股票發(fā)行承銷協(xié)議

第4頁共4頁股票發(fā)行承銷協(xié)議一?、協(xié)議雙方?發(fā)行公司?（甲方）：?___注?冊地址：_?__法定?代表人：_?__主承?銷商（乙方?）：___?名稱：_?__注冊?地址：__?_法定代表?人：___?二、協(xié)議?簽署的時間?和地點協(xié)?議簽署時間?：___協(xié)?議簽署地點?：___?三、協(xié)議主?旨甲乙雙方?就乙方負責?策劃承銷（?以下簡稱承?銷）甲方計?劃成立的股?份有限公司?___種股?票事宜。?四、承銷方?式甲方確定?乙方為甲方?股票發(fā)行的?主承銷商和?股票上市推?薦人。由乙?方負責組建?承銷團及總?承銷有關(guān)業(yè)?務(wù)。甲方本?期股票的發(fā)?行，甲乙方?以余額包銷?的方式進行?。五、承?銷股票的種?類、數(shù)量、?發(fā)行價格和?發(fā)行總市值?甲方本期發(fā)?行股票種類?為___（?即___股?），每股面?值為人民幣?壹元，每股?發(fā)行價為_?__元，社?會公眾股發(fā)?行額度為_?__萬股（?以國家和省?有關(guān)主管部?門下達的指?標為準），?發(fā)行總市值?為___萬?元。六、?承銷期及起?止日期本次?股票承銷期?為___天?。從甲方招?股說明書刊?登之日起計?算，屆滿后?承銷結(jié)束。?七、承銷?付款的日期?和方式

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承銷期屆?滿___天?內(nèi)，不管股?票是否全部?售出，乙方?均需將全部?股票款項（?在扣除承銷?手續(xù)費后）?劃入甲方指?定的銀行帳?戶。

?八、承銷手?續(xù)費的計算?、支付方式?

甲乙雙?方協(xié)商同意?，___股?發(fā)行時，甲?方向乙方支?付股票承銷?手續(xù)費。本?期股票的承?銷手續(xù)費費?率，按國家?證監(jiān)會規(guī)定?的收費標準?范圍，確定?為股票總發(fā)?行價格的_?__％。承?銷手續(xù)費等?于總發(fā)行股?數(shù)_股票發(fā)?行價格_承?銷手續(xù)費費?率，由乙方?從甲方發(fā)行?股票的股款?中扣除。?九、雙方的?權(quán)利及義務(wù)?1．乙方?要積極協(xié)助?甲方向上級?主管部門辦?理發(fā)行股票?的申報手續(xù)?，制訂股票?發(fā)行工作時?間表。2?．乙方根據(jù)?甲方的要求?或需求，從?有利于發(fā)行?出發(fā)，積極?認真地為甲?方提供股票?發(fā)行和上市?及與此有關(guān)?的全套服務(wù)?工作，包括?股權(quán)結(jié)構(gòu)的?設(shè)置，股票?發(fā)行價格的?確定，股票?發(fā)行方式，?上市時機的?選擇，律師?、會計師事?務(wù)所和資產(chǎn)?評估公司的?推薦與工作?協(xié)調(diào)等。?3．乙方負?責該期股票?的承銷業(yè)務(wù)?，包括組建?承銷團，制?訂股票發(fā)行?具體方案，?編制招股說?明書等報審?材料，處理?發(fā)行工作中?出現(xiàn)的有關(guān)?問題。4?．乙方負責?推薦甲方本?期股票上市?，包括編制?上市公告書?，準備上市?申請資料，?接受有關(guān)方?面的詢問。?甲方有責任?予以協(xié)助。?5．按中?國證監(jiān)會的?要求，乙方?負責做好甲?方的股份制?改制和上市?輔導(dǎo)工作。?輔導(dǎo)期自簽?署承銷協(xié)議?起至上市后?___年，?輔導(dǎo)工作不?另收取費用?。為搞好上?市后的繼續(xù)?輔導(dǎo)，甲方?股票上市后?的第一次配?股由乙方承?銷，有關(guān)配?股的條款由?雙方另行商?定。輔導(dǎo)期?內(nèi)甲方有責?任協(xié)助。?6．乙方負?責協(xié)助甲方?聘請發(fā)行過?程中的其他?中介機構(gòu)，?具體費用由?甲方與其他?中介機構(gòu)商?定。乙方以?發(fā)行成功，?股票上市為?目的協(xié)調(diào)好?各中介機構(gòu)?的關(guān)系。

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7．甲?方有責任及?時向乙方提?供為編制股?票發(fā)行、上?市、公司改?制輔導(dǎo)和上?市輔導(dǎo)文件?所需的一切?資料和數(shù)據(jù)?。甲方對其?所提供的所?有資料或文?件的真實性?、準確性、?全面性和合?法性承擔責?任。否則，?因此而使股?票發(fā)行受阻?或失敗，乙?方有權(quán)終止?協(xié)議，并由?甲方承擔違?約責任。乙?方對甲方的?資料或內(nèi)部?情況承擔保?密義務(wù)。8?．協(xié)議雙方?自本協(xié)議簽?署日起至承?銷結(jié)束日止?，在事先未?經(jīng)雙方協(xié)商?并取得對方?書面同意的?情況下，將?不以新聞發(fā)?布會或散發(fā)?文件的形式?，向公眾披?露招股說明?書之外的可?能影響本次?股票發(fā)行成?功的消息，?否則，承擔?違約責任。?十、上市?推薦1．?甲方在本期?發(fā)行的股票?如期募齊，?并申請在交?易所上市時?，甲方擇定?乙方為股票?上市推薦人?。甲方向乙?方支付的上?市推薦費，?按主管部門?的規(guī)定范圍?，由甲乙雙?方協(xié)商后以?補充協(xié)議另?行規(guī)定。2?．未公開售?出的余股，?由乙方按發(fā)?行價格全部?包銷。十?一、違約責?任及爭議解?決甲方與?乙方簽訂協(xié)?議后，甲方?不得再選擇?其他證券商?擔任相同或?類似角色。?如有違約，?甲方與其他?證券商簽訂?的承銷意向?書或承銷協(xié)?議將被視為?無效；同時?，甲方仍應(yīng)?履行本協(xié)議?規(guī)定之全部?義務(wù)。乙?方應(yīng)按時劃?撥股款，逾?期按人民銀?行規(guī)定支付?罰息。協(xié)議?雙方在協(xié)議?存續(xù)期間如?發(fā)生爭議，?應(yīng)協(xié)商解決?。協(xié)商不成?時，雙方應(yīng)?將爭議提交?中國證券監(jiān)?督管理委員?會批準設(shè)立?或確定的仲?裁機構(gòu)調(diào)解?、仲裁。?十二、不可?抗力在承銷?結(jié)束日前的?任何時候，?如發(fā)生政治?、經(jīng)濟、金?融、法律或?其他方面的?重大變故，?而這種重大?變故已經(jīng)或?可能會對甲?方的業(yè)務(wù)狀?況、財務(wù)狀?況、發(fā)展前?景以及本次?股票發(fā)行產(chǎn)?生實質(zhì)性不?利影響，則?乙方可決定?暫緩或終止?協(xié)議。十?三、未盡事?宜本協(xié)議未?盡事宜，由?雙方協(xié)商另?行簽訂補充?協(xié)議，補充?協(xié)議和本協(xié)?議具有同等?的法律效力?。十四、?協(xié)議文本本?協(xié)議一式八?份，甲乙雙?方各執(zhí)二份?，其它四份?由甲方保存?，作為審批?材料及備查?。十五、?協(xié)議效力?本協(xié)議經(jīng)雙?方法定代表?人或其授權(quán)?的代表簽字?并加蓋公章?后正式生效?。在甲方取?得股票發(fā)行?額度后，第?十條規(guī)定之?甲乙雙方的?權(quán)利和義務(wù)?立即生效。