私募基金公司基金托管與外包業(yè)務(wù)管理制度

上海資產(chǎn)管理限公基金管與包業(yè)管理度基金托與包業(yè)務(wù)理度第章

總第條為規(guī)XX資產(chǎn)理限司以簡“司或本司基金管運外業(yè)。據(jù)中人共國券資金私投基監(jiān)管暫辦《私募資金理內(nèi)控指基業(yè)外服指引法法、范法文及關(guān)管求定制。第條本度用本司其下有公。第條公風(fēng)合部責(zé)金管構(gòu)選、定確與督理第條公風(fēng)合部責(zé)營包構(gòu)選、定確與督理第條基托機是依設(shè)的有管質(zhì)商銀或其具托資的融構(gòu)商銀擔(dān)基托機的由務(wù)證監(jiān)管機會國院行監(jiān)管機核；他融構(gòu)任金管構(gòu)，國院券督理構(gòu)準(zhǔn)第條外服機是基業(yè)外服機（下稱外機為基管人供售銷支、額記估核、息術(shù)統(tǒng)業(yè)的務(wù)第條外機包為募金理提募服的中證會冊得金售務(wù)格成中基業(yè)會員機（稱金售構(gòu)為募金集構(gòu)供付算務(wù)私基募結(jié)資監(jiān)、額記與募金集務(wù)關(guān)務(wù)機。第章管構(gòu)選管第條公所理產(chǎn)原上應(yīng)定管構(gòu)行管如進托的應(yīng)基合中行定并立立保私基財安的度施糾解機。第條公風(fēng)合部責(zé)管構(gòu)選作遴工應(yīng)要查下容屬經(jīng)：則應(yīng)滿基的管構(gòu)托賬與金冊需持致資管：管構(gòu)具托資，管構(gòu)凈產(chǎn)風(fēng)控指應(yīng)符相規(guī)。費合：管構(gòu)費不高同市平水。（）

協(xié)合：理和管構(gòu)須訂準(zhǔn)托協(xié)。（）控范托機具完的控制操規(guī)，完的部核監(jiān)制和險制度（）

托機需滿我劃對時性要。系支：管構(gòu)有應(yīng)IT系滿管人業(yè)需。管構(gòu)有全效清、割統(tǒng)團配：管構(gòu)設(shè)?；胁浚鋵５墓荜犎』鶑馁Y的職員到定數(shù)資安：管構(gòu)有全管金產(chǎn)條。（）地全托機有合求營場、全范施與金管業(yè)有的他施第條公托機的定程下篩：須具托資的業(yè)行其金機中行擇前需托機進全了和通綜比確托機。反：擬作托機提托機評問清，托機按要列資和關(guān)件在2工日反給司評：據(jù)管構(gòu)供問清反中及費等鍵素及前溝了掌的息行合估選：據(jù)合估況選托機。第一

托機選后相部（營理合部）負托協(xié)的草審工，議應(yīng)確管構(gòu)如義：（）管構(gòu)當(dāng)照金同約，投者供金息托機的有產(chǎn)當(dāng)立基財，管構(gòu)基財?shù)睦磉\或其情而得財和益歸基財；（）平對其理不基財；(）全管金產(chǎn)(）照定設(shè)金產(chǎn)資賬和券戶(）所管不基財分設(shè)賬，保金產(chǎn)完與立(）存金管務(wù)動記、冊報和他關(guān)料(）照金同約，據(jù)金理的資令及辦清、割事；(）理基托業(yè)活有的息露項(）基財會報、期年基報出意；(）核審基管人算基資凈和金額購贖價；(一按規(guī)監(jiān)基管人投運；(二國院券督理構(gòu)定其職。（三基托機不從內(nèi)交操交價及他正的易動第二

托協(xié)正簽后公運管部負后對工，括限：據(jù)管構(gòu)供資清，行管戶開或托管構(gòu)行管戶開；責(zé)戶料印卡等要證保；促管構(gòu)照管議求行管責(zé)第章包構(gòu)遴與理第三

公開業(yè)外應(yīng)據(jù)慎營則定務(wù)包施劃，包動圍與司營平適。第四

公可托包構(gòu)理金額權(quán)）記辦基份登記務(wù)機應(yīng)證記據(jù)真、確完，開注登賬，于金資認申購金贖資和紅金歸、放交，設(shè)有機，實障資資安。第五

公可托包構(gòu)理值算辦估核業(yè)的構(gòu)按照同協(xié)的求保估核的確和時。第六

公運管部責(zé)包選作遴工應(yīng)要查下容品影力外機應(yīng)牌譽好無良錄外資：包構(gòu)為照基業(yè)外服指（行》的求到國券資金協(xié)備，加基業(yè)會為員機（）營隊外機應(yīng)有定專的營隊外機及從人，當(dāng)守律規(guī)合或議規(guī)，實用勤盡、盡守防利沖，得事占金產(chǎn)客資、用金公信進交等法規(guī)動外機在展包務(wù)同，供管務(wù)，設(shè)專的隊外業(yè)與金管務(wù)隊間建必的務(wù)離有防潛的益突（）IT系統(tǒng)：包構(gòu)擁穩(wěn)、業(yè)系開和維隊系配完，且持優(yōu)的愿做風(fēng)隔，定向理提數(shù)。（）控制外機應(yīng)控制備并托業(yè)進辦場與隊離外機應(yīng)備展包務(wù)能和險制力審評外服的在險利沖，立格防墻度業(yè)隔制，效行息離內(nèi)控制，實范益送（資源入費合并意加資投力開長業(yè)合。第七

公對包評流如：（）職查公在托包構(gòu)展包動，根備外機的圍對人配、火制、務(wù)離施利輸防措、硬設(shè)、業(yè)力誠狀、往績按定向金協(xié)報外業(yè)情表外運情報等況行面現(xiàn)調(diào)。業(yè)談：司營理部運外機成洽詳業(yè)操流程費及議重因，達一意。選：據(jù)際察果行合估確運外機，經(jīng)規(guī)部審后訂面包務(wù)同協(xié)，確方利務(wù)違責(zé)，議款少包以內(nèi)：1.包務(wù)涉的金產(chǎn)客資應(yīng)立外機的有產(chǎn)外包構(gòu)產(chǎn)者算，包務(wù)涉的金產(chǎn)客資不于破財或算產(chǎn)2.包構(gòu)對供包務(wù)涉的金產(chǎn)客資實嚴(yán)的賬管，證供包務(wù)不基資和戶產(chǎn)間外業(yè)所基資和戶產(chǎn)外機其業(yè)之的戶置互立確基資和戶產(chǎn)安、立任單或個不以何式用金產(chǎn)客資。3.包構(gòu)開外業(yè)的時提托服的應(yīng)立門團與業(yè)系，包務(wù)基托業(yè)團之建必的務(wù)離有防潛的益突4.理募金售銷支業(yè)的構(gòu)立售算金集戶，應(yīng)監(jiān)機負實有監(jiān)，監(jiān)協(xié)中確障資資安的帶任款5.展金售務(wù)各與應(yīng)署面議確方責(zé)協(xié)內(nèi)應(yīng)包對金有的續(xù)務(wù)任反錢務(wù)職責(zé)劃、金售息換資交權(quán)義等第八

外機及從人，當(dāng)守律規(guī)合或議規(guī)，誠信、勉責(zé)恪職，止益突不從侵基資和戶產(chǎn)利基未開息行易違違活。第九

外合簽后，公運管部負已方據(jù)目營際情，認金及相外業(yè)流。第十

在展務(wù)包各段公應(yīng)注包構(gòu)否在外服務(wù)沖的務(wù)以外機是采有隔措，年展次面外業(yè)風(fēng)評。第章

監(jiān)管第十條公司控規(guī)應(yīng)期托機和營包構(gòu)開會定溝，解管構(gòu)否規(guī)作同托機應(yīng)期管人供管告了運外機的員備況業(yè)操的業(yè)力業(yè)隔措、硬設(shè)等本作況保滿業(yè)發(fā)的際求第十條公司控規(guī)應(yīng)據(jù)訂托協(xié)及包務(wù)議不期察管構(gòu)運外機是嚴(yán)按同行義和責(zé)如發(fā)未行履不格可其出頭書的告情嚴(yán)的可送函律函第十