競(jìng)爭(zhēng)效率和壟斷分析課程課件

競(jìng)爭(zhēng)效率和壟斷分析課程課件1競(jìng)爭(zhēng)效率和壟斷分析課程課件2第7講、競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的效率個(gè)性化車牌改革的經(jīng)濟(jì)學(xué)帕累托效率價(jià)格和數(shù)量干預(yù)進(jìn)口限制稅收與補(bǔ)貼——閱讀教科書

第7講、競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的效率個(gè)性化車牌改革的經(jīng)濟(jì)學(xué)3帕累托效率什么是“帕累托改進(jìn)”？它是與帕累托效率(Paretoefficiency)相關(guān)的一個(gè)概念。意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家維爾弗雷德·帕累托(VilfredoPareto)提出一個(gè)效率定義：“如果一種變動(dòng)至少使一個(gè)社會(huì)成員福利增加，而不使任何一個(gè)成員福利下降，這種變動(dòng)就是有效率的”。這類變動(dòng)稱為“帕累托改進(jìn)”，而一個(gè)有效率的經(jīng)濟(jì)可以被看成是不存在上述變動(dòng)的經(jīng)濟(jì)，或是滿足上述條件的變動(dòng)都已發(fā)生的經(jīng)濟(jì)。經(jīng)濟(jì)學(xué)分析一個(gè)基本結(jié)論，是認(rèn)定充分信息和沒有外部性的完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)具有帕累托效率。帕累托效率什么是“帕累托改進(jìn)”？它是與帕累托效率(Paret4交換效率一個(gè)有效率經(jīng)濟(jì)要滿足三方面條件。第一，交換的效率，即所有能夠?yàn)榻粨Q主體帶來利益的交換都已發(fā)生，在個(gè)人之間不存在進(jìn)一步交換的余地。競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)的價(jià)格供求機(jī)制保證實(shí)現(xiàn)交換效率。決定購買一種商品數(shù)量時(shí)，人們比較從一個(gè)單位商品中得到的好處（效用）與價(jià)格（成本）。購買成交表明他認(rèn)為得到了超過價(jià)格成本所度量的邊際效用。反過來看，對(duì)價(jià)格機(jī)制發(fā)生作用的任何限制，都可能導(dǎo)致缺乏交換效率。（從糧票到只有局級(jí)干部乘飛機(jī)規(guī)定)。交換效率一個(gè)有效率經(jīng)濟(jì)要滿足三方面條件。5生產(chǎn)效率第二，生產(chǎn)的效率，即不可能生產(chǎn)出更多的某些產(chǎn)品而不減少其它產(chǎn)品的產(chǎn)量。生產(chǎn)可能性曲線用來說明在其它商品產(chǎn)出水平既定條件下一個(gè)經(jīng)濟(jì)可以生產(chǎn)的某一種產(chǎn)品的最大數(shù)量。右圖中I不是生產(chǎn)有效的；而A，B點(diǎn)是生產(chǎn)有效的。生產(chǎn)效率要求經(jīng)濟(jì)沿著生產(chǎn)轉(zhuǎn)換曲線的邊緣線運(yùn)行。ABI糧食衣服生產(chǎn)轉(zhuǎn)換曲線生產(chǎn)效率第二，生產(chǎn)的效率，即不可能生產(chǎn)出更多的某些產(chǎn)品而不減6產(chǎn)品組合效率第三，產(chǎn)品組合的效率，即經(jīng)濟(jì)中產(chǎn)出品組合與消費(fèi)者的偏好相一致。與第二個(gè)條件結(jié)合，即經(jīng)濟(jì)在PTC上某一點(diǎn)上產(chǎn)品組合正好反應(yīng)了消費(fèi)者偏好。價(jià)格機(jī)制再次保證其實(shí)現(xiàn)。假定原先經(jīng)濟(jì)在生產(chǎn)可能性曲線B點(diǎn)位置上生產(chǎn)。假定消費(fèi)者偏好發(fā)生變動(dòng)，想要更多衣服和較少糧食，對(duì)衣服需求上升導(dǎo)致其相對(duì)價(jià)格上升和產(chǎn)量增加，而糧食產(chǎn)量則會(huì)由于其相對(duì)價(jià)格下降而下降。生產(chǎn)組合點(diǎn)沿生產(chǎn)可能性曲線移動(dòng)，從而與消費(fèi)者偏好變化保持一致。“第二，三個(gè)條件表現(xiàn)為下圖。E點(diǎn)在PTC上，所以滿足生產(chǎn)效率條件；同時(shí)它代表的商品組合與消費(fèi)者偏好相一致。ABPPFICPEOba產(chǎn)品組合效率第三，產(chǎn)品組合的效率，即經(jīng)濟(jì)中產(chǎn)出品組合與消費(fèi)者7首先復(fù)習(xí)消費(fèi)者剩余概念并介紹生產(chǎn)者剩余概念。回憶消費(fèi)者剩余概念：消費(fèi)者購買一定數(shù)量商品實(shí)際愿意支付的貨幣量與實(shí)際支付的貨幣量之間存在的差額被稱為消費(fèi)者剩余(Consumersurplus)。消費(fèi)者剩余存在原因在于消費(fèi)者對(duì)于不同數(shù)量商品邊際效用的主觀評(píng)價(jià)水平遞減，因而需求翰數(shù)表現(xiàn)為一條從左到右下行的曲線。可以用類似方法定義生產(chǎn)者剩余（Producersurplus)。某些生產(chǎn)者正好以等于市場(chǎng)價(jià)格的邊際成本產(chǎn)出一定數(shù)量產(chǎn)品，但是另一些生產(chǎn)者可能以低于市場(chǎng)價(jià)格生產(chǎn)，因而后一類廠商從銷售產(chǎn)品中得到一種剩余。從另一角度理解：某個(gè)特定廠商生產(chǎn)不同單位產(chǎn)品的邊際成本不同，它們?cè)阡N售以低于市場(chǎng)價(jià)格的邊際成本生產(chǎn)的產(chǎn)品時(shí)獲得一種剩余。生產(chǎn)者剩余是這種由市場(chǎng)價(jià)格與廠商邊際成本之間差額構(gòu)成的剩余。競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)效率評(píng)價(jià)：分析框架首先復(fù)習(xí)消費(fèi)者剩余概念并介紹生產(chǎn)者剩余概念。競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)效率評(píng)8消費(fèi)者剩余表現(xiàn)為需求曲線與價(jià)格與供求交點(diǎn)連線之間的三角形區(qū)域面積（AEP），而生產(chǎn)者剩余表現(xiàn)為供給曲線與價(jià)格與供求交點(diǎn)連線之間的三角形區(qū)域面積（BEP）。給定需求函數(shù)和供給函數(shù)方程以及均衡價(jià)格和數(shù)量等信息，可以利用定積分技術(shù)求得消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余數(shù)值，因而，這兩個(gè)概念為市場(chǎng)機(jī)制社會(huì)福利效益提供了一個(gè)可量化度量指標(biāo)。競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)具有效率，一個(gè)表現(xiàn)是消費(fèi)者和生產(chǎn)者剩余達(dá)到最大。消費(fèi)者和生產(chǎn)者剩余DSAEPB0Q數(shù)量?jī)r(jià)格消費(fèi)者剩余生產(chǎn)者剩余消費(fèi)者剩余表現(xiàn)為需求曲線與價(jià)格與供求交點(diǎn)連線之間的三角形區(qū)域9政策干預(yù)評(píng)價(jià)思路（1）市場(chǎng)一定條件下“有效”，但并非“萬能”。兩個(gè)命題都有微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)。已經(jīng)討論了第一個(gè)命題依據(jù)，第二個(gè)命題的邏輯主要有兩點(diǎn)：第一，由于競(jìng)爭(zhēng)不完全、信息不完全、外部性等原因，市場(chǎng)不一定總是有效。第二，效率目標(biāo)不是唯一目標(biāo)，有效狀態(tài)可能與收入分配過度不平等相聯(lián)系。因而，政策干預(yù)可能是有效或必要的。對(duì)此后面將專門分析。基本推論是：對(duì)市場(chǎng)干預(yù)也許是必要的；但不同干預(yù)手段必然具有效率成本，因而在設(shè)計(jì)和評(píng)價(jià)干預(yù)政策時(shí)需要在權(quán)衡利弊損益大小。——這為我們下面觀察實(shí)際存在的大量市場(chǎng)干預(yù)現(xiàn)象提供了基本立場(chǎng)和背景。政策干預(yù)評(píng)價(jià)思路（1）市場(chǎng)一定條件下“有效”，但并非“萬能”10政策干預(yù)評(píng)價(jià)思路（2）現(xiàn)在觀察市場(chǎng)干預(yù)的配置和福利效果。干預(yù)可能采取不同形式：如價(jià)格干預(yù)，生產(chǎn)配額，貿(mào)易壁壘，稅收和補(bǔ)貼等。價(jià)格干預(yù)又分最低價(jià)干預(yù)和最高價(jià)干預(yù)。我們首先看最低價(jià)格干預(yù)。政策干預(yù)評(píng)價(jià)思路（2）現(xiàn)在觀察市場(chǎng)干預(yù)的配置和福利效果。11價(jià)格干預(yù)（1）：我國(guó)糧食保護(hù)價(jià)觀察一個(gè)最低價(jià)格干預(yù)事例，這就是我們這90年代中期以來的糧食保護(hù)價(jià)政策。我國(guó)糧食保護(hù)價(jià)政策背景和實(shí)施過程：計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期糧食價(jià)格干預(yù)是通過“剪刀差”擠壓（Squeeze）農(nóng)業(yè)剩余。80年代后期開始學(xué)術(shù)界開始提出和討論價(jià)格保護(hù)的必要性。90年代初期通過的“農(nóng)業(yè)法”確定了農(nóng)業(yè)價(jià)格保護(hù)的法律原則。1995年以后開始正式實(shí)施糧食價(jià)格保護(hù)政策。價(jià)格干預(yù)（1）：我國(guó)糧食保護(hù)價(jià)觀察一個(gè)最低價(jià)格干預(yù)事例，這就12價(jià)格干預(yù)（2）：我國(guó)糧食保護(hù)價(jià)1996年政府把保護(hù)價(jià)格水平定在大體是當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格水平上，隨后不斷下調(diào)，到1998年降到接近市場(chǎng)價(jià)格水平。如果把真實(shí)價(jià)格的長(zhǎng)期線性趨勢(shì)值看作是均衡價(jià)格的估計(jì)值，則1996年的糧食價(jià)格政策顯然是很強(qiáng)的保護(hù)價(jià)格干預(yù)政策（顯著高于長(zhǎng)期均衡價(jià)，并且無限量“敞開收購”）。價(jià)格干預(yù)（2）：我國(guó)糧食保護(hù)價(jià)1996年政府把保護(hù)價(jià)格水平定13價(jià)格干預(yù)（3）：我國(guó)糧食保護(hù)價(jià)同時(shí)國(guó)有糧食部門發(fā)生了巨額糧食虧損掛帳。下圖是糧食虧損掛帳動(dòng)態(tài)變化圖，1996年以后激增，1998年公布數(shù)據(jù)高達(dá)2140億元的天文數(shù)字。有關(guān)部門指責(zé)糧食部門失誤造成巨大損失，媒體曝光“糧鼠”成為一時(shí)新聞熱點(diǎn)。然而，從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度觀察，巨額虧損掛帳主要原因是保護(hù)價(jià)政策?！獮槭裁?？?jī)r(jià)格干預(yù)（3）：我國(guó)糧食保護(hù)價(jià)同時(shí)國(guó)有糧食部門發(fā)生了巨額糧食14價(jià)格干預(yù)（4）：最低限價(jià)最低限價(jià)通過非經(jīng)濟(jì)手段把價(jià)格確定在高于市場(chǎng)均衡價(jià)格的水準(zhǔn)，因而稱為地板價(jià)（FloorPrice）；由于它對(duì)生產(chǎn)/供給方具有保護(hù)作用，又稱為保護(hù)價(jià)。它對(duì)市場(chǎng)供求關(guān)系和福利影響可以通過下圖觀察。（1）最低限價(jià)導(dǎo)致相當(dāng)Q2Q3的過剩供給。（2）消費(fèi)者剩余減少了A+B。（3）生產(chǎn)者剩余增加了A-C。（4）凈福利或死負(fù)荷損失（Deadweightlose）為B+C。數(shù)量?jī)r(jià)格P最低P0Q0Q2Q3DSABC價(jià)格干預(yù)（4）：最低限價(jià)最低限價(jià)通過非經(jīng)濟(jì)手段把價(jià)格確定在高15價(jià)格干預(yù)（5）：最低工資制度最低工資可以看作一種特殊的最低限價(jià)干預(yù)。右圖表示了這一特殊價(jià)格干預(yù)的幾方面效應(yīng)：（1）找到工作的人得到較高工資，相當(dāng)于前面分析的實(shí)際供給方（這里是工人）增加了相當(dāng)于面積A代表的福利（剩余）。（2）失業(yè)人數(shù)會(huì)增加（L2_-L3）。（3）一些在均衡工資水平下愿意并可能獲得工作的人（L0_-L3）福利下降。（4）帶來了B+C面積代表的凈效率損失。LWW最低W0L0L2L3DSABC失業(yè)價(jià)格干預(yù)（5）：最低工資制度最低工資可以看作一種特殊的最低限16價(jià)格干預(yù)（6）：糧食保護(hù)價(jià)再討論糧食保護(hù)價(jià)實(shí)際經(jīng)濟(jì)影響比較復(fù)雜：（1）加重和延長(zhǎng)了此后發(fā)生的糧食供求的周期性相對(duì)過剩，直至目前仍處于相對(duì)過剩狀態(tài)。（2）1996年糧農(nóng)得到了價(jià)格實(shí)惠，農(nóng)村人均收入上升9%以上。然而，由于相對(duì)過剩期延長(zhǎng)并且政府不斷降低保護(hù)價(jià)，從整個(gè)周期上看好處很小。（3）由于是政策行為，供求相對(duì)過剩的糧食表現(xiàn)為空前規(guī)模的過量庫存。近年國(guó)有糧食部門（包括儲(chǔ)備）掌握的結(jié)轉(zhuǎn)庫存在5000億斤以上，同時(shí)農(nóng)民仍然有相當(dāng)數(shù)量的庫存。過量庫存體現(xiàn)了死負(fù)荷損失，表現(xiàn)為最終由財(cái)政承擔(dān)的虧損掛帳。（4）最具有特點(diǎn)的是，我國(guó)糧食價(jià)格干預(yù)直接通過國(guó)有糧食部門在流通環(huán)節(jié)實(shí)施。由于國(guó)有部門一般存在的委托-代理問題，所以大量資源耗散在流通環(huán)節(jié)：一方面是正常的操作成本，另一方面是違規(guī)操作的“糧鼠”行為。——我國(guó)國(guó)情決定了大規(guī)模價(jià)格行政干預(yù)通常要發(fā)生額外的“操作成本”。價(jià)格干預(yù)（6）：糧食保護(hù)價(jià)再討論糧食保護(hù)價(jià)實(shí)際經(jīng)濟(jì)影響比較復(fù)17價(jià)格干預(yù)（7）：最高限價(jià)與保護(hù)價(jià)相反，最高限價(jià)則是通過非經(jīng)濟(jì)手段把價(jià)格確定在低于市場(chǎng)均衡價(jià)格的水準(zhǔn)，因而稱為天花板價(jià)（CeilingPrice）。右圖表示，這時(shí)消費(fèi)者獲得相當(dāng)于面積（A—B）的剩余，而生產(chǎn)者失去面積（A+C）的剩余，凈福利損失為B+C。數(shù)量?jī)r(jià)格P最高P0Q0Q1DSABC價(jià)格干預(yù)（7）：最高限價(jià)與保護(hù)價(jià)相反，最高限價(jià)則是通過非經(jīng)濟(jì)18生產(chǎn)配額（1）西南某城市出租汽車每年“拍賣”500個(gè)牌照，價(jià)格從幾萬元上升到去年的30多萬元。這可以被看作生產(chǎn)配額干預(yù)，我們以此為例來分析。生產(chǎn)配額指政府運(yùn)用行政手段把供給限制在均衡點(diǎn)以下數(shù)量水平的干預(yù)行為。生產(chǎn)配額把供給量由Q0減少到Q1（與運(yùn)營(yíng)的出租車數(shù)量減少完全成比例嗎？），與沒有配額相比，運(yùn)營(yíng)中的出租車獲得了相當(dāng)于A+D的額外利潤(rùn)。然而，這并不是司機(jī)收入增量，而是“牌照資源”的收益，是一種特殊的租。牌照拍賣價(jià)格就是這一特殊的預(yù)期收入流的現(xiàn)值。消費(fèi)者因此損失了相當(dāng)與A+B的損失。整個(gè)社會(huì)損失了相當(dāng)于B+C的剩余。數(shù)量?jī)r(jià)格PdP0Q0Q1DSABCPSS配額D生產(chǎn)配額（1）西南某城市出租汽車每年“拍賣”500個(gè)牌照，價(jià)19生產(chǎn)配額（2）如果隨著收入增加對(duì)出租車服務(wù)需求增加超過供給增加，上述生產(chǎn)配額干預(yù)會(huì)有右圖顯示的動(dòng)態(tài)效果：出租車運(yùn)營(yíng)的額外利潤(rùn)或牌照收益進(jìn)一步增加?，F(xiàn)在的營(yíng)運(yùn)利潤(rùn)為（A+B），原先的利潤(rùn)為（A+C），利潤(rùn)增加額為（B-C）。租收入流上升會(huì)導(dǎo)致其現(xiàn)值——排照價(jià)格上升。這應(yīng)是上述出租車牌照拍賣價(jià)攀升的基本原因之一。數(shù)量?jī)r(jià)格PdPS’Q1D0SAS新Q2S舊Pd’D1BCPS生產(chǎn)配額（2）如果隨著收入增加對(duì)出租車服務(wù)需求增加超過供給增20進(jìn)口限制（1）：一般背景沒有進(jìn)口限制意味著國(guó)內(nèi)市場(chǎng)與國(guó)際市場(chǎng)一體化，這時(shí)國(guó)內(nèi)與國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格之間存在相當(dāng)于運(yùn)輸成本（包括運(yùn)輸過程中保險(xiǎn)費(fèi)用等）的差別。然而，對(duì)貿(mào)易干預(yù)可以表現(xiàn)為進(jìn)口限制，也可以表現(xiàn)為從出口稅到出口禁運(yùn)（ExportEmbargo)的出口限制。我們著重討論進(jìn)口限制的均衡數(shù)量和福利影響。進(jìn)口限制有兩種基本手段：關(guān)稅(Tariff)和配額(Quota)。關(guān)稅是一國(guó)海關(guān)部門對(duì)進(jìn)口商品依據(jù)單位價(jià)值或數(shù)量征收的稅金；關(guān)稅稅率越高，進(jìn)口限制作用越大。配額則是規(guī)定進(jìn)口數(shù)量上限，在配額內(nèi)稅率很低（1-3%），但配額外稅率很高，通常使贏利性商業(yè)進(jìn)口不再可能。分三種情況討論。一是關(guān)稅或其它干預(yù)手段使進(jìn)口完全消失；二是發(fā)生了配額數(shù)量范圍內(nèi)的進(jìn)口；三是存在進(jìn)口，但需要繳納關(guān)稅。進(jìn)口限制（1）：一般背景沒有進(jìn)口限制意味著國(guó)內(nèi)市場(chǎng)與國(guó)際市場(chǎng)21進(jìn)口限制（2）：取消進(jìn)口首先看進(jìn)口完全消失情況。在自由貿(mào)易的體制下，國(guó)內(nèi)價(jià)格與國(guó)際價(jià)格接軌為PW，總消費(fèi)量為QD，其中國(guó)內(nèi)產(chǎn)量為QS，進(jìn)口量為QD—QS。取消進(jìn)口使價(jià)格上升到PO，國(guó)內(nèi)產(chǎn)量上升到QO。福利效應(yīng)有三：（1）國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者得到相當(dāng)于梯形A的剩余。（2）消費(fèi)者剩余減少了A+B+C。（3）凈福利損失為B+C。因而，限制進(jìn)口是存在社會(huì)成本的干預(yù)手段。數(shù)量?jī)r(jià)格PWP0Q0QSDSACBQD進(jìn)口進(jìn)口限制（2）：取消進(jìn)口首先看進(jìn)口完全消失情況。在自由貿(mào)易的22進(jìn)口限制（3）：關(guān)稅與配額現(xiàn)在看通過關(guān)稅和配額方式限制進(jìn)口（不是取消進(jìn)口）情況。與自由貿(mào)易相比，價(jià)格從PW上升到P*，國(guó)內(nèi)需求從QD減少Q(mào)’D，國(guó)內(nèi)產(chǎn)量從QS上升到Q’S，福利效應(yīng)有：第一，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者得到相當(dāng)于多邊形A的剩余。第二，消費(fèi)者剩余損失為（C+D+B+A）。第三，采用關(guān)稅來限制進(jìn)口時(shí)，政府獲得相當(dāng)于矩形D的關(guān)稅收入，這時(shí)社會(huì)凈福利損失為B+C。但實(shí)施配額政策時(shí)，D為國(guó)外廠商收益，本國(guó)社會(huì)凈福利損失為B+C+D。由于上述福利效果，生產(chǎn)部門通常倡導(dǎo)或歡迎進(jìn)口限制，但代價(jià)是消費(fèi)者和社會(huì)凈福利損失。數(shù)量?jī)r(jià)格PWP*Q’DQ’SDSADBQDCQST進(jìn)口限制（3）：關(guān)稅與配額現(xiàn)在看通過關(guān)稅和配額方式限制進(jìn)口（23征稅與補(bǔ)貼（1）考慮對(duì)汽油稅兩種征收方式：（1）向生產(chǎn)汽油廠家征稅，（2）在加油站向消費(fèi)者征稅。問題：那種方式對(duì)消費(fèi)者較為有利？經(jīng)濟(jì)學(xué)分析表明，兩種方式對(duì)于消費(fèi)者沒有不同利益影響。無論在什么環(huán)節(jié)征稅，結(jié)果是使價(jià)格上升相當(dāng)于稅率的水平。從圖形上看，如果是價(jià)外征稅，生產(chǎn)稅直接效果表現(xiàn)為供給曲線從SO移動(dòng)到St,而消費(fèi)稅直接效果則是需求曲線從DO移動(dòng)到Dt，然而，兩種征稅方式的均衡改變效果是相同的：都表現(xiàn)為價(jià)格以原先均衡價(jià)格為起點(diǎn)上下移動(dòng)，直至價(jià)格移動(dòng)的距離等于稅率（PB—PS=t；即購買者價(jià)格減去廠商價(jià)格等于稅率）。tPBPsP0Q0QtQPES0StD0Dt消費(fèi)稅生產(chǎn)稅征稅與補(bǔ)貼（1）考慮對(duì)汽油稅兩種征收方式：（1）向生產(chǎn)汽油廠24征稅與補(bǔ)貼（2）給定原先均衡產(chǎn)量/價(jià)格組合，Q0/PO，征稅的供求和福利影響是：產(chǎn)銷量從Q0降到Q1，價(jià)格從PS上升到PB。政府得到了相當(dāng)于A+D的稅收，消費(fèi)者剩余減少了A+B，生產(chǎn)者剩余下降了D+C，凈福利損失為B+C。給定圖中的供給和需求曲線形狀，征稅負(fù)擔(dān)大體被消費(fèi)者和生產(chǎn)者平均分?jǐn)?。?shù)量?jī)r(jià)格PbP0Q0Q1DSABCPSDt征稅與補(bǔ)貼（2）給定原先均衡產(chǎn)量/價(jià)格組合，Q0/PO，征25征稅與補(bǔ)貼（3）稅種選擇對(duì)于消費(fèi)者和生產(chǎn)者利益分配沒有影響，但是，給定稅率水平的稅收負(fù)擔(dān)在生產(chǎn)者和消費(fèi)者之間可能有不同分?jǐn)偙壤?，這一比例分配取決于供求曲線彈性的相對(duì)水平。如需求相對(duì)無彈性而供給有彈性，稅負(fù)（剩余損失）將主要由消費(fèi)者承擔(dān)（見左圖）；反之如供給相對(duì)無彈性而需求有彈性，稅負(fù)擔(dān)將主要由生產(chǎn)者承擔(dān)（見右圖）。香煙，白酒：D彈性小，S彈性大？飛機(jī)票，電信：D彈性大，S彈性分不同區(qū)間？數(shù)量?jī)r(jià)格PBP0Q0Q1DSPSt數(shù)量?jī)r(jià)格PBP0Q0Q1DSPSt征稅與補(bǔ)貼（3）稅種選擇對(duì)于消費(fèi)者和生產(chǎn)者利益分配沒有影響，26征稅與補(bǔ)貼（4）補(bǔ)貼可以看做是負(fù)稅收，因而其影響可以用類似方法分析。從右圖看，為單位產(chǎn)品提供S貨幣量的補(bǔ)貼，等于使廠商供應(yīng)價(jià)格從P0提高到PS，而使消費(fèi)者價(jià)格從PO下降到PD，結(jié)果總產(chǎn)銷量從Q0上升到Q1。消費(fèi)者剩余上升了A+B；而生產(chǎn)者剩余則增加了相當(dāng)于E+F；補(bǔ)貼額為（A+B+E+F+G）。應(yīng)當(dāng)注意，剩余增加是國(guó)民收入通過政府稅收/支出的轉(zhuǎn)化形式，并且政府支出大于消費(fèi)者/生產(chǎn)者剩余增加，差額是G。補(bǔ)貼如何分享也取決于供求曲線彈性的相對(duì)水平。如果ED/ES較小，補(bǔ)貼好處主要?dú)w于消費(fèi)者一方，反之則較多被生產(chǎn)者獲得。數(shù)量?jī)r(jià)格PSP0Q0Q1DSABPDsEFG征稅與補(bǔ)貼（4）補(bǔ)貼可以看做是負(fù)稅收，因而其影響可以用類似方27第8講、壟斷與壟斷競(jìng)爭(zhēng)有關(guān)電信壟斷的討論壟斷的來源和分類壟斷廠商產(chǎn)量決定和效率評(píng)價(jià)壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)及其產(chǎn)量數(shù)量——閱讀教科書第8講、壟斷與壟斷競(jìng)爭(zhēng)有關(guān)電信壟斷的討論28壟斷來源和分類（1）以競(jìng)爭(zhēng)程度作為分類標(biāo)準(zhǔn)，壟斷是與完全競(jìng)爭(zhēng)完全相反的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)：一個(gè)廠商成為整個(gè)市場(chǎng)的供給方。觀察發(fā)現(xiàn)，不同市場(chǎng)實(shí)際存在的壟斷局面由不同原因造成。第一，規(guī)模經(jīng)濟(jì)派生的壟斷。這是經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)典理論分析較多的壟斷類型。規(guī)模經(jīng)濟(jì)表示平均成本隨產(chǎn)出量擴(kuò)大下降的關(guān)系。一定技術(shù)條件下，一個(gè)廠商平均成本在產(chǎn)出數(shù)量滿足整個(gè)市場(chǎng)需求時(shí)仍然處于下降階段，因而在這個(gè)市場(chǎng)上讓一個(gè)廠商提供所有供給可能成本最低即最有效率，而更多廠商同時(shí)進(jìn)行生產(chǎn)則缺乏效率。因而規(guī)模經(jīng)濟(jì)因素可能導(dǎo)致出現(xiàn)一個(gè)市場(chǎng)上僅有一個(gè)或很少幾個(gè)廠商壟斷或半壟斷情況。例如，在傳統(tǒng)技術(shù)條件下，電話、自來水、燃?xì)獾裙┙o通常被看作是自然壟斷行業(yè)。壟斷來源和分類（1）以競(jìng)爭(zhēng)程度作為分類標(biāo)準(zhǔn)，壟斷是與完全競(jìng)爭(zhēng)29壟斷來源和分類（2）自然壟斷相對(duì)于“一定技術(shù)條件”而言：如果技術(shù)發(fā)生革命性變化，壟斷格局也會(huì)隨之改變，原先自然壟斷也不再自然。例如，在傳統(tǒng)固話通訊技術(shù)條件下，建立固話通訊網(wǎng)絡(luò)一次性投資很高，市場(chǎng)容量相對(duì)比較低，因而一個(gè)網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)廠商平均成本有可能在達(dá)到市場(chǎng)規(guī)模之前處于下降階段，具有自然壟斷性質(zhì)。然而，這一局面在過去幾十年間發(fā)生了實(shí)質(zhì)性變化。一是新的光纜纖維材料對(duì)傳統(tǒng)金屬傳導(dǎo)材料替代，大大降低了單位通訊能力的材料成本。二是在成本降低基礎(chǔ)上價(jià)格下降和人均收入提高，極大刺激了通訊市場(chǎng)消費(fèi)需求擴(kuò)展，使得市場(chǎng)規(guī)模急速擴(kuò)大。三是無線通話新技術(shù)應(yīng)用對(duì)傳統(tǒng)固話服務(wù)構(gòu)成替代，有線電視網(wǎng)絡(luò)發(fā)展也對(duì)傳統(tǒng)電信業(yè)務(wù)構(gòu)成潛在替代。結(jié)果使傳統(tǒng)電信領(lǐng)域壟斷局面受到?jīng)_擊，各國(guó)開始改變電信業(yè)壟斷體制和政策，探索如何為滿足新技術(shù)革命和消費(fèi)要求的新的競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)框架。壟斷來源和分類（2）自然壟斷相對(duì)于“一定技術(shù)條件”而言：如果30壟斷來源和分類（3）第二，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的壟斷。這又分兩類情況。一類情況是廠商通過研究開發(fā)，發(fā)明了某種新技術(shù)或新產(chǎn)品，并通過專利保證一段時(shí)期內(nèi)其它廠商不能生產(chǎn)同類產(chǎn)品，從而造成壟斷地位。例如，一家藥廠投巨資開發(fā)出了一種新藥品，或者開發(fā)了一種可以有效利用太陽能的汽車，則可以通過專利保證一段時(shí)期內(nèi)其它廠商不能生產(chǎn)同類產(chǎn)品，從而造成壟斷地位。經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新，而社會(huì)實(shí)行專利制度，正是為了給進(jìn)行技術(shù)開發(fā)的廠商提供激勵(lì)，使得它們從自身利益角度也會(huì)積極進(jìn)行技術(shù)開發(fā)和創(chuàng)新，而壟斷則是保證這一激勵(lì)機(jī)制有效的一個(gè)制度環(huán)節(jié)。這一壟斷具有專利期規(guī)定的時(shí)期限制。壟斷來源和分類（3）第二，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的壟斷。31壟斷來源和分類（4）二是與網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)相聯(lián)系的需求方面規(guī)模經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致的壟斷?！爱?dāng)一種產(chǎn)品對(duì)于給定占有者和消費(fèi)者的價(jià)值或效用與這一產(chǎn)品其他使用者數(shù)量顯著正相關(guān)時(shí)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為存在網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)(NetworkEffects)”。很多傳統(tǒng)產(chǎn)品沒有網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)或網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)很弱。例如，到麥當(dāng)勞吃便餐，用餐人數(shù)與你的效用反而成反比；名牌襯衫網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)為負(fù)。然而，計(jì)算機(jī)應(yīng)用軟件產(chǎn)品具有很強(qiáng)的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。微軟操作系統(tǒng)使用人數(shù)達(dá)到一定臨界點(diǎn)后，人們發(fā)現(xiàn)使用它具有更大的便利，并且使用微軟產(chǎn)品的知識(shí)和技能具有更高價(jià)值，結(jié)果有更多人使用這類軟件；而隨著使用人數(shù)增加，上述吸引更多人數(shù)的效果更加顯著和有力。這一已有使用者人數(shù)與新的使用者之間的互相支持的正反饋?zhàn)饔?，?dǎo)致微軟在視窗操作系統(tǒng)市場(chǎng)的壟斷局面。壟斷來源和分類（4）二是與網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)相聯(lián)系的需求方面規(guī)模經(jīng)濟(jì)導(dǎo)32壟斷來源和分類（5）網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)原因之一是“集體轉(zhuǎn)變成本（CollectiveSwitchingCosts）。它指當(dāng)大眾消費(fèi)者習(xí)慣了某種技術(shù)產(chǎn)品后，轉(zhuǎn)而采用新技術(shù)（即便是更好的新技術(shù)）需要支付與過去學(xué)習(xí)和習(xí)慣相聯(lián)系的成本?！癚WERTY”與“AOEUIDHTNS”鍵盤故事表明。技術(shù)性能優(yōu)越的新鍵盤，不能替代鍵入速度較低的“古怪而不合理”的鍵盤，原因在于舊鍵盤附著了幾代人集體學(xué)習(xí)成本，新鍵盤帶來的收益與集體轉(zhuǎn)變成本相比得不償失。全面考慮成本后，人們固守“落后”鍵盤行為是理性的。壟斷來源和分類（5）網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)原因之一是“集體轉(zhuǎn)變成本（Col33壟斷的來源和分類（6）網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的粗略估計(jì)法則——Ethernet發(fā)明人以他名字提出“Metcalfe’sLaw”：一個(gè)網(wǎng)絡(luò)的價(jià)值量與它的使用人數(shù)平反成正比。雖然這不是嚴(yán)格規(guī)律而只是一個(gè)粗略規(guī)則（Aruleofthumb）,但它對(duì)理解網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)特點(diǎn)確有啟示作用。如果某個(gè)網(wǎng)絡(luò)共有Ｎ個(gè)使用者，并且該網(wǎng)絡(luò)對(duì)于每個(gè)使用者的價(jià)值與其他使用者人數(shù)成比例，那末，整個(gè)網(wǎng)絡(luò)即所有使用者的價(jià)值必然與（ＮX[N-1])=N2-N成比例。而當(dāng)N很大時(shí)，N2_N略等于N2。假定每個(gè)網(wǎng)絡(luò)使用者對(duì)于其他使用者的價(jià)值為1元，當(dāng)只有10個(gè)使用者時(shí)，網(wǎng)絡(luò)總共價(jià)值是100元；100個(gè)使用者時(shí)，網(wǎng)絡(luò)總共價(jià)值是1萬元；1萬個(gè)使用者時(shí)，網(wǎng)絡(luò)總共價(jià)值是1億元。壟斷的來源和分類（6）網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的粗略估計(jì)法則——Ether34壟斷的來源和分類（7）與供給方面平均成本降低帶來規(guī)模經(jīng)濟(jì)不同，需求方面規(guī)模經(jīng)濟(jì)指某種產(chǎn)品占有市場(chǎng)份額越大、新消費(fèi)者（包括改變產(chǎn)品消費(fèi)習(xí)慣的消費(fèi)者）從消費(fèi)這一產(chǎn)品獲得的效益就越大，由此而來的鎖定（lock-ineffects）作用，幫助這一產(chǎn)品獲得壟斷地位。雖然軟件生產(chǎn)具有一定程度規(guī)模經(jīng)濟(jì)，1998年微軟2000多億美元市值顯然不是建立在研發(fā)軟件產(chǎn)品成本特性基礎(chǔ)上，而是憑借與網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)相聯(lián)系的需求方面規(guī)模經(jīng)濟(jì)作用。越來越多消費(fèi)者使用微軟視窗系統(tǒng)，“正因?yàn)椤彼驯粡V泛使用。這不是說，微軟擁有永久性霸權(quán)。微軟是在創(chuàng)造新網(wǎng)絡(luò)中崛起的，出現(xiàn)新技術(shù)和新的更大網(wǎng)絡(luò)的可能性，提醒蓋茨“在睡夢(mèng)中也最好睜開一只眼睛”。壟斷的來源和分類（7）與供給方面平均成本降低帶來規(guī)模經(jīng)濟(jì)不同35壟斷的來源和分類（8）第三，行政權(quán)力確立的壟斷古已有之的傳統(tǒng)。我國(guó)古代時(shí)期，對(duì)鹽和鐵這兩項(xiàng)基本生活和生產(chǎn)資料進(jìn)行壟斷經(jīng)營(yíng)的歷史。17世紀(jì)英國(guó)政府授予東印度公司與印度進(jìn)行貿(mào)易的壟斷權(quán)。行政壟斷在傳統(tǒng)計(jì)劃體制經(jīng)濟(jì)中達(dá)到極致。行政壟斷范圍不僅包括郵政、電話、供電、煤氣、供水等等公共服務(wù)行業(yè)，涵蓋軍火，運(yùn)輸，能源這類關(guān)系國(guó)計(jì)民生行業(yè)，囊括酒、煙草、鹽這類收入彈性小贏利水平高的行業(yè)，甚至延伸到包括鋼鐵，紡織品，糧食棉花等農(nóng)產(chǎn)品等絕大部分生產(chǎn)資料和生活資料行業(yè)。改革以來壟斷范圍在不斷縮小，特別是近年改革行政壟斷力度加大。我國(guó)電信改革與微軟案例根本不同，在于我們改革的對(duì)象是行政性壟斷。很多行政性壟斷既不合效率原則，也不合公平原則，應(yīng)加快改革。壟斷的來源和分類（8）第三，行政權(quán)力確立的壟斷36壟斷廠商產(chǎn)量決定和效率評(píng)價(jià)（1）壟斷市場(chǎng)上只有一個(gè)廠商，市場(chǎng)需求曲線是壟斷廠商需求曲線，供給數(shù)量即壟斷廠商生產(chǎn)數(shù)量，這一決策環(huán)境改變派生出與完全競(jìng)爭(zhēng)廠商具有本質(zhì)差別的決策原則。市場(chǎng)需求曲線向下方傾斜，因而，壟斷廠商面臨的下行的需求曲線，所以它增加銷售產(chǎn)品帶來的邊際收益是下降的，也就是說壟斷廠商面臨向右下方傾斜的邊際收益曲線。壟斷廠商產(chǎn)量決定和效率評(píng)價(jià)（1）壟斷市場(chǎng)上只有一個(gè)廠商，市場(chǎng)37壟斷廠商產(chǎn)量決定和效率評(píng)價(jià)（2）壟斷廠商與競(jìng)爭(zhēng)廠商決策原則相同：MR=MC。但均衡結(jié)果不同。圖中壟斷廠商最優(yōu)產(chǎn)出/價(jià)格組合是Qm/Pm：低于Qm產(chǎn)出水平上，MR大于MC，增加產(chǎn)出能增加利潤(rùn)；高于Qm產(chǎn)出水平上，MR小于MC，增加產(chǎn)出會(huì)減少利潤(rùn)。均衡產(chǎn)量Qm，需求線映射的均衡價(jià)格為Pm。壟斷廠商總收益為Pm×Qm，即PmAQmO面積?？偝杀臼瞧骄杀九cQm乘積，即BCQmO面積。總利潤(rùn)為PmACB面積。PMQMMCACABCDFPQ0壟斷廠商產(chǎn)量決定和效率評(píng)價(jià)（2）壟斷廠商與競(jìng)爭(zhēng)廠商決策原則相38壟斷廠商產(chǎn)量決定和效率評(píng)價(jià)（3）對(duì)壟斷廠商的基本評(píng)價(jià)是，與它利潤(rùn)最大化對(duì)應(yīng)的均衡產(chǎn)量小于從社會(huì)福利最大化的產(chǎn)量水平。為了更清楚說明這一點(diǎn)，假設(shè)MC是平行線，并且沒有固定成本，因而MC與AC重疊。這時(shí)壟斷廠商均衡產(chǎn)量為QM，而完全競(jìng)爭(zhēng)條件下產(chǎn)量是Qc。兩相比較，較低產(chǎn)量給社會(huì)造成了ABC表示的凈福利損失。MRMC=ACQCQABCQMPMPC0P壟斷廠商產(chǎn)量決定和效率評(píng)價(jià)（3）對(duì)壟斷廠商的基本評(píng)價(jià)是，與它39壟斷廠商產(chǎn)量決定和效率評(píng)價(jià)（4）不僅有ABC表示的社會(huì)凈損失，長(zhǎng)方形PmABPc的部分可能亦發(fā)生損失。這部分是壟斷廠商的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)。如果進(jìn)入是自由的，競(jìng)爭(zhēng)是公開的，那么這一部分會(huì)趨于零。很顯然，獲得經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)的廠商不愿意看到這一點(diǎn)。事實(shí)上，一個(gè)理性的壟斷廠商愿意支付PmABPc的一部分給有能力保持其壟斷地位的勢(shì)力。其中一個(gè)辦法就是說服政府，通過立法和其它行政力量來保持其壟斷地位。例如，國(guó)外廠商會(huì)雇傭公關(guān)部門（說客）Lobby政府高層和議員。這種行為被經(jīng)濟(jì)學(xué)家稱作尋租行為（Rent-seeking）。正是由于壟斷廠商個(gè)體利益與社會(huì)利益潛在具有的這種不一致性，因而，明智的公共政策應(yīng)當(dāng)對(duì)于壟斷行為加以限制而不是鼓勵(lì)；明智的公眾輿論有理由對(duì)于在“民族利益”或”國(guó)家利益”名義下呼吁壟斷的理論和動(dòng)議保持警覺。壟斷廠商產(chǎn)量決定和效率評(píng)價(jià)（4）不僅有ABC表示的社會(huì)凈損失40壟斷競(jìng)爭(zhēng)及其產(chǎn)量決定（1）壟斷競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)的特征：（1）產(chǎn)品既存在差異性又存在替代性（2）存在大量廠商（如至少有50-100家）（3）進(jìn)入障礙不顯著餐館業(yè)屬于壟斷競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)——以北大西門外餐館業(yè)為例觀察。北大西門外餐館數(shù)量眾多。新陳代謝較快說明進(jìn)入障礙很小。產(chǎn)品差異性把它和完全競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)區(qū)分開來。產(chǎn)品之間替代性又把它和壟斷區(qū)分開。服裝、鞋帽、家具制造、行李包、圖書出版、鼓風(fēng)機(jī)和風(fēng)扇，旅游景點(diǎn)飲料，酒類，水果罐頭，化妝品健身器材等等也大都屬于壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。壟斷競(jìng)爭(zhēng)及其產(chǎn)量決定（1）壟斷競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)的特征：41壟斷競(jìng)爭(zhēng)及其產(chǎn)量決定（2）由于產(chǎn)品既存在差異性又存在替代性，壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商提價(jià)會(huì)失去一些顧客，但不會(huì)全部顧客；降價(jià)則能吸引一些新顧客。因而壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商面臨下行的需求曲線。右圖顯示壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商的下行的需求曲線（行業(yè)需求曲線更陡）與邊際收益曲線，以及成本曲線。依據(jù)MC=MR原則確定均衡產(chǎn)量QSR，由于存在產(chǎn)品差異性，短期均衡產(chǎn)量對(duì)應(yīng)的平均成本低于價(jià)格，結(jié)果獲得了由陰影長(zhǎng)方形表示的短期利潤(rùn)。數(shù)量ACMCQSRPSR價(jià)格（元）DSRMRSR壟斷競(jìng)爭(zhēng)及其產(chǎn)量決定（2）由于產(chǎn)品既存在差異性又存在替代性，42壟斷競(jìng)爭(zhēng)及其產(chǎn)量決定（3）長(zhǎng)期中上述利潤(rùn)會(huì)誘使其它廠商進(jìn)入，由于進(jìn)入障礙很小，其它廠商通過模仿和創(chuàng)新展開的競(jìng)爭(zhēng)使得獲利廠商的市場(chǎng)份額下降，它的需求曲線向下移動(dòng)，變得更為陡直。假定成本曲線不變，移動(dòng)的需求曲線DLR正好在均衡產(chǎn)量點(diǎn)的對(duì)應(yīng)位置與平均成本曲線相切，因而形成利潤(rùn)為零的長(zhǎng)期均衡情況。數(shù)量ACMCQLRPLR價(jià)格（元）DLRMRLR壟斷競(jìng)爭(zhēng)及其產(chǎn)量決定（3）長(zhǎng)期中上述利潤(rùn)會(huì)誘使其它廠商進(jìn)入，43壟斷競(jìng)爭(zhēng)及其產(chǎn)量決定（4）上述長(zhǎng)期利潤(rùn)為零指的是“經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)”，零利潤(rùn)表示所有機(jī)會(huì)成本都得到補(bǔ)償，因而對(duì)企業(yè)而言是可以接受的情況。實(shí)際生活中，由于不同廠商成本不同，有些獨(dú)特的品牌（如特色菜）難以被模仿，因而廠商可能有略微不同價(jià)格，有的廠商可能仍然獲得某些利潤(rùn)。壟斷競(jìng)爭(zhēng)及其產(chǎn)量決定（4）上述長(zhǎng)期利潤(rùn)為零指的是“經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)”44

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謝謝！45競(jìng)爭(zhēng)效率和壟斷分析課程課件46競(jìng)爭(zhēng)效率和壟斷分析課程課件47第7講、競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的效率個(gè)性化車牌改革的經(jīng)濟(jì)學(xué)帕累托效率價(jià)格和數(shù)量干預(yù)進(jìn)口限制稅收與補(bǔ)貼——閱讀教科書

第7講、競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的效率個(gè)性化車牌改革的經(jīng)濟(jì)學(xué)48帕累托效率什么是“帕累托改進(jìn)”？它是與帕累托效率(Paretoefficiency)相關(guān)的一個(gè)概念。意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家維爾弗雷德·帕累托(VilfredoPareto)提出一個(gè)效率定義：“如果一種變動(dòng)至少使一個(gè)社會(huì)成員福利增加，而不使任何一個(gè)成員福利下降，這種變動(dòng)就是有效率的”。這類變動(dòng)稱為“帕累托改進(jìn)”，而一個(gè)有效率的經(jīng)濟(jì)可以被看成是不存在上述變動(dòng)的經(jīng)濟(jì)，或是滿足上述條件的變動(dòng)都已發(fā)生的經(jīng)濟(jì)。經(jīng)濟(jì)學(xué)分析一個(gè)基本結(jié)論，是認(rèn)定充分信息和沒有外部性的完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)具有帕累托效率。帕累托效率什么是“帕累托改進(jìn)”？它是與帕累托效率(Paret49交換效率一個(gè)有效率經(jīng)濟(jì)要滿足三方面條件。第一，交換的效率，即所有能夠?yàn)榻粨Q主體帶來利益的交換都已發(fā)生，在個(gè)人之間不存在進(jìn)一步交換的余地。競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)的價(jià)格供求機(jī)制保證實(shí)現(xiàn)交換效率。決定購買一種商品數(shù)量時(shí)，人們比較從一個(gè)單位商品中得到的好處（效用）與價(jià)格（成本）。購買成交表明他認(rèn)為得到了超過價(jià)格成本所度量的邊際效用。反過來看，對(duì)價(jià)格機(jī)制發(fā)生作用的任何限制，都可能導(dǎo)致缺乏交換效率。（從糧票到只有局級(jí)干部乘飛機(jī)規(guī)定)。交換效率一個(gè)有效率經(jīng)濟(jì)要滿足三方面條件。50生產(chǎn)效率第二，生產(chǎn)的效率，即不可能生產(chǎn)出更多的某些產(chǎn)品而不減少其它產(chǎn)品的產(chǎn)量。生產(chǎn)可能性曲線用來說明在其它商品產(chǎn)出水平既定條件下一個(gè)經(jīng)濟(jì)可以生產(chǎn)的某一種產(chǎn)品的最大數(shù)量。右圖中I不是生產(chǎn)有效的；而A，B點(diǎn)是生產(chǎn)有效的。生產(chǎn)效率要求經(jīng)濟(jì)沿著生產(chǎn)轉(zhuǎn)換曲線的邊緣線運(yùn)行。ABI糧食衣服生產(chǎn)轉(zhuǎn)換曲線生產(chǎn)效率第二，生產(chǎn)的效率，即不可能生產(chǎn)出更多的某些產(chǎn)品而不減51產(chǎn)品組合效率第三，產(chǎn)品組合的效率，即經(jīng)濟(jì)中產(chǎn)出品組合與消費(fèi)者的偏好相一致。與第二個(gè)條件結(jié)合，即經(jīng)濟(jì)在PTC上某一點(diǎn)上產(chǎn)品組合正好反應(yīng)了消費(fèi)者偏好。價(jià)格機(jī)制再次保證其實(shí)現(xiàn)。假定原先經(jīng)濟(jì)在生產(chǎn)可能性曲線B點(diǎn)位置上生產(chǎn)。假定消費(fèi)者偏好發(fā)生變動(dòng)，想要更多衣服和較少糧食，對(duì)衣服需求上升導(dǎo)致其相對(duì)價(jià)格上升和產(chǎn)量增加，而糧食產(chǎn)量則會(huì)由于其相對(duì)價(jià)格下降而下降。生產(chǎn)組合點(diǎn)沿生產(chǎn)可能性曲線移動(dòng)，從而與消費(fèi)者偏好變化保持一致?！暗诙?，三個(gè)條件表現(xiàn)為下圖。E點(diǎn)在PTC上，所以滿足生產(chǎn)效率條件；同時(shí)它代表的商品組合與消費(fèi)者偏好相一致。ABPPFICPEOba產(chǎn)品組合效率第三，產(chǎn)品組合的效率，即經(jīng)濟(jì)中產(chǎn)出品組合與消費(fèi)者52首先復(fù)習(xí)消費(fèi)者剩余概念并介紹生產(chǎn)者剩余概念。回憶消費(fèi)者剩余概念：消費(fèi)者購買一定數(shù)量商品實(shí)際愿意支付的貨幣量與實(shí)際支付的貨幣量之間存在的差額被稱為消費(fèi)者剩余(Consumersurplus)。消費(fèi)者剩余存在原因在于消費(fèi)者對(duì)于不同數(shù)量商品邊際效用的主觀評(píng)價(jià)水平遞減，因而需求翰數(shù)表現(xiàn)為一條從左到右下行的曲線?？梢杂妙愃品椒ǘx生產(chǎn)者剩余（Producersurplus)。某些生產(chǎn)者正好以等于市場(chǎng)價(jià)格的邊際成本產(chǎn)出一定數(shù)量產(chǎn)品，但是另一些生產(chǎn)者可能以低于市場(chǎng)價(jià)格生產(chǎn)，因而后一類廠商從銷售產(chǎn)品中得到一種剩余。從另一角度理解：某個(gè)特定廠商生產(chǎn)不同單位產(chǎn)品的邊際成本不同，它們?cè)阡N售以低于市場(chǎng)價(jià)格的邊際成本生產(chǎn)的產(chǎn)品時(shí)獲得一種剩余。生產(chǎn)者剩余是這種由市場(chǎng)價(jià)格與廠商邊際成本之間差額構(gòu)成的剩余。競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)效率評(píng)價(jià)：分析框架首先復(fù)習(xí)消費(fèi)者剩余概念并介紹生產(chǎn)者剩余概念。競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)效率評(píng)53消費(fèi)者剩余表現(xiàn)為需求曲線與價(jià)格與供求交點(diǎn)連線之間的三角形區(qū)域面積（AEP），而生產(chǎn)者剩余表現(xiàn)為供給曲線與價(jià)格與供求交點(diǎn)連線之間的三角形區(qū)域面積（BEP）。給定需求函數(shù)和供給函數(shù)方程以及均衡價(jià)格和數(shù)量等信息，可以利用定積分技術(shù)求得消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余數(shù)值，因而，這兩個(gè)概念為市場(chǎng)機(jī)制社會(huì)福利效益提供了一個(gè)可量化度量指標(biāo)。競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)具有效率，一個(gè)表現(xiàn)是消費(fèi)者和生產(chǎn)者剩余達(dá)到最大。消費(fèi)者和生產(chǎn)者剩余DSAEPB0Q數(shù)量?jī)r(jià)格消費(fèi)者剩余生產(chǎn)者剩余消費(fèi)者剩余表現(xiàn)為需求曲線與價(jià)格與供求交點(diǎn)連線之間的三角形區(qū)域54政策干預(yù)評(píng)價(jià)思路（1）市場(chǎng)一定條件下“有效”，但并非“萬能”。兩個(gè)命題都有微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)。已經(jīng)討論了第一個(gè)命題依據(jù)，第二個(gè)命題的邏輯主要有兩點(diǎn)：第一，由于競(jìng)爭(zhēng)不完全、信息不完全、外部性等原因，市場(chǎng)不一定總是有效。第二，效率目標(biāo)不是唯一目標(biāo)，有效狀態(tài)可能與收入分配過度不平等相聯(lián)系。因而，政策干預(yù)可能是有效或必要的。對(duì)此后面將專門分析?；就普撌牵簩?duì)市場(chǎng)干預(yù)也許是必要的；但不同干預(yù)手段必然具有效率成本，因而在設(shè)計(jì)和評(píng)價(jià)干預(yù)政策時(shí)需要在權(quán)衡利弊損益大小?！@為我們下面觀察實(shí)際存在的大量市場(chǎng)干預(yù)現(xiàn)象提供了基本立場(chǎng)和背景。政策干預(yù)評(píng)價(jià)思路（1）市場(chǎng)一定條件下“有效”，但并非“萬能”55政策干預(yù)評(píng)價(jià)思路（2）現(xiàn)在觀察市場(chǎng)干預(yù)的配置和福利效果。干預(yù)可能采取不同形式：如價(jià)格干預(yù)，生產(chǎn)配額，貿(mào)易壁壘，稅收和補(bǔ)貼等。價(jià)格干預(yù)又分最低價(jià)干預(yù)和最高價(jià)干預(yù)。我們首先看最低價(jià)格干預(yù)。政策干預(yù)評(píng)價(jià)思路（2）現(xiàn)在觀察市場(chǎng)干預(yù)的配置和福利效果。56價(jià)格干預(yù)（1）：我國(guó)糧食保護(hù)價(jià)觀察一個(gè)最低價(jià)格干預(yù)事例，這就是我們這90年代中期以來的糧食保護(hù)價(jià)政策。我國(guó)糧食保護(hù)價(jià)政策背景和實(shí)施過程：計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期糧食價(jià)格干預(yù)是通過“剪刀差”擠壓（Squeeze）農(nóng)業(yè)剩余。80年代后期開始學(xué)術(shù)界開始提出和討論價(jià)格保護(hù)的必要性。90年代初期通過的“農(nóng)業(yè)法”確定了農(nóng)業(yè)價(jià)格保護(hù)的法律原則。1995年以后開始正式實(shí)施糧食價(jià)格保護(hù)政策。價(jià)格干預(yù)（1）：我國(guó)糧食保護(hù)價(jià)觀察一個(gè)最低價(jià)格干預(yù)事例，這就57價(jià)格干預(yù)（2）：我國(guó)糧食保護(hù)價(jià)1996年政府把保護(hù)價(jià)格水平定在大體是當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格水平上，隨后不斷下調(diào)，到1998年降到接近市場(chǎng)價(jià)格水平。如果把真實(shí)價(jià)格的長(zhǎng)期線性趨勢(shì)值看作是均衡價(jià)格的估計(jì)值，則1996年的糧食價(jià)格政策顯然是很強(qiáng)的保護(hù)價(jià)格干預(yù)政策（顯著高于長(zhǎng)期均衡價(jià)，并且無限量“敞開收購”）。價(jià)格干預(yù)（2）：我國(guó)糧食保護(hù)價(jià)1996年政府把保護(hù)價(jià)格水平定58價(jià)格干預(yù)（3）：我國(guó)糧食保護(hù)價(jià)同時(shí)國(guó)有糧食部門發(fā)生了巨額糧食虧損掛帳。下圖是糧食虧損掛帳動(dòng)態(tài)變化圖，1996年以后激增，1998年公布數(shù)據(jù)高達(dá)2140億元的天文數(shù)字。有關(guān)部門指責(zé)糧食部門失誤造成巨大損失，媒體曝光“糧鼠”成為一時(shí)新聞熱點(diǎn)。然而，從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度觀察，巨額虧損掛帳主要原因是保護(hù)價(jià)政策?！獮槭裁矗?jī)r(jià)格干預(yù)（3）：我國(guó)糧食保護(hù)價(jià)同時(shí)國(guó)有糧食部門發(fā)生了巨額糧食59價(jià)格干預(yù)（4）：最低限價(jià)最低限價(jià)通過非經(jīng)濟(jì)手段把價(jià)格確定在高于市場(chǎng)均衡價(jià)格的水準(zhǔn)，因而稱為地板價(jià)（FloorPrice）；由于它對(duì)生產(chǎn)/供給方具有保護(hù)作用，又稱為保護(hù)價(jià)。它對(duì)市場(chǎng)供求關(guān)系和福利影響可以通過下圖觀察。（1）最低限價(jià)導(dǎo)致相當(dāng)Q2Q3的過剩供給。（2）消費(fèi)者剩余減少了A+B。（3）生產(chǎn)者剩余增加了A-C。（4）凈福利或死負(fù)荷損失（Deadweightlose）為B+C。數(shù)量?jī)r(jià)格P最低P0Q0Q2Q3DSABC價(jià)格干預(yù)（4）：最低限價(jià)最低限價(jià)通過非經(jīng)濟(jì)手段把價(jià)格確定在高60價(jià)格干預(yù)（5）：最低工資制度最低工資可以看作一種特殊的最低限價(jià)干預(yù)。右圖表示了這一特殊價(jià)格干預(yù)的幾方面效應(yīng)：（1）找到工作的人得到較高工資，相當(dāng)于前面分析的實(shí)際供給方（這里是工人）增加了相當(dāng)于面積A代表的福利（剩余）。（2）失業(yè)人數(shù)會(huì)增加（L2_-L3）。（3）一些在均衡工資水平下愿意并可能獲得工作的人（L0_-L3）福利下降。（4）帶來了B+C面積代表的凈效率損失。LWW最低W0L0L2L3DSABC失業(yè)價(jià)格干預(yù)（5）：最低工資制度最低工資可以看作一種特殊的最低限61價(jià)格干預(yù)（6）：糧食保護(hù)價(jià)再討論糧食保護(hù)價(jià)實(shí)際經(jīng)濟(jì)影響比較復(fù)雜：（1）加重和延長(zhǎng)了此后發(fā)生的糧食供求的周期性相對(duì)過剩，直至目前仍處于相對(duì)過剩狀態(tài)。（2）1996年糧農(nóng)得到了價(jià)格實(shí)惠，農(nóng)村人均收入上升9%以上。然而，由于相對(duì)過剩期延長(zhǎng)并且政府不斷降低保護(hù)價(jià)，從整個(gè)周期上看好處很小。（3）由于是政策行為，供求相對(duì)過剩的糧食表現(xiàn)為空前規(guī)模的過量庫存。近年國(guó)有糧食部門（包括儲(chǔ)備）掌握的結(jié)轉(zhuǎn)庫存在5000億斤以上，同時(shí)農(nóng)民仍然有相當(dāng)數(shù)量的庫存。過量庫存體現(xiàn)了死負(fù)荷損失，表現(xiàn)為最終由財(cái)政承擔(dān)的虧損掛帳。（4）最具有特點(diǎn)的是，我國(guó)糧食價(jià)格干預(yù)直接通過國(guó)有糧食部門在流通環(huán)節(jié)實(shí)施。由于國(guó)有部門一般存在的委托-代理問題，所以大量資源耗散在流通環(huán)節(jié)：一方面是正常的操作成本，另一方面是違規(guī)操作的“糧鼠”行為?！覈?guó)國(guó)情決定了大規(guī)模價(jià)格行政干預(yù)通常要發(fā)生額外的“操作成本”。價(jià)格干預(yù)（6）：糧食保護(hù)價(jià)再討論糧食保護(hù)價(jià)實(shí)際經(jīng)濟(jì)影響比較復(fù)62價(jià)格干預(yù)（7）：最高限價(jià)與保護(hù)價(jià)相反，最高限價(jià)則是通過非經(jīng)濟(jì)手段把價(jià)格確定在低于市場(chǎng)均衡價(jià)格的水準(zhǔn)，因而稱為天花板價(jià)（CeilingPrice）。右圖表示，這時(shí)消費(fèi)者獲得相當(dāng)于面積（A—B）的剩余，而生產(chǎn)者失去面積（A+C）的剩余，凈福利損失為B+C。數(shù)量?jī)r(jià)格P最高P0Q0Q1DSABC價(jià)格干預(yù)（7）：最高限價(jià)與保護(hù)價(jià)相反，最高限價(jià)則是通過非經(jīng)濟(jì)63生產(chǎn)配額（1）西南某城市出租汽車每年“拍賣”500個(gè)牌照，價(jià)格從幾萬元上升到去年的30多萬元。這可以被看作生產(chǎn)配額干預(yù)，我們以此為例來分析。生產(chǎn)配額指政府運(yùn)用行政手段把供給限制在均衡點(diǎn)以下數(shù)量水平的干預(yù)行為。生產(chǎn)配額把供給量由Q0減少到Q1（與運(yùn)營(yíng)的出租車數(shù)量減少完全成比例嗎？），與沒有配額相比，運(yùn)營(yíng)中的出租車獲得了相當(dāng)于A+D的額外利潤(rùn)。然而，這并不是司機(jī)收入增量，而是“牌照資源”的收益，是一種特殊的租。牌照拍賣價(jià)格就是這一特殊的預(yù)期收入流的現(xiàn)值。消費(fèi)者因此損失了相當(dāng)與A+B的損失。整個(gè)社會(huì)損失了相當(dāng)于B+C的剩余。數(shù)量?jī)r(jià)格PdP0Q0Q1DSABCPSS配額D生產(chǎn)配額（1）西南某城市出租汽車每年“拍賣”500個(gè)牌照，價(jià)64生產(chǎn)配額（2）如果隨著收入增加對(duì)出租車服務(wù)需求增加超過供給增加，上述生產(chǎn)配額干預(yù)會(huì)有右圖顯示的動(dòng)態(tài)效果：出租車運(yùn)營(yíng)的額外利潤(rùn)或牌照收益進(jìn)一步增加。現(xiàn)在的營(yíng)運(yùn)利潤(rùn)為（A+B），原先的利潤(rùn)為（A+C），利潤(rùn)增加額為（B-C）。租收入流上升會(huì)導(dǎo)致其現(xiàn)值——排照價(jià)格上升。這應(yīng)是上述出租車牌照拍賣價(jià)攀升的基本原因之一。數(shù)量?jī)r(jià)格PdPS’Q1D0SAS新Q2S舊Pd’D1BCPS生產(chǎn)配額（2）如果隨著收入增加對(duì)出租車服務(wù)需求增加超過供給增65進(jìn)口限制（1）：一般背景沒有進(jìn)口限制意味著國(guó)內(nèi)市場(chǎng)與國(guó)際市場(chǎng)一體化，這時(shí)國(guó)內(nèi)與國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格之間存在相當(dāng)于運(yùn)輸成本（包括運(yùn)輸過程中保險(xiǎn)費(fèi)用等）的差別。然而，對(duì)貿(mào)易干預(yù)可以表現(xiàn)為進(jìn)口限制，也可以表現(xiàn)為從出口稅到出口禁運(yùn)（ExportEmbargo)的出口限制。我們著重討論進(jìn)口限制的均衡數(shù)量和福利影響。進(jìn)口限制有兩種基本手段：關(guān)稅(Tariff)和配額(Quota)。關(guān)稅是一國(guó)海關(guān)部門對(duì)進(jìn)口商品依據(jù)單位價(jià)值或數(shù)量征收的稅金；關(guān)稅稅率越高，進(jìn)口限制作用越大。配額則是規(guī)定進(jìn)口數(shù)量上限，在配額內(nèi)稅率很低（1-3%），但配額外稅率很高，通常使贏利性商業(yè)進(jìn)口不再可能。分三種情況討論。一是關(guān)稅或其它干預(yù)手段使進(jìn)口完全消失；二是發(fā)生了配額數(shù)量范圍內(nèi)的進(jìn)口；三是存在進(jìn)口，但需要繳納關(guān)稅。進(jìn)口限制（1）：一般背景沒有進(jìn)口限制意味著國(guó)內(nèi)市場(chǎng)與國(guó)際市場(chǎng)66進(jìn)口限制（2）：取消進(jìn)口首先看進(jìn)口完全消失情況。在自由貿(mào)易的體制下，國(guó)內(nèi)價(jià)格與國(guó)際價(jià)格接軌為PW，總消費(fèi)量為QD，其中國(guó)內(nèi)產(chǎn)量為QS，進(jìn)口量為QD—QS。取消進(jìn)口使價(jià)格上升到PO，國(guó)內(nèi)產(chǎn)量上升到QO。福利效應(yīng)有三：（1）國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者得到相當(dāng)于梯形A的剩余。（2）消費(fèi)者剩余減少了A+B+C。（3）凈福利損失為B+C。因而，限制進(jìn)口是存在社會(huì)成本的干預(yù)手段。數(shù)量?jī)r(jià)格PWP0Q0QSDSACBQD進(jìn)口進(jìn)口限制（2）：取消進(jìn)口首先看進(jìn)口完全消失情況。在自由貿(mào)易的67進(jìn)口限制（3）：關(guān)稅與配額現(xiàn)在看通過關(guān)稅和配額方式限制進(jìn)口（不是取消進(jìn)口）情況。與自由貿(mào)易相比，價(jià)格從PW上升到P*，國(guó)內(nèi)需求從QD減少Q(mào)’D，國(guó)內(nèi)產(chǎn)量從QS上升到Q’S，福利效應(yīng)有：第一，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者得到相當(dāng)于多邊形A的剩余。第二，消費(fèi)者剩余損失為（C+D+B+A）。第三，采用關(guān)稅來限制進(jìn)口時(shí)，政府獲得相當(dāng)于矩形D的關(guān)稅收入，這時(shí)社會(huì)凈福利損失為B+C。但實(shí)施配額政策時(shí)，D為國(guó)外廠商收益，本國(guó)社會(huì)凈福利損失為B+C+D。由于上述福利效果，生產(chǎn)部門通常倡導(dǎo)或歡迎進(jìn)口限制，但代價(jià)是消費(fèi)者和社會(huì)凈福利損失。數(shù)量?jī)r(jià)格PWP*Q’DQ’SDSADBQDCQST進(jìn)口限制（3）：關(guān)稅與配額現(xiàn)在看通過關(guān)稅和配額方式限制進(jìn)口（68征稅與補(bǔ)貼（1）考慮對(duì)汽油稅兩種征收方式：（1）向生產(chǎn)汽油廠家征稅，（2）在加油站向消費(fèi)者征稅。問題：那種方式對(duì)消費(fèi)者較為有利？經(jīng)濟(jì)學(xué)分析表明，兩種方式對(duì)于消費(fèi)者沒有不同利益影響。無論在什么環(huán)節(jié)征稅，結(jié)果是使價(jià)格上升相當(dāng)于稅率的水平。從圖形上看，如果是價(jià)外征稅，生產(chǎn)稅直接效果表現(xiàn)為供給曲線從SO移動(dòng)到St,而消費(fèi)稅直接效果則是需求曲線從DO移動(dòng)到Dt，然而，兩種征稅方式的均衡改變效果是相同的：都表現(xiàn)為價(jià)格以原先均衡價(jià)格為起點(diǎn)上下移動(dòng)，直至價(jià)格移動(dòng)的距離等于稅率（PB—PS=t；即購買者價(jià)格減去廠商價(jià)格等于稅率）。tPBPsP0Q0QtQPES0StD0Dt消費(fèi)稅生產(chǎn)稅征稅與補(bǔ)貼（1）考慮對(duì)汽油稅兩種征收方式：（1）向生產(chǎn)汽油廠69征稅與補(bǔ)貼（2）給定原先均衡產(chǎn)量/價(jià)格組合，Q0/PO，征稅的供求和福利影響是：產(chǎn)銷量從Q0降到Q1，價(jià)格從PS上升到PB。政府得到了相當(dāng)于A+D的稅收，消費(fèi)者剩余減少了A+B，生產(chǎn)者剩余下降了D+C，凈福利損失為B+C。給定圖中的供給和需求曲線形狀，征稅負(fù)擔(dān)大體被消費(fèi)者和生產(chǎn)者平均分?jǐn)?。?shù)量?jī)r(jià)格PbP0Q0Q1DSABCPSDt征稅與補(bǔ)貼（2）給定原先均衡產(chǎn)量/價(jià)格組合，Q0/PO，征70征稅與補(bǔ)貼（3）稅種選擇對(duì)于消費(fèi)者和生產(chǎn)者利益分配沒有影響，但是，給定稅率水平的稅收負(fù)擔(dān)在生產(chǎn)者和消費(fèi)者之間可能有不同分?jǐn)偙壤?，這一比例分配取決于供求曲線彈性的相對(duì)水平。如需求相對(duì)無彈性而供給有彈性，稅負(fù)（剩余損失）將主要由消費(fèi)者承擔(dān)（見左圖）；反之如供給相對(duì)無彈性而需求有彈性，稅負(fù)擔(dān)將主要由生產(chǎn)者承擔(dān)（見右圖）。香煙，白酒：D彈性小，S彈性大？飛機(jī)票，電信：D彈性大，S彈性分不同區(qū)間？數(shù)量?jī)r(jià)格PBP0Q0Q1DSPSt數(shù)量?jī)r(jià)格PBP0Q0Q1DSPSt征稅與補(bǔ)貼（3）稅種選擇對(duì)于消費(fèi)者和生產(chǎn)者利益分配沒有影響，71征稅與補(bǔ)貼（4）補(bǔ)貼可以看做是負(fù)稅收，因而其影響可以用類似方法分析。從右圖看，為單位產(chǎn)品提供S貨幣量的補(bǔ)貼，等于使廠商供應(yīng)價(jià)格從P0提高到PS，而使消費(fèi)者價(jià)格從PO下降到PD，結(jié)果總產(chǎn)銷量從Q0上升到Q1。消費(fèi)者剩余上升了A+B；而生產(chǎn)者剩余則增加了相當(dāng)于E+F；補(bǔ)貼額為（A+B+E+F+G）。應(yīng)當(dāng)注意，剩余增加是國(guó)民收入通過政府稅收/支出的轉(zhuǎn)化形式，并且政府支出大于消費(fèi)者/生產(chǎn)者剩余增加，差額是G。補(bǔ)貼如何分享也取決于供求曲線彈性的相對(duì)水平。如果ED/ES較小，補(bǔ)貼好處主要?dú)w于消費(fèi)者一方，反之則較多被生產(chǎn)者獲得。數(shù)量?jī)r(jià)格PSP0Q0Q1DSABPDsEFG征稅與補(bǔ)貼（4）補(bǔ)貼可以看做是負(fù)稅收，因而其影響可以用類似方72第8講、壟斷與壟斷競(jìng)爭(zhēng)有關(guān)電信壟斷的討論壟斷的來源和分類壟斷廠商產(chǎn)量決定和效率評(píng)價(jià)壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)及其產(chǎn)量數(shù)量——閱讀教科書第8講、壟斷與壟斷競(jìng)爭(zhēng)有關(guān)電信壟斷的討論73壟斷來源和分類（1）以競(jìng)爭(zhēng)程度作為分類標(biāo)準(zhǔn)，壟斷是與完全競(jìng)爭(zhēng)完全相反的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)：一個(gè)廠商成為整個(gè)市場(chǎng)的供給方。觀察發(fā)現(xiàn)，不同市場(chǎng)實(shí)際存在的壟斷局面由不同原因造成。第一，規(guī)模經(jīng)濟(jì)派生的壟斷。這是經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)典理論分析較多的壟斷類型。規(guī)模經(jīng)濟(jì)表示平均成本隨產(chǎn)出量擴(kuò)大下降的關(guān)系。一定技術(shù)條件下，一個(gè)廠商平均成本在產(chǎn)出數(shù)量滿足整個(gè)市場(chǎng)需求時(shí)仍然處于下降階段，因而在這個(gè)市場(chǎng)上讓一個(gè)廠商提供所有供給可能成本最低即最有效率，而更多廠商同時(shí)進(jìn)行生產(chǎn)則缺乏效率。因而規(guī)模經(jīng)濟(jì)因素可能導(dǎo)致出現(xiàn)一個(gè)市場(chǎng)上僅有一個(gè)或很少幾個(gè)廠商壟斷或半壟斷情況。例如，在傳統(tǒng)技術(shù)條件下，電話、自來水、燃?xì)獾裙┙o通常被看作是自然壟斷行業(yè)。壟斷來源和分類（1）以競(jìng)爭(zhēng)程度作為分類標(biāo)準(zhǔn)，壟斷是與完全競(jìng)爭(zhēng)74壟斷來源和分類（2）自然壟斷相對(duì)于“一定技術(shù)條件”而言：如果技術(shù)發(fā)生革命性變化，壟斷格局也會(huì)隨之改變，原先自然壟斷也不再自然。例如，在傳統(tǒng)固話通訊技術(shù)條件下，建立固話通訊網(wǎng)絡(luò)一次性投資很高，市場(chǎng)容量相對(duì)比較低，因而一個(gè)網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)廠商平均成本有可能在達(dá)到市場(chǎng)規(guī)模之前處于下降階段，具有自然壟斷性質(zhì)。然而，這一局面在過去幾十年間發(fā)生了實(shí)質(zhì)性變化。一是新的光纜纖維材料對(duì)傳統(tǒng)金屬傳導(dǎo)材料替代，大大降低了單位通訊能力的材料成本。二是在成本降低基礎(chǔ)上價(jià)格下降和人均收入提高，極大刺激了通訊市場(chǎng)消費(fèi)需求擴(kuò)展，使得市場(chǎng)規(guī)模急速擴(kuò)大。三是無線通話新技術(shù)應(yīng)用對(duì)傳統(tǒng)固話服務(wù)構(gòu)成替代，有線電視網(wǎng)絡(luò)發(fā)展也對(duì)傳統(tǒng)電信業(yè)務(wù)構(gòu)成潛在替代。結(jié)果使傳統(tǒng)電信領(lǐng)域壟斷局面受到?jīng)_擊，各國(guó)開始改變電信業(yè)壟斷體制和政策，探索如何為滿足新技術(shù)革命和消費(fèi)要求的新的競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)框架。壟斷來源和分類（2）自然壟斷相對(duì)于“一定技術(shù)條件”而言：如果75壟斷來源和分類（3）第二，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的壟斷。這又分兩類情況。一類情況是廠商通過研究開發(fā)，發(fā)明了某種新技術(shù)或新產(chǎn)品，并通過專利保證一段時(shí)期內(nèi)其它廠商不能生產(chǎn)同類產(chǎn)品，從而造成壟斷地位。例如，一家藥廠投巨資開發(fā)出了一種新藥品，或者開發(fā)了一種可以有效利用太陽能的汽車，則可以通過專利保證一段時(shí)期內(nèi)其它廠商不能生產(chǎn)同類產(chǎn)品，從而造成壟斷地位。經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新，而社會(huì)實(shí)行專利制度，正是為了給進(jìn)行技術(shù)開發(fā)的廠商提供激勵(lì)，使得它們從自身利益角度也會(huì)積極進(jìn)行技術(shù)開發(fā)和創(chuàng)新，而壟斷則是保證這一激勵(lì)機(jī)制有效的一個(gè)制度環(huán)節(jié)。這一壟斷具有專利期規(guī)定的時(shí)期限制。壟斷來源和分類（3）第二，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的壟斷。76壟斷來源和分類（4）二是與網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)相聯(lián)系的需求方面規(guī)模經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致的壟斷?！爱?dāng)一種產(chǎn)品對(duì)于給定占有者和消費(fèi)者的價(jià)值或效用與這一產(chǎn)品其他使用者數(shù)量顯著正相關(guān)時(shí)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為存在網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)(NetworkEffects)”。很多傳統(tǒng)產(chǎn)品沒有網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)或網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)很弱。例如，到麥當(dāng)勞吃便餐，用餐人數(shù)與你的效用反而成反比；名牌襯衫網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)為負(fù)。然而，計(jì)算機(jī)應(yīng)用軟件產(chǎn)品具有很強(qiáng)的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。微軟操作系統(tǒng)使用人數(shù)達(dá)到一定臨界點(diǎn)后，人們發(fā)現(xiàn)使用它具有更大的便利，并且使用微軟產(chǎn)品的知識(shí)和技能具有更高價(jià)值，結(jié)果有更多人使用這類軟件；而隨著使用人數(shù)增加，上述吸引更多人數(shù)的效果更加顯著和有力。這一已有使用者人數(shù)與新的使用者之間的互相支持的正反饋?zhàn)饔?，?dǎo)致微軟在視窗操作系統(tǒng)市場(chǎng)的壟斷局面。壟斷來源和分類（4）二是與網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)相聯(lián)系的需求方面規(guī)模經(jīng)濟(jì)導(dǎo)77壟斷來源和分類（5）網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)原因之一是“集體轉(zhuǎn)變成本（CollectiveSwitchingCosts）。它指當(dāng)大眾消費(fèi)者習(xí)慣了某種技術(shù)產(chǎn)品后，轉(zhuǎn)而采用新技術(shù)（即便是更好的新技術(shù)）需要支付與過去學(xué)習(xí)和習(xí)慣相聯(lián)系的成本。“QWERTY”與“AOEUIDHTNS”鍵盤故事表明。技術(shù)性能優(yōu)越的新鍵盤，不能替代鍵入速度較低的“古怪而不合理”的鍵盤，原因在于舊鍵盤附著了幾代人集體學(xué)習(xí)成本，新鍵盤帶來的收益與集體轉(zhuǎn)變成本相比得不償失。全面考慮成本后，人們固守“落后”鍵盤行為是理性的。壟斷來源和分類（5）網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)原因之一是“集體轉(zhuǎn)變成本（Col78壟斷的來源和分類（6）網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的粗略估計(jì)法則——Ethernet發(fā)明人以他名字提出“Metcalfe’sLaw”：一個(gè)網(wǎng)絡(luò)的價(jià)值量與它的使用人數(shù)平反成正比。雖然這不是嚴(yán)格規(guī)律而只是一個(gè)粗略規(guī)則（Aruleofthumb）,但它對(duì)理解網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)特點(diǎn)確有啟示作用。如果某個(gè)網(wǎng)絡(luò)共有Ｎ個(gè)使用者，并且該網(wǎng)絡(luò)對(duì)于每個(gè)使用者的價(jià)值與其他使用者人數(shù)成比例，那末，整個(gè)網(wǎng)絡(luò)即所有使用者的價(jià)值必然與（ＮX[N-1])=N2-N成比例。而當(dāng)N很大時(shí)，N2_N略等于N2。假定每個(gè)網(wǎng)絡(luò)使用者對(duì)于其他使用者的價(jià)值為1元，當(dāng)只有10個(gè)使用者時(shí)，網(wǎng)絡(luò)總共價(jià)值是100元；100個(gè)使用者時(shí)，網(wǎng)絡(luò)總共價(jià)值是1萬元；1萬個(gè)使用者時(shí)，網(wǎng)絡(luò)總共價(jià)值是1億元。壟斷的來源和分類（6）網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的粗略估計(jì)法則——Ether79壟斷的來源和分類（7）與供給方面平均成本降低帶來規(guī)模經(jīng)濟(jì)不同，需求方面規(guī)模經(jīng)濟(jì)指某種產(chǎn)品占有市場(chǎng)份額越大、新消費(fèi)者（包括改變產(chǎn)品消費(fèi)習(xí)慣的消費(fèi)者）從消費(fèi)這一產(chǎn)品獲得的效益就越大，由此而來的鎖定（lock-ineffects）作用，幫助這一產(chǎn)品獲得壟斷地位。雖然軟件生產(chǎn)具有一定程度規(guī)模經(jīng)濟(jì)，1998年微軟2000多億美元市值顯然不是建立在研發(fā)軟件產(chǎn)品成本特性基礎(chǔ)上，而是憑借與網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)相聯(lián)系的需求方面規(guī)模經(jīng)濟(jì)作用。越來越多消費(fèi)者使用微軟視窗系統(tǒng)，“正因?yàn)椤彼驯粡V泛使用。這不是說，微軟擁有永久性霸權(quán)。微軟是在創(chuàng)造新網(wǎng)絡(luò)中崛起的，出現(xiàn)新技術(shù)和新的更大網(wǎng)絡(luò)的可能性，提醒蓋茨“在睡夢(mèng)中也最好睜開一只眼睛”。壟斷的來源和分類（7）與供給方面平均成本降低帶來規(guī)模經(jīng)濟(jì)不同80壟斷的來源和分類（8）第三，行政權(quán)力確立的壟斷古已有之的傳統(tǒng)。我國(guó)古代時(shí)期，對(duì)鹽和鐵這兩項(xiàng)基本生活和生產(chǎn)資料進(jìn)行壟斷經(jīng)營(yíng)的歷史。