評價自身的質(zhì)量體系——初建時

2驗證質(zhì)量體系是否持續(xù)滿足要求

3作為一種管理手段

4外部審核前的準(zhǔn)備

5當(dāng)發(fā)生重大質(zhì)量安全事故時，查找質(zhì)量管理體系存在的問題（追加審核）質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)第四節(jié)質(zhì)量管理體系審核的目的4.1第一方審核的目的質(zhì)量4.2第二方審核的目的

1合同簽訂前的評價2合同簽訂后的審核3促進供方改進質(zhì)量管理體系質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)4.2第二方審核的目的1合同簽訂前的評價質(zhì)量管理體系4.3第三方審核的目的1確定受審核方的QMS能否被認(rèn)證或注冊

2驗證獲證方的QMS的持續(xù)有效性(監(jiān)督審核)3驗證獲證方的QMS整體的持續(xù)有效性(復(fù)評審核)4為受審核方提供改進QMS的機會.質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)4.3第三方審核的目的1確定受審核方的QMS能否被第五節(jié)

質(zhì)量管理體系審核的范圍5.1審核范圍的定義審核范圍——審核的內(nèi)容和界限。

注：審核范圍通常包括對實際位置、組織單元、活動和過程以及所覆蓋的時期的描述。質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)第五節(jié)質(zhì)量管理體系審核的范圍5.1審核范圍的定義質(zhì)量實際位置—包括場所（固定和臨時的）所處的地址及場所中的倉庫、生產(chǎn)設(shè)施、辦公室等所處的位置。組織單元—指承擔(dān)相應(yīng)職能的部門、崗位以及承擔(dān)特定工作任務(wù)或項目的臨時性組織形式。質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)實際位置—包括場所（固定和臨時的）所處的地址及場所中的倉庫、活動與過程—管理體系的活動和過程直接構(gòu)成了審核的對象。在確定審核范圍時，尤其需關(guān)注與產(chǎn)品實現(xiàn)直接相關(guān)的過程和活動。審核所覆蓋的時期—指審核需追溯到的受審核方管理體系運行的時間段。如：初審?fù)ǔＶ腹芾眢w系文件發(fā)布以來的這段時間。質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)活動與過程—管理體系的活動和過程直接構(gòu)成了審核的對象。在確定5.2認(rèn)證范圍和審核范圍的區(qū)別與聯(lián)系區(qū)別：目的不同：認(rèn)證范圍用于認(rèn)證注冊的目的，表明被認(rèn)證的管理體系所覆蓋的范圍，體現(xiàn)在認(rèn)證證書上。而審核范圍是為具體的審核界定審核要覆蓋的內(nèi)容與界限，用于指導(dǎo)審核的實施。質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)5.2認(rèn)證范圍和審核范圍的區(qū)別與聯(lián)系區(qū)別：質(zhì)量管理體系內(nèi)5.2認(rèn)證范圍和審核范圍的區(qū)別與聯(lián)系內(nèi)容不同：認(rèn)證范圍通常只是對認(rèn)證所覆蓋的產(chǎn)品、過程與活動、場所以及所依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的概括性描述，而審核范圍所涉及的信息更加詳細具體，通常包括實際位置、組織單元、活動和過程以及審核所覆蓋的期限等更加詳細的信息。質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)5.2認(rèn)證范圍和審核范圍的區(qū)別與聯(lián)系內(nèi)容不同：認(rèn)證范圍通5.2認(rèn)證范圍和審核范圍的區(qū)別與聯(lián)系范圍不同：一次具體審核的審核范圍與認(rèn)證范圍并不一定完全一致。如：監(jiān)督審核的審核范圍通常少于認(rèn)證范圍。質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)5.2認(rèn)證范圍和審核范圍的區(qū)別與聯(lián)系范圍不同：一次具體審5.2認(rèn)證范圍和審核范圍的區(qū)別與聯(lián)系聯(lián)系：依據(jù)認(rèn)證范圍來確定具體的審核范圍。根據(jù)已審核的范圍及審核結(jié)論，確定與批準(zhǔn)最終的認(rèn)證范圍。質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)5.2認(rèn)證范圍和審核范圍的區(qū)別與聯(lián)系聯(lián)系：質(zhì)量管理體系內(nèi)第六節(jié)

審核準(zhǔn)則

審核準(zhǔn)則——用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。（GB/T19000—20003.9.3）審核準(zhǔn)則通常是：GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)；質(zhì)量手冊、程序和其它QMS文件；適用的法律法規(guī)；技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范；與顧客簽訂的合同。

質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)第六節(jié)審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則——用作依據(jù)的一組方針、程序或要第七節(jié)

內(nèi)審的時機和頻度

1

初建時對QMS的評價2

正常運行后

滾動式

①

例行的常規(guī)審核

集中式

②

特殊的追加審核

質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)第七節(jié)內(nèi)審的時機和頻度1

初建時對QMS的評價質(zhì)量管理體第八節(jié)

QMS審核的一般順序

8.1外部審核的一般順序

1提出申請

2文件初審

3審核準(zhǔn)備

4實施審核

5編制審核報告

6跟蹤糾正措施

7監(jiān)督審核

8復(fù)評審核

質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)第八節(jié)QMS審核的一般順序8.1外部審核的一般順序質(zhì)量8.2內(nèi)部審核的一般步驟

1確定審核任務(wù)

2審核準(zhǔn)備

—

任命審核組長，組成審核組

—

編制審核計劃和日程安排

—

編寫檢查表

—

文件審查，通知受審單位

3現(xiàn)場審核

4編寫審核報告

5糾正措施的跟蹤驗證

質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)8.2內(nèi)部審核的一般步驟1確定審核任務(wù)質(zhì)量管理體系

第二章

內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核主要活動：審核策劃與準(zhǔn)備現(xiàn)場審核審核報告糾正措施的跟蹤驗證

質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)第二章內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核主要活動：質(zhì)量管理體系內(nèi)審員第一節(jié)

內(nèi)審的策劃

1領(lǐng)導(dǎo)要重視內(nèi)審工作

2管理者代表要親自抓

3要有一個職能部門來管

4要組建一支合格的內(nèi)審員隊伍

5內(nèi)審需要一個正規(guī)的程序

6對內(nèi)審員的管理要有一個管理辦法質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)第一節(jié)內(nèi)審的策劃1領(lǐng)導(dǎo)要重視內(nèi)審工作質(zhì)量管理體系內(nèi)

第二節(jié)

內(nèi)審準(zhǔn)備

2.1編制內(nèi)審方案及內(nèi)審計劃2.1.1審核方案：針對特定時間段所策劃,并具有特定目的的一組(一次或多次)審核。

審核計劃：對一次審核活動和安排的描述。質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)第二節(jié)內(nèi)審準(zhǔn)備2.1編制內(nèi)審方案及內(nèi)審計劃質(zhì)量管理2.1編制內(nèi)審方案2.1.2

滾動式的審核方案

年度內(nèi)審方案內(nèi)審方案

集中式的審核方案

審核組的審核計劃質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)2.1編制內(nèi)審方案2.1.2質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(P2.1.3審核方案的內(nèi)容

1審核目的

2審核性質(zhì)

3審核范圍

4審核準(zhǔn)則

5審核方式

6審核頻次

7審核組成員

8審核時間安排

9審核所需資源質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)2.1.3審核方案的內(nèi)容1審核目的內(nèi)審方案示例質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)內(nèi)審方案示例質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培2.1.3審核計劃的內(nèi)容審核目的審核準(zhǔn)則審核范圍審核組成員及職責(zé)審核日程安排審核所需資源質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)2.1.3審核計劃的內(nèi)容審核目的質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材審核計劃示例：質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)審核計劃示例：質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理2.2組成審核組選擇組長的條件：

1具有內(nèi)審員資格

2有一定的工作經(jīng)驗

3有一定的組織能力

4業(yè)務(wù)范圍與被審核部門無直接責(zé)任關(guān)系，但對其業(yè)務(wù)有一定了解。質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)2.2組成審核組選擇組長的條件：質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材2.2組成審核組

選擇組員的條件

1具有內(nèi)審員資格

2業(yè)務(wù)范圍與被審核方無直接責(zé)任關(guān)系

3具有一定的專業(yè)知識

4遵守紀(jì)律，相互協(xié)調(diào)

5為受審核方所接受

質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)2.2組成審核組選擇組員的條件質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材2.3文件審核2.3.1外審的文件審核

分為文件初審和現(xiàn)場審核兩個階段

—

文件初審是檢查QMS文件與認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的符合性和充分性

—

現(xiàn)場審核是檢查QMS文件的適宜性和可操作性。

質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)2.3文件審核2.3.1外審的文件審核質(zhì)量管理體系內(nèi)審員2.3.2內(nèi)審的文件審核

1查文件是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求；

2文件與文件的一致性；

3文件之間接口清楚。

質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)2.3.2內(nèi)審的文件審核1查文件是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求；2.4編寫檢查表

2.4.1檢查表的含義

·

是審核員的工作文件，提綱或工具

·

是審核策劃的結(jié)果。質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)2.4編寫檢查表2.4.1檢查表的含義質(zhì)量管理體系內(nèi)審2.4.2檢查表的作用

·

保持目標(biāo)清晰明確

·

保持內(nèi)容周密完整

·

保持節(jié)奏連續(xù)

·

減少審核員的偏見和隨意性質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)2.4.2檢查表的作用·保持目標(biāo)清晰明確質(zhì)量管理2.4.3檢查表的內(nèi)容

·

查什么

·

怎么查質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)2.4.3檢查表的內(nèi)容·查什么質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培2.4.4編寫檢查表的注意事項

·

結(jié)合受審核區(qū)域?qū)嶋H確定審核內(nèi)容

·

按部門審核要列出主要過程，按過程審核要列出主要部門

·

注意邏輯順序，明確審核步驟，體現(xiàn)PDCA

·

抓注重點，抽樣有代表性、典型性

·

不要忽視審核方法和樣本量的合理性

·

內(nèi)容的繁簡應(yīng)根據(jù)審核員的經(jīng)驗決定。質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)2.4.4編寫檢查表的注意事項·結(jié)合受審核區(qū)域?qū)嶋H2.5抽樣

—

隨機抽樣·

一定的數(shù)量·

分層·

均衡

—

審核員親自抽樣

—

初審時對產(chǎn)品類別、體系過程、部門場所不能抽樣。質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)2.5抽樣—隨機抽樣2.6運用檢查表

不要把檢查表的內(nèi)容透露給受審核方，但也不要搞得過于神秘。靈活應(yīng)用，不要機械。遇有重大問題線索，可修改和調(diào)整檢查表，但不能隨意修改。質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)2.6運用檢查表不要把檢查表的內(nèi)容透露給受審核方，但也不檢查表示例：質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)檢查表示例：質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培第三節(jié)

內(nèi)審的實施

主要活動：召開首次會議進行現(xiàn)場審核編寫不合格報告審核組內(nèi)部會議召開末次會議編寫審核報告

質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)第三節(jié)內(nèi)審的實施主要活動：質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材3.1首次會議主持人：審核組長會議內(nèi)容：介紹與會者確認(rèn)審核目的、范圍、準(zhǔn)則、日程安排確定向?qū)Ъ捌渥饔么_認(rèn)所需的資源確定末次會議的地點澄清審核計劃中不明確的內(nèi)容。

質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)3.1首次會議主持人：審核組長質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材向?qū)У淖饔茫?/p>

建立聯(lián)系見證澄清或提供幫助質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)向?qū)У淖饔茫嘿|(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培3.2現(xiàn)場審核的目的

查證QMS標(biāo)準(zhǔn)和體系文件的實施情況.

對QMS運行狀況符合約定標(biāo)準(zhǔn)和文件要求的判斷.

對QMS進行評價,并以此作出審核結(jié)論.質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)3.2現(xiàn)場審核的目的查證QMS標(biāo)準(zhǔn)和體系文件的實施情況.3.3現(xiàn)場審核的注意事項

1審核組長要控制審核的全過程

2要相信樣本,不對其產(chǎn)生懷疑而擴大抽樣;3選擇樣本要有代表性;4要依靠檢查表;5要從問題的各種表現(xiàn)形式尋找審核證據(jù);6發(fā)現(xiàn)了不合格要調(diào)查到必要的深度;7保持客觀公證和有禮貌;8與受審核方負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)事實.質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)3.3現(xiàn)場審核的注意事項1審核組長要控制審核的全過程3.4審核的路線和方法

自上而下和自下而上的方法正向和逆向的方法按部門審核和按過程審核的方法質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)3.4審核的路線和方法自上而下和自下而上的方法質(zhì)量管理3.5審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn)——將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進行評價的結(jié)果。審核發(fā)現(xiàn)可分為符合項和不符合項.質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)3.5審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn)——將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進3.6不符合項(不合格)

3.6.1外審的不合格有二類嚴(yán)重不合格一般不合格3.6.2內(nèi)審的不合格有三類體系性不合格實施性不合格效果性不合格質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)3.6不符合項(不合格)3.6.1外審的不合格有二類3.6.3不合格報告的內(nèi)容受審核方名稱審核員姓名審核準(zhǔn)則不合格事實描述不合格類型不合格原因分析糾正措施計劃糾正措施完成情況的驗證。質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)3.6.3不合格報告的內(nèi)容受審核方名稱質(zhì)量管理體系內(nèi)審員3.6.4審核組內(nèi)部會議匯總審核發(fā)現(xiàn)，形成審核結(jié)論。審核結(jié)論：（GB/19000-20003.9.6)

——

審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果。質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)3.6.4審核組內(nèi)部會議匯總審核發(fā)現(xiàn)，形成審核結(jié)論。質(zhì)量3.6.5審核結(jié)論可陳述以下內(nèi)容：管理體系與審核準(zhǔn)則的符合程度管理體系的有效實施、保持和改進管理評審過程在確保管理持續(xù)適宜性、有效性和改進方面的能力。質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)3.6.5審核結(jié)論可陳述以下內(nèi)容：管理體系與審核準(zhǔn)則的符合第四節(jié)

末次會議

2.4.1末次會議的目的：

1）向受審方通報發(fā)現(xiàn)的不合格項

2）總結(jié)審核結(jié)論

2.4.2末次會議由審核組長主持

質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)第四節(jié)末次會議2.4.1末次會議的目的：質(zhì)量管理4.3末次會議的內(nèi)容：—

感謝受審核方的協(xié)助—

重申審核的目的與范圍—

提出審核發(fā)現(xiàn)，宣讀不合格報告，指出質(zhì)量體系運行中存在的問題—

說明抽樣審核的公正、客觀、以及局限性—

提出糾正措施的整改要求及體系改進的建議—

提出審核結(jié)論，對質(zhì)量體系有效性作出評價—

受審核方領(lǐng)導(dǎo)簡短表態(tài)。

質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)4.3末次會議的內(nèi)容：—

感謝受審核方的協(xié)助質(zhì)量管第五節(jié)

審核報告

5.1審核報告的內(nèi)容—

審核目的、范圍、準(zhǔn)則—

審核的日期—

審核組長及審核員—

審核發(fā)現(xiàn)，不合格項的數(shù)量及分布（矩陣圖）—

主要問題分析及糾正預(yù)防措施—

審核結(jié)論—

審核報告的分發(fā)范圍—

編制、審批。質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)第五節(jié)審核報告5.1審核報告的內(nèi)容質(zhì)量管理體系內(nèi)審員內(nèi)審報告示例質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)內(nèi)審報告示例質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培第六節(jié)

糾正措施

6.1采取糾正措施的重要性—

糾正措施是質(zhì)量管理體系保持有效運行的重要手段，是自我發(fā)現(xiàn)問題，自我改進，自我完善的一種運行機制。質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)第六節(jié)糾正措施6.1采取糾正措施的重要性質(zhì)量管理體系6.2糾正與糾正措施的區(qū)別

糾正措施是針對不合格原因采取的措施,目的是為了消除不合格的原因,防止不合格再發(fā)生。

糾正是針對不合格采取的措施，目的是對不合格進行處置。質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)6.2糾正與糾正措施的區(qū)別糾正措施是針對不合格原因采6.3糾正措施的跟蹤

跟蹤驗證糾正措施:1)

是否按規(guī)定的期限完成；2)

是否全部完成；3)

完成的效果如何,是否又發(fā)生了類似問題；4)

實施的記錄；5）如果涉及文件更改，更改記錄。

質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)6.3糾正措施的跟蹤跟蹤驗證糾正措施:質(zhì)量管理體系內(nèi)審第三章

質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核員

3.1內(nèi)部審核員的作用對質(zhì)量體系的運行起監(jiān)督作用

對質(zhì)量體系的保持和改進起參謀作用

在質(zhì)量管理方面起溝通領(lǐng)導(dǎo)與員工之間的渠道和紐帶作用

在第二、三方審核中起內(nèi)外接口的作用

在質(zhì)量體系的有效實施方面起帶頭作用

質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)第三章質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核員3.1內(nèi)部審核員的作用3.2審核員應(yīng)具備的個人素質(zhì)

有道德，即公正、可靠、忠誠和謹(jǐn)慎。思想開明，即愿意考慮不同意見或觀點。善于交往，即靈活地與人交往。善于觀察，即主動地認(rèn)識周圍環(huán)境和活動。有感知力，即能本能地了解和理解環(huán)境。適應(yīng)力強，即容易適應(yīng)不同情況。堅忍不拔，即對實現(xiàn)目的堅持不懈。明斷，即根據(jù)邏輯推理和分析及時得出結(jié)論。自立，即在同他人交往中獨立工作并發(fā)揮作用。質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)3.2審核員應(yīng)具備的個人素質(zhì)有道德，即公正、可靠、忠誠3.3審核員應(yīng)具備的知識和技能

1審核原則、程序和技術(shù)；

2管理體系和引用文件；

3組織狀況；

4適用的法律法規(guī)和與其領(lǐng)域相關(guān)的其它要求。

質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)3.3審核員應(yīng)具備的知識和技能1審核原則、3.4審核方法與技巧

1少講、多看、多問、多聽

2選擇正確的對象提問

3正確地提出問題

4封閉式問題和開啟式問題相結(jié)合

5提問與索看文件、記錄相結(jié)合

6聯(lián)想和追溯

7創(chuàng)造一個良好的審核氣氛

質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)3.4審核方法與技巧1少講、多看、多問、多聽質(zhì)量管

質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)GB/T19001—2000idtISO9001：2000

審核知識

質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第一章概論

第1節(jié)

緒言

1.1內(nèi)審的性質(zhì)內(nèi)部質(zhì)量體系審核是組織確定QMS的符合性和有效性,發(fā)現(xiàn)問題,自我改進的一種自我完善機制第一章概論第1節(jié)緒言1.2內(nèi)審員從事的工作范圍

對本單位的QMS進行審核即：第一方審核對供方的QMS進行審核即：第二方審核

1.2內(nèi)審員從事的工作范圍對本單位的QMS進行審核1.3第一方

第二方

第三方

第一方

——

組織

第二方

——

顧客

第三方

——

相對于第一方、第二方而言，與第一方、第二方在行政上無隸屬關(guān)系，在經(jīng)濟上無利害關(guān)系。1.3第一方第二方第三方第一方——組織第二節(jié)

審核與質(zhì)量管理體系審核

2.1審核為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價,以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。（GB/T19000—20003.9.1）

第二節(jié)審核與質(zhì)量管理體系審核2.1審核2.1審核審核證據(jù)：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其它信息。(3.9.4)審核準(zhǔn)則（GB/T19000-20003.9.3)

用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。2.1審核審核證據(jù)：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實的記錄、事2.1審核第一方審核

——

是由組織自己或以組織的名義進行，用于管理評審和其他內(nèi)部目的，可作為組織自我聲明的基礎(chǔ)。

第二方審核

——由組織的相關(guān)方（顧客）或由其它人員以相關(guān)方的名義進行的審核。第三方審核

——

通常是由外部獨立的審核組織進行，如那些對與GB/T19001或GB/T24001要求的符合性提供認(rèn)證或注冊的機構(gòu)。結(jié)合審核—當(dāng)質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系被一起審核時，稱為“結(jié)合審核”。聯(lián)合審核—當(dāng)兩個或兩個以上組織合作，共同審核同一個受審核方時，這種情況稱為“聯(lián)合審核”。2.1審核第一方審核——是由組織自己或以組織的名義進行2.2審核的分類

內(nèi)部審核

QMS審核外部審核

Q審核產(chǎn)品Q審核過程Q審核審核EMS審核

OHSMS審核2.2審核的分類2.3質(zhì)量管理體系審核

是質(zhì)量管理體系評價的方法之一

2.3質(zhì)量管理體系審核

是質(zhì)量管理體系評價的方法之一2.4質(zhì)量管理體系審核的特點

審核內(nèi)容是符合性、有效性和適宜性。審核方式是一種系統(tǒng)的、獨立的審核。

QMS審核是一種隨機抽樣的過程

按過程審核，體現(xiàn)PDCA循環(huán),即:

策劃

實施

檢查

改進質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)2.4質(zhì)量管理體系審核的特點審核內(nèi)容是符合性、有效性和第三節(jié)

質(zhì)量管理體系審核的分類

內(nèi)部審核——第一方審核QMS審核第二方審核外部審核第三方審核質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)第三節(jié)質(zhì)量管理體系審核的分類第四節(jié)

質(zhì)量管理體系審核的目的4.1第一方審核的目的

目的：1評價自身的質(zhì)量體系——初建時

2驗證質(zhì)量體系是否持續(xù)滿足要求

3作為一種管理手段

4外部審核前的準(zhǔn)備

5當(dāng)發(fā)生重大質(zhì)量安全事故時，查找質(zhì)量管理體系存在的問題（追加審核）質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)第四節(jié)質(zhì)量管理體系審核的目的4.1第一方審核的目的質(zhì)量4.2第二方審核的目的

1合同簽訂前的評價2合同簽訂后的審核3促進供方改進質(zhì)量管理體系質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)4.2第二方審核的目的1合同簽訂前的評價質(zhì)量管理體系4.3第三方審核的目的1確定受審核方的QMS能否被認(rèn)證或注冊

2驗證獲證方的QMS的持續(xù)有效性(監(jiān)督審核)3驗證獲證方的QMS整體的持續(xù)有效性(復(fù)評審核)4為受審核方提供改進QMS的機會.質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)4.3第三方審核的目的1確定受審核方的QMS能否被第五節(jié)

質(zhì)量管理體系審核的范圍5.1審核范圍的定義審核范圍——審核的內(nèi)容和界限。

注：審核范圍通常包括對實際位置、組織單元、活動和過程以及所覆蓋的時期的描述。質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)第五節(jié)質(zhì)量管理體系審核的范圍5.1審核范圍的定義質(zhì)量實際位置—包括場所（固定和臨時的）所處的地址及場所中的倉庫、生產(chǎn)設(shè)施、辦公室等所處的位置。組織單元—指承擔(dān)相應(yīng)職能的部門、崗位以及承擔(dān)特定工作任務(wù)或項目的臨時性組織形式。質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)實際位置—包括場所（固定和臨時的）所處的地址及場所中的倉庫、活動與過程—管理體系的活動和過程直接構(gòu)成了審核的對象。在確定審核范圍時，尤其需關(guān)注與產(chǎn)品實現(xiàn)直接相關(guān)的過程和活動。審核所覆蓋的時期—指審核需追溯到的受審核方管理體系運行的時間段。如：初審?fù)ǔＶ腹芾眢w系文件發(fā)布以來的這段時間。質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)活動與過程—管理體系的活動和過程直接構(gòu)成了審核的對象。在確定5.2認(rèn)證范圍和審核范圍的區(qū)別與聯(lián)系區(qū)別：目的不同：認(rèn)證范圍用于認(rèn)證注冊的目的，表明被認(rèn)證的管理體系所覆蓋的范圍，體現(xiàn)在認(rèn)證證書上。而審核范圍是為具體的審核界定審核要覆蓋的內(nèi)容與界限，用于指導(dǎo)審核的實施。質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)5.2認(rèn)證范圍和審核范圍的區(qū)別與聯(lián)系區(qū)別：質(zhì)量管理體系內(nèi)5.2認(rèn)證范圍和審核范圍的區(qū)別與聯(lián)系內(nèi)容不同：認(rèn)證范圍通常只是對認(rèn)證所覆蓋的產(chǎn)品、過程與活動、場所以及所依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的概括性描述，而審核范圍所涉及的信息更加詳細具體，通常包括實際位置、組織單元、活動和過程以及審核所覆蓋的期限等更加詳細的信息。質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)5.2認(rèn)證范圍和審核范圍的區(qū)別與聯(lián)系內(nèi)容不同：認(rèn)證范圍通5.2認(rèn)證范圍和審核范圍的區(qū)別與聯(lián)系范圍不同：一次具體審核的審核范圍與認(rèn)證范圍并不一定完全一致。如：監(jiān)督審核的審核范圍通常少于認(rèn)證范圍。質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)5.2認(rèn)證范圍和審核范圍的區(qū)別與聯(lián)系范圍不同：一次具體審5.2認(rèn)證范圍和審核范圍的區(qū)別與聯(lián)系聯(lián)系：依據(jù)認(rèn)證范圍來確定具體的審核范圍。根據(jù)已審核的范圍及審核結(jié)論，確定與批準(zhǔn)最終的認(rèn)證范圍。質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)5.2認(rèn)證范圍和審核范圍的區(qū)別與聯(lián)系聯(lián)系：質(zhì)量管理體系內(nèi)第六節(jié)

審核準(zhǔn)則

審核準(zhǔn)則——用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。（GB/T19000—20003.9.3）審核準(zhǔn)則通常是：GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)；質(zhì)量手冊、程序和其它QMS文件；適用的法律法規(guī)；技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范；與顧客簽訂的合同。

質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)第六節(jié)審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則——用作依據(jù)的一組方針、程序或要第七節(jié)

內(nèi)審的時機和頻度

1

初建時對QMS的評價2

正常運行后

滾動式

①

例行的常規(guī)審核

集中式

②

特殊的追加審核

質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)第七節(jié)內(nèi)審的時機和頻度1

初建時對QMS的評價質(zhì)量管理體第八節(jié)

QMS審核的一般順序

8.1外部審核的一般順序

1提出申請

2文件初審

3審核準(zhǔn)備

4實施審核

5編制審核報告

6跟蹤糾正措施

7監(jiān)督審核

8復(fù)評審核

質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)第八節(jié)QMS審核的一般順序8.1外部審核的一般順序質(zhì)量8.2內(nèi)部審核的一般步驟

1確定審核任務(wù)

2審核準(zhǔn)備

—

任命審核組長，組成審核組

—

編制審核計劃和日程安排

—

編寫檢查表

—

文件審查，通知受審單位

3現(xiàn)場審核

4編寫審核報告

5糾正措施的跟蹤驗證

質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)8.2內(nèi)部審核的一般步驟1確定審核任務(wù)質(zhì)量管理體系

第二章

內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核主要活動：審核策劃與準(zhǔn)備現(xiàn)場審核審核報告糾正措施的跟蹤驗證

質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)第二章內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核主要活動：質(zhì)量管理體系內(nèi)審員第一節(jié)

內(nèi)審的策劃

1領(lǐng)導(dǎo)要重視內(nèi)審工作

2管理者代表要親自抓

3要有一個職能部門來管

4要組建一支合格的內(nèi)審員隊伍

5內(nèi)審需要一個正規(guī)的程序

6對內(nèi)審員的管理要有一個管理辦法質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)第一節(jié)內(nèi)審的策劃1領(lǐng)導(dǎo)要重視內(nèi)審工作質(zhì)量管理體系內(nèi)

第二節(jié)

內(nèi)審準(zhǔn)備

2.1編制內(nèi)審方案及內(nèi)審計劃2.1.1審核方案：針對特定時間段所策劃,并具有特定目的的一組(一次或多次)審核。

審核計劃：對一次審核活動和安排的描述。質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)第二節(jié)內(nèi)審準(zhǔn)備2.1編制內(nèi)審方案及內(nèi)審計劃質(zhì)量管理2.1編制內(nèi)審方案2.1.2

滾動式的審核方案

年度內(nèi)審方案內(nèi)審方案

集中式的審核方案

審核組的審核計劃質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)2.1編制內(nèi)審方案2.1.2質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(P2.1.3審核方案的內(nèi)容

1審核目的

2審核性質(zhì)

3審核范圍

4審核準(zhǔn)則

5審核方式

6審核頻次

7審核組成員

8審核時間安排

9審核所需資源質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)2.1.3審核方案的內(nèi)容1審核目的內(nèi)審方案示例質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)內(nèi)審方案示例質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培2.1.3審核計劃的內(nèi)容審核目的審核準(zhǔn)則審核范圍審核組成員及職責(zé)審核日程安排審核所需資源質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)2.1.3審核計劃的內(nèi)容審核目的質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材審核計劃示例：質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)審核計劃示例：質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理2.2組成審核組選擇組長的條件：

1具有內(nèi)審員資格

2有一定的工作經(jīng)驗

3有一定的組織能力

4業(yè)務(wù)范圍與被審核部門無直接責(zé)任關(guān)系，但對其業(yè)務(wù)有一定了解。質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)2.2組成審核組選擇組長的條件：質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材2.2組成審核組

選擇組員的條件

1具有內(nèi)審員資格

2業(yè)務(wù)范圍與被審核方無直接責(zé)任關(guān)系

3具有一定的專業(yè)知識

4遵守紀(jì)律，相互協(xié)調(diào)

5為受審核方所接受

質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)2.2組成審核組選擇組員的條件質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材2.3文件審核2.3.1外審的文件審核

分為文件初審和現(xiàn)場審核兩個階段

—

文件初審是檢查QMS文件與認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的符合性和充分性

—

現(xiàn)場審核是檢查QMS文件的適宜性和可操作性。

質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)2.3文件審核2.3.1外審的文件審核質(zhì)量管理體系內(nèi)審員2.3.2內(nèi)審的文件審核

1查文件是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求；

2文件與文件的一致性；

3文件之間接口清楚。

質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)2.3.2內(nèi)審的文件審核1查文件是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求；2.4編寫檢查表

2.4.1檢查表的含義

·

是審核員的工作文件，提綱或工具

·

是審核策劃的結(jié)果。質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)2.4編寫檢查表2.4.1檢查表的含義質(zhì)量管理體系內(nèi)審2.4.2檢查表的作用

·

保持目標(biāo)清晰明確

·

保持內(nèi)容周密完整

·

保持節(jié)奏連續(xù)

·

減少審核員的偏見和隨意性質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)2.4.2檢查表的作用·保持目標(biāo)清晰明確質(zhì)量管理2.4.3檢查表的內(nèi)容

·

查什么

·

怎么查質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)2.4.3檢查表的內(nèi)容·查什么質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培2.4.4編寫檢查表的注意事項

·

結(jié)合受審核區(qū)域?qū)嶋H確定審核內(nèi)容

·

按部門審核要列出主要過程，按過程審核要列出主要部門

·

注意邏輯順序，明確審核步驟，體現(xiàn)PDCA

·

抓注重點，抽樣有代表性、典型性

·

不要忽視審核方法和樣本量的合理性

·

內(nèi)容的繁簡應(yīng)根據(jù)審核員的經(jīng)驗決定。質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)2.4.4編寫檢查表的注意事項·結(jié)合受審核區(qū)域?qū)嶋H2.5抽樣

—

隨機抽樣·

一定的數(shù)量·

分層·

均衡

—

審核員親自抽樣

—

初審時對產(chǎn)品類別、體系過程、部門場所不能抽樣。質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)2.5抽樣—隨機抽樣2.6運用檢查表

不要把檢查表的內(nèi)容透露給受審核方，但也不要搞得過于神秘。靈活應(yīng)用，不要機械。遇有重大問題線索，可修改和調(diào)整檢查表，但不能隨意修改。質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)2.6運用檢查表不要把檢查表的內(nèi)容透露給受審核方，但也不檢查表示例：質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)檢查表示例：質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培第三節(jié)

內(nèi)審的實施

主要活動：召開首次會議進行現(xiàn)場審核編寫不合格報告審核組內(nèi)部會議召開末次會議編寫審核報告

質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)第三節(jié)內(nèi)審的實施主要活動：質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材3.1首次會議主持人：審核組長會議內(nèi)容：介紹與會者確認(rèn)審核目的、范圍、準(zhǔn)則、日程安排確定向?qū)Ъ捌渥饔么_認(rèn)所需的資源確定末次會議的地點澄清審核計劃中不明確的內(nèi)容。

質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)3.1首次會議主持人：審核組長質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材向?qū)У淖饔茫?/p>

建立聯(lián)系見證澄清或提供幫助質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培訓(xùn)教材財務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)績效管理PPT課件人力資源管理培訓(xùn)向?qū)У淖饔茫嘿|(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(PPT66頁)管理培3.2現(xiàn)場審核的目的

查證QMS標(biāo)準(zhǔn)和體系文件的實施情況.

對QMS運行狀況符合約定標(biāo)準(zhǔn)和文件要求的判斷.

對QMS進行評價,并以此作出審核結(jié)論