配置管理過(guò)程

配置管理過(guò)程XXXXXX有限公司文件編號(hào)：GF_CM_PROC_CM當(dāng)前版本：V3.0機(jī)密等級(jí)：20XX編制者：審核者：批準(zhǔn)者：批準(zhǔn)日期：20XX-12-20---------------------------------------------------------------------XXXXXX有限公司對(duì)本文件資料享受著作權(quán)及其它專(zhuān)屬權(quán)利，未經(jīng)書(shū)面許可，不得將該等文件資料（其全部或任何部分）披露予任何第三方，或進(jìn)行修改后使用。文件更改摘要：日期版本號(hào)修訂說(shuō)明修訂人審核人批準(zhǔn)人20XX-5-15V1.0正式發(fā)布20XX-3-3V3.0優(yōu)化文檔20XX-12-20V3.0a、EPG職責(zé)內(nèi)容修改為OCM的職責(zé)；b、CCB（變更通知委員會(huì)）成員：建議CCB至少定義一個(gè)代表客戶(hù)利益成員、一個(gè)公司利益成員、一個(gè)項(xiàng)目組利益成員的3個(gè)成員；1.目的32.適用范圍33.術(shù)語(yǔ)和縮寫(xiě)34.職責(zé)35.入口準(zhǔn)則36.輸入37.過(guò)程流程圖48.過(guò)程描述48.1.建立配置庫(kù)58.2.制定配置管理計(jì)劃58.3.識(shí)別配置項(xiàng)68.3.1.配置項(xiàng)的標(biāo)識(shí)68.3.2.版本的標(biāo)識(shí)68.3.3.基線(xiàn)標(biāo)識(shí)78.4.建立基線(xiàn)78.5.配置項(xiàng)狀態(tài)跟蹤78.6.變更控制88.7.配置審計(jì)88.8.配置庫(kù)備份98.9.向財(cái)富庫(kù)提交項(xiàng)目文檔99.輸出910.出口準(zhǔn)則911.引用文檔912.使用模板101.目的通過(guò)規(guī)范公司配置管理過(guò)程，確保配置工作的合理性和完整性，通過(guò)有計(jì)劃地實(shí)施配置管理，確保配置管理工作順利開(kāi)展，并為相關(guān)干系人提供正確和準(zhǔn)確的信息。2.適用范圍本過(guò)程適用于項(xiàng)目級(jí)和組織級(jí)的配置管理工作。3.術(shù)語(yǔ)和縮寫(xiě)術(shù)語(yǔ)或縮略語(yǔ)解釋CCBChangeControlBoard，變更控制委員會(huì)CMConfigurationManagement，配置管理PDPProjectDefinedProcess，項(xiàng)目已定義過(guò)程4.職責(zé)角色職責(zé)CM工程師●編制項(xiàng)目的《配置管理計(jì)劃》●定期備份配置庫(kù)●基線(xiàn)建立●配置項(xiàng)變更控制OCM工程師●制定組織級(jí)配置管理計(jì)劃；●指導(dǎo)項(xiàng)目組配置管理計(jì)劃的制定；●建立組織級(jí)配置管理系統(tǒng)，管理公司級(jí)產(chǎn)品庫(kù)，分配及控制訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限；項(xiàng)目經(jīng)理●協(xié)助CM工程師確定配置項(xiàng)、基線(xiàn)建立時(shí)間以及CCB成員●審批《配置管理計(jì)劃》●執(zhí)行配置審計(jì)及審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題跟蹤項(xiàng)目組相關(guān)成員●在權(quán)限之內(nèi)操作配置庫(kù)項(xiàng)目推進(jìn)部●檢查配置管理過(guò)程和相關(guān)文檔OCM●建立、管理和維護(hù)組織財(cái)富庫(kù)●項(xiàng)目啟動(dòng)6.輸入●項(xiàng)目總體計(jì)劃●項(xiàng)目進(jìn)度表●項(xiàng)目已定義過(guò)程7.過(guò)程流程圖圖1配置管理過(guò)程示意圖8.過(guò)程描述項(xiàng)目立項(xiàng)后，CM工程師根據(jù)《項(xiàng)目配置管理目錄》中的庫(kù)結(jié)構(gòu)在配置庫(kù)中為項(xiàng)目組分配區(qū)域，建立配置管理目錄?！俄?xiàng)目總體計(jì)劃》及《項(xiàng)目進(jìn)度表》初稿完成后，CM工程師根據(jù)《項(xiàng)目已定義過(guò)程》及項(xiàng)目特征等信息制定《配置管理計(jì)劃》，與項(xiàng)目經(jīng)理溝通確定配置項(xiàng)、基線(xiàn)以及CCB成員。在項(xiàng)目開(kāi)發(fā)過(guò)程中，項(xiàng)目組成員根據(jù)規(guī)定使用配置庫(kù)，并及時(shí)提交工作產(chǎn)品。CM工程師根據(jù)計(jì)劃建立基線(xiàn)，并由項(xiàng)目經(jīng)理審計(jì)確認(rèn)。CM工程師負(fù)責(zé)管理變更流程，確保配置項(xiàng)的變更受控。CM工程師根據(jù)規(guī)定或計(jì)劃定期對(duì)配置庫(kù)進(jìn)行備份，并妥善保管備份文件。項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)時(shí)，CM工程師根據(jù)《項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)報(bào)告》，將確定需要提交組織財(cái)富庫(kù)的文檔放入正確位置。8.1.建立配置庫(kù)項(xiàng)目立項(xiàng)后，CM工程師根據(jù)《項(xiàng)目配置管理目錄》中的庫(kù)結(jié)構(gòu)在配置庫(kù)中為項(xiàng)目組分配區(qū)域，建立配置管理目錄。配置庫(kù)總體劃分為：?開(kāi)發(fā)庫(kù)：用于存放項(xiàng)目期間處于開(kāi)發(fā)狀態(tài)的相關(guān)文檔和代碼。以及存放項(xiàng)目組工作期間的相關(guān)溝通記錄等。?受控庫(kù)：用于存放經(jīng)過(guò)驗(yàn)證后的產(chǎn)品（包括基線(xiàn)產(chǎn)品）。?產(chǎn)品庫(kù)：存放對(duì)外發(fā)布的產(chǎn)品。?測(cè)試區(qū)：該區(qū)僅為臨時(shí)區(qū)，用于存放開(kāi)發(fā)過(guò)程中需要進(jìn)入測(cè)試的配置項(xiàng)，以及為變更實(shí)施提供工作空間，項(xiàng)目結(jié)束后可以刪除該區(qū)。配置庫(kù)創(chuàng)建后，CM工程師初步為開(kāi)發(fā)團(tuán)隊(duì)分配權(quán)限，并將配置庫(kù)信息告知項(xiàng)目組。8.2.制定配置管理計(jì)劃CM工程師負(fù)責(zé)編寫(xiě)《配置管理計(jì)劃》，計(jì)劃內(nèi)容包括以下信息：?CCB成員CM工程師與項(xiàng)目經(jīng)理溝通確定CCB成員，一般包括：項(xiàng)目經(jīng)理、CM工程師、項(xiàng)目關(guān)鍵技術(shù)人員以及產(chǎn)品負(fù)責(zé)人（如果有），至少有三名成員，一個(gè)代表客戶(hù)利益成員、一個(gè)公司利益成員、一個(gè)項(xiàng)目組利益成員。?約定需要實(shí)施的配置管理活動(dòng)：實(shí)施的時(shí)間計(jì)劃以及實(shí)施人員。配置管理活動(dòng)包括配置管理策劃、建立配置庫(kù)、識(shí)別配置項(xiàng)、管理基線(xiàn)、配置狀態(tài)報(bào)告、配置審計(jì)、變更控制管理；?配置項(xiàng)及非配置項(xiàng)（數(shù)據(jù)項(xiàng)）CM工程師與項(xiàng)目經(jīng)理溝通確定需要納入基線(xiàn)的配置項(xiàng)?訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限配置庫(kù)各目錄的訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限?基線(xiàn)及建立時(shí)間CM工程師與項(xiàng)目經(jīng)理溝通確定需要建立的基線(xiàn)、包含內(nèi)容以及建立觸發(fā)時(shí)間?備份方法可以根據(jù)組織習(xí)慣或項(xiàng)目特殊情況確定備份方法?紙質(zhì)文檔管理方法確定紙質(zhì)文檔在開(kāi)發(fā)過(guò)程以及結(jié)項(xiàng)之后的保存方法計(jì)劃編寫(xiě)完成后，CM工程師提交項(xiàng)目經(jīng)理審核，并通過(guò)計(jì)劃評(píng)審（見(jiàn)《項(xiàng)目管理過(guò)程》）。計(jì)劃評(píng)審后，CM工程師根據(jù)計(jì)劃對(duì)配置庫(kù)設(shè)置進(jìn)行調(diào)整。組織級(jí)配置管理員按照《組織級(jí)配置管理計(jì)劃》來(lái)策劃當(dāng)年度的配置管理活動(dòng)。8.3.識(shí)別配置項(xiàng)標(biāo)識(shí)配置項(xiàng)的意義在于保存配置項(xiàng)的所有版本，避免發(fā)生版本丟失或混淆等現(xiàn)象，并且可以快速準(zhǔn)確地查找到配置項(xiàng)的任何版本。這些標(biāo)識(shí)包括：8.3.1.配置項(xiàng)的標(biāo)識(shí)a)文檔標(biāo)識(shí)遵循《文檔編寫(xiě)規(guī)范》；b)代碼標(biāo)識(shí)遵循編碼規(guī)范或者項(xiàng)目組內(nèi)部約定。8.3.2.版本的標(biāo)識(shí)配置項(xiàng)的狀態(tài)有三種：“草稿”（Draft）、“正式發(fā)布”（Released）和“正在修改”（Changing）。配置項(xiàng)的版本號(hào)與配置項(xiàng)的狀態(tài)緊密相關(guān)：1)處于“草稿”狀態(tài)的配置項(xiàng)的版本號(hào)格式為：0.YZ?YZ數(shù)字范圍為01-99。?隨著草稿的不斷完善，“YZ”的取值應(yīng)遞增?！癥Z”的初值和增幅由用戶(hù)自己把握。2)處于“正式發(fā)布”狀態(tài)的配置項(xiàng)的版本號(hào)格式為：X.Y?X為主版本號(hào)，Y為次版本號(hào)。?配置項(xiàng)第一次“正式發(fā)布”時(shí)，版本號(hào)為1.0。?如果配置項(xiàng)的版本升級(jí)幅度比較小，一般只增大Y值，X值保持不變。只有當(dāng)配置項(xiàng)版本升級(jí)幅度比較大時(shí)，才允許增大X值。3)處于“正在修改”狀態(tài)的配置項(xiàng)的版本號(hào)格式為：X.Y.Z?配置項(xiàng)正在修改時(shí)，一般只增大Z值，X.Y值保持不變。Z的初值和增幅由用戶(hù)自己把握。?當(dāng)配置項(xiàng)修改完畢，狀態(tài)重新成為“正式發(fā)布”時(shí)，去掉Z值，增加X(jué).Y值。參見(jiàn)規(guī)則1。4)在文件名中使用配置項(xiàng)的版本號(hào)時(shí)，用下劃線(xiàn)代替版本號(hào)中的點(diǎn)。8.3.3.基線(xiàn)標(biāo)識(shí)基線(xiàn)由CM工程師在基線(xiàn)審批后建立并標(biāo)識(shí)?；€(xiàn)的標(biāo)識(shí)規(guī)則如下：1)產(chǎn)品基線(xiàn)：直接用產(chǎn)品的版本號(hào)標(biāo)識(shí)。如：1.02)其它基線(xiàn)：項(xiàng)目名稱(chēng)_基線(xiàn)名稱(chēng)簡(jiǎn)寫(xiě)_版本號(hào)，版本號(hào)為兩位數(shù)。如XXXX-5.0_RD_1.0基線(xiàn)名稱(chēng)簡(jiǎn)寫(xiě)舉例需求基線(xiàn)RDXXXX_RD_1.0設(shè)計(jì)基線(xiàn)SDXXXX_SD_1.0產(chǎn)品基線(xiàn)產(chǎn)品版本號(hào)1.0基線(xiàn)是項(xiàng)目?jī)?chǔ)存庫(kù)中配置項(xiàng)在特定時(shí)期的一個(gè)“快照”，它由一組確定的配置項(xiàng)組成?；€(xiàn)中的文檔應(yīng)該是已經(jīng)通過(guò)驗(yàn)證（測(cè)試或評(píng)審）的，或者下階段工作需要以其為基礎(chǔ)的工作產(chǎn)品。CM工程師根據(jù)《配置管理計(jì)劃》中確定的基線(xiàn)建立觸發(fā)時(shí)間建立基線(xiàn)?；€(xiàn)建立步驟如下：1)CM工程師填寫(xiě)《基線(xiàn)記錄表》2)CM工程師將該基線(xiàn)包含的配置項(xiàng)從開(kāi)發(fā)庫(kù)提取到受控庫(kù)的相應(yīng)位置3)項(xiàng)目經(jīng)理及CM工程師對(duì)已建立基線(xiàn)進(jìn)行配置審計(jì)，檢查配置項(xiàng)的正確性。（詳見(jiàn)8.6配置審計(jì)）4)通知項(xiàng)目組內(nèi)成員和相關(guān)項(xiàng)目組8.5.配置項(xiàng)狀態(tài)跟蹤C(jī)M工程師應(yīng)在基線(xiàn)發(fā)布、基線(xiàn)變更或產(chǎn)品納入產(chǎn)品庫(kù)時(shí)對(duì)配置項(xiàng)狀態(tài)進(jìn)行的跟蹤，確保配置項(xiàng)的完整以及變更處于受控之中。跟蹤情況體現(xiàn)在《配置狀態(tài)報(bào)告》中。跟蹤內(nèi)容包括：●配置項(xiàng)當(dāng)前狀態(tài)（正常、變更、作廢）●版本信息●變更次數(shù)●配置項(xiàng)控制登記（基線(xiàn)、受控、數(shù)據(jù)項(xiàng)）并束CM000_配置項(xiàng)跟蹤情況在每個(gè)里程碑結(jié)束前向項(xiàng)目經(jīng)理匯報(bào)。8.6.變更控制變更管理是指對(duì)已經(jīng)進(jìn)入受控庫(kù)的配置項(xiàng)，因?yàn)樾枨笞兏?、缺陷追蹤等引起的變更而?shí)施的控制活動(dòng)。配置項(xiàng)的變更管理分為基線(xiàn)變更和非基線(xiàn)變更?；€(xiàn)變更需要由CCB來(lái)評(píng)估變更請(qǐng)求，并在變更實(shí)施后由CCB確認(rèn)變更的正確性。非基線(xiàn)變更需得到項(xiàng)目經(jīng)理的評(píng)估與批準(zhǔn)。變更控制的具體過(guò)程詳見(jiàn)《變更管理規(guī)程》組織級(jí)標(biāo)準(zhǔn)過(guò)程如需變更，由EPG組長(zhǎng)確認(rèn)，不需要走變更控制流程，組織級(jí)配置管理員填寫(xiě)《組織級(jí)配置狀態(tài)報(bào)告》。8.7.配置審計(jì)審計(jì)類(lèi)型審計(jì)方法審計(jì)時(shí)機(jī)執(zhí)行人項(xiàng)目級(jí)配置審計(jì)基線(xiàn)發(fā)布審計(jì)功能審計(jì)與物理審計(jì)基線(xiàn)經(jīng)過(guò)確認(rèn)準(zhǔn)備發(fā)布前CM工程師產(chǎn)品發(fā)布審計(jì)物理審計(jì)產(chǎn)品（包括正式版本和SP版本的發(fā)布）通過(guò)驗(yàn)證準(zhǔn)備發(fā)布前CM工程師日常審計(jì)物理審計(jì)不定期CM工程師組織級(jí)配置審計(jì)體系統(tǒng)發(fā)布審計(jì)功能審計(jì)與物理審計(jì)體系文件發(fā)布前OCM工程師階段審計(jì)功能審計(jì)與物理審計(jì)每個(gè)階段結(jié)束前OCM工程師日常審計(jì)物理審計(jì)不定期OCM工程師其中，物理審計(jì)的內(nèi)容包括：?配置項(xiàng)是否已經(jīng)提交?配置項(xiàng)是否已經(jīng)進(jìn)入正確的庫(kù)和目錄?發(fā)布是否采用正確配置庫(kù)，正確的配置項(xiàng)和正確版本?變更后的配置項(xiàng)是否歸并功能審計(jì)的內(nèi)容包括：?配置項(xiàng)內(nèi)容是否與需求一致?產(chǎn)品變更是否完成，變更管理是否已經(jīng)納入受控庫(kù)?變更是否經(jīng)過(guò)評(píng)審?變更是否有記錄組織級(jí)和項(xiàng)目級(jí)配置審計(jì)人員根據(jù)《配置管理計(jì)劃》中的配置審計(jì)時(shí)間的安排及《配置審計(jì)報(bào)告》的內(nèi)容實(shí)施審計(jì)并填寫(xiě)審計(jì)的結(jié)果，對(duì)配置審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行跟蹤?！杜渲脤徲?jì)報(bào)告》提交項(xiàng)目經(jīng)理審批后入庫(kù)，《組織級(jí)配置審計(jì)報(bào)告》提交EPG組長(zhǎng)審批后入庫(kù)。8.8.配置庫(kù)維護(hù)●配置庫(kù)必須周期性備份到項(xiàng)目備份庫(kù)中，具體備份時(shí)間在項(xiàng)目《配置管理計(jì)劃》中確定，每次備份更新備份記錄表，CM工程師定期對(duì)備份文件進(jìn)行恢復(fù)測(cè)試。●配置管理環(huán)境必須安裝防病毒軟件，CM工程師定期升級(jí)病毒庫(kù)軟件及病毒掃描●CM工程師定期清除配置庫(kù)里的垃圾文件8.9.向財(cái)富庫(kù)提交項(xiàng)目文檔項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)時(shí)，項(xiàng)目經(jīng)理挑選可供組織未來(lái)參考的文檔，并記錄于《項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)總結(jié)》中。CM工程師根據(jù)批準(zhǔn)的文件提交清單將相應(yīng)的文檔提交到組織財(cái)富