經(jīng)濟(jì)增長理論

第三講經(jīng)濟(jì)增長理論引言：經(jīng)濟(jì)增長理論，又稱增長經(jīng)濟(jì)學(xué)，是研究一個國家如何增大產(chǎn)品和勞務(wù)的產(chǎn)出量即增大國民生產(chǎn)總值的一種經(jīng)濟(jì)學(xué)說。其內(nèi)容包括經(jīng)濟(jì)增長的數(shù)量與結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)增長模式、經(jīng)濟(jì)增長的因素、經(jīng)濟(jì)增長的后果、經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)政策的關(guān)系、經(jīng)濟(jì)增長的含義與目標(biāo)等等分析。本部分經(jīng)濟(jì)增長模型內(nèi)容只要求掌握哈多模型和索洛模型的結(jié)果即可（講義中已標(biāo)注為紅色字體）。索洛模型引入技術(shù)因素的推導(dǎo)過程，技術(shù)可以類比為勞動力的增加。經(jīng)濟(jì)增長模型供學(xué)有余力同學(xué)參考。重點(diǎn)掌握羅斯托經(jīng)濟(jì)增長階段論的相關(guān)內(nèi)容。3.1經(jīng)濟(jì)增長概述3.1.1經(jīng)濟(jì)增長概念經(jīng)濟(jì)增長(economicgrowth)傳統(tǒng)的表述是：一個國家生產(chǎn)商品和勞務(wù)能力的擴(kuò)大。在實(shí)際核算中，常以一國生產(chǎn)的商品和勞務(wù)總量的增加來表示，即以國民生產(chǎn)總值或國內(nèi)生產(chǎn)總值的增長來計(jì)算。在這種傳統(tǒng)的定義下，經(jīng)濟(jì)增長被歸結(jié)為國民生產(chǎn)總值或國內(nèi)生產(chǎn)總值出現(xiàn)的增量，不等同于經(jīng)濟(jì)發(fā)展。但廣泛意義的經(jīng)濟(jì)增長可以理解為一個存在增量結(jié)果的長期持續(xù)過程，它包含著結(jié)構(gòu)變遷。生產(chǎn)可能線邊界（PPF）向外移動，即人均產(chǎn)出增長率——每人每小時產(chǎn)出的增長率。3.1.2經(jīng)濟(jì)增長的意義經(jīng)濟(jì)增長理論的任務(wù)是找出經(jīng)濟(jì)增長的決定因素，然后建立經(jīng)濟(jì)增長與這些因素的函數(shù)關(guān)系，從而決定什么樣的增長是理想的、合意的。經(jīng)濟(jì)增長是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心內(nèi)容；是經(jīng)濟(jì)發(fā)展其他內(nèi)容的前提條件；也是發(fā)展中國家改革的前提；3.1.3影響經(jīng)濟(jì)增長的因素1.影響經(jīng)濟(jì)增長的直接因素：一是資源,即生產(chǎn)要素,通常包括資本、自然資源和勞動力等；二是資源的使用效率，可以用兩個指標(biāo)衡量：部分生產(chǎn)率和全要素生產(chǎn)率。2.影響經(jīng)濟(jì)增長的間接因素間接因素是指那些既影響資源的數(shù)量也影響資源的使用效率的各種因素。這些因素中有些是經(jīng)濟(jì)因素，有些是非經(jīng)濟(jì)因素，另外一些則兼有二者的性質(zhì)。在間接因素中最重要的因素有兩類：一是技術(shù)，二是制度。在某種程度上，可以認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根源在于二者的相互作用。3.2哈羅德——多馬增長理論（也稱為資本積累論）3.2.1理論簡介20世紀(jì)40年代末期，英國的哈羅德和美國的多馬，差不多在同時，根據(jù)凱恩斯的收入決定論的思想，把凱恩斯理論動態(tài)化和長期化，推演出一種增長理論，人們稱它為哈羅德-多馬模式。哈羅德-多馬經(jīng)濟(jì)增長模型以凱恩斯的有效需求不足理論為基礎(chǔ),考察一個國家在長時期內(nèi)的國民收入和就業(yè)的穩(wěn)定均衡增長所需條件的理論。這一模式認(rèn)為，要使經(jīng)濟(jì)得到增長，必須有增加的投資（抵補(bǔ)前一階段損耗的余額）（體現(xiàn)為資本品的增加）?？傎Y本存量的多少和GDP的大小之間存在著由技術(shù)水平?jīng)Q定的某種直接經(jīng)濟(jì)關(guān)系，這一關(guān)系被稱為資本—產(chǎn)出比例（capital-outputratio），它表示1貨幣單位的產(chǎn)出需要增加多少貨幣單位資本的投入。而新增的資本來自國民收入的儲蓄部分。因此，要謀求產(chǎn)出的增長，必須得到一定國民收入水平和一定儲蓄率的保證。因此，增長的快慢和收水平、儲蓄率和資本—產(chǎn)出比例密切相關(guān)。3.2.2哈羅德—多馬模型的基本假設(shè)1.全社會只生產(chǎn)一種產(chǎn)品，這種產(chǎn)品既可以用于消費(fèi)又可以用于生產(chǎn)。2.只有兩種生產(chǎn)要素：勞動和資本，兩者比例固定不變。3.規(guī)模報(bào)酬不變（或稱為規(guī)模收益不變），也就是說單位產(chǎn)品成本不隨生產(chǎn)規(guī)模的變化而變化。4.儲蓄只與收入有關(guān)。5.不存在技術(shù)進(jìn)步。3.2.3哈羅德—多馬模型的基本內(nèi)容哈羅德集中考察了三個變量：第一個變量是儲蓄率M，M=S/Y（S為儲蓄量，Y為國民收入）；第二個變量是資本-產(chǎn)出比率V，V=K/Y（K為資本存量）；第三個變量是有保證的增長率，即在s和k為已知時，為了使儲蓄全部轉(zhuǎn)化為投資所需要的產(chǎn)量增長率。為了實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定狀態(tài)的經(jīng)濟(jì)增長，要求M、V和Gw這三個變量具備以下條件Gw=M/V；此模型認(rèn)為在M和V固定不變的情況下，只有儲蓄全部轉(zhuǎn)化為投資，產(chǎn)量（Y）、資本存量（K）和投資（I）才能按增長率Gw年復(fù)一年地增長下去。投資具有雙重效應(yīng)。不僅能增加總需求，而且也能增加總供給，要使逐年的新投資所不斷擴(kuò)大的生產(chǎn)能力始終得到充分利用，則產(chǎn)量（或收入）應(yīng)按固定不變的增長率逐年增長，哈羅德稱這種增長率Gw為有保證的增長率，又稱之為均衡增長率。一個國家任何一年里實(shí)際上實(shí)現(xiàn)的增長率，哈羅德稱之為實(shí)際增長率G。為了使社會經(jīng)濟(jì)實(shí)際上能夠均衡地增長,要求G=Gw=M/V。但在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中,由于儲蓄不一定全部轉(zhuǎn)化為投資,或總需求與總供給不一定相等,所以G和Gw的完全一致僅是偶然的巧合,一旦實(shí)際增長率和有保證的增長率不一致時,在繼后的時期里,將出現(xiàn)累積性的經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張(G>Gw)或經(jīng)濟(jì)收縮(G<Gw)。哈羅德還論述了人口(勞動力)增長和勞動生產(chǎn)率的提高與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)。提出了“自然增長率”這個概念。自然增長率是人口變動和技術(shù)變動條件下一個國家所能實(shí)現(xiàn)的最大的增長率。假定一個國家勞動力的增長率為Gn1,勞動生產(chǎn)率的增長率為Gn2,則自然增長率Gn=Gn1+Gn2+Gn1xGn2。考慮到勞動力的增長這個因素時，要實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)的均衡，就不僅要求通過社會總產(chǎn)品的供求平衡，即G=Gw=S/V來保持均衡狀態(tài)。而且還要求G=Gn，以避免失業(yè)的存在。因此，實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)的均衡增長的條件是Gn=M/V。由于Gn、S和V都是由各不相同的因素決定的，因而充分就業(yè)的均衡增長難以實(shí)現(xiàn)。哈羅德認(rèn)為，自然增長率Gn和均衡增長率Gw的背離將使一個社會處于長期停滯或長期高漲的狀況。當(dāng)Gw>Gn,這表明儲蓄和投資的增長率(從而資本存量的增長率)超過了勞動力的增長率。在這種場合下,資本家將進(jìn)一步縮減其投資,以致實(shí)際增長率G還小于有保證的增長率Gw,將處于長期的經(jīng)濟(jì)蕭條狀態(tài)。當(dāng)Gw<Gn,則表明現(xiàn)存資本設(shè)備處于極為充分的利用狀態(tài),因而提供了高額利潤,由此將刺激資本家進(jìn)一步進(jìn)行新的投資。這樣，社會經(jīng)濟(jì)將處于長期高漲的狀態(tài)，甚至出現(xiàn)持續(xù)的通貨膨脹現(xiàn)象。因此，只有Gw=Gn才是合乎理想的長期增長狀態(tài)。3.2.4結(jié)論GNP的增長率是由國民儲蓄和國民資本—產(chǎn)出比例共同決定的。GNP的增長與儲蓄率成正比，一定水平的GNP中儲蓄率越高，GNP的增長率就越大。GNP的增長率與資本—產(chǎn)出比例成反比，資本—產(chǎn)出比例越高，GNP的增長率就越低。3.2.5對哈羅德—多馬模型的評價(jià)1．哈羅德—多馬模型的意義（1）模型發(fā)展了凱恩斯理論。它在凱恩斯理論的基礎(chǔ)上，將這一理論動態(tài)化、長期化，開創(chuàng)了新的動態(tài)的經(jīng)濟(jì)理論——現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論。（2）模型強(qiáng)調(diào)了“資本積累”在經(jīng)濟(jì)增長中的決定作用。從而為經(jīng)濟(jì)增長找到一種似乎是合理的持久動力和源泉。（3）模型為強(qiáng)調(diào)政府干預(yù)提供了理論依據(jù)。為了消除周期性波動，進(jìn)行永久性的政府干預(yù)。（4）模型更適合于發(fā)展中國家。因?yàn)槟Ｐ筒粌H說明了資本匱乏阻礙了發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)的增長，更指明只要有持續(xù)的資本形成，就會有持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長。2．哈羅德—多馬模型的局限性（1）開放經(jīng)濟(jì)條件下，儲蓄的并加不一定形成資本，可能流出；（2）資本的形成不一定形成生產(chǎn)能力；（3）即使生產(chǎn)能力提高了，也并一定會增加產(chǎn)出，還可能閑置；（4）過分強(qiáng)調(diào)投資的作用；實(shí)際上生產(chǎn)過程除了資本外還需要其他投入要素的配合。在發(fā)達(dá)國家，這種配合比較容易；（5）假定技術(shù)中性，忽視技術(shù)在經(jīng)濟(jì)增長過程中的作用；（6）此模型以資本—產(chǎn)出不變，技術(shù)中性為前提，因而經(jīng)濟(jì)增長率決定于儲蓄率。當(dāng)滿意的儲蓄率既定時，有保證的增長率只有一個唯一值，這就使經(jīng)濟(jì)增長途徑處于“刃鋒”狀態(tài)。3.3新古典增長模型(索洛模型)3.3.1新古典增長理論的產(chǎn)生、發(fā)展針對“哈—多”模型的局限性，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅伯特?索洛（Solow，R.）和英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯旺（Swan，T.W.）等人對哈多模型作了修正和補(bǔ)充，把它發(fā)展成為一個“新古典模型”，即新古典綜合派的經(jīng)濟(jì)增長模型。后來被英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家米德（MeadJ.E.）系統(tǒng)表述并加以完善，稱為“索洛—斯旺模型”。3.3.2新古典增長理論的假定1.經(jīng)濟(jì)中只有勞動和資本兩種生產(chǎn)要素，兩種要素可以互相替代；2.生產(chǎn)函數(shù)是規(guī)模報(bào)酬不變的；3.要素的邊際產(chǎn)量隨著要素使用量的增加而下降；4.勞動力增長率、技術(shù)進(jìn)步率和儲蓄率都分別是外生給定的常數(shù)，只有資本是可以任意變動的。3.3.3新古典增長理論的主要內(nèi)容與哈羅德—多馬模式相反，新古典增長理論認(rèn)為投入要素具有互相替代性。如果勞動的供給超過資本的供給，工資率比起利息率將相對地下降，如果資本的供給超過勞動的供給，工資率比起利息將相對地上升。因而勞動與資本之間是可以相互替代的。這種替代可以減少經(jīng)濟(jì)增長的不穩(wěn)定性。根據(jù)柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)：Y=ALαKβ其中：Y表示產(chǎn)出量，L表示勞動投入量，A、α和β為常數(shù)。α和β之和為1。α和β表示各個投入要素在產(chǎn)出增長中所起的不同份額的作用，也可叫做各個投入要素的產(chǎn)出彈性，它由各投入要素的邊際生產(chǎn)力決定。但是，柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)不含技術(shù)進(jìn)步影響產(chǎn)出的因素。因此，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家把這個生產(chǎn)函數(shù)發(fā)展為：Y=F（K，L，R，t）其中，K、L和R各自表示資本、勞動及自然資源，t為時間（表現(xiàn)為技術(shù)不斷改進(jìn)趨勢的因素），F(xiàn)表示函數(shù)關(guān)系。R固定不變，L和K增加，隨著技術(shù)的不斷進(jìn)步有（技術(shù)進(jìn)步是指科學(xué)技術(shù)和組織管理的改進(jìn)，導(dǎo)致勞動生產(chǎn)力和資本效率的提高）：△Y=v△K+w△L+△Y’v表示資本邊際生產(chǎn)力；w表示勞動邊際生產(chǎn)力。△Y’表示技術(shù)進(jìn)步引起的產(chǎn)出增長量。則增長率為：△Y/Y=v·（△K/Y）+w·（△L/Y）+△Y’/Y3.3.4索洛模型的內(nèi)容1.總量生產(chǎn)函數(shù)Y＝F(K,L)→y＝f(k)，其中y＝Y(jié)/L，k＝K/L，f(k)＝F(k,1)2.資本積累（1）資本存量變動方程：資本存量的變動＝投資－折舊投資＝儲蓄→i＝S=s?f(k)設(shè)為折舊率δ，相應(yīng)折舊量為δk則人均資本存量變動方程為：△k=i-δk=s·f(k)-δk（2）穩(wěn)態(tài)：當(dāng)投資與折舊正好平衡，資本存量將不發(fā)生變化，這一資本存量水平被稱為穩(wěn)態(tài)水平。穩(wěn)態(tài)代表了經(jīng)濟(jì)的長期均衡。圖3－1投資、折舊和穩(wěn)態(tài)（3）儲蓄率變化對經(jīng)濟(jì)的影響：儲蓄率是穩(wěn)態(tài)資本存量水平的一個決定性因素。如果儲蓄率高，經(jīng)濟(jì)將有較大的資本存量和較高的產(chǎn)量水平。但儲蓄率的增長只影響收入水平和短期內(nèi)的經(jīng)濟(jì)增長率，對長期內(nèi)的經(jīng)濟(jì)增長率沒有影響。圖3－2儲蓄率變化的影響（4）黃金律穩(wěn)態(tài)：政策制定者可以選擇儲蓄率和穩(wěn)態(tài)。在選擇穩(wěn)態(tài)時，政策的制定者的目標(biāo)是使社會各成員的經(jīng)濟(jì)福利最大化，他們關(guān)心的是能夠消費(fèi)的產(chǎn)品和服務(wù)數(shù)量。有最高消費(fèi)水平的穩(wěn)態(tài)稱為資本積累的黃金律水平，表示為k**。黃金律穩(wěn)態(tài)的條件是：MPK＝δ（由國民收入核算恒等式y(tǒng)=c+i推出）圖3－3穩(wěn)態(tài)產(chǎn)量與穩(wěn)態(tài)折舊量3.人口增長人口增長導(dǎo)致人均資本量減少。令人口以固定增長率n增長。人均資本的增量可以表示為：△k=s·f(k)-（δ＋n）k（1）人口增長的影響：A：在穩(wěn)態(tài)時，△k=0，i*=（δ＋n）k*，所以人均總資本量和人均總產(chǎn)量不變，但由于勞動力按照n速度增加，因此總資本量和總產(chǎn)量按照n速度增長。B：有較高人口增長率的國家將有較低的人均國民收入水平和人均資本水平。C:黃金律穩(wěn)態(tài)的條件是：MPK＝δ＋n圖3－4人口增長的影響4.技術(shù)進(jìn)步（看做是勞動力的增加）引入技術(shù)進(jìn)步以后，生產(chǎn)函數(shù)變?yōu)椋篩＝F(K,AL)A是勞動效率，取決于勞動力的健康、教育、技能和知識。AL是以效率單位計(jì)算的勞動量（效率勞動）。令勞動效率的增長速度為λ，則人均資本存量水平為：△k=s·f(k)-（δ＋n＋λ）k技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的影響：經(jīng)濟(jì)進(jìn)入穩(wěn)態(tài)以后，由于k是常數(shù)，因此y=f(k)也是常數(shù)。但人均產(chǎn)出量以λ的速度增長，總產(chǎn)量以n+λ的速度增長。人均產(chǎn)量的增長率只決定于技術(shù)進(jìn)步的速度。如果各國經(jīng)濟(jì)都采用相同的技術(shù)，各國生產(chǎn)率的增長速度將趨于一致。它是索洛模型的一個重要推斷。3.4.新劍橋經(jīng)濟(jì)增長模型（不考）3.4.1新劍橋經(jīng)濟(jì)增長模型的假設(shè)新劍橋經(jīng)濟(jì)增長模型是由英國的瓊·羅賓遜，卡爾多和意大利的帕森奈蒂提出來的。他們認(rèn)為資本-比例”在短期內(nèi)是剛性的，因此，新古典模型希望通過調(diào)整“資本-產(chǎn)出”比例來解決經(jīng)濟(jì)增長的“刃鋒”狀態(tài)時是不現(xiàn)實(shí)的。而且技術(shù)進(jìn)步是與投資的增加相關(guān)的，因此新古典模型將技術(shù)進(jìn)步作為經(jīng)濟(jì)增長的獨(dú)立因素來考察也是不合理的。該模型的基本假設(shè)有：1.資本―產(chǎn)出比率保持不變，即常數(shù)；2.均衡條件為I=S；3.社會成員分為工資收入者(工人)和利潤收入者(資本家)，兩者的儲蓄率都是固定的，而且利潤收入者的儲蓄率大于工資收入者的儲蓄率。3.4.2新劍橋經(jīng)濟(jì)增長模型的內(nèi)容以P代表資本利潤，W代表工資，Y代表國民收入，則：Y=P+W或W=Y-P以sp代表利潤收入者的儲蓄率，sw代表工資收入者的儲蓄率，s代表總儲蓄率，則有：s=P/Y?sp+W/Y?sw=P/Y?sp+(1-P/Y)?sw=P/Y?sp+sw-P/Y?sw=P/Y(sp-sw)+sw(1)又知k=K/Y(2)將式(1),(2)代表哈羅德―多馬模型G=s/k中，得到：G=[P/Y(sp-sw)+sw]?1/k=P/K(sp-sw)+sw/k(3)P/K即利潤率,以π為代表,則G=π(sp-sw)+sw/k(4)上式即是新劍橋經(jīng)濟(jì)增長模型。該模型的含義是：在既定的技術(shù)水平下，經(jīng)濟(jì)增長率決定于利潤率的高低以及資本家和工人兩個階級的儲蓄傾向。3.4.3新劍橋經(jīng)濟(jì)增長模型的特點(diǎn)1.模型是哈羅德―多馬模型的延伸，和后者一樣，其基本觀點(diǎn)是增長率決定于儲蓄率或投資率，而資本―產(chǎn)出比例是固定不變的。2.模型把經(jīng)濟(jì)增長與收入分配結(jié)合起來，說明經(jīng)濟(jì)增長過程中收入分配的變化趨勢以及收入分配關(guān)系對經(jīng)濟(jì)增長的影響。3.模型認(rèn)為：在社會分化為兩個階級“資本家和工人”的條件下，經(jīng)濟(jì)增長加劇了收入分配比例失調(diào)，收入分配比例失調(diào)反過來又影響經(jīng)濟(jì)增長。要解決這一問題，重要的不是簡單地謀求經(jīng)濟(jì)快速增長而是消除收入分配比例失調(diào)的狀況。4.模型否定了新古典經(jīng)濟(jì)增長模型的思路，即持續(xù)穩(wěn)定增長取決于投入要素比例的變化和技術(shù)進(jìn)步，而認(rèn)為要實(shí)現(xiàn)持續(xù)穩(wěn)定增長必須靠國家政策對分配比例失調(diào)進(jìn)行干預(yù)。3.4.4新劍橋經(jīng)濟(jì)增長模型的意義1.新劍橋增長模型旨在說明資本主義社會結(jié)構(gòu)的癥結(jié)在于國民收入分配的失衡，因而解決資本主義社會問題的途徑不在于加速經(jīng)濟(jì)增長，而是實(shí)現(xiàn)收入分配的均等化，這種改良主義的觀點(diǎn)和主張，使其博得“凱恩斯左派”的稱號。2.新劍橋?qū)W派的基本特征是以歷史的、收入分配的結(jié)構(gòu)分析為凱恩斯宏觀經(jīng)濟(jì)分析的理論基礎(chǔ)。其分配理論是經(jīng)濟(jì)增長理論緊密結(jié)合在一起的動態(tài)分析方式，力圖以勞動價(jià)值論的為理論基礎(chǔ)，拋棄了新古典學(xué)派的在分配理論上的辯護(hù)性，不回避分配問題上所蘊(yùn)藏的階級結(jié)構(gòu)。它無非是用數(shù)學(xué)語言說出馬克思早已道出的一個歷史現(xiàn)象，即利潤收入者所得恰好是工資收入者所失。3.5內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論（EndogenousGrowthTheory）（新增長理論）3.5.1內(nèi)生變量與外生變量內(nèi)生變量，又叫非政策性變量。它是指在經(jīng)濟(jì)機(jī)制內(nèi)部由純粹的經(jīng)濟(jì)因素所決定的變量，不為政策所左右。內(nèi)生變量是“一種理論內(nèi)所要解釋的變量”。在經(jīng)濟(jì)模型中，內(nèi)生變量是指該模型所要決定的變量。外生變量指由模型以外的因素所決定的已知變量，它是模型據(jù)以建立的外部條件。內(nèi)生變量可以在模型體系內(nèi)得到說明，外生變量決定內(nèi)生變量，而外生變量本身不能在模型體系中得到說明。參數(shù)通常是由模型以外的因素決定的，因此也往往被看成外生變量。3.5.2理論的產(chǎn)生、發(fā)展1．代表人物羅默（PaulRomer）——收益遞增的經(jīng)濟(jì)增長模式；盧卡斯（RobertLucas）——專業(yè)化的人力資本積累增長模式；斯科特（M.F.G.Scott）——資本投資決定技術(shù)進(jìn)步的增長模式麥迪遜（A.Maddison）、赫斯頓（Heston,A.）、薩默斯（Summers,R）、埃爾赫南.赫爾普曼（ElhananHelpman）等經(jīng)濟(jì)學(xué)家、2．理論提出背景新古典增長理論與實(shí)際情況不相符合，主要表現(xiàn)在：生產(chǎn)率或人均國民生產(chǎn)總值的長期趨勢是遞增的而非遞減的；各國人均收入水平的差異在擴(kuò)大而非縮小；儲蓄率變化的相關(guān)性較大而非較小；資本并非從富國流向窮國，有時還出現(xiàn)反流動現(xiàn)象。3.5.3理論的主要內(nèi)容1．內(nèi)容羅默（PaulRomer）把知識作為一個獨(dú)立的生產(chǎn)要素，強(qiáng)調(diào)知識作為生產(chǎn)要素的重要性。知識具有很強(qiáng)的正外部性。一個企業(yè)的知識資本的增加不僅會使本企業(yè)產(chǎn)量增加，也會使別的企業(yè)產(chǎn)量增加；同時知識具有非競爭性。羅默把知識分解為一般知識和專業(yè)化的知識，認(rèn)為一般知識可以產(chǎn)生“外在經(jīng)濟(jì)效應(yīng)”，使全社會都能獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)；專業(yè)化知識可以產(chǎn)生“內(nèi)在經(jīng)濟(jì)效應(yīng)”，給個別廠商帶來壟斷利潤，壟斷利潤又形成個別廠商用于開發(fā)新產(chǎn)品的研究與開發(fā)的資金來源。他認(rèn)為，特殊的知識和專業(yè)化的人力資本是經(jīng)濟(jì)增長的主要因素，知識和人力資本不僅能自身形成遞增的收益，而且能使資本和勞動等要素投入也產(chǎn)生遞增收益，從而整個經(jīng)濟(jì)的規(guī)模收益是遞增的。遞增的收益保證著經(jīng)濟(jì)的長期增長。盧卡斯認(rèn)為，人力資本和知識一樣，在生產(chǎn)過程中有正的外部作用。但人力資本并不像知識那樣必須以物質(zhì)資本為載體，而主要通過學(xué)習(xí)和教育獲得，附著在活生生的人身上，因此，人力資本具有競爭性。在不同的國家，由于所積累的人力資本不同，對相同知識的使用可以產(chǎn)生完全不同的收益，進(jìn)而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長率和人均產(chǎn)出的不同。盧卡斯把舒爾茨的人力資本產(chǎn)生的是人力資本的“內(nèi)在效應(yīng)”，而“邊干邊學(xué)”（LearningbyDoing，由K.J.Arrowd60年代提出）所產(chǎn)生的是人力資本的外在效應(yīng)。把技術(shù)內(nèi)生化，把知識和技術(shù)看作是除勞動和資本外的第三個決定經(jīng)濟(jì)增長的要素，而且這一要素可以提高投資的收益，使邊際生產(chǎn)率遞增。創(chuàng)新源于追求利潤最大化的企業(yè)進(jìn)行有意識的R&D投資，投資刺激知識的積累，知識積累反過來又促進(jìn)投資，形成良性循環(huán)，從而說明了發(fā)達(dá)國家何以保持強(qiáng)勁的增長勢頭，以及窮國與富國之間增長率趨異而并非趨同的情況。主張對外開放和積極參與國際貿(mào)易，因?yàn)檫@將產(chǎn)生“外溢效應(yīng)”（spill-overeffect）；強(qiáng)調(diào)勞動分工和專業(yè)化在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長中的重大作用。2．內(nèi)生增長理論強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長不是外部力量（如外生技術(shù)變化），而是經(jīng)濟(jì)體系的內(nèi)部力量（如內(nèi)生技術(shù)變化）作用的產(chǎn)物。知識、人力資本等內(nèi)生技術(shù)變化因素的引入，其結(jié)果是資本收益率可以不變或遞增，人均產(chǎn)出可以無限增長，并且增長率在長期可能單調(diào)遞增。這一理論十分重視知識外溢、人力資本投資、研究與開發(fā)、收益遞增、勞動分工和專業(yè)化、邊干邊學(xué)、開放經(jīng)濟(jì)和壟斷化等新問題的研究。新經(jīng)濟(jì)增長理論重新闡明了經(jīng)濟(jì)增長率和人均收入的廣泛的跨國差異，而且這種差異有可能進(jìn)一步擴(kuò)大，這一結(jié)論嚴(yán)厲地批駁了新古典增長理論所持的各國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和增長率趨同的觀點(diǎn)，為長期經(jīng)濟(jì)增長提供了一幅全新的圖景。3.5.4對內(nèi)生增長理論的評價(jià)1．內(nèi)生增長理論的貢獻(xiàn)：突破了新古典增長理論的局限（1）強(qiáng)調(diào)以思想為基礎(chǔ)認(rèn)為是思想（整個探索發(fā)展的進(jìn)程）導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)增長。得有完全不同的機(jī)構(gòu)安排、確定價(jià)格的系統(tǒng)等，以使思想得到有效率的配置。（2）強(qiáng)調(diào)勞動分工制度的作用用勞動分工的自發(fā)演進(jìn)來解釋經(jīng)濟(jì)增長的動態(tài)模式，人均收入增長，貿(mào)易依存度的增大，市場擴(kuò)大，內(nèi)生比較利益的增加，專業(yè)貿(mào)易部門的擴(kuò)大和其他結(jié)構(gòu)變化都是分工內(nèi)生演進(jìn)的不同側(cè)面。（3）對技術(shù)（或知識）內(nèi)生化的論述將經(jīng)濟(jì)科學(xué)和信息時代結(jié)合起來。認(rèn)為知識和資本一樣是一個生產(chǎn)要素，它是“內(nèi)生的”，這是傳統(tǒng)理論所不能接受的，而恰恰解釋了當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展的現(xiàn)實(shí)現(xiàn)象。2.內(nèi)生增長理論的局限性（1）仍無法解決總量生產(chǎn)函數(shù)的問題。人力資本比資本更模糊，可測性更差，因此，人力資本的總量可加性問題可能更為嚴(yán)重。（2）并沒有在生產(chǎn)理論上取得突破。近年來，雖然有些學(xué)者試圖在這些方面有所發(fā)展，但結(jié)果卻難以令人滿意。（3）強(qiáng)調(diào)人力資本和技術(shù)知識的同時，忽視制度要素。（4）數(shù)學(xué)技巧的運(yùn)用過多，方程組過于復(fù)雜。3.6羅斯托（W.W.Rostow）的經(jīng)濟(jì)增長階段理論3.6.11.以英國、美國的經(jīng)濟(jì)史為依據(jù)，吸收德國歷史學(xué)派的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段劃分方法，利用熊彼得的“創(chuàng)新”學(xué)說、凱恩斯的宏觀經(jīng)濟(jì)分析、哈多模型等理論和方法，2.目的是為了用經(jīng)濟(jì)史的標(biāo)準(zhǔn)來劃分人類社會歷史的發(fā)展階段，對于發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的發(fā)展和發(fā)展中國家的實(shí)踐都具有借鑒意義。3.6.2.1.傳統(tǒng)社會階段指牛頓科學(xué)產(chǎn)生以前的所有社會以及至今沒有發(fā)生牛頓科學(xué)革命的國家和地區(qū)。傳統(tǒng)社會的最重要特點(diǎn)是沒有持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長，其原因在于：第一，經(jīng)濟(jì)積累的非生產(chǎn)性投資；第二，存在一種韁硬、世襲的政治體制；第三，科學(xué)技術(shù)的缺乏和思想觀念的落后。2.起飛前期階段第一，金融機(jī)構(gòu)正在得到改進(jìn)；第二，運(yùn)輸交通改善；第三，正在產(chǎn)生一種根本的政治變革，即建立中央集權(quán)的民主國家；第四，企業(yè)家群體開始形成。3.起飛階段羅斯托定義為工業(yè)革命，認(rèn)為需要20～30年。該階段的特點(diǎn)包括：第一，凈投資率提高，儲蓄與投資至少要提高到10%以上；第二，一個或更多的主導(dǎo)部門的出現(xiàn)和發(fā)展；第三，一種開發(fā)利用經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張利用率和外部經(jīng)濟(jì)的政治的、社會的、制度的結(jié)構(gòu)迅速出現(xiàn)。4.成熟階段第一，現(xiàn)代技術(shù)成主導(dǎo)部門并應(yīng)用到其他部門；第二，投資水平上升到占國民收入的大約20%；第三，投資高速度使得生產(chǎn)增長超過人口增長；第四，農(nóng)業(yè)勞動力已大部分轉(zhuǎn)移到非農(nóng)業(yè)部門，農(nóng)業(yè)勞動力只占總勞動力的20%左右。5.大規(guī)模高消費(fèi)階段第一，經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)部門轉(zhuǎn)入耐用消費(fèi)品；第二，經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造的收入大大高于人們的基本消費(fèi)的需要；第三，社會福利、社會保障越來越引起人們的重視；第四，技術(shù)工人在勞動力中的比例、城市人口在總?cè)丝谥械谋壤粩嗌仙坏谖?，人們的閑遐增加。6.追求生活質(zhì)量階段第一，要求教育和衛(wèi)生保障的改善；第二，減輕環(huán)境污染和城市畸形化。3.6.3起飛：在工業(yè)化初期的較短時間內(nèi)實(shí)現(xiàn)基本經(jīng)濟(jì)和生產(chǎn)方法上的劇烈轉(zhuǎn)變，是突破不發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)的停滯狀態(tài)，擺脫貧困境地，向增長發(fā)達(dá)過渡的重要轉(zhuǎn)折點(diǎn)。條件：（1）科學(xué)思想條件。羅斯托把牛頓科學(xué)思想看作歷史的分水嶺，它劃分了傳統(tǒng)社會與現(xiàn)代社會的時間界限。（2）社會條件。社會應(yīng)該具有有利于創(chuàng)業(yè)精神產(chǎn)生和企業(yè)家出現(xiàn)的社會條件。（3）政治條件。統(tǒng)一國家的形成；集中到謀求經(jīng)濟(jì)和社會現(xiàn)代化的政治目標(biāo)；有強(qiáng)有力的政府發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用。（4）經(jīng)濟(jì)條件。經(jīng)濟(jì)的主體是工業(yè)和農(nóng)業(yè)的基礎(chǔ)；要有較高的資本積累率（10%以上）；要建立能帶動整個經(jīng)濟(jì)增長的主導(dǎo)部門。3.6.4．經(jīng)濟(jì)增長的原因經(jīng)濟(jì)增長階段出現(xiàn)依次更替的原因包括：一方面是客觀原因，即主導(dǎo)部門的依次更替；另一方面是主觀原因，即人類欲望的不斷更替（心理因素）。主導(dǎo)部門是經(jīng)濟(jì)增長中起主要作用的先導(dǎo)部門，它采用了新的技術(shù)，本身具有很高的增長率，并且能對其他產(chǎn)業(yè)部門產(chǎn)生重大影響，因而它的優(yōu)先發(fā)展能夠帶動其他各部門的發(fā)展，進(jìn)而促進(jìn)整個經(jīng)濟(jì)的增長。判斷主導(dǎo)部門形成的條件可以從以下幾個方面看：第一，在國民經(jīng)濟(jì)中占舉足輕重的地位；第二，擁有雄厚的資金；第三，有技術(shù)創(chuàng)新和迅速應(yīng)用新技術(shù)的能力；第四，能夠通過自身的發(fā)展對其他產(chǎn)業(yè)部門起到帶動作用。1.客觀原因：主導(dǎo)部門的帶動作用羅斯托認(rèn)為，主導(dǎo)部門的帶動作用不僅表現(xiàn)在自身能夠高速增長，而且能夠把這種增長擴(kuò)散到其他部門去，對其他部門產(chǎn)生決定性影響。根據(jù)羅斯托本人的闡述，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)散效應(yīng)是指某些產(chǎn)業(yè)部門在各個歷史間歇的增長中，“不合比例增長”的作用對其他關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的影響。具體表現(xiàn)在三個方面，即回顧效應(yīng)、旁側(cè)效應(yīng)和前向效應(yīng)?；仡櫺?yīng)是指主導(dǎo)部門的增長對那些向自己供應(yīng)投入品的供應(yīng)部門產(chǎn)生的影響。在主導(dǎo)部門或新部門處于高速增長階段時，會對原材料和機(jī)器設(shè)備等投入品產(chǎn)生新的投入要求。這些投入，反過來又要求現(xiàn)代設(shè)計(jì)觀念和方法的發(fā)展，于是，便帶動了為其提供投入品的產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。前向效應(yīng)是指主導(dǎo)部門的成長誘導(dǎo)了新興工業(yè)部門、新技術(shù)、新原料、新材料、新能源的出現(xiàn)，改善了自己供應(yīng)給其他產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的質(zhì)量，或者通過削減其他工業(yè)部門的投入成本，提供進(jìn)一步開發(fā)新產(chǎn)品和服務(wù)的條件，或者產(chǎn)生一個瓶頸問題。這樣，主導(dǎo)部門產(chǎn)生了一種刺激力，促進(jìn)需要其供應(yīng)品的產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。旁側(cè)效應(yīng)是指主導(dǎo)部門的成長引起它周圍地區(qū)在經(jīng)濟(jì)和社會方面的一系列變化，這些變化趨向于在廣泛的方面推進(jìn)工業(yè)化進(jìn)程。主導(dǎo)部門的成長，提