非關(guān)稅措施課件

第6章非關(guān)稅措施第6章非關(guān)稅措施第六章非關(guān)稅措施6.1非關(guān)稅措施概述

6.2進(jìn)口配額6.3自動(dòng)出口限制

6.4其他非關(guān)稅措施

6.5當(dāng)前非關(guān)稅壁壘的新進(jìn)展第六章非關(guān)稅措施6.1非關(guān)稅措施概述6.1非關(guān)稅措施概述6.1.1

非關(guān)稅壁壘的概念6.2.2非關(guān)稅壁壘的產(chǎn)生與特點(diǎn)6.1非關(guān)稅措施概述6.1.1非關(guān)稅壁壘的概念6.1非關(guān)稅措施概述

案例1：2002年烏克蘭曾經(jīng)有一批生豬經(jīng)過60多個(gè)小時(shí)的長途跋涉運(yùn)抵法國卻被法國有關(guān)部門拒收，理由是運(yùn)輸過程沒有考慮到豬的福利，中途未按規(guī)定時(shí)間休息。

6.1非關(guān)稅措施概述案例1：2002年烏克蘭曾經(jīng)有一6.1非關(guān)稅措施概述案例2：美國對(duì)一般打字機(jī)進(jìn)口不征收關(guān)稅，但如歸為玩具打字機(jī)，則要征收35％的進(jìn)口關(guān)稅。案例3：原聯(lián)邦德國禁止在國內(nèi)使用車門從前往后開的汽車，這種汽車正是意大利菲亞特500型汽車的式樣。案例4：法國禁止含有紅霉素（EryThrocin）的糖果進(jìn)口，從而有效地阻止了英國糖果的進(jìn)口，因?yàn)橛奶枪圃焓瞧毡槭褂眉t霉素染料染色的。法國還禁止含有葡萄糖果汁的進(jìn)口，這些規(guī)定的意圖就在于抵制美國的貨物，因?yàn)樵诿绹?，這類產(chǎn)品是經(jīng)常加上這種附加物的。6.1非關(guān)稅措施概述案例2：美國對(duì)一般打字機(jī)進(jìn)口不征收6.1.1

非關(guān)稅壁壘的概念非關(guān)稅壁壘(Non-tariffBarriers)

是指關(guān)稅以外的各種限制進(jìn)口的措施，又稱為非關(guān)稅措施。非關(guān)稅壁壘的分類

1.直接的非關(guān)稅壁壘

2.間接的非關(guān)稅壁壘6.1.1非關(guān)稅壁壘的概念非關(guān)稅壁壘(Non-tariff非關(guān)稅壁壘細(xì)分

1、關(guān)稅及關(guān)稅管理措施，如關(guān)稅高峰、關(guān)稅配額管理中的不合理做法；2、進(jìn)口限制，如不合理的進(jìn)口禁令、進(jìn)口許可；3、通關(guān)環(huán)節(jié)壁壘，如通關(guān)方面的各種程序性障礙、不合理的進(jìn)口稅費(fèi)；4、對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品征收歧視性的稅費(fèi)；5、技術(shù)性貿(mào)易壁壘，如對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品適用不合理的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)置復(fù)雜的認(rèn)證、認(rèn)可程序；6、衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施壁壘，如對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品設(shè)置苛刻且不合理的檢疫程序；7、政府采購中缺乏透明度；8、實(shí)施不合理的限制出口措施等。非關(guān)稅壁壘細(xì)分

1、關(guān)稅及關(guān)稅管理措施，如關(guān)稅高峰、關(guān)稅配額6.1.2非關(guān)稅壁壘的產(chǎn)生與特點(diǎn)產(chǎn)生：（1）加強(qiáng)競爭的需要（2）保護(hù)生態(tài)環(huán)境和國民健康（3）WTO允許正當(dāng)?shù)姆顷P(guān)稅“壁壘”6.1.2非關(guān)稅壁壘的產(chǎn)生與特點(diǎn)產(chǎn)生：6.1.2非關(guān)稅壁壘的產(chǎn)生與特點(diǎn)特點(diǎn)：①具有更大的靈活性和針對(duì)性②更能直接達(dá)到限制進(jìn)口的目的③更具有隱蔽性和歧視性④非關(guān)稅措施的實(shí)施范圍日益擴(kuò)大，種類日益繁雜。⑤發(fā)展中國家難以應(yīng)對(duì)6.1.2非關(guān)稅壁壘的產(chǎn)生與特點(diǎn)特點(diǎn)：6.2進(jìn)口配額6.2.1進(jìn)口配額的定義和分類6.2.2進(jìn)口配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)6.2.3進(jìn)口配額與進(jìn)口關(guān)稅的比較6.2進(jìn)口配額6.2.1進(jìn)口配額的定義和分類6.2.1進(jìn)口配額的定義和分類

進(jìn)口配額(ImportQuotas)的定義：又稱進(jìn)口限額，是一國政府在一定時(shí)期內(nèi)對(duì)某種商品的進(jìn)口數(shù)量或金額加以直接地限制。在規(guī)定的期限內(nèi)，限額以內(nèi)的商品可以進(jìn)口，超過限額就不準(zhǔn)進(jìn)口，或征收較高的關(guān)稅或罰款。

6.2.1進(jìn)口配額的定義和分類6.2.1進(jìn)口配額的定義和分類絕對(duì)配額(AbsoluteQuotas)：是指在一定的時(shí)期內(nèi)，對(duì)某種商品的進(jìn)口數(shù)量或金額規(guī)定一個(gè)最高限額，達(dá)到這個(gè)數(shù)額后，便不準(zhǔn)進(jìn)口。絕對(duì)配額分為三種方式：全球配額(Global

Quotas)國別配額(CountryQuotas)進(jìn)口商配額(ImporterQuotas)6.2.1進(jìn)口配額的定義和分類絕對(duì)配額(Absolute6.2.1進(jìn)口配額的定義和分類關(guān)稅配額(TariffQuotas)：是對(duì)一定時(shí)期內(nèi)有關(guān)商品進(jìn)口的絕對(duì)數(shù)額并不加以限制，但對(duì)配額內(nèi)和配額外的進(jìn)口實(shí)施不同的待遇，即對(duì)配額以內(nèi)的進(jìn)口商品予以低稅、減稅或免稅，對(duì)超過配額的進(jìn)口商品則要征收較高的關(guān)稅，或征收附加稅甚至罰款。

6.2.1進(jìn)口配額的定義和分類關(guān)稅配額(TariffQ6.2.2進(jìn)口配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)圖6-1進(jìn)口配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

6.2.2進(jìn)口配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)圖6-1進(jìn)口配額的經(jīng)6.2.3進(jìn)口配額與進(jìn)口關(guān)稅的比較

二者對(duì)壟斷的影響程度不同二者的收入效應(yīng)及其歸屬不同二者對(duì)進(jìn)口數(shù)量的限制強(qiáng)度不同二者在對(duì)生產(chǎn)者提供的保護(hù)是否確定上不同6.2.3進(jìn)口配額與進(jìn)口關(guān)稅的比較二者對(duì)壟斷的影響

2010年我國繼續(xù)履行加入世界貿(mào)易組織的關(guān)稅減讓承諾，降低鮮草莓等6種產(chǎn)品的進(jìn)口關(guān)稅。繼續(xù)對(duì)小麥、玉米、稻谷和大米、糖、羊毛、毛條、棉花等7種農(nóng)產(chǎn)品和尿素、復(fù)合肥、磷酸氫二銨等3種化肥實(shí)施關(guān)稅配額管理，對(duì)關(guān)稅配額外進(jìn)口一定數(shù)量的棉花繼續(xù)實(shí)施滑準(zhǔn)稅，稅率維持不變，對(duì)尿素、復(fù)合肥、磷酸氫二銨繼續(xù)實(shí)施1%的暫定配額稅率。2010年我國繼續(xù)履行加入世界貿(mào)易組織的關(guān)稅減讓承諾，降6.3自動(dòng)出口限制3.1自動(dòng)出口限制的主要形式3.2自動(dòng)出口限制的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)6.3自動(dòng)出口限制3.1自動(dòng)出口限制的主要形式6.3.1自動(dòng)出口限制的主要形式自動(dòng)出口限制，又稱“自愿”出口限制(VoluntaryExportRestraint，VER)：出口國在進(jìn)口國的要求或壓力下，“自愿”規(guī)定在某一時(shí)期內(nèi)(一般是3至5年)某種商品對(duì)該國的出口配額，在限定的配額內(nèi)自行控制出口，超過配額即禁止出口。自動(dòng)出口限制一般有兩種形式。6.3.1自動(dòng)出口限制的主要形式自動(dòng)出口限制，又稱“自愿6.3.1自動(dòng)出口限制的主要形式(1)非協(xié)定的自動(dòng)出口限制，又稱單方自動(dòng)出口限制。即不受國際協(xié)定的約束，而是出口國迫于進(jìn)口國的壓力，單方面規(guī)定出口配額，限制商品出口。(2)協(xié)定的自動(dòng)出口限制。即雙方通過談判簽訂“自動(dòng)出口限制協(xié)定”(Self-MarketingAgreement)或有秩序的銷售安排，在協(xié)定中規(guī)定有效期內(nèi)的某些商品的出口配額，出口國應(yīng)根據(jù)此配額實(shí)行出口許可證或出口配額簽證制，自行限制這些商品的出口。

6.3.1自動(dòng)出口限制的主要形式（三）“自動(dòng)”出口限制協(xié)定的內(nèi)容1、配額水平（QuotaLevel）。2、“自動(dòng)”限制出口的商品分類和細(xì)目。3、限額的融通。4、保護(hù)條款。5、出口管理規(guī)定。6、協(xié)定的有效期。（三）“自動(dòng)”出口限制協(xié)定的內(nèi)容資料：多邊纖維協(xié)定(Multi-fabricAgreement,MFA)

多邊纖維協(xié)定也稱國際紡織品貿(mào)易協(xié)議，是關(guān)貿(mào)總協(xié)定下的一項(xiàng)多邊紡織品和服裝貿(mào)易協(xié)定，是世界主要的紡織品出口國與進(jìn)口國就紡織品的貿(mào)易所達(dá)成的協(xié)議。通過協(xié)議由紡織品出口國自動(dòng)地約束其紡織品的出口，以達(dá)到進(jìn)口國的數(shù)量限制。因此，它是一種數(shù)量控制措施的體現(xiàn)，卻又以出口國“自動(dòng)”限制的形式出現(xiàn)，它是多邊協(xié)定配額的典型表現(xiàn)。資料：多邊纖維協(xié)定(Multi-fabricAgreem6.3.2自動(dòng)出口限制的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)圖6-2自動(dòng)出口限制的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)6.3.2自動(dòng)出口限制的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)圖6-2自動(dòng)出口限制6.4其他非關(guān)稅措施

4.1進(jìn)口許可證制度4.2外匯管制4.3歧視性政府采購政策4.4最低限價(jià)制4.5進(jìn)口押金制度4.6海關(guān)估價(jià)制度4.7各種國內(nèi)稅4.8國家壟斷6.4其他非關(guān)稅措施4.1進(jìn)口許可證制度6.4.1進(jìn)口許可證制度進(jìn)口許可證制度(ImportLicenseSystem)

是一國規(guī)定某些商品的進(jìn)口必須申領(lǐng)許可證，沒有許可證海關(guān)不予進(jìn)口的制度。按照進(jìn)口商品有無限制，進(jìn)口許可證可分為

1.自動(dòng)進(jìn)口許可證（或公開一般許可證）(OpenGeneralLicense)2.非自動(dòng)進(jìn)口許可證（又稱特種許可證）

(SpecialLicense)6.4.1進(jìn)口許可證制度進(jìn)口許可證制度(Import6.4.2外匯管制外匯管制(ForeignExchangeControl)：是一國政府通過法令對(duì)國際結(jié)算和外匯買賣實(shí)行限制，以平衡國際收支，控制外匯的供給與需求，防止套匯、逃匯，維持本國貨幣幣值穩(wěn)定的一種制度。外匯管制的方式

1.數(shù)量性外匯管制

2.成本性外匯管制6.4.2外匯管制外匯管制(ForeignExchan6.4.3歧視性政府采購政策歧視性政府采購政策(DiscriminatoryGovernmentProcurementPolicy)：

是指WTO成員國政府在采購公共物品時(shí)違反最惠國待遇，對(duì)不同國家的產(chǎn)品采取差別待遇，從而構(gòu)成對(duì)特定國家產(chǎn)品的歧視。(1)WTO《政府采購協(xié)議》的簽署方之間所采取的對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的歧視措施。(2)非WTO《政府采購協(xié)議》的簽署方之間采取的對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的歧視措施。

6.4.3歧視性政府采購政策歧視性政府采購政策(Disc6.4.4最低限價(jià)制最低限價(jià)制(MinimumImportPrice)：是指一國政府規(guī)定某種進(jìn)口商品的最低價(jià)格，若進(jìn)口商品低于最低價(jià)，則禁止進(jìn)口或征收進(jìn)口附加稅。這一最低價(jià)格通常是確定在一個(gè)較高的水平上，并根據(jù)實(shí)際情況不斷調(diào)整和提高。

進(jìn)口啟動(dòng)價(jià)格、進(jìn)口門檻價(jià)格、閘門價(jià)格等都是最低限價(jià)的形式。6.4.4最低限價(jià)制最低限價(jià)制(MinimumImp6.4.5進(jìn)口押金制度進(jìn)口押金制度(AdvancedDeposit)：

又稱進(jìn)口存款制，是指一些國家規(guī)定進(jìn)口商在進(jìn)口商品時(shí)，必須事先按進(jìn)口金額的一定比例和規(guī)定的時(shí)間，在指定的銀行無息存放一筆現(xiàn)金，然后才能組織商品進(jìn)口。6.4.5進(jìn)口押金制度進(jìn)口押金制度(AdvancedD6.4.6海關(guān)估價(jià)制度海關(guān)估價(jià)制度(CustomsValuation)：

是指一國海關(guān)根據(jù)國家的規(guī)定，確定進(jìn)口商品完稅價(jià)格，并以海關(guān)估定的完稅價(jià)格作為計(jì)征關(guān)稅的基礎(chǔ)的一種制度。

依據(jù)WTO《海關(guān)估價(jià)協(xié)議》的規(guī)定，海關(guān)估價(jià)的方法主要有以下幾種：成交價(jià)格法相同貨物成交價(jià)格法類似貨物成交價(jià)格法倒扣價(jià)格法推算價(jià)格法合理方法6.4.6海關(guān)估價(jià)制度海關(guān)估價(jià)制度(CustomsVa6.4.7各種國內(nèi)稅各種國內(nèi)稅(InternalTaxes)：

即通過對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品和國內(nèi)生產(chǎn)產(chǎn)品實(shí)行差別稅收，對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品歧視性地征收國內(nèi)稅費(fèi)。

這里的國內(nèi)稅費(fèi)是指產(chǎn)品進(jìn)入一國國內(nèi)市場后，在流通領(lǐng)域發(fā)生的稅費(fèi)，包括增值稅、消費(fèi)稅、臨時(shí)附加稅等。

6.4.7各種國內(nèi)稅各種國內(nèi)稅(InternalTa6.4.8國家壟斷國家壟斷(StateMonopoly)：

又稱進(jìn)出口國家壟斷或國營貿(mào)易，是指在對(duì)外貿(mào)易中，對(duì)某些商品或全部商品由國家指定的機(jī)構(gòu)和組織集中管理、集中經(jīng)營。

按照世界貿(mào)易組織的有關(guān)規(guī)定，國營貿(mào)易不僅包括計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國家國有企業(yè)對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易的壟斷，也包括市場經(jīng)濟(jì)國家對(duì)某些產(chǎn)品(煙、酒)以及某些關(guān)鍵產(chǎn)品(如武器)，有時(shí)也包括農(nóng)產(chǎn)品的專營(專賣)制度。

6.4.8國家壟斷國家壟斷(StateMonopo6.5當(dāng)前非關(guān)稅壁壘的新進(jìn)展6.5.1反傾銷壁壘6.5.2反補(bǔ)貼壁壘6.5.3保障措施壁壘6.5.4技術(shù)性貿(mào)易壁壘6.5.5綠色壁壘

6.5.6社會(huì)壁壘

6.5當(dāng)前非關(guān)稅壁壘的新進(jìn)展6.5.1反傾銷壁壘6.5.1反傾銷壁壘1.反傾銷的定義所謂反傾銷，是指進(jìn)口國有關(guān)行政當(dāng)局或職能部門(如海關(guān))根據(jù)本國反傾銷法就本國廠商針對(duì)外國傾銷提出的起訴進(jìn)行調(diào)查和裁決，如果認(rèn)定傾銷存在并因此對(duì)本國相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成損害，就會(huì)做出肯定裁決，對(duì)傾銷商品征收通常相當(dāng)于出口價(jià)格與“正常價(jià)值”(NormalValue)之間差額的附加稅，即反傾銷稅。6.5.1反傾銷壁壘1.反傾銷的定義6.5.1反傾銷壁壘2.反傾銷的條件

(1)傾銷存在且傾銷幅度不足出口價(jià)的2%，即產(chǎn)品出口價(jià)格低于其“正常價(jià)格”。(2)損害存在，即進(jìn)口國競爭產(chǎn)業(yè)受到實(shí)質(zhì)損害或損害威脅，或者一項(xiàng)新產(chǎn)業(yè)的建立受到實(shí)質(zhì)阻礙。(3)損害與傾銷之間存在因果關(guān)系，即進(jìn)口競爭產(chǎn)業(yè)所受的損害是由傾銷所造成的。

6.5.1反傾銷壁壘2.反傾銷的條件6.5.1反傾銷壁壘3.反傾銷的程序:(1) 反傾銷調(diào)查的提起與受理(2) 初步裁定(3) 價(jià)格承諾(4) 臨時(shí)措施(5) 征收反傾銷稅(6) 行政復(fù)議和司法審查6.5.1反傾銷壁壘3.反傾銷的程序:6.5.2反補(bǔ)貼壁壘補(bǔ)貼(Subsidies)是一國政府或公共機(jī)構(gòu)直接或間接向本國生產(chǎn)商或出口商提供現(xiàn)金貼補(bǔ)或財(cái)政上的優(yōu)惠，以提高受補(bǔ)貼商品在國內(nèi)、國際市場上的競爭力的行為。按照WTO的相關(guān)規(guī)則，如果補(bǔ)貼對(duì)某國民族產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)損害或?qū)嵸|(zhì)損害威脅，該國即可在合理限度內(nèi)采取反補(bǔ)貼措施，即征收反補(bǔ)貼稅。6.5.2反補(bǔ)貼壁壘補(bǔ)貼(Subsidies)是一國政府6.5.2反補(bǔ)貼壁壘

WTO的《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》(SubsidiesandCountervailingMeasures，SCM)規(guī)定，征收反補(bǔ)貼稅必須證明補(bǔ)貼的存在及這種補(bǔ)貼與損害之間的因果關(guān)系。如果出口國對(duì)某種出口產(chǎn)品實(shí)施補(bǔ)貼的行為對(duì)進(jìn)口國國內(nèi)某項(xiàng)已建的工業(yè)造成重大損害或產(chǎn)生重大威脅，或嚴(yán)重阻礙國內(nèi)某一工業(yè)的新建時(shí)，進(jìn)口國可以對(duì)該種產(chǎn)品征收反補(bǔ)貼稅。6.5.2反補(bǔ)貼壁壘W(wǎng)TO的《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)6.5.2反補(bǔ)貼壁壘補(bǔ)貼的分類：按照補(bǔ)貼對(duì)貿(mào)易的扭曲程度，將其分為禁止性補(bǔ)貼(包括出口補(bǔ)貼和進(jìn)口替代補(bǔ)貼)、可申訴補(bǔ)貼和不可申訴補(bǔ)貼(包括非專向補(bǔ)貼和具有專向性的政府對(duì)科研、落后地區(qū)及環(huán)保的補(bǔ)貼以及對(duì)農(nóng)產(chǎn)品領(lǐng)域的綠箱政策、藍(lán)箱政策和微量黃箱政策)三類。6.5.2反補(bǔ)貼壁壘補(bǔ)貼的分類：6.5.3保障措施壁壘保障性措施，即“對(duì)某些產(chǎn)品進(jìn)口的緊急措施”(關(guān)貿(mào)總協(xié)定第19條)：是指由于進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)量增加對(duì)生產(chǎn)同類產(chǎn)品或者直接競爭產(chǎn)品的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成嚴(yán)重?fù)p害或者嚴(yán)重?fù)p害威脅時(shí)采取保障措施。

保障措施是對(duì)來自國外進(jìn)口產(chǎn)品的公平競爭采取的限制措施，區(qū)別于反傾銷、反補(bǔ)貼，后兩種措施針對(duì)的是來自國外進(jìn)口產(chǎn)品的不公平競爭，所以，從理論上講，采取保障措施的條件要比反傾銷、反補(bǔ)貼措施嚴(yán)格一些。6.5.3保障措施壁壘保障性措施，即“對(duì)某些產(chǎn)品6.5.4技術(shù)性貿(mào)易壁壘1.技術(shù)性貿(mào)易壁壘的定義:

技術(shù)性貿(mào)易壁壘(TechnicalBarrierstoTrade，TBT)是指為了限制進(jìn)口所規(guī)定的強(qiáng)制性和非強(qiáng)制性的苛刻繁瑣的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、衛(wèi)生檢疫標(biāo)準(zhǔn)以及商品包裝和標(biāo)簽規(guī)定等。

這些標(biāo)準(zhǔn)既包括決定一種商品特性和規(guī)格，如質(zhì)地、純度、營養(yǎng)價(jià)值、尺寸、用途等，也包括設(shè)計(jì)和說明書、證書、標(biāo)記、商標(biāo)及檢驗(yàn)程序等。

6.5.4技術(shù)性貿(mào)易壁壘1.技術(shù)性貿(mào)易壁壘的定義:6.5.4技術(shù)性貿(mào)易壁壘2.技術(shù)性貿(mào)易壁壘的主要措施:技術(shù)法規(guī)(TechnicalRules)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)(TechnicalStandards)衛(wèi)生檢疫措施(HealthandSanitaryRegulation，HSR)和動(dòng)植物衛(wèi)生檢疫措施(SanitaryandPhytosanitaryStandard，SPS)商品包裝和標(biāo)簽規(guī)定(PackingandLabelingRegulation)信息技術(shù)壁壘6.5.4技術(shù)性貿(mào)易壁壘2.技術(shù)性貿(mào)易壁壘的主要措施:6.5.5綠色壁壘“綠色壁壘”(GreenBarrier)，又稱“環(huán)境壁壘”(EnvironmentalTradeBarrier):

是一種以保護(hù)生態(tài)環(huán)境、自然資源和人類健康為名，通過制定一系列較為苛刻的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，達(dá)到對(duì)來自國外的產(chǎn)品或服務(wù)加以限制的貿(mào)易保護(hù)主義措施。綠色壁壘的特殊性：一方面為了保護(hù)有限資源、環(huán)境和人類健康，綠色壁壘的實(shí)施有利于提高社會(huì)福利水平；另一方面出于保護(hù)本國市場的目的，綠色壁壘的實(shí)施在客觀上又限制了某些商品進(jìn)口，使進(jìn)口國國民消費(fèi)水平下降，從而導(dǎo)致福利的損失。

6.5.5綠色壁壘“綠色壁壘”(GreenBarri6.5.6社會(huì)壁壘

“社會(huì)壁壘”是發(fā)達(dá)國家以保障勞動(dòng)者勞動(dòng)環(huán)境和生存權(quán)利為借口采取的貿(mào)易保護(hù)措施。

這種貿(mào)易壁壘的理論依據(jù)源于國際公約中有關(guān)社會(huì)保障、勞動(dòng)者待遇、勞工權(quán)利、勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)等方面的條款。6.5.6社會(huì)壁壘“社會(huì)壁壘”是發(fā)達(dá)國家以6.6本章小結(jié)

1.常見的非關(guān)稅壁壘有進(jìn)口配額、自動(dòng)出口限制、進(jìn)口許可證制度、反傾銷、技術(shù)性貿(mào)易壁壘、綠色壁壘、社會(huì)壁壘等。2.非關(guān)稅壁壘的設(shè)立主要基于兩個(gè)目的：在進(jìn)口方面，主要是通過設(shè)置各種非關(guān)稅壁壘以減少進(jìn)口商品的數(shù)量和提高進(jìn)口商品的價(jià)格，從而形成對(duì)國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的保護(hù)；在出口方面，主要是通過實(shí)行各種非關(guān)稅措施以降低出口商品的成本和人為刺激出口數(shù)量，從而提高本國出口產(chǎn)品的國際競爭力。基于上述原因，對(duì)非關(guān)稅壁壘經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的研究可從價(jià)格和數(shù)量兩方面來進(jìn)行。3.非關(guān)稅壁壘是一把“雙刃劍”，雖然它具有限制進(jìn)口、保護(hù)國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)等作用，但它以損害本國消費(fèi)者的利益為代價(jià)，來換取對(duì)國內(nèi)低效率生產(chǎn)的保護(hù)，使消費(fèi)嚴(yán)重扭曲；另外非關(guān)稅壁壘還不利于國際貿(mào)易的發(fā)展。6.6本章小結(jié)1.常見的非關(guān)稅壁壘有進(jìn)口配額、第6章非關(guān)稅措施第6章非關(guān)稅措施第六章非關(guān)稅措施6.1非關(guān)稅措施概述

6.2進(jìn)口配額6.3自動(dòng)出口限制

6.4其他非關(guān)稅措施

6.5當(dāng)前非關(guān)稅壁壘的新進(jìn)展第六章非關(guān)稅措施6.1非關(guān)稅措施概述6.1非關(guān)稅措施概述6.1.1

非關(guān)稅壁壘的概念6.2.2非關(guān)稅壁壘的產(chǎn)生與特點(diǎn)6.1非關(guān)稅措施概述6.1.1非關(guān)稅壁壘的概念6.1非關(guān)稅措施概述

案例1：2002年烏克蘭曾經(jīng)有一批生豬經(jīng)過60多個(gè)小時(shí)的長途跋涉運(yùn)抵法國卻被法國有關(guān)部門拒收，理由是運(yùn)輸過程沒有考慮到豬的福利，中途未按規(guī)定時(shí)間休息。

6.1非關(guān)稅措施概述案例1：2002年烏克蘭曾經(jīng)有一6.1非關(guān)稅措施概述案例2：美國對(duì)一般打字機(jī)進(jìn)口不征收關(guān)稅，但如歸為玩具打字機(jī)，則要征收35％的進(jìn)口關(guān)稅。案例3：原聯(lián)邦德國禁止在國內(nèi)使用車門從前往后開的汽車，這種汽車正是意大利菲亞特500型汽車的式樣。案例4：法國禁止含有紅霉素（EryThrocin）的糖果進(jìn)口，從而有效地阻止了英國糖果的進(jìn)口，因?yàn)橛奶枪圃焓瞧毡槭褂眉t霉素染料染色的。法國還禁止含有葡萄糖果汁的進(jìn)口，這些規(guī)定的意圖就在于抵制美國的貨物，因?yàn)樵诿绹?，這類產(chǎn)品是經(jīng)常加上這種附加物的。6.1非關(guān)稅措施概述案例2：美國對(duì)一般打字機(jī)進(jìn)口不征收6.1.1

非關(guān)稅壁壘的概念非關(guān)稅壁壘(Non-tariffBarriers)

是指關(guān)稅以外的各種限制進(jìn)口的措施，又稱為非關(guān)稅措施。非關(guān)稅壁壘的分類

1.直接的非關(guān)稅壁壘

2.間接的非關(guān)稅壁壘6.1.1非關(guān)稅壁壘的概念非關(guān)稅壁壘(Non-tariff非關(guān)稅壁壘細(xì)分

1、關(guān)稅及關(guān)稅管理措施，如關(guān)稅高峰、關(guān)稅配額管理中的不合理做法；2、進(jìn)口限制，如不合理的進(jìn)口禁令、進(jìn)口許可；3、通關(guān)環(huán)節(jié)壁壘，如通關(guān)方面的各種程序性障礙、不合理的進(jìn)口稅費(fèi)；4、對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品征收歧視性的稅費(fèi)；5、技術(shù)性貿(mào)易壁壘，如對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品適用不合理的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)置復(fù)雜的認(rèn)證、認(rèn)可程序；6、衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施壁壘，如對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品設(shè)置苛刻且不合理的檢疫程序；7、政府采購中缺乏透明度；8、實(shí)施不合理的限制出口措施等。非關(guān)稅壁壘細(xì)分

1、關(guān)稅及關(guān)稅管理措施，如關(guān)稅高峰、關(guān)稅配額6.1.2非關(guān)稅壁壘的產(chǎn)生與特點(diǎn)產(chǎn)生：（1）加強(qiáng)競爭的需要（2）保護(hù)生態(tài)環(huán)境和國民健康（3）WTO允許正當(dāng)?shù)姆顷P(guān)稅“壁壘”6.1.2非關(guān)稅壁壘的產(chǎn)生與特點(diǎn)產(chǎn)生：6.1.2非關(guān)稅壁壘的產(chǎn)生與特點(diǎn)特點(diǎn)：①具有更大的靈活性和針對(duì)性②更能直接達(dá)到限制進(jìn)口的目的③更具有隱蔽性和歧視性④非關(guān)稅措施的實(shí)施范圍日益擴(kuò)大，種類日益繁雜。⑤發(fā)展中國家難以應(yīng)對(duì)6.1.2非關(guān)稅壁壘的產(chǎn)生與特點(diǎn)特點(diǎn)：6.2進(jìn)口配額6.2.1進(jìn)口配額的定義和分類6.2.2進(jìn)口配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)6.2.3進(jìn)口配額與進(jìn)口關(guān)稅的比較6.2進(jìn)口配額6.2.1進(jìn)口配額的定義和分類6.2.1進(jìn)口配額的定義和分類

進(jìn)口配額(ImportQuotas)的定義：又稱進(jìn)口限額，是一國政府在一定時(shí)期內(nèi)對(duì)某種商品的進(jìn)口數(shù)量或金額加以直接地限制。在規(guī)定的期限內(nèi)，限額以內(nèi)的商品可以進(jìn)口，超過限額就不準(zhǔn)進(jìn)口，或征收較高的關(guān)稅或罰款。

6.2.1進(jìn)口配額的定義和分類6.2.1進(jìn)口配額的定義和分類絕對(duì)配額(AbsoluteQuotas)：是指在一定的時(shí)期內(nèi)，對(duì)某種商品的進(jìn)口數(shù)量或金額規(guī)定一個(gè)最高限額，達(dá)到這個(gè)數(shù)額后，便不準(zhǔn)進(jìn)口。絕對(duì)配額分為三種方式：全球配額(Global

Quotas)國別配額(CountryQuotas)進(jìn)口商配額(ImporterQuotas)6.2.1進(jìn)口配額的定義和分類絕對(duì)配額(Absolute6.2.1進(jìn)口配額的定義和分類關(guān)稅配額(TariffQuotas)：是對(duì)一定時(shí)期內(nèi)有關(guān)商品進(jìn)口的絕對(duì)數(shù)額并不加以限制，但對(duì)配額內(nèi)和配額外的進(jìn)口實(shí)施不同的待遇，即對(duì)配額以內(nèi)的進(jìn)口商品予以低稅、減稅或免稅，對(duì)超過配額的進(jìn)口商品則要征收較高的關(guān)稅，或征收附加稅甚至罰款。

6.2.1進(jìn)口配額的定義和分類關(guān)稅配額(TariffQ6.2.2進(jìn)口配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)圖6-1進(jìn)口配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

6.2.2進(jìn)口配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)圖6-1進(jìn)口配額的經(jīng)6.2.3進(jìn)口配額與進(jìn)口關(guān)稅的比較

二者對(duì)壟斷的影響程度不同二者的收入效應(yīng)及其歸屬不同二者對(duì)進(jìn)口數(shù)量的限制強(qiáng)度不同二者在對(duì)生產(chǎn)者提供的保護(hù)是否確定上不同6.2.3進(jìn)口配額與進(jìn)口關(guān)稅的比較二者對(duì)壟斷的影響

2010年我國繼續(xù)履行加入世界貿(mào)易組織的關(guān)稅減讓承諾，降低鮮草莓等6種產(chǎn)品的進(jìn)口關(guān)稅。繼續(xù)對(duì)小麥、玉米、稻谷和大米、糖、羊毛、毛條、棉花等7種農(nóng)產(chǎn)品和尿素、復(fù)合肥、磷酸氫二銨等3種化肥實(shí)施關(guān)稅配額管理，對(duì)關(guān)稅配額外進(jìn)口一定數(shù)量的棉花繼續(xù)實(shí)施滑準(zhǔn)稅，稅率維持不變，對(duì)尿素、復(fù)合肥、磷酸氫二銨繼續(xù)實(shí)施1%的暫定配額稅率。2010年我國繼續(xù)履行加入世界貿(mào)易組織的關(guān)稅減讓承諾，降6.3自動(dòng)出口限制3.1自動(dòng)出口限制的主要形式3.2自動(dòng)出口限制的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)6.3自動(dòng)出口限制3.1自動(dòng)出口限制的主要形式6.3.1自動(dòng)出口限制的主要形式自動(dòng)出口限制，又稱“自愿”出口限制(VoluntaryExportRestraint，VER)：出口國在進(jìn)口國的要求或壓力下，“自愿”規(guī)定在某一時(shí)期內(nèi)(一般是3至5年)某種商品對(duì)該國的出口配額，在限定的配額內(nèi)自行控制出口，超過配額即禁止出口。自動(dòng)出口限制一般有兩種形式。6.3.1自動(dòng)出口限制的主要形式自動(dòng)出口限制，又稱“自愿6.3.1自動(dòng)出口限制的主要形式(1)非協(xié)定的自動(dòng)出口限制，又稱單方自動(dòng)出口限制。即不受國際協(xié)定的約束，而是出口國迫于進(jìn)口國的壓力，單方面規(guī)定出口配額，限制商品出口。(2)協(xié)定的自動(dòng)出口限制。即雙方通過談判簽訂“自動(dòng)出口限制協(xié)定”(Self-MarketingAgreement)或有秩序的銷售安排，在協(xié)定中規(guī)定有效期內(nèi)的某些商品的出口配額，出口國應(yīng)根據(jù)此配額實(shí)行出口許可證或出口配額簽證制，自行限制這些商品的出口。

6.3.1自動(dòng)出口限制的主要形式（三）“自動(dòng)”出口限制協(xié)定的內(nèi)容1、配額水平（QuotaLevel）。2、“自動(dòng)”限制出口的商品分類和細(xì)目。3、限額的融通。4、保護(hù)條款。5、出口管理規(guī)定。6、協(xié)定的有效期。（三）“自動(dòng)”出口限制協(xié)定的內(nèi)容資料：多邊纖維協(xié)定(Multi-fabricAgreement,MFA)

多邊纖維協(xié)定也稱國際紡織品貿(mào)易協(xié)議，是關(guān)貿(mào)總協(xié)定下的一項(xiàng)多邊紡織品和服裝貿(mào)易協(xié)定，是世界主要的紡織品出口國與進(jìn)口國就紡織品的貿(mào)易所達(dá)成的協(xié)議。通過協(xié)議由紡織品出口國自動(dòng)地約束其紡織品的出口，以達(dá)到進(jìn)口國的數(shù)量限制。因此，它是一種數(shù)量控制措施的體現(xiàn)，卻又以出口國“自動(dòng)”限制的形式出現(xiàn)，它是多邊協(xié)定配額的典型表現(xiàn)。資料：多邊纖維協(xié)定(Multi-fabricAgreem6.3.2自動(dòng)出口限制的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)圖6-2自動(dòng)出口限制的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)6.3.2自動(dòng)出口限制的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)圖6-2自動(dòng)出口限制6.4其他非關(guān)稅措施

4.1進(jìn)口許可證制度4.2外匯管制4.3歧視性政府采購政策4.4最低限價(jià)制4.5進(jìn)口押金制度4.6海關(guān)估價(jià)制度4.7各種國內(nèi)稅4.8國家壟斷6.4其他非關(guān)稅措施4.1進(jìn)口許可證制度6.4.1進(jìn)口許可證制度進(jìn)口許可證制度(ImportLicenseSystem)

是一國規(guī)定某些商品的進(jìn)口必須申領(lǐng)許可證，沒有許可證海關(guān)不予進(jìn)口的制度。按照進(jìn)口商品有無限制，進(jìn)口許可證可分為

1.自動(dòng)進(jìn)口許可證（或公開一般許可證）(OpenGeneralLicense)2.非自動(dòng)進(jìn)口許可證（又稱特種許可證）

(SpecialLicense)6.4.1進(jìn)口許可證制度進(jìn)口許可證制度(Import6.4.2外匯管制外匯管制(ForeignExchangeControl)：是一國政府通過法令對(duì)國際結(jié)算和外匯買賣實(shí)行限制，以平衡國際收支，控制外匯的供給與需求，防止套匯、逃匯，維持本國貨幣幣值穩(wěn)定的一種制度。外匯管制的方式

1.數(shù)量性外匯管制

2.成本性外匯管制6.4.2外匯管制外匯管制(ForeignExchan6.4.3歧視性政府采購政策歧視性政府采購政策(DiscriminatoryGovernmentProcurementPolicy)：

是指WTO成員國政府在采購公共物品時(shí)違反最惠國待遇，對(duì)不同國家的產(chǎn)品采取差別待遇，從而構(gòu)成對(duì)特定國家產(chǎn)品的歧視。(1)WTO《政府采購協(xié)議》的簽署方之間所采取的對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的歧視措施。(2)非WTO《政府采購協(xié)議》的簽署方之間采取的對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的歧視措施。

6.4.3歧視性政府采購政策歧視性政府采購政策(Disc6.4.4最低限價(jià)制最低限價(jià)制(MinimumImportPrice)：是指一國政府規(guī)定某種進(jìn)口商品的最低價(jià)格，若進(jìn)口商品低于最低價(jià)，則禁止進(jìn)口或征收進(jìn)口附加稅。這一最低價(jià)格通常是確定在一個(gè)較高的水平上，并根據(jù)實(shí)際情況不斷調(diào)整和提高。

進(jìn)口啟動(dòng)價(jià)格、進(jìn)口門檻價(jià)格、閘門價(jià)格等都是最低限價(jià)的形式。6.4.4最低限價(jià)制最低限價(jià)制(MinimumImp6.4.5進(jìn)口押金制度進(jìn)口押金制度(AdvancedDeposit)：

又稱進(jìn)口存款制，是指一些國家規(guī)定進(jìn)口商在進(jìn)口商品時(shí)，必須事先按進(jìn)口金額的一定比例和規(guī)定的時(shí)間，在指定的銀行無息存放一筆現(xiàn)金，然后才能組織商品進(jìn)口。6.4.5進(jìn)口押金制度進(jìn)口押金制度(AdvancedD6.4.6海關(guān)估價(jià)制度海關(guān)估價(jià)制度(CustomsValuation)：

是指一國海關(guān)根據(jù)國家的規(guī)定，確定進(jìn)口商品完稅價(jià)格，并以海關(guān)估定的完稅價(jià)格作為計(jì)征關(guān)稅的基礎(chǔ)的一種制度。

依據(jù)WTO《海關(guān)估價(jià)協(xié)議》的規(guī)定，海關(guān)估價(jià)的方法主要有以下幾種：成交價(jià)格法相同貨物成交價(jià)格法類似貨物成交價(jià)格法倒扣價(jià)格法推算價(jià)格法合理方法6.4.6海關(guān)估價(jià)制度海關(guān)估價(jià)制度(CustomsVa6.4.7各種國內(nèi)稅各種國內(nèi)稅(InternalTaxes)：

即通過對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品和國內(nèi)生產(chǎn)產(chǎn)品實(shí)行差別稅收，對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品歧視性地征收國內(nèi)稅費(fèi)。

這里的國內(nèi)稅費(fèi)是指產(chǎn)品進(jìn)入一國國內(nèi)市場后，在流通領(lǐng)域發(fā)生的稅費(fèi)，包括增值稅、消費(fèi)稅、臨時(shí)附加稅等。

6.4.7各種國內(nèi)稅各種國內(nèi)稅(InternalTa6.4.8國家壟斷國家壟斷(StateMonopoly)：

又稱進(jìn)出口國家壟斷或國營貿(mào)易，是指在對(duì)外貿(mào)易中，對(duì)某些商品或全部商品由國家指定的機(jī)構(gòu)和組織集中管理、集中經(jīng)營。

按照世界貿(mào)易組織的有關(guān)規(guī)定，國營貿(mào)易不僅包括計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國家國有企業(yè)對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易的壟斷，也包括市場經(jīng)濟(jì)國家對(duì)某些產(chǎn)品(煙、酒)以及某些關(guān)鍵產(chǎn)品(如武器)，有時(shí)也包括農(nóng)產(chǎn)品的專營(專賣)制度。

6.4.8國家壟斷國家壟斷(StateMonopo6.5當(dāng)前非關(guān)稅壁壘的新進(jìn)展6.5.1反傾銷壁壘6.5.2反補(bǔ)貼壁壘6.5.3保障措施壁壘6.5.4技術(shù)性貿(mào)易壁壘6.5.5綠色壁壘

6.5.6社會(huì)壁壘

6.5當(dāng)前非關(guān)稅壁壘的新進(jìn)展6.5.1反傾銷壁壘6.5.1反傾銷壁壘1.反傾銷的定義所謂反傾銷，是指進(jìn)口國有關(guān)行政當(dāng)局或職能部門(如海關(guān))根據(jù)本國反傾銷法就本國廠商針對(duì)外國傾銷提出的起訴進(jìn)行調(diào)查和裁決，如果認(rèn)定傾銷存在并因此對(duì)本國相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成損害，就會(huì)做出肯定裁決，對(duì)傾銷商品征收通常相當(dāng)于出口價(jià)格與“正常價(jià)值”(NormalValue)之間差額的附加稅，即反傾銷稅。6.5.1反傾銷壁壘1.反傾銷的定義6.5.1反傾銷壁壘2.反傾銷的條件

(1)傾銷存在且傾銷幅度不足出口價(jià)的2%，即產(chǎn)品出口價(jià)格低于其“正常價(jià)格”。(2)損害存在，即進(jìn)口國競爭產(chǎn)業(yè)受到實(shí)質(zhì)損害或損害威脅，或者一項(xiàng)新產(chǎn)業(yè)的建立受到實(shí)質(zhì)阻礙。(3)損害與傾銷之間存在因果關(guān)系，即進(jìn)口競爭產(chǎn)業(yè)所受的損害是由傾銷所造成的。

6.5.1反傾銷壁壘2.反傾銷的條件6.5.1反傾銷壁壘3.反傾銷的程序:(1) 反傾銷調(diào)查的提起與受理(2) 初步裁定(3) 價(jià)格承諾(4) 臨時(shí)措施(5) 征收反傾銷稅(6) 行政復(fù)議和司法審查6.5.1反傾銷壁壘3.反傾銷的程序:6.5.2反補(bǔ)貼壁壘補(bǔ)貼(Subsidies)是一國政府或公共機(jī)構(gòu)直接或間接向本國生產(chǎn)商或出口商提供現(xiàn)金貼補(bǔ)或財(cái)政上的優(yōu)惠，以提高受補(bǔ)貼商品在國內(nèi)、國際市場上的競爭力的行為。按照WTO的相關(guān)規(guī)則，如果補(bǔ)貼對(duì)某國民族產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)損害或?qū)嵸|(zhì)損害威脅，該國即可在合理限度內(nèi)采取反補(bǔ)貼措施，即征收反補(bǔ)貼稅。6.5.2反補(bǔ)貼壁壘補(bǔ)貼(Subsidies)是一國政府6.5.2反補(bǔ)貼壁壘

WTO的《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》(SubsidiesandCountervailingMeasures，SCM)規(guī)定，征收反補(bǔ)貼稅必須證明補(bǔ)貼的存在及這種補(bǔ)貼與損害之間的因果關(guān)系。如果出口國對(duì)某種出口產(chǎn)品實(shí)施補(bǔ)貼的行為對(duì)進(jìn)口國國內(nèi)某項(xiàng)已建的工業(yè)造成重大損害或產(chǎn)生重大威脅，或嚴(yán)重阻礙國內(nèi)某一工業(yè)的新建時(shí)，進(jìn)口國可以對(duì)該種產(chǎn)品征收反補(bǔ)貼稅。6.5.2反補(bǔ)貼壁壘W(wǎng)TO的《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)6.5.2反補(bǔ)貼壁壘補(bǔ)貼的分類：按照補(bǔ)貼對(duì)貿(mào)易的扭曲程度，將其分為禁止性補(bǔ)貼(包括出口補(bǔ)貼和進(jìn)口替代補(bǔ)貼)、可申訴補(bǔ)貼和不可申訴補(bǔ)貼(包括非專向補(bǔ)貼和具有專向性的政府對(duì)科研、落后地區(qū)及環(huán)保的補(bǔ)貼以及對(duì)農(nóng)產(chǎn)品領(lǐng)域的綠箱