新三板業(yè)務(wù)測試題

新三板業(yè)務(wù)測試題新三板業(yè)務(wù)測試題新三板業(yè)務(wù)測試題資料僅供參考文件編號：2022年4月新三板業(yè)務(wù)測試題版本號：A修改號：1頁次：1.0審核：批準(zhǔn):發(fā)布日期：“新三板”考試題一、單選題（15道題）1、新三板掛牌企業(yè)資本要求股本總額不低于（A）萬元。A、500B、1000C、2000D、30002、新三板掛牌企業(yè)盈利要求（C）。A、最近1年盈利，最近1年營業(yè)收入不少于5000萬元；B、最近2年連續(xù)盈利、凈利潤不少于1000萬；C、沒有財務(wù)指標(biāo)要求D、最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元3、新三板掛牌企業(yè)主體資格要求（C）。A、依法成立，存續(xù)未滿一年的股份公司B、依法設(shè)立且存續(xù)滿一年的股份公司C、依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年的股份公司D、依法設(shè)立且存續(xù)滿三年的股份公司4、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司成立于（A）。A、2012年9月20日B、2012年10月20日C、2012年9月21日D、2012年10月21日5、符合條件的新三板掛牌企業(yè)如果要到（C）上市，可以直接向交易所遞交上市申請，無需重新發(fā)行審核。A、證監(jiān)會B、證券業(yè)協(xié)會C、滬深交易所D、中國登記結(jié)算公司6、新三板機構(gòu)投資者要為注冊資本（C）萬元人民幣以上的法人機構(gòu)；A、500300B、300500C、500500D、3003007、新三板自然人投資者名下證券類資產(chǎn)市值（B）萬元人民幣以上，并且具有（）以上證券投資經(jīng)驗或具有會計、金融、投資、財經(jīng)等相關(guān)專業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷。A、300兩年B、500兩年C、300一年D、500一年8、新三板企業(yè)審核制度現(xiàn)為（A）。A、審核制B、備案制C、核準(zhǔn)制D、以上答案都不對9、主辦券商成功推薦公司在新三板掛牌上市后督導(dǎo)期限為（D）。A、兩年B、三年C、五年D、終身10、股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公司應(yīng)為（D）。A、高新技術(shù)企業(yè)B、連續(xù)兩年凈利潤200萬以上企業(yè)C、第三產(chǎn)業(yè)D、無限制11、股票轉(zhuǎn)讓時間為每周一至周五上午（B），下午13：00至15：00。A、9：00-11：30B、9：15-11：30C、9：25-11：30D、9：30-11：3012、新三板由（C）直接監(jiān)管。A、銀監(jiān)會B、發(fā)改委C、證監(jiān)會D、保監(jiān)會13、新三板掛牌企業(yè)規(guī)范運行要求掛牌公司及其控股股東、實際控制人最近（C）個月不存在重大違法行為A、6B、12C、24D、3614、以下不正確的選項為（D）。A、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)市場參與人應(yīng)當(dāng)遵循自愿、有償、誠實信用的原則。B、申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人、主辦券商應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。C、掛牌公司、主辦券商、投資者等市場參與人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定交納相關(guān)稅費。D、申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人、主辦券商依法披露的信息，應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r間在掛牌公司官方網(wǎng)站公布。15、公司股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)，最近36個月不存在違規(guī)發(fā)行股票行為DA、6B、12C、24D、36二、多選題（15道題）1、我國資本市場主要由（）組成。A、主板（包括中小板）B、創(chuàng)業(yè)板C、新三板D、舊三板2、全國性證券交易場所包括（）。A、上海證券交易所B、深圳證券交易所C、香港證券交易所D、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)3、2012年新三板首批擴大試點新增（）。A、上海張江高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)B、中關(guān)村科技園區(qū)C、武漢東湖新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)D、天津濱海高新區(qū)4、在新三板掛牌交易的好處有（）。A、增強股權(quán)流動性B、提高融資能力C、提高企業(yè)知名度D、實現(xiàn)資產(chǎn)增值5、在新三板掛牌交易后可以實現(xiàn)的融資方式有（）。A、增發(fā)股票進行融資B、股權(quán)質(zhì)押進行融資C、發(fā)行債券進行融資D、提升信用向銀行貸款6、股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的條件有（）。A、依法設(shè)立且存續(xù)滿三年。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算B、業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力C、公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營D、股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)E、主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)F、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件7、新三板掛牌企業(yè)需要聘請的中介機構(gòu)（）。A、主辦券商B、律師C、審計機構(gòu)D、評估機構(gòu)8、根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（暫行）》第條規(guī)定：“掛牌公司控股股東及實際控制人掛牌前直接或間接持有的股票分三批解除轉(zhuǎn)讓限制，每批解除轉(zhuǎn)讓限制的數(shù)量均為其掛牌前所持股票的三分之一，解除轉(zhuǎn)讓限制的時間分別為A、掛牌當(dāng)日B、掛牌滿一年C、掛牌滿兩年D、掛牌滿三年9、有限責(zé)任公司改制為股份有限公司，哪些資本公積不可以轉(zhuǎn)增股本。（）A、資產(chǎn)評估增值記入的“其他資本公積”B、股權(quán)投資準(zhǔn)備C、接收捐贈資產(chǎn)D、外幣資本折算差額10、公眾公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（）個月內(nèi)披露記載中國證監(jiān)會規(guī)定內(nèi)容的半年度報告，在每一會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)披露記載中國證監(jiān)會規(guī)定內(nèi)容的年度報告。A、一個月B、兩個月C、四個月D、半年11、信息披露文件主要包括（）。A、公開轉(zhuǎn)讓說明書B、定向發(fā)行說明書C、發(fā)行情況報告書D、定期報告和臨時報告12、企業(yè)掛牌新三板主要流程包括（）。A、項目立項B、券商盡職調(diào)查C、證券公司內(nèi)核D、報監(jiān)管機構(gòu)審核E、項目掛牌F、股份轉(zhuǎn)讓及定向增資G、持續(xù)督導(dǎo)13、掛牌公司出現(xiàn)下列情形之一的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對股票轉(zhuǎn)讓實行風(fēng)險警示，在公司股票簡稱前加注標(biāo)識并公告。（）A、最近一個會計年度的財務(wù)會計報告被出具否定意見或者無法表示意見的審計報告B、最近一個會計年度經(jīng)審計的期末凈資為負(fù)值C、最近一個會計年度經(jīng)審計的凈利潤為負(fù)值D、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他情形14、新三板掛牌公司定向發(fā)行特定對象的范圍包括下列機構(gòu)或者自然人（）。A、公司股東B、公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心員工C、符合投資者適當(dāng)性管理規(guī)定的自然人投資者D、符合投資者適當(dāng)性管理規(guī)定法人投資者及其他經(jīng)濟組織15、以下新三板掛牌流程先后順序為（）。A、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)出具審查意見B、股票掛牌C、股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌業(yè)務(wù)部組織審查D、券商盡職調(diào)查并編制申請文件E、券商推薦申報答案：ABC、ABD、ACD、ABCD、ABCD、BCDEF、ABCD、ABC、ABCDBC、ABCD、ABCDEFG、ABD、ABCD、DECAB三、填空題（10道題）1、新三板市場全稱。2、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立，由直接監(jiān)管的全國性證券交易場所。3、新三板主要服務(wù)的客戶群體是、、。4、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行制度，只有符合法定條件的投資者才能參與股票交易。5、外商投資企業(yè)在新三板掛牌須提供出具的設(shè)立批復(fù)文件。6、新三板股票交易可采用三種制度，分別是、、。7、新三板掛牌公司是納入中國證監(jiān)會監(jiān)管的非上市公眾公司，股東人數(shù)可以超過人。8、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行制度。主辦券商應(yīng)當(dāng)對所推薦的掛牌公司履行義務(wù)。9、新的交易制度規(guī)定，買賣新三板掛牌公司股票，申報數(shù)量應(yīng)為股或其整數(shù)倍。10、股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，依法設(shè)立且存續(xù)滿年。答案：1、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)2、中國證監(jiān)會3、創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長性中小微企業(yè)4、投資者適當(dāng)性5、商務(wù)主管部門6、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、競價、做市7、200