總監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)及其規(guī)避課件

總監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)及其規(guī)避至1989年試行建設(shè)監(jiān)理制以來，經(jīng)過二十二年的發(fā)展，建設(shè)監(jiān)理制在全國得到廣泛推行。它使工程項(xiàng)目建設(shè)在質(zhì)量和進(jìn)度方面得到全面控制，扭轉(zhuǎn)了工程質(zhì)量低迷的現(xiàn)象。但是近年來各地多次發(fā)生塌橋、跨樓的工程事故，除了造成生命財(cái)產(chǎn)的損失之外，監(jiān)理工程師連同其所在的監(jiān)理機(jī)構(gòu)也屢屢陷于職業(yè)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)浪濤之中。總監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)及其規(guī)避至19891 目前的監(jiān)理模式，常指在施工階段的“三控制、兩管理、一協(xié)調(diào)”的監(jiān)理模式，具體是何意了？ 所謂的“三控制”是對工程項(xiàng)目投資、進(jìn)度和質(zhì)量目標(biāo)的控制，這也是工程建設(shè)監(jiān)理的中心工作。其中投資控制是關(guān)鍵，質(zhì)量控制是根本，進(jìn)度控制是中心。所謂的“兩管理”是指工程建設(shè)監(jiān)理的合同管理和信息管理。合同管理是三控的依據(jù)，信息管理是三控的基礎(chǔ)。 目前的監(jiān)理模式，常指在施工階段的“三控制、2所謂的“一協(xié)調(diào)”就是工程建設(shè)監(jiān)理的組織協(xié)調(diào)，它包括監(jiān)理組織內(nèi)部的協(xié)調(diào)，與建設(shè)單位的協(xié)調(diào)，與承包單位的協(xié)調(diào)，與設(shè)計(jì)單位的協(xié)調(diào)，與政府部門及其他單位的協(xié)調(diào)。在工程項(xiàng)目建設(shè)監(jiān)理中，要保證項(xiàng)目的參與各方面圍繞項(xiàng)目開展工作，使項(xiàng)目目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)，組織協(xié)調(diào)最為重要、最為困難，也是監(jiān)理工作是否成功的關(guān)鍵。在這種監(jiān)理模式中，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)除負(fù)責(zé)工程質(zhì)量外，對工程的工期和投資應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。如果監(jiān)理工程師不到位或越位監(jiān)理，其不到位或越位責(zé)任的大小將根據(jù)不到位或越位程度和事故性質(zhì)確定。這種責(zé)任將不局限于質(zhì)量事故。因此這種所謂的“一協(xié)調(diào)”就是工程建設(shè)監(jiān)理的組織協(xié)3行為造成的一切后果（包括生產(chǎn)安全事故）均應(yīng)由監(jiān)理工程師或監(jiān)理機(jī)構(gòu)自行承擔(dān)。情節(jié)嚴(yán)重的要負(fù)刑事責(zé)任。在“大市場、小政府”的發(fā)展過程中，隨著建設(shè)投資體制改革的深化和民營經(jīng)濟(jì)成分的增加，加上參建各方人員的行為嚴(yán)格按規(guī)范和工藝標(biāo)準(zhǔn)操作的發(fā)展觀念的增強(qiáng)和社會監(jiān)理人員素質(zhì)的提高，由政府掌控的宏觀質(zhì)量監(jiān)控的職責(zé)已逐步減弱。監(jiān)理工程師對項(xiàng)目部的事前控制和事中控制的權(quán)利與職責(zé)，均使其自身的責(zé)任有加重趨勢。這就迫使監(jiān)理行為造成的一切后果（包括生產(chǎn)安全事故）均應(yīng)由監(jiān)理工程師4 工程師需不斷地充實(shí)和更新自身的知識儲存，使自己成為既懂技術(shù)又懂管理的復(fù)合型人才。于此同時(shí)，監(jiān)理工程師想方設(shè)法規(guī)避執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行自我保護(hù)也是形勢逼迫之下的必走之路。一、首先談?wù)劼殬I(yè)風(fēng)險(xiǎn)的類型1、行為責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)它可以來自三個(gè)方面：一是監(jiān)理工程師不到位監(jiān)理，因失職造成損失。例如：土建基礎(chǔ)與鋼結(jié)構(gòu)安裝交接，土建基礎(chǔ)由于施工管理低下，自檢流于形式，而我們監(jiān)理事前事中均沒有控制，甚至事后也不重視，在進(jìn)行三方交接時(shí)，發(fā)現(xiàn)鋼結(jié)構(gòu)無法安裝，而造成返工損失。二是監(jiān)理工程師 工程師需不斷地充實(shí)和更新自身的知識儲存，使自己成為既懂技術(shù)5

越位監(jiān)理，并造成工程上的損失。例如：還是上面的例子，土建基礎(chǔ)與鋼結(jié)構(gòu)安裝交接已經(jīng)發(fā)現(xiàn)問題或問題還沒發(fā)生，我們的監(jiān)理工程師，沒有擺正自己位置，憑借過去一點(diǎn)點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，為施工單位出謀劃策；三是監(jiān)理工程師由于主觀上的無意行為，未能嚴(yán)格履行職責(zé)并造成了的損失。例如：這是我曾今設(shè)計(jì)的一個(gè)項(xiàng)目，雨棚懸臂結(jié)構(gòu)，施工人員把受力鋼筋安裝反了，主管的工程技術(shù)人員也沒有發(fā)現(xiàn)，那時(shí)企業(yè)的項(xiàng)目還沒監(jiān)理，砼澆完28天達(dá)到設(shè)計(jì)強(qiáng)度后，拆模，整個(gè)結(jié)構(gòu)坍塌下來，好在沒有傷到人，經(jīng)現(xiàn)場查時(shí)，鋼筋安裝錯(cuò)誤。 越位監(jiān)理，并造成工程上的損失。例如：還是上面的例子，土建基62、工作技能風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)理工程師因某些方面技能不足，未發(fā)現(xiàn)本該發(fā)現(xiàn)的問題和隱患?？紤]到現(xiàn)代科技的日新月異，并不是每一個(gè)監(jiān)理工程師都能及時(shí)跟上科技發(fā)展的，因此無法完全避免這類風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。例如：今年元月，我在華特新材料項(xiàng)目，參加一個(gè)屋面梁結(jié)構(gòu)鋼筋驗(yàn)收，發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)圖紙存在嚴(yán)重缺陷，主框架梁負(fù)彎起鋼筋數(shù)量不對，應(yīng)該5根25鋼筋，而設(shè)計(jì)只用了2根20鋼筋，現(xiàn)場施工單位也是按圖施工，如果技能不足，驗(yàn)收就會通過，這有就會帶來嚴(yán)重的質(zhì)量安全隱患。2、工作技能風(fēng)險(xiǎn)73、技術(shù)資源風(fēng)險(xiǎn) 即使監(jiān)理工程師在工作中沒有行為上的過錯(cuò)，仍可能會承擔(dān)一些隱蔽的風(fēng)險(xiǎn)。工程質(zhì)量隱患的暴露需要一定的時(shí)間和誘發(fā)，同時(shí)、因人力、財(cái)力和技術(shù)資源的限制，無法對施工過程的所有部位及時(shí)進(jìn)行全面細(xì)致的檢查，監(jiān)理工程師必然要面對這方面的風(fēng)險(xiǎn)。例如：合肥神林工程，首層框柱的砼，全是商品砼，卻出現(xiàn)有兩根柱標(biāo)號嚴(yán)重不足，設(shè)計(jì)為C25，實(shí)際只有C10）。3、技術(shù)資源風(fēng)險(xiǎn)84、管理風(fēng)險(xiǎn) 只要管理機(jī)制不健全，即使有高素質(zhì)的人員，也無法避免形形色色的問題。5、職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn) 監(jiān)理工程師在運(yùn)用其專業(yè)知識和技能時(shí)，必須十分謹(jǐn)慎、小心，表達(dá)自身意見必須明確，處理問題必須客觀、公正，同時(shí)應(yīng)勇于承擔(dān)對社會、對職業(yè)的責(zé)任，在工程利益和社會公眾的利益相沖突時(shí)，優(yōu)先服從社會公眾的利益;在監(jiān)理工程師的自身利益和工程利益不一致時(shí)，必須以工程的利益為重，如果監(jiān)理工程師不能遵守職業(yè)道德的約束，自私自利，敷衍了事，回避問題，甚至為謀求私利而損害工程利益4、管理風(fēng)險(xiǎn)9 ，必然會因此而面對相當(dāng)大的風(fēng)險(xiǎn)。6、社會環(huán)境風(fēng)險(xiǎn) 社會對監(jiān)理工作的形成了對監(jiān)理工程師的壓力。如要求監(jiān)理工程師承擔(dān)過大的質(zhì)量和安全責(zé)任，甚至以工程中是否出現(xiàn)質(zhì)量問題來評價(jià)監(jiān)理工作的成效，可能會促使監(jiān)理工程師在工作中掩蓋、隱瞞質(zhì)量問題，反使工程留下質(zhì)量和安全隱患。我以為類似這樣的問題，應(yīng)該鼓勵(lì)我們監(jiān)理工程師，勇于暴露過程控制中出現(xiàn)的問題，對于易出問題的部位，事前最好是以監(jiān)理工程師通知單和監(jiān)理聯(lián)系單的形式進(jìn)行預(yù)控，這樣即便還是出現(xiàn)質(zhì)量、安全問題，責(zé)任也會相應(yīng)減輕。 ，必然會因此而面對相當(dāng)大的風(fēng)險(xiǎn)。10二、下面談?wù)勶L(fēng)險(xiǎn)源及危害1、監(jiān)理工作不到位監(jiān)理工作不到位常常是造成職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的主要原因。其常規(guī)表現(xiàn)一般有四種情況。其一，由于手段的不足或完全的缺乏，本該進(jìn)行平行驗(yàn)收的項(xiàng)目無法檢查、測試，以至于在監(jiān)理評估報(bào)告中，不得不引用施工單位提供的數(shù)據(jù)。其二，有些監(jiān)理人員責(zé)任心不強(qiáng)又不善于思考，對施工現(xiàn)場的巡視、旁站流于形式，未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)施工過程中的各種質(zhì)量問題，使得有些質(zhì)量問題一再出現(xiàn)。比如主體施工中出現(xiàn)的脹模、蜂窩、孔洞、裂縫等砼外觀質(zhì)量缺陷。二、下面談?wù)勶L(fēng)險(xiǎn)源及危害11其三，監(jiān)理工程師忽視工程變更的綜合后果。工程變更是項(xiàng)目監(jiān)理工作中經(jīng)常遇到的事?！侗O(jiān)理規(guī)范》要求總監(jiān)理工程師應(yīng)從造價(jià)、功能要求、質(zhì)量和工期目標(biāo)等方面，審查工程變更是否可行?？蓪?shí)際上能真正如實(shí)全面去審查一個(gè)工程變更的并不多見。其四，勤走動是對現(xiàn)場監(jiān)理人員的基本要求。只有這樣才能對施工現(xiàn)場每一工作面的作業(yè)內(nèi)容、作業(yè)人數(shù)、進(jìn)展情況了如指掌，成竹在胸。但毋庸諱言的是，有些監(jiān)理人員要么難得一天跑一次現(xiàn)場，要么下去也是走馬觀花，應(yīng)付差事。他們的監(jiān)理日記總是非常簡短，根本無法真實(shí)反映（再現(xiàn)）當(dāng)天施工活動中的情況。因其三，監(jiān)理工程師忽視工程變更的綜合后果。工程變更是項(xiàng)目12此在監(jiān)理例會上這些監(jiān)理工程師要么不發(fā)言，要么就是不作邊際難的隨意發(fā)言。 2、監(jiān)理越位與監(jiān)理不到位不同的是監(jiān)理越位。監(jiān)理越位更多地表現(xiàn)在事故是在無意識或在渾然不覺中發(fā)生的，且多為個(gè)人行為。經(jīng)?？梢钥吹竭@樣情形，在監(jiān)理工程師主持的工程例會上，施工管理人員匯報(bào)“上周完成工作，下周安排”。然后監(jiān)理工程師接過話頭，越俎帶庖，就作業(yè)內(nèi)容、施工方法、施工組織部署甚至于勞動力的投入等說了一大通意見和要求，監(jiān)理工作例會儼然成了施工單位的生產(chǎn)調(diào)度會。在工地巡視或旁站時(shí)，有的監(jiān)理人員直接指揮生產(chǎn)作業(yè)此在監(jiān)理例會上這些監(jiān)理工程師要么不發(fā)言，要么就是不作邊13工人這樣做那樣做，干擾了施工方正常的生產(chǎn)秩序。更為常見的是，一些施工單位的質(zhì)量管理體系和質(zhì)量保證體系不健全，專職質(zhì)檢員形同虛設(shè)，而把監(jiān)理工程師當(dāng)成他們實(shí)質(zhì)的質(zhì)檢員，來完成該由施工單位自身完成的自檢程序，造成監(jiān)理工程師被動越位。工程承包方的低水準(zhǔn)或不作為，以及業(yè)主對監(jiān)理工程師的考查要求，往往使監(jiān)理方做的事遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出“三控制、兩管理、一協(xié)調(diào)”的基本職責(zé)范圍，不得不去做許多本該由施工員和質(zhì)檢員做的事，否則項(xiàng)目就無法進(jìn)展下去。類似這樣的情況，我也會去做，但在做的過程中，我會與業(yè)主做深入的交流，讓業(yè)主知道這是我工人這樣做那樣做，干擾了施工方正常的生產(chǎn)秩序。更為常見14 們監(jiān)理額外的工作，慢慢地推掉，且不可硬碰硬碰。2、危害性監(jiān)理不到位或越位對監(jiān)理工程師和監(jiān)理企業(yè)究竟有怎樣的危害了？就以本文前段落列舉的種種不到位的情況加以設(shè)想。 1）如監(jiān)理對進(jìn)場的建筑材料未按規(guī)定的比例去要求施工方進(jìn)行單獨(dú)重新抽樣檢查測試，而只依賴施工方提供的數(shù)據(jù)，其后又有數(shù)據(jù)表明：某質(zhì)量缺陷或重大質(zhì)量事故與使用的該批材料直接相關(guān)； 2）按照監(jiān)理旁站監(jiān)理方案應(yīng)進(jìn)行旁站監(jiān)理的某項(xiàng)施工作業(yè)現(xiàn)場卻不見監(jiān)理蹤影； 們監(jiān)理額外的工作，慢慢地推掉，且不可硬碰硬碰。15 3）監(jiān)理人員進(jìn)行工地巡視時(shí)發(fā)現(xiàn)發(fā)現(xiàn)的重大違章作業(yè)，在口頭勸阻無效后，書面監(jiān)理通知單未及時(shí)跟進(jìn)，而這次的違章作業(yè)行為恰恰造成安全事故......。諸如此類的質(zhì)量缺陷及安全事故在一定程度上和監(jiān)理工程師不到位有關(guān)。從法律層面上看，除了要追究直接責(zé)任人的責(zé)任外，還要追究監(jiān)理工程師或監(jiān)理企業(yè)的不作為責(zé)任。而如果是監(jiān)理人員的工作越位，做了不該做的事。在追究責(zé)任時(shí)，監(jiān)理工程師和監(jiān)理企業(yè)很可能同施工企業(yè)一 3）監(jiān)理人員進(jìn)行工地巡視時(shí)發(fā)現(xiàn)發(fā)現(xiàn)的重大違章作業(yè)，在16 一起成為被告。這樣的后果是任何一家監(jiān)理企業(yè)都不愿看到的。三、再談總監(jiān)的作用1、現(xiàn)場管理機(jī)構(gòu)的要員監(jiān)理工程師所面臨的職業(yè)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)十分復(fù)雜和巨大。監(jiān)理工程師加強(qiáng)對法律和法規(guī)的學(xué)習(xí)；跟蹤現(xiàn)代科技的發(fā)展，多學(xué)習(xí)多實(shí)踐，掌握更多的技術(shù)知識，積累更豐富經(jīng)驗(yàn)；指定更周密的監(jiān)理規(guī)劃和細(xì)則，嚴(yán)格把好驗(yàn)收關(guān)等措施皆可有減少或規(guī)避前述全部六種職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。在工程具體的監(jiān)理過程中，總監(jiān)理工程師的作用對于規(guī)避現(xiàn)場工程師和作為責(zé)任主體的監(jiān)理企業(yè)的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)是極其重要而不可無視的。 一起成為被告。這樣的后果是任何一家監(jiān)理企業(yè)都不愿看到的。17總監(jiān)理工程師是監(jiān)理企業(yè)派駐建設(shè)工程現(xiàn)場的監(jiān)理機(jī)構(gòu)的最高負(fù)責(zé)人。項(xiàng)目機(jī)構(gòu)中各個(gè)層次的人員職責(zé)分工必須明確。如果總監(jiān)不能在監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)部實(shí)行有效的管理，則，相關(guān)的職業(yè)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)是無法避免的?，F(xiàn)場項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)必須結(jié)合實(shí)際，明確質(zhì)量方針，制定行之有效的內(nèi)部約束制度，尤其是監(jiān)理責(zé)任承擔(dān)方面，更需要一個(gè)明確的界定。總監(jiān)在日常工作中要注意防止兩種最典型的職業(yè)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)源：一是監(jiān)理不到位，二是監(jiān)理越位。兩者表現(xiàn)形式雖然不同，危害卻是一樣的，即，加大了監(jiān)理工程師和作為責(zé)任主體的監(jiān)理企業(yè)的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。總監(jiān)作為工程項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)總監(jiān)理工程師是監(jiān)理企業(yè)派駐建設(shè)工18

構(gòu)的負(fù)責(zé)人理所當(dāng)然地要把如何規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，作為考慮和處理問題的重要出發(fā)點(diǎn)之一。判斷監(jiān)理工作是否到位或者越位的依據(jù)是什么？最基本也是最有效的就是《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》和《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》。前者從原則上規(guī)定了監(jiān)理從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則；后者在專業(yè)條款內(nèi)約定了項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的工作范圍和其成員應(yīng)履行的義務(wù)（職責(zé)）。如果監(jiān)理工程師沒有按“規(guī)范”或“合同”要求去開展項(xiàng)目監(jiān)理工作，就可以認(rèn)定其監(jiān)理服務(wù)不到位。而如果其行為超過合同授權(quán)則構(gòu)成越位。 構(gòu)的負(fù)責(zé)人理所當(dāng)然地要把如何規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，作為考慮和處理問題的192、總監(jiān)層面上的對策針對造成監(jiān)理工程師不到位或越位的不同成因，在其領(lǐng)導(dǎo)層面上有不同的事前警戒線的對策。在總監(jiān)這個(gè)層面上，應(yīng)該熟悉項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的每一個(gè)成員的個(gè)性。對于已有一定監(jiān)理經(jīng)驗(yàn)的監(jiān)理工程師，應(yīng)以囑其在日常工作中保持沉穩(wěn)和警惕為主。對曾經(jīng)在施工企業(yè)工作過的新加入監(jiān)理隊(duì)伍的人員，應(yīng)該注意發(fā)揮他們來自施工，熟悉施工的優(yōu)勢，保護(hù)其工作積極性。與此同時(shí)，要幫助他們完成角色轉(zhuǎn)換，提醒他們拼棄慣性思維，盡快適應(yīng)監(jiān)理特定的2、總監(jiān)層面上的對策20要求。最好的方法是組織學(xué)習(xí)《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》和《工程監(jiān)理合同》，明確他們的工作定位。在日常工作中要勤打“預(yù)防針”，適時(shí)提醒其避免沖突，切不可好心辦壞事。 在日常工作中，總監(jiān)要始終堅(jiān)守職責(zé)，敦促項(xiàng)目總承包單位履行義務(wù)，派出得力的施工管理班子進(jìn)入現(xiàn)場。一但發(fā)現(xiàn)總承包單位主要管理人員不到位，或疏于管理，以包代管時(shí)，總監(jiān)應(yīng)設(shè)法取得建設(shè)單位的支持，同聲問責(zé)。必要時(shí)還應(yīng)對其不良行為向政府管理機(jī)構(gòu)報(bào)告，直至取消該總承包方單位的施工資格。要求。最好的方法是組織學(xué)習(xí)《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》和《工程213、購買職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn) 購買職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)是一種在外部形勢逼迫之下主動的自我保護(hù)行為策略，也是監(jiān)理工程師在其全項(xiàng)目監(jiān)理生命周期中成功進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)活動的最為重要的環(huán)節(jié)。也就是說，用市場手段來轉(zhuǎn)移監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)所針對的僅僅是職業(yè)責(zé)任，即只針對監(jiān)理工程師根據(jù)委托監(jiān)理合同在提供服務(wù)時(shí)由于疏忽而造成業(yè)主或依賴于這種服務(wù)的第三方損失，依法應(yīng)由其承擔(dān)的賠償責(zé)任。且這種行為在主觀上必須是無意的，并僅限于監(jiān)理工程師專業(yè)范圍內(nèi)的行為，但不包括不負(fù)責(zé)和專業(yè)范圍無關(guān)的疏忽行為造成的3、購買職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)22損失。 工程監(jiān)理是一種集體行為。其職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)既可以監(jiān)理工程師所在的工程監(jiān)理單位購買，也可以注冊監(jiān)理工程師自身的名義購買。我國的建設(shè)工程監(jiān)理制度實(shí)行總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制，項(xiàng)目總監(jiān)理工程師擔(dān)負(fù)有直接的、相當(dāng)重要的責(zé)任。監(jiān)理的服務(wù)質(zhì)量和水平最終是由現(xiàn)場項(xiàng)目機(jī)構(gòu)的整體服務(wù)來體現(xiàn)的。只有整個(gè)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)有效的運(yùn)作，監(jiān)理的績效才能得到體現(xiàn)。因此，從理論上講，以項(xiàng)目總監(jiān)理工程師的名義職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)較為合適。但是，考慮到現(xiàn)行的國情，監(jiān)理工程師的職業(yè)責(zé)任損失。23 風(fēng)險(xiǎn)還是以工程監(jiān)理單位名義購買更為合適。這可能更有利于對當(dāng)事人雙方利益的保護(hù)。四、最后談?wù)勎覀兊乃悸?總監(jiān)在現(xiàn)場監(jiān)理活動中以職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)為保障后盾，以提高現(xiàn)場監(jiān)理工程師自身技能及法律素養(yǎng)為行為出發(fā)點(diǎn)，就可在日常工作中沉穩(wěn)面對任何職業(yè)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)，開好順風(fēng)船，在全項(xiàng)目監(jiān)理生命周期中帶領(lǐng)現(xiàn)場監(jiān)理機(jī)構(gòu)的監(jiān)理工程師們成功實(shí)現(xiàn)最大程度的自我保護(hù)。浙江華建工程監(jiān)理有限責(zé)任公司質(zhì)量、安全部 風(fēng)險(xiǎn)還是以工程監(jiān)理單位名義購買更為合適。這可能更有利于對當(dāng)24總監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)及其規(guī)避至1989年試行建設(shè)監(jiān)理制以來，經(jīng)過二十二年的發(fā)展，建設(shè)監(jiān)理制在全國得到廣泛推行。它使工程項(xiàng)目建設(shè)在質(zhì)量和進(jìn)度方面得到全面控制，扭轉(zhuǎn)了工程質(zhì)量低迷的現(xiàn)象。但是近年來各地多次發(fā)生塌橋、跨樓的工程事故，除了造成生命財(cái)產(chǎn)的損失之外，監(jiān)理工程師連同其所在的監(jiān)理機(jī)構(gòu)也屢屢陷于職業(yè)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)浪濤之中?？偙O(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)及其規(guī)避至198925 目前的監(jiān)理模式，常指在施工階段的“三控制、兩管理、一協(xié)調(diào)”的監(jiān)理模式，具體是何意了？ 所謂的“三控制”是對工程項(xiàng)目投資、進(jìn)度和質(zhì)量目標(biāo)的控制，這也是工程建設(shè)監(jiān)理的中心工作。其中投資控制是關(guān)鍵，質(zhì)量控制是根本，進(jìn)度控制是中心。所謂的“兩管理”是指工程建設(shè)監(jiān)理的合同管理和信息管理。合同管理是三控的依據(jù)，信息管理是三控的基礎(chǔ)。 目前的監(jiān)理模式，常指在施工階段的“三控制、26所謂的“一協(xié)調(diào)”就是工程建設(shè)監(jiān)理的組織協(xié)調(diào)，它包括監(jiān)理組織內(nèi)部的協(xié)調(diào)，與建設(shè)單位的協(xié)調(diào)，與承包單位的協(xié)調(diào)，與設(shè)計(jì)單位的協(xié)調(diào)，與政府部門及其他單位的協(xié)調(diào)。在工程項(xiàng)目建設(shè)監(jiān)理中，要保證項(xiàng)目的參與各方面圍繞項(xiàng)目開展工作，使項(xiàng)目目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)，組織協(xié)調(diào)最為重要、最為困難，也是監(jiān)理工作是否成功的關(guān)鍵。在這種監(jiān)理模式中，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)除負(fù)責(zé)工程質(zhì)量外，對工程的工期和投資應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。如果監(jiān)理工程師不到位或越位監(jiān)理，其不到位或越位責(zé)任的大小將根據(jù)不到位或越位程度和事故性質(zhì)確定。這種責(zé)任將不局限于質(zhì)量事故。因此這種所謂的“一協(xié)調(diào)”就是工程建設(shè)監(jiān)理的組織協(xié)27行為造成的一切后果（包括生產(chǎn)安全事故）均應(yīng)由監(jiān)理工程師或監(jiān)理機(jī)構(gòu)自行承擔(dān)。情節(jié)嚴(yán)重的要負(fù)刑事責(zé)任。在“大市場、小政府”的發(fā)展過程中，隨著建設(shè)投資體制改革的深化和民營經(jīng)濟(jì)成分的增加，加上參建各方人員的行為嚴(yán)格按規(guī)范和工藝標(biāo)準(zhǔn)操作的發(fā)展觀念的增強(qiáng)和社會監(jiān)理人員素質(zhì)的提高，由政府掌控的宏觀質(zhì)量監(jiān)控的職責(zé)已逐步減弱。監(jiān)理工程師對項(xiàng)目部的事前控制和事中控制的權(quán)利與職責(zé)，均使其自身的責(zé)任有加重趨勢。這就迫使監(jiān)理行為造成的一切后果（包括生產(chǎn)安全事故）均應(yīng)由監(jiān)理工程師28 工程師需不斷地充實(shí)和更新自身的知識儲存，使自己成為既懂技術(shù)又懂管理的復(fù)合型人才。于此同時(shí)，監(jiān)理工程師想方設(shè)法規(guī)避執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行自我保護(hù)也是形勢逼迫之下的必走之路。一、首先談?wù)劼殬I(yè)風(fēng)險(xiǎn)的類型1、行為責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)它可以來自三個(gè)方面：一是監(jiān)理工程師不到位監(jiān)理，因失職造成損失。例如：土建基礎(chǔ)與鋼結(jié)構(gòu)安裝交接，土建基礎(chǔ)由于施工管理低下，自檢流于形式，而我們監(jiān)理事前事中均沒有控制，甚至事后也不重視，在進(jìn)行三方交接時(shí)，發(fā)現(xiàn)鋼結(jié)構(gòu)無法安裝，而造成返工損失。二是監(jiān)理工程師 工程師需不斷地充實(shí)和更新自身的知識儲存，使自己成為既懂技術(shù)29

越位監(jiān)理，并造成工程上的損失。例如：還是上面的例子，土建基礎(chǔ)與鋼結(jié)構(gòu)安裝交接已經(jīng)發(fā)現(xiàn)問題或問題還沒發(fā)生，我們的監(jiān)理工程師，沒有擺正自己位置，憑借過去一點(diǎn)點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，為施工單位出謀劃策；三是監(jiān)理工程師由于主觀上的無意行為，未能嚴(yán)格履行職責(zé)并造成了的損失。例如：這是我曾今設(shè)計(jì)的一個(gè)項(xiàng)目，雨棚懸臂結(jié)構(gòu)，施工人員把受力鋼筋安裝反了，主管的工程技術(shù)人員也沒有發(fā)現(xiàn)，那時(shí)企業(yè)的項(xiàng)目還沒監(jiān)理，砼澆完28天達(dá)到設(shè)計(jì)強(qiáng)度后，拆模，整個(gè)結(jié)構(gòu)坍塌下來，好在沒有傷到人，經(jīng)現(xiàn)場查時(shí)，鋼筋安裝錯(cuò)誤。 越位監(jiān)理，并造成工程上的損失。例如：還是上面的例子，土建基302、工作技能風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)理工程師因某些方面技能不足，未發(fā)現(xiàn)本該發(fā)現(xiàn)的問題和隱患?？紤]到現(xiàn)代科技的日新月異，并不是每一個(gè)監(jiān)理工程師都能及時(shí)跟上科技發(fā)展的，因此無法完全避免這類風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。例如：今年元月，我在華特新材料項(xiàng)目，參加一個(gè)屋面梁結(jié)構(gòu)鋼筋驗(yàn)收，發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)圖紙存在嚴(yán)重缺陷，主框架梁負(fù)彎起鋼筋數(shù)量不對，應(yīng)該5根25鋼筋，而設(shè)計(jì)只用了2根20鋼筋，現(xiàn)場施工單位也是按圖施工，如果技能不足，驗(yàn)收就會通過，這有就會帶來嚴(yán)重的質(zhì)量安全隱患。2、工作技能風(fēng)險(xiǎn)313、技術(shù)資源風(fēng)險(xiǎn) 即使監(jiān)理工程師在工作中沒有行為上的過錯(cuò)，仍可能會承擔(dān)一些隱蔽的風(fēng)險(xiǎn)。工程質(zhì)量隱患的暴露需要一定的時(shí)間和誘發(fā)，同時(shí)、因人力、財(cái)力和技術(shù)資源的限制，無法對施工過程的所有部位及時(shí)進(jìn)行全面細(xì)致的檢查，監(jiān)理工程師必然要面對這方面的風(fēng)險(xiǎn)。例如：合肥神林工程，首層框柱的砼，全是商品砼，卻出現(xiàn)有兩根柱標(biāo)號嚴(yán)重不足，設(shè)計(jì)為C25，實(shí)際只有C10）。3、技術(shù)資源風(fēng)險(xiǎn)324、管理風(fēng)險(xiǎn) 只要管理機(jī)制不健全，即使有高素質(zhì)的人員，也無法避免形形色色的問題。5、職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn) 監(jiān)理工程師在運(yùn)用其專業(yè)知識和技能時(shí)，必須十分謹(jǐn)慎、小心，表達(dá)自身意見必須明確，處理問題必須客觀、公正，同時(shí)應(yīng)勇于承擔(dān)對社會、對職業(yè)的責(zé)任，在工程利益和社會公眾的利益相沖突時(shí)，優(yōu)先服從社會公眾的利益;在監(jiān)理工程師的自身利益和工程利益不一致時(shí)，必須以工程的利益為重，如果監(jiān)理工程師不能遵守職業(yè)道德的約束，自私自利，敷衍了事，回避問題，甚至為謀求私利而損害工程利益4、管理風(fēng)險(xiǎn)33 ，必然會因此而面對相當(dāng)大的風(fēng)險(xiǎn)。6、社會環(huán)境風(fēng)險(xiǎn) 社會對監(jiān)理工作的形成了對監(jiān)理工程師的壓力。如要求監(jiān)理工程師承擔(dān)過大的質(zhì)量和安全責(zé)任，甚至以工程中是否出現(xiàn)質(zhì)量問題來評價(jià)監(jiān)理工作的成效，可能會促使監(jiān)理工程師在工作中掩蓋、隱瞞質(zhì)量問題，反使工程留下質(zhì)量和安全隱患。我以為類似這樣的問題，應(yīng)該鼓勵(lì)我們監(jiān)理工程師，勇于暴露過程控制中出現(xiàn)的問題，對于易出問題的部位，事前最好是以監(jiān)理工程師通知單和監(jiān)理聯(lián)系單的形式進(jìn)行預(yù)控，這樣即便還是出現(xiàn)質(zhì)量、安全問題，責(zé)任也會相應(yīng)減輕。 ，必然會因此而面對相當(dāng)大的風(fēng)險(xiǎn)。34二、下面談?wù)勶L(fēng)險(xiǎn)源及危害1、監(jiān)理工作不到位監(jiān)理工作不到位常常是造成職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的主要原因。其常規(guī)表現(xiàn)一般有四種情況。其一，由于手段的不足或完全的缺乏，本該進(jìn)行平行驗(yàn)收的項(xiàng)目無法檢查、測試，以至于在監(jiān)理評估報(bào)告中，不得不引用施工單位提供的數(shù)據(jù)。其二，有些監(jiān)理人員責(zé)任心不強(qiáng)又不善于思考，對施工現(xiàn)場的巡視、旁站流于形式，未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)施工過程中的各種質(zhì)量問題，使得有些質(zhì)量問題一再出現(xiàn)。比如主體施工中出現(xiàn)的脹模、蜂窩、孔洞、裂縫等砼外觀質(zhì)量缺陷。二、下面談?wù)勶L(fēng)險(xiǎn)源及危害35其三，監(jiān)理工程師忽視工程變更的綜合后果。工程變更是項(xiàng)目監(jiān)理工作中經(jīng)常遇到的事。《監(jiān)理規(guī)范》要求總監(jiān)理工程師應(yīng)從造價(jià)、功能要求、質(zhì)量和工期目標(biāo)等方面，審查工程變更是否可行?？蓪?shí)際上能真正如實(shí)全面去審查一個(gè)工程變更的并不多見。其四，勤走動是對現(xiàn)場監(jiān)理人員的基本要求。只有這樣才能對施工現(xiàn)場每一工作面的作業(yè)內(nèi)容、作業(yè)人數(shù)、進(jìn)展情況了如指掌，成竹在胸。但毋庸諱言的是，有些監(jiān)理人員要么難得一天跑一次現(xiàn)場，要么下去也是走馬觀花，應(yīng)付差事。他們的監(jiān)理日記總是非常簡短，根本無法真實(shí)反映（再現(xiàn)）當(dāng)天施工活動中的情況。因其三，監(jiān)理工程師忽視工程變更的綜合后果。工程變更是項(xiàng)目36此在監(jiān)理例會上這些監(jiān)理工程師要么不發(fā)言，要么就是不作邊際難的隨意發(fā)言。 2、監(jiān)理越位與監(jiān)理不到位不同的是監(jiān)理越位。監(jiān)理越位更多地表現(xiàn)在事故是在無意識或在渾然不覺中發(fā)生的，且多為個(gè)人行為。經(jīng)?？梢钥吹竭@樣情形，在監(jiān)理工程師主持的工程例會上，施工管理人員匯報(bào)“上周完成工作，下周安排”。然后監(jiān)理工程師接過話頭，越俎帶庖，就作業(yè)內(nèi)容、施工方法、施工組織部署甚至于勞動力的投入等說了一大通意見和要求，監(jiān)理工作例會儼然成了施工單位的生產(chǎn)調(diào)度會。在工地巡視或旁站時(shí)，有的監(jiān)理人員直接指揮生產(chǎn)作業(yè)此在監(jiān)理例會上這些監(jiān)理工程師要么不發(fā)言，要么就是不作邊37工人這樣做那樣做，干擾了施工方正常的生產(chǎn)秩序。更為常見的是，一些施工單位的質(zhì)量管理體系和質(zhì)量保證體系不健全，專職質(zhì)檢員形同虛設(shè)，而把監(jiān)理工程師當(dāng)成他們實(shí)質(zhì)的質(zhì)檢員，來完成該由施工單位自身完成的自檢程序，造成監(jiān)理工程師被動越位。工程承包方的低水準(zhǔn)或不作為，以及業(yè)主對監(jiān)理工程師的考查要求，往往使監(jiān)理方做的事遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出“三控制、兩管理、一協(xié)調(diào)”的基本職責(zé)范圍，不得不去做許多本該由施工員和質(zhì)檢員做的事，否則項(xiàng)目就無法進(jìn)展下去。類似這樣的情況，我也會去做，但在做的過程中，我會與業(yè)主做深入的交流，讓業(yè)主知道這是我工人這樣做那樣做，干擾了施工方正常的生產(chǎn)秩序。更為常見38 們監(jiān)理額外的工作，慢慢地推掉，且不可硬碰硬碰。2、危害性監(jiān)理不到位或越位對監(jiān)理工程師和監(jiān)理企業(yè)究竟有怎樣的危害了？就以本文前段落列舉的種種不到位的情況加以設(shè)想。 1）如監(jiān)理對進(jìn)場的建筑材料未按規(guī)定的比例去要求施工方進(jìn)行單獨(dú)重新抽樣檢查測試，而只依賴施工方提供的數(shù)據(jù)，其后又有數(shù)據(jù)表明：某質(zhì)量缺陷或重大質(zhì)量事故與使用的該批材料直接相關(guān)； 2）按照監(jiān)理旁站監(jiān)理方案應(yīng)進(jìn)行旁站監(jiān)理的某項(xiàng)施工作業(yè)現(xiàn)場卻不見監(jiān)理蹤影； 們監(jiān)理額外的工作，慢慢地推掉，且不可硬碰硬碰。39 3）監(jiān)理人員進(jìn)行工地巡視時(shí)發(fā)現(xiàn)發(fā)現(xiàn)的重大違章作業(yè)，在口頭勸阻無效后，書面監(jiān)理通知單未及時(shí)跟進(jìn)，而這次的違章作業(yè)行為恰恰造成安全事故......。諸如此類的質(zhì)量缺陷及安全事故在一定程度上和監(jiān)理工程師不到位有關(guān)。從法律層面上看，除了要追究直接責(zé)任人的責(zé)任外，還要追究監(jiān)理工程師或監(jiān)理企業(yè)的不作為責(zé)任。而如果是監(jiān)理人員的工作越位，做了不該做的事。在追究責(zé)任時(shí)，監(jiān)理工程師和監(jiān)理企業(yè)很可能同施工企業(yè)一 3）監(jiān)理人員進(jìn)行工地巡視時(shí)發(fā)現(xiàn)發(fā)現(xiàn)的重大違章作業(yè)，在40 一起成為被告。這樣的后果是任何一家監(jiān)理企業(yè)都不愿看到的。三、再談總監(jiān)的作用1、現(xiàn)場管理機(jī)構(gòu)的要員監(jiān)理工程師所面臨的職業(yè)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)十分復(fù)雜和巨大。監(jiān)理工程師加強(qiáng)對法律和法規(guī)的學(xué)習(xí)；跟蹤現(xiàn)代科技的發(fā)展，多學(xué)習(xí)多實(shí)踐，掌握更多的技術(shù)知識，積累更豐富經(jīng)驗(yàn)；指定更周密的監(jiān)理規(guī)劃和細(xì)則，嚴(yán)格把好驗(yàn)收關(guān)等措施皆可有減少或規(guī)避前述全部六種職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。在工程具體的監(jiān)理過程中，總監(jiān)理工程師的作用對于規(guī)避現(xiàn)場工程師和作為責(zé)任主體的監(jiān)理企業(yè)的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)是極其重要而不可無視的。 一起成為被告。這樣的后果是任何一家監(jiān)理企業(yè)都不愿看到的。41總監(jiān)理工程師是監(jiān)理企業(yè)派駐建設(shè)工程現(xiàn)場的監(jiān)理機(jī)構(gòu)的最高負(fù)責(zé)人。項(xiàng)目機(jī)構(gòu)中各個(gè)層次的人員職責(zé)分工必須明確。如果總監(jiān)不能在監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)部實(shí)行有效的管理，則，相關(guān)的職業(yè)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)是無法避免的。現(xiàn)場項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)必須結(jié)合實(shí)際，明確質(zhì)量方針，制定行之有效的內(nèi)部約束制度，尤其是監(jiān)理責(zé)任承擔(dān)方面，更需要一個(gè)明確的界定?？偙O(jiān)在日常工作中要注意防止兩種最典型的職業(yè)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)源：一是監(jiān)理不到位，二是監(jiān)理越位。兩者表現(xiàn)形式雖然不同，危害卻是一樣的，即，加大了監(jiān)理工程師和作為責(zé)任主體的監(jiān)理企業(yè)的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)?？偙O(jiān)作為工程項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)總監(jiān)理工程師是監(jiān)理企業(yè)派駐建設(shè)工42

構(gòu)的負(fù)責(zé)人理所當(dāng)然地要把如何規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，作為考慮和處理問題的重要出發(fā)點(diǎn)之一。判斷監(jiān)理工作是否到位或者越位的依據(jù)是什么？最基本也是最有效的就是《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》和《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》。前者從原則上規(guī)定了監(jiān)理從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則；后者在專業(yè)條款內(nèi)約定了項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的工作范圍和其成員應(yīng)履行的義務(wù)（職責(zé)）。如果監(jiān)理工程師沒有按“規(guī)范”或“合同”要求去開展項(xiàng)目監(jiān)理工作，就可以認(rèn)定其監(jiān)理服務(wù)不到位。而如果其行為超過合同授權(quán)則構(gòu)成越位。 構(gòu)的負(fù)責(zé)人理所當(dāng)然地要把如何規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，作為考慮和處理問題的432、總監(jiān)層面上的對策針對造成監(jiān)理工程師不到位或越位的不同成因，在其領(lǐng)導(dǎo)層面上有不同的事前警戒線的對策