ISO14001審核員培訓課程課件

ISO14001審核員培訓課程2022/12/17ISO14001審核員培訓課程ISO14001審核員培訓課程2022/12/16ISO141ISO14001體系框架ISO14001審核員培訓課程ISO14001體系框架ISO14001審核員培訓課程2環(huán)境因素的識別、評價和更新ISO14001審核員培訓課程環(huán)境因素的識別、評價和更新ISO14001審核員培訓課程3環(huán)境問題1、公害、棲息地及遺留物2、大氣污染3、資源使用4、廢棄物5、土壤污染6、水污染ISO14001審核員培訓課程環(huán)境問題1、公害、棲息地及遺留物ISO14001審核員培訓課4ISO14000系列標準簡介（部分）so2大氣酸雨土壤、水、人…ISO14001審核員培訓課程ISO14000系列標準簡介（部分）so2大氣5環(huán)境ISO14001標準中的定義：組織運行活動的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人，以及它們之間的相互關(guān)系。注：從這一意義上，外部存在從組織內(nèi)延伸到全球系統(tǒng)。《中華人民共和國環(huán)境保護法》的法律定義：環(huán)境是指影響人類生存和發(fā)展的各種天然的和經(jīng)過人工改造的自然因素的總體。包括大氣、水、海洋、土地、礦藏、森林、草原、野生動物、自然遺跡、人文遺跡、自然保護區(qū)、風景名勝區(qū)、城市和鄉(xiāng)村等。ISO14001審核員培訓課程環(huán)境ISO14001標準中的定義：ISO14001審核員培訓6環(huán)境因素—環(huán)境影響環(huán)境因素：一個組織的活動、產(chǎn)品或服務中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素。注：重要環(huán)境因素是指具有或能夠產(chǎn)生重大環(huán)境影響的環(huán)境要素。環(huán)境影響：全部或部分地由組織的活動、產(chǎn)品或服務給環(huán)境造成的任何有害或有益的變化。活動產(chǎn)品服務空氣水土地自然資源植物動物人…………ISO14001審核員培訓課程環(huán)境因素—環(huán)境影響環(huán)境因素：一個組織的活動、產(chǎn)品或服務中能與7活動、產(chǎn)品、服務設計、開發(fā)活動原輔材料采購活動購入產(chǎn)品原輔材料和產(chǎn)品貯運活動中間產(chǎn)品物資管理活動最終產(chǎn)品生產(chǎn)加工活動設備維護活動公用設施使用和維護活動檢驗、監(jiān)控活動包裝和運輸銷售活動輔助設施運行活動（環(huán)保設施）提供服務后勤服務活動接受的服務ISO14001審核員培訓課程活動、產(chǎn)品、服務設計、開發(fā)活動ISO14001審核員培訓課程8ISO14001審核員培訓課程ISO14001審核員培訓課程9環(huán)境因素的時態(tài)和狀態(tài)過去正常現(xiàn)在異常將來緊急ISO14001審核員培訓課程環(huán)境因素的時態(tài)和狀態(tài)過去10環(huán)境因素的識別應考慮向空氣的排放向水體的排放向土壤的排放原材料和自然資源的使用（如電的使用、水的使用）地方的或社區(qū)的環(huán)境問題能源的使用能量的釋放（如熱、輻射、振動、噪聲等）廢棄物和副產(chǎn)品物理屬性（如尺寸、形狀、顏色、外觀）(參見例1環(huán)境因素識別及評估表）ISO14001審核員培訓課程環(huán)境因素的識別應考慮向空氣的排放ISO14001審核員培訓課114.3.1環(huán)境因素組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用來：A)、識別其環(huán)境管理體系覆蓋范圍內(nèi)的活動、產(chǎn)品或服務中能夠控制、或能夠施加影響的環(huán)境因素，此時應考慮到已納入計劃的或新的開發(fā)、新的或修改的活動、產(chǎn)品和服務等因素B）、確定對環(huán)境具有、或可能具有重大影響的因素（即重要環(huán)境因素）。組織應將這些信息形成文件并及時更新。組織應確保在建立、實施和保持環(huán)境管理體系時，對重要環(huán)境因素加以考慮。ISO14001審核員培訓課程4.3.1環(huán)境因素組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用124.1總要求組織應根據(jù)本標準的要求建立、實施、保持和持續(xù)改進環(huán)境管理體系，確定如何實現(xiàn)這些要求，并形成文件。組織應界定環(huán)境管理體系的范圍，并形成文件ISO14001審核員培訓課程4.1總要求組織應根據(jù)本標準的要求建立、實施、保持和持續(xù)13環(huán)境管理體系的可信度在確定范圍時，應該指出的是環(huán)境管理體系的可信度取決于組織邊界的選取。尋求第三方認證的組織在界定環(huán)境管理體系認證范圍時應排除下列低可信度情況的出現(xiàn)：在確定現(xiàn)場，將特定產(chǎn)品連貫生產(chǎn)過程中的某一單元作業(yè)排除在管理體系外，如在某檢測儀器的生產(chǎn)過程中，將其注汞作業(yè)（車間）排除在管理體系外。在生產(chǎn)一種或多種產(chǎn)品的確定現(xiàn)場，將處于同一輔助系統(tǒng)（如公用設施、原輔材料和產(chǎn)品倉庫、污染控制設施）和供銷系統(tǒng)支持下的某一產(chǎn)品的加工過程排除在管理體系外，如在上述條件下同時生產(chǎn)干式變壓器和濕式變壓器的公司，將其中的濕式變壓器生產(chǎn)排除在管理體系外。在組織自身管轄下、不可分割環(huán)境內(nèi)，將與生產(chǎn)相關(guān)的輔助設施排除在管理體系外，如將廢水處理裝置、化學品倉庫排除在管理體系外。在同時存在兩個或兩個以上組織的現(xiàn)場中，在環(huán)保行政主管部門已明確界定各自環(huán)境責任（審批結(jié)論和/或許可）的前提下，將其許可責任范圍內(nèi)的區(qū)域或設施排除在管理體系范圍外。ISO14001審核員培訓課程環(huán)境管理體系的可信度在確定范圍時，應該指出的是環(huán)境管理體系的14環(huán)境因素的信息種類、數(shù)量、物質(zhì)組成去向、受納環(huán)境及對其的影響潛在或顯在現(xiàn)實的、計劃中的或變更的可控制或可影響管理現(xiàn)狀（包括人員能力、規(guī)程、設備狀況、法規(guī)要求等）ISO14001審核員培訓課程環(huán)境因素的信息種類、數(shù)量、物質(zhì)組成ISO14001審核員培訓15環(huán)境因素的識別方法物料衡量法：1.輸入輸出法2.資源輸入環(huán)境因素的輸出產(chǎn)品生命周期法：（LCA）問卷調(diào)查法：1.生產(chǎn)過程中的環(huán)境因素的識別2.輔助設施管理中的環(huán)境因素3.管理工作中環(huán)境因素的識別過程分析法：1.生產(chǎn)過程中環(huán)境因素的識別2.物流過程中的環(huán)境因素的識別查閱文件記錄法:1.分析過去異常事件2.分析與環(huán)境有關(guān)的監(jiān)測數(shù)據(jù)專家咨詢法:專門性技術(shù)問題ISO14001審核員培訓課程環(huán)境因素的識別方法物料衡量法：查閱文件記錄法:ISO140016環(huán)境因素調(diào)查表部門活動/產(chǎn)品/服務輸入(數(shù)量)狀態(tài)輸出(數(shù)量)去向環(huán)境因素設備部鍋爐運行軟化水/煤/電/設備/潤滑油正常蒸汽/排污水/粉塵/SO2/NOX煤渣/廢油水/電/煤資源消耗粉//SO2/NOX排放煤渣/廢油排放廢水排放噪聲排放ISO14001審核員培訓課程環(huán)境因素調(diào)查表部門活動/產(chǎn)品/服務輸入狀態(tài)輸出去向環(huán)境因素設17重要性判斷重要性是一個相對的概念;重要和不重要之間不存在絕對的界限一個組織的重要環(huán)境因素對于另一個組織而言可能就不是重要的對重要性的評價要同時運用技術(shù)分析和判斷的方法所使用的評價準則應當能幫助組織確定那些它認為是重要的環(huán)境因素和相關(guān)的環(huán)境影響用于重要性評價制定的準則應當能提供一致性和可再現(xiàn)性ISO14001審核員培訓課程重要性判斷重要性是一個相對的概念;重要和不重要之間不存在絕對18環(huán)境因素的評價在制定評價準則時應考慮:1.環(huán)境準則:-環(huán)境影響的規(guī)模-環(huán)境影響的嚴重程度-環(huán)境影響的持續(xù)時間-環(huán)境因素的類型、規(guī)模和經(jīng)常性等2.適用的法律法規(guī)(如法規(guī)或許可規(guī)定的排放限值)3.內(nèi)、外部相關(guān)方的關(guān)注（如組織的價值觀、公眾形象、噪聲、嗅覺或視覺影響等）（見例1）ISO14001審核員培訓課程環(huán)境因素的評價在制定評價準則時應考慮:ISO14001審核員19環(huán)境因素更新法規(guī)要求變化時數(shù)量、性質(zhì)、排放方式，受納環(huán)境變化時產(chǎn)品/活動/服務變化時（工序改變/廠房新、改、擴建、搬遷等相關(guān)方有變化時相關(guān)團體意見（如客戶/管理部門）或要求有變化時新的采購發(fā)生時（如新設備、新化學品等）ISO14001審核員培訓課程環(huán)境因素更新法規(guī)要求變化時ISO14001審核員培訓課程20環(huán)境法律法規(guī)ISO14001審核員培訓課程環(huán)境法律法規(guī)ISO14001審核員培訓課程21法規(guī)在環(huán)境管理中的地位ISO14001審核員培訓課程法規(guī)在環(huán)境管理中的地位ISO14001審核員培訓課程224.3.2法律法規(guī)和其他要求組織應建立，實施并保持一個或多個程序，用來：（a）識別適用于其活動、產(chǎn)品和服務中環(huán)境因素的法律法規(guī)和其他應遵守的要求，并建立獲取這些要求的渠道（b)確定這些要求如何應用于組織的環(huán)境因素組織應確保在建立、實施和保持環(huán)境管理體系時，對這些適用的法律法規(guī)和其他要求加以考慮ISO14001審核員培訓課程4.3.2法律法規(guī)和其他要求組織應建立，實施并保持一個或多234.5.2合規(guī)性評價4.5.2.1為了履行遵守法律法規(guī)要求的承諾，組織應建立、實施并保持一個或多個程序，以定期評價對適用法律法規(guī)要求的遵守情況。組織應保存對上述定期評價結(jié)果的記錄。4.5.2.2組織應評價對其他要求的遵守情況，這可以和4.5.2.1中所要求的評價一起進行，也可以另外制定程序，分別進行評價。組織應保存對上述定期評價結(jié)果的記錄ISO14001審核員培訓課程4.5.2合規(guī)性評價4.5.2.1ISO14001審核員培24環(huán)境法規(guī)體系ISO14001審核員培訓課程環(huán)境法規(guī)體系ISO14001審核員培訓課程25法律責任分類民事責任-指民事法律關(guān)系的主體沒有按照法律規(guī)定或合同約定履行自己的民事義務-承擔方式（民法通則）：停止侵害、排除妨礙、消除危險、退還財產(chǎn)、恢復原狀、修理重作更換、賠償損失、支付違約金、消除影響恢復名譽、賠禮道歉行政責任-指違反行政管理的法律規(guī)定，當尚未構(gòu)成犯罪的行為所依法應當承擔的法律后果，分行政處分和行政處罰-包括（行政監(jiān)察法）：警告、記過、降級、降職、撤職、開除-包括（行政處罰法）：警告、罰款、沒收非法所得、責令停產(chǎn)停業(yè)、暫扣或者吊銷許可證、行政拘留刑事責任-指國家刑事法律規(guī)定的犯罪行為所應承擔的法律后果-主刑和附加刑

?主刑：管制、拘役、有期徒刑、無期徒刑、死刑

?附加刑：罰金、剝奪政治權(quán)利、沒收財產(chǎn)ISO14001審核員培訓課程法律責任分類民事責任ISO14001審核員培訓課程26環(huán)境方針

環(huán)境目標、指標和方案ISO14001審核員培訓課程環(huán)境方針

環(huán)境目標、指標和方案ISO14001審核員培訓課程274.2環(huán)境方針最高管理者應確定本組織的環(huán)境方針，并在界定的環(huán)境管理體系范圍內(nèi)，確保其：1.適合于組織活動、產(chǎn)品或服務的性質(zhì)、規(guī)模及環(huán)境影響；2.包括對持續(xù)改善和污染預防的承諾；3.包括對遵守與其環(huán)境因素有關(guān)的適用法律法規(guī)和其它要求的承諾；4.提供建立和評審環(huán)境目標和指標的框架；5.形成文件、付儲實施并保持；6.傳達給所有為組織工作或代表組織的人員；7.可為公眾所獲取。ISO14001審核員培訓課程4.2環(huán)境方針最高管理者應確定本組織的環(huán)境方針，并在界定的284.3.3目標和指標、方案組織應針對其內(nèi)部有關(guān)職能和層次、建立、實施并保持形成文件的環(huán)境目標與指標?？尚袝r，環(huán)境目標和指標應可測量，目標和指標應符合環(huán)境方針，包括對污染預防、持續(xù)改進和遵守適用的法律法規(guī)和其它要求的承諾。組織在建立與評審環(huán)境目標和指標時，應考慮法律法規(guī)和其他要求，以及自身的重要因素，此外，還應考慮可選的技術(shù)方案，財務、運行和經(jīng)營要求，以及相關(guān)方的觀點。組織應制定、實施并保持一個或多個用于實現(xiàn)其環(huán)境目標與指標的方案，其中應包括：-規(guī)定組織內(nèi)各有關(guān)職能和層次實現(xiàn)目標和指標的職責，-實現(xiàn)目標和指標的方法和時間表。ISO14001審核員培訓課程4.3.3目標和指標、方案組織應針對其內(nèi)部有關(guān)職能和層次、29環(huán)境目標和指標?組織依據(jù)其環(huán)境方針規(guī)定的自己所要實現(xiàn)的總體環(huán)境目的?由環(huán)境目標產(chǎn)生，為實現(xiàn)環(huán)境目標所須規(guī)定并滿足的具體的績效要求，它們可適用于整個組織或其局部ISO14001審核員培訓課程環(huán)境目標和指標ISO14001審核員培訓課程30環(huán)境績效?組織對其環(huán)境因素進行管理所取得的可測量結(jié)果ISO14001審核員培訓課程環(huán)境績效ISO14001審核員培訓課程31環(huán)境作業(yè)績效指標OPIs（一）原材料物料-原材料使用量/單位產(chǎn)品-原材料回收率/單位產(chǎn)品-低污染材料替代率/單位產(chǎn)品-包裝材料廢棄率/單位產(chǎn)品-包裝材料再利用率/單位產(chǎn)品能資源-能資源使用量/單位產(chǎn)品-不可再生資源使用量/單位產(chǎn)品-可再生資源使用量/單位產(chǎn)品-土地使用面積使用量/單位產(chǎn)品

產(chǎn)品-不含毒產(chǎn)品比例-可回收產(chǎn)品比例-副產(chǎn)品比例-副產(chǎn)品回收比例-不良產(chǎn)品率ISO14001審核員培訓課程環(huán)境作業(yè)績效指標OPIs（一）原材料物料產(chǎn)品ISO1400132環(huán)境作業(yè)績效指標OPIs（二）固體廢棄物-固體廢棄物年產(chǎn)生量/單位產(chǎn)品-年最終處置固體廢棄物量-毒性成分/單位固體廢棄物空氣污染物-空氣污染物排放量/單位產(chǎn)品-噪音量、輻射值、惡臭水污染-廢水排放量/單位產(chǎn)品-廢水中有毒有害物質(zhì)含量ISO14001審核員培訓課程環(huán)境作業(yè)績效指標OPIs（二）固體廢棄物空氣污染物ISO133環(huán)境指標設定環(huán)境方針：承諾保護自然資源目標1：節(jié)約用水，減少用水量指標1：一年內(nèi)將選定場所的用水量減少15%環(huán)境方案1：水的回用措施1：安裝循環(huán)裝置，將過程A中的沖洗水回用過程B中ISO14001審核員培訓課程環(huán)境指標設定環(huán)境方針：承諾保護自然資源ISO14001審核員34目標指標與持續(xù)改進ISO14001審核員培訓課程目標指標與持續(xù)改進ISO14001審核員培訓課程35運行控制

應急準備與響應ISO14001審核員培訓課程運行控制

應急準備與響應ISO14001審核員培訓課程364.4.6運行控制組織應根據(jù)其方針、目標和指標、標識和策劃與所確定的重要環(huán)境因素相關(guān)的運行，以確保其通過下列方式在規(guī)定的條件下進行：-建立、實施并保持一個或多個形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而導致偏離環(huán)境方針、目標和指標的情況；-在程序中規(guī)定運行準則-對于組織所使用的產(chǎn)品和服務中所確定的重要環(huán)境因素，應建立、實施并保持程序，并將適用的程序與要求通報供方及合同方。ISO14001審核員培訓課程4.4.6運行控制組織應根據(jù)其方針、目標和指標、標識和策劃37運行控制舉例源頭控制（材料控制、能源控制）過程控制（設備控制、維護控制）末端控制（處理設施控制、排放控制）異常狀況控制供應商和承包商控制ISO14001審核員培訓課程運行控制舉例源頭控制（材料控制、能源控制）ISO14001審38廢水排放控制舉例重要環(huán)境因素工藝廢水排放流程廢水處理程序車間出水控制處理裝置日?？刂破貧饪刂疲ü娘L機）加藥控制（營養(yǎng)鹽）污泥回流比控制（閥門）排泥量控制溫度控制（冷卻塔）溶解氧控制排水控制污泥濃縮控制監(jiān)測標準PH6-9COD<150BOD<30SS<150Etc.ISO14001審核員培訓課程廢水排放控制舉例重要環(huán)工藝流廢程車間出水控制監(jiān)測PH6-939危險化學品控制采購運輸儲存使用處理、處置廢棄(參見1、常用危險化學品的分類及標志2、危險貨物包裝標志）ISO14001審核員培訓課程危險化學品控制采購ISO14001審核員培訓課程40危險化學品倉庫要求危險化學物品專用倉庫，應當符合有關(guān)安全、防火規(guī)定，并根據(jù)物品的種類、性質(zhì)，設置相應的通風、防曝、泄壓、防火、防雷、報警、滅火、防曬、調(diào)溫、消除靜電、防護圍堤等安全設施。危險化學物品入庫前，必須進行檢查登記，入庫后應當定期檢查。儲存危險化學物品的倉庫內(nèi)嚴禁吸煙和使用明火，對進入倉庫區(qū)內(nèi)的機動車輛必須采取防火措施。儲存危險化學物品的倉庫，應當根據(jù)消防條例，配備消防力量和滅火設施以及通訊、報警裝置。ISO14001審核員培訓課程危險化學品倉庫要求危險化學物品專用倉庫，應當符合有關(guān)安全、防41危險化學品使用應當根據(jù)危險化學物品的種類、性能，設置相應的通風、防火、防爆、防毒、監(jiān)測、報警、降溫、防潮、避雷、防靜電、隔離操作等安全設施。使用單位使用的危險化學品應有安全標簽、對盛裝、輸送、貯存危險化學品的容器、設備上貼安全標簽或標明其危險性。ISO14001審核員培訓課程危險化學品使用應當根據(jù)危險化學物品的種類、性能，設置相應的通42廢棄化學品的管理收集、貯存危險廢物，必須按照危險廢物特性分類進行，禁止混合收集、貯存、運輸、處置性質(zhì)不相容而未經(jīng)安全性處置的危險廢物。轉(zhuǎn)移危險廢物的，必須按照國家有關(guān)規(guī)定填寫危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單，并向危險廢物移出地和接受地的縣級以上地方人民政府環(huán)境保護行政主管部門報告。直接從事收集、貯存、運輸、利用、處置危險廢物的人員，應當接受專業(yè)培訓，經(jīng)考核合格，方可從事該項工作。ISO14001審核員培訓課程廢棄化學品的管理收集、貯存危險廢物，必須按照危險廢物特性分類434.4.7應急準備和響應組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用于識別可能對環(huán)境造成影響的潛在的緊急情況和事故，并規(guī)定相應措施。組織應對實際發(fā)生的緊急情況和事故作出響應，并預防或減少隨之產(chǎn)生的有害環(huán)境影響組織應定期評審其應急準備和響應程序，必要時對其進行修訂，特別是當事故或緊急情況發(fā)生后?？尚袝r，組織還應定期試驗上述程序。ISO14001審核員培訓課程4.4.7應急準備和響應組織應建立、實施并保持一個或多個程44緊急狀況舉例廠區(qū)爆炸或火災槽體、化學品儲存裝置泄漏、破裂廠區(qū)內(nèi)泄漏制程失控造成突發(fā)排放環(huán)保設備失控、污染物事故性排放、外溢原物料運輸時道路意外事故產(chǎn)品運輸時道路意外事故ISO14001審核員培訓課程緊急狀況舉例廠區(qū)爆炸或火災ISO14001審核員培訓課程45監(jiān)測與測量

合規(guī)性評價

不符合、糾正措施和預防措施ISO14001審核員培訓課程監(jiān)測與測量

合規(guī)性評價

不符合、糾正措施和預防措施ISO14464.5.1監(jiān)測和測量組織應建立、實施并保持一個或多個程序，對可能具有重大環(huán)境影響的運行的關(guān)鍵特性進行例行監(jiān)測和測量，程序中應規(guī)定將監(jiān)測環(huán)境績效、適用的運行控制、目標和指標符合情況的信息形成文件。組織應確保所使用的監(jiān)測和測量設備經(jīng)過校準或驗證，并予以妥善維護，且應保存相關(guān)的記錄。ISO14001審核員培訓課程4.5.1監(jiān)測和測量組織應建立、實施并保持一個或多個程序，47監(jiān)測與測量內(nèi)容組織的環(huán)境績效：針對控制重要環(huán)境因素的結(jié)果和成效，污染預防所取得的成果，節(jié)能降耗的具體體現(xiàn)，監(jiān)測結(jié)果用于判斷組織環(huán)境績效的提高程度，反映持續(xù)改進的效果（管理績效和運作績效）運行控制的實現(xiàn)程度：如污染控制設施的日常檢查、排放因子的監(jiān)測，固廢分類要求執(zhí)行的監(jiān)督，能源管理要求的監(jiān)督。目標指標的實現(xiàn)程度：組織制定的目標指標，可通過環(huán)境管理方案或（和）過程控制來實現(xiàn)，一般需要一個時間周期，通過例行監(jiān)測，判斷實現(xiàn)程度，同時及時發(fā)現(xiàn)問題和困難，確保目標、指標的實現(xiàn)ISO14001審核員培訓課程監(jiān)測與測量內(nèi)容組織的環(huán)境績效：針對控制重要環(huán)境因素的結(jié)果和成48監(jiān)測與測量方案監(jiān)測點監(jiān)測因子監(jiān)測頻率監(jiān)測方法（法定的和自定的）合格監(jiān)測人員對應標準（包括內(nèi)控標準）ISO14001審核員培訓課程監(jiān)測與測量方案監(jiān)測點ISO14001審核員培訓課程494.5.2合規(guī)性評價4.5.2.1為了履行遵守法律法規(guī)要求的承諾，組織應建立、實施并保持一個或多個程序，以定期評價對適用法律法規(guī)要求的遵守情況。組織應保存對上述定期評價結(jié)果的記錄4.5.2.2組織應評價對其他要求的遵守情況，這可以和4.5.2.1中所要求的評價一起進行，也可以另外制定程序，分別進行評價組織應保存對上述定期評價結(jié)果的記錄。ISO14001審核員培訓課程4.5.2合規(guī)性評價4.5.2.1ISO14001審核員培50合規(guī)性評價的方法合規(guī)性評價的范疇可針對多項法規(guī)要求或單一法規(guī)要求合規(guī)性評價可通過多種方法進行，如-審核-文件和記錄閱審-設施檢查-面談-項目和工作評審-日常采樣分析或測試結(jié)果，和/或驗證采樣/測試-巡視和/或觀察合規(guī)性評價可通過多種方法進行，如合規(guī)性評價的頻率取決于先前的合規(guī)性表現(xiàn)或特定的法規(guī)要求，評價應有專門的技術(shù)人員進行，一個獨立的定期評審可能是有益的合規(guī)性評價方案可以和其他的評估活動一起進行，如管理體系審核，安全和健康評價，質(zhì)量保證檢查、設施安全性檢查等。ISO14001審核員培訓課程合規(guī)性評價的方法合規(guī)性評價的范疇可針對多項法規(guī)要求或單一法規(guī)51合規(guī)性評價的結(jié)果和記錄符合性評價記錄是環(huán)境管理最重要的記錄之一-評價范圍-評價依據(jù)-評價方法、評價人員、評價時間-符合性證據(jù)-評價結(jié)果的分析和結(jié)論-下一次評價時間的確定-跟蹤措施ISO14001審核員培訓課程合規(guī)性評價的結(jié)果和記錄符合性評價記錄是環(huán)境管理最重要的記錄之524.5.3不符合、糾正措施與預防措施組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用來處理實際或潛在的不符合，采取糾正措施和預防措施，程序中應規(guī)定以下方面的要求：-識別和糾正不符合，并采取措施減少所造成的環(huán)境影響：-對不符合進行調(diào)查，確定其產(chǎn)生原因，并采取措施以避免再度發(fā)生；-評價采取預防措施的需求，實施所制定的適當措施，以避免不符合的發(fā)生；-記錄采取糾正措施和預防措施的結(jié)果-評審所采取糾正措施和預防措施的有效性所采取的措施應與問題和環(huán)境影響的嚴重程度相符。組織應確保對環(huán)境管理體系文件進行必要的更改。ISO14001審核員培訓課程4.5.3不符合、糾正措施與預防措施組織應建立、實施并保持53糾正行動與預防行動糾正行動：為消除已發(fā)生的不符合或其他不期望的情況的原因所采取的措施預防行動：為消除潛在的或其他潛在不期望的情況的原因所采取的措施ISO14001審核員培訓課程糾正行動與預防行動糾正行動：ISO14001審核員培訓課程544.5.5內(nèi)部審核組織應確保按照計劃的時間間隔對環(huán)境管理體系進行內(nèi)部審核，目的是：-判定環(huán)境管理體系：(1)是否符合組織對環(huán)境管理工作的預定安排和本標準的要求；（2）是否得到了恰當?shù)膶嵤┖捅３?將向管理者報告審核結(jié)果。組織應策劃、制定、實施和保持一個或多個審核方案，此時，應考慮到相關(guān)運行的環(huán)境重要性和以往的審核結(jié)果應建立、實施和保持一個或多個審核程序，用來規(guī)定：-策劃和實施審核及報告審核結(jié)果、保存相關(guān)記錄的職責和要求；-審核準則、范圍、頻次和方法審核員的選擇與審核的實施均應確保審核過程的客觀性與公正性。ISO14001審核員培訓課程4.5.5內(nèi)部審核組織應確保按照計劃的時間間隔對環(huán)境管理體554.6管理評審最高管理者應按計劃的時間間隔，對組織的環(huán)境管理體系進行評審，以確保其持續(xù)適宜性、充分性和有效性，評審應包括評價改進的機會和對環(huán)境管理體系進行修改的需求，包括環(huán)境方針、環(huán)境目標和指標的修改需求，應保存管理評審記錄。管理評審的輸入應包括：-內(nèi)部審核和合規(guī)性評價的結(jié)果；-來自外部相關(guān)方的信息交流，包括抱怨；-組織的環(huán)境績效；-目標和指標的實現(xiàn)程度-糾正和預防措施的狀況；-以前管理評審的后續(xù)措施-客觀環(huán)境的變化，包括與組織環(huán)境因素有關(guān)的法律法規(guī)和其它要求的發(fā)展變化-改進建議管理評審的輸出應包括為實現(xiàn)持續(xù)改進的承諾而作出的，與環(huán)境方針、目標、指標以及其他環(huán)境管理體系要素的修改有關(guān)的決策和行動。ISO14001審核員培訓課程4.6管理評審最高管理者應按計劃的時間間隔，對組織的環(huán)境管56內(nèi)部審核ISO14001審核員培訓課程內(nèi)部審核ISO14001審核員培訓課程57審核種類第一方審核：組織內(nèi)部審核第二方審核：客戶對組織的審核第三方審核：認證機構(gòu)對組織的審核ISO14001審核員培訓課程審核種類ISO14001審核員培訓課程58ISO14001內(nèi)部審核技巧與準備環(huán)境管理體系審核—ISO14001客觀的獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷一個組織的環(huán)境管理體系符合審核準則的一個系統(tǒng)化并形成文件的驗證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報委托方。ISO14001審核員培訓課程ISO14001內(nèi)部審核技巧與準備ISO14001審核員培訓59審核階段審核準備實施審核審核報告糾正措施的跟蹤ISO14001審核員培訓課程審核階段審核準備ISO14001審核員培訓課程60審核前準備明確審核目的確定審核范圍確定審核準則選擇審核員建立審核組文件審核制作審核文件ISO14001審核員培訓課程審核前準備ISO14001審核員培訓課程61審核范圍覆蓋企業(yè)環(huán)境管理體系的范圍-定期一次覆蓋所有范圍-滾動式審核一定時間內(nèi)覆蓋所有范圍ISO14001審核員培訓課程審核范圍ISO14001審核員培訓課程62審核準則ISO14001標準-組織相關(guān)的EMS體系文件（程序文件、作業(yè)指導書）-適用法律法規(guī)和其它要求如：行業(yè)性規(guī)范標準總公司要求ISO14001審核員培訓課程審核準則ISO14001標準ISO14001審核員培訓課程63成立審核組（選擇審核員）理解ISO14001標準具備一定審核知識和技巧具有一定的環(huán)保知識熟悉被審核部分環(huán)境管理體系運行與控制獨立性審核員個人特質(zhì)ISO14001審核員培訓課程成立審核組（選擇審核員）理解ISO14001標準ISO14064審核員的特質(zhì)思想開放成熟正直誠實要有好奇心感情穩(wěn)定、冷靜有禮貌親和有良好溝通的能力有敏銳的觀察能力有良好聆聽的能力有分析能力有合作的能力有組織能力練達及有外交技巧ISO14001審核員培訓課程審核員的特質(zhì)思想開放有良好溝通的能力ISO14001審核員培65初步的文件審核文件審核目的：

?文件是否符合標準要求-覆蓋標準條款要求-體現(xiàn)體系管理要求

?文件是否具有可操作性

?為現(xiàn)場審核提供追蹤線索ISO14001審核員培訓課程初步的文件審核ISO14001審核員培訓課程66審核時間表/行程表覆蓋全部班次以部門/功能作審核單位時間分配需考慮-審核的項目-審核單位的操作員數(shù)目-審核單位的工作內(nèi)容-位置及面積ISO14001審核員培訓課程審核時間表/行程表覆蓋全部班次ISO14001審核員培訓課程67檢查表檢查表是一連串的問題，作為審核的途徑，以確保覆蓋所有應該審核的范圍ISO14001審核員培訓課程檢查表檢查表是一連串的問題，作為審核的途徑，以確保覆蓋所有應68審核通知/開始會議發(fā)出審核時間表說明審核目的、內(nèi)容、方法和時間安排與被審核部門/項目的負責人確認審核時間和人員安排ISO14001審核員培訓課程審核通知/開始會議發(fā)出審核時間表ISO14001審核員培訓課69審核執(zhí)行溝通觀察/收集證據(jù)評審ISO14001審核員培訓課程審核執(zhí)行ISO14001審核員培訓課程70溝通技巧提問的技巧信息的理解（聆聽技巧）ISO14001審核員培訓課程溝通技巧ISO14001審核員培訓課程71應避免的問題欺詐式問題含糊不清的問題多重式問題ISO14001審核員培訓課程應避免的問題ISO14001審核員培訓課程72被審核者的行為緊張防衛(wèi)性少說少錯，不說就不會錯不歡迎任何批評，輕視審核員的意見高談闊論，滔滔不絕消極阻礙或氣勢洶洶的不合作主動介紹存在的問題不認可，對查到的問題千方百計的辯解ISO14001審核員培訓課程被審核者的行為緊張ISO14001審核員培訓課程73觀察/收集證據(jù)通過會見人員，檢查文件/記錄，及觀察有關(guān)活動以收集符合要求的證據(jù)留意檢查表內(nèi)容以外的有關(guān)不符合事項的線索驗證通過感官觀察或測量記錄而獲得的資料ISO14001審核員培訓課程觀察/收集證據(jù)ISO14001審核員培訓課程74審核的方式按部門審核方式（審核效率高，缺乏要素之間的關(guān)聯(lián)性）按要素審核方式（關(guān)聯(lián)性好，審核效率可能降低）以某一要素為主線審核（能將要素有機的串聯(lián)起來，邏輯性強，但要求審核員要有專業(yè)水準）ISO14001審核員培訓課程審核的方式ISO14001審核員培訓課程75相關(guān)控制重大環(huán)境因素審核路徑環(huán)境因素節(jié)能降耗減污環(huán)境持續(xù)改善口4.3.1口4.3.2口4.3.3口4.4.1口4.4.6口4.4.7口4.4.2口4.4.5口4.5.1口4.5.2口4.5.3口4.6ISO14001審核員培訓課程相關(guān)控制重大環(huán)境因素審核路徑環(huán)境因素節(jié)能降耗減污環(huán)境持續(xù)改善76審核路徑環(huán)境風險目標/指標運行控制意識能力監(jiān)測測量合規(guī)性評價溝通方針氯氣儲槽氯氣儲槽風險評估及安全改善計劃氯氣儲槽裝卸安全控制程序、氯氣儲槽泄漏應急響應、入槽控制程序能力確認、危害知識培訓、氯氣儲槽泄漏應急響應預案演習氯氣儲槽泄漏檢測及儀器校準、槽壁測厚、接地電阻測試、安全閥測試等氯氣儲槽維修保養(yǎng)、事故調(diào)查、再教育等氯氣儲槽安全信息環(huán)境及安全方針I(yè)SO14001審核員培訓課程審核路徑環(huán)境風險目標/指標運行控制意識能力監(jiān)測測量合規(guī)性評價77審核方法抽查的方向不一定需要從頭到尾，可從任何一點展開抽查的文件/人員/記錄間應有連貫關(guān)系環(huán)境因素清單重要環(huán)境因素清單環(huán)境因素程序目標指標環(huán)境管理方案監(jiān)控的程序規(guī)定監(jiān)控記錄ISO14001審核員培訓課程審核方法環(huán)境因素清單重要環(huán)境因素清單環(huán)境因素程序目標指標環(huán)境78評審觀察點記錄下所有的觀察點評審觀察點以確定不符合事項對所有不符合事項須有證據(jù)作為依據(jù)ISO14001審核員培訓課程評審觀察點ISO14001審核員培訓課程79不符合事項的分類嚴重（主要）不符合項不能證明其績效的改進不能證明其環(huán)保法規(guī)符合性重要目標的退步?jīng)]有被公司發(fā)現(xiàn)違背法規(guī)的要求而且沒有努力與相關(guān)的地方政府溝通發(fā)生環(huán)境污染事故未通報管理部門和DNV體系運行不能達到組織的方針和目標缺少或錯誤使用管理上的許可管理上具有明顯不足可能導致重大的環(huán)境或安全風險ISO14001審核員培訓課程不符合事項的分類ISO14001審核員培訓課程80不符合事項的分類輕微（次要）不符合項在執(zhí)行或控制中的一個孤立的或小的缺失文件化體系有部分缺失根據(jù)經(jīng)驗和判斷不會導致出現(xiàn)如下問題的不符合情況

?導致體系失效

?導致環(huán)境風險控制失效

?導致嚴重違反法律法規(guī)的事項ISO14001審核員培訓課程不符合事項的分類輕微（次要）不符合項ISO14001審81糾正及預防措施的跟蹤驗證需追蹤相關(guān)的糾正/預防措施，確認

?執(zhí)行情況有沒有在規(guī)定期限內(nèi)實施?有效性實施之后，不符合事項有沒有改正？問題有沒有解決？需記錄確認結(jié)果ISO14001審核員培訓課程糾正及預防措施的跟蹤驗證ISO14001審核員培訓課程82糾正及預防措施的跟蹤驗證糾正/預防措施確認結(jié)果的記錄：-已糾正-已解決-沒問題-√

☆必須把確認結(jié)果清楚記錄☆

ISO14001審核員培訓課程糾正及預防措施的跟蹤驗證ISO14001審核員培訓課程83審核報告報告目的將所作的結(jié)論通知管理層對審核發(fā)現(xiàn)的結(jié)果作出適當?shù)目偨Y(jié)讓管理層作出回應討論必要的糾正措施和驗證日期對必要的措施達成協(xié)議提供合適的審核結(jié)論ISO14001審核員培訓課程審核報告報告目的ISO14001審核員培訓課程84審核報告的內(nèi)容審核的范圍和目的審核的資料-計劃，審核組成員，接觸的人員和日期所審核的文件ISO14001審核員培訓課程審核報告的內(nèi)容審核的范圍和目的ISO14001審核員培訓課程85審核報告的內(nèi)容審核的結(jié)果-不符合事項-觀察事項審核小組對體系與有關(guān)文件和環(huán)境標準的符合程度所作的判斷ISO14001審核員培訓課程審核報告的內(nèi)容ISO14001審核員培訓課程86審核結(jié)束在所有糾正/預防措施的有效性都經(jīng)完全確認時，審核才是正式結(jié)束ISO14001審核員培訓課程審核結(jié)束ISO14001審核員培訓課程87其它管理要素ISO14001審核員培訓課程其它管理要素ISO14001審核員培訓課程884.4.1資源、作用、職責和權(quán)限管理者應確保為環(huán)境管理體系的建立、實施、保持和改進提供必要的資源。資源包括人力資源和專項技能、組織的基礎設施、以及技術(shù)和財力資源。為便于環(huán)境管理工作的有效開展，應當對作用、職責和權(quán)限作出明確規(guī)定、形成文件，并予以傳達。組織的最高管理者應任命專門的管理者代表，無論他（們）是否還負有其他方面的責任，應明確規(guī)定其作用、職責和權(quán)限，以便：-確保按照本標準的要求建立、實施和保持環(huán)境管理體系；-向最高管理者報告環(huán)境管理體系的運行情況以供評審，并提出改進建議。ISO14001審核員培訓課程4.4.1資源、作用、職責和權(quán)限管理者應確保為環(huán)境管理體系894.4.2能力、培訓與意識組織應確保所有為它或代表它從事被確定為可能具有重大環(huán)境影響的工作人員，都具備有相應的能力，該能力基于必要的教育、培訓或經(jīng)歷。組織應保存相關(guān)的記錄。組織應確定與其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系有關(guān)的培訓需求并提供培訓，或采取其它措施來滿足這些需求，并保存相關(guān)的記錄。組織應建立、實施并保持一個或多個程序，使為它或代表它工作的人員都意識到：-符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性；-他們工作的重要環(huán)境因素和實際或替在環(huán)境影響，以及個人工作的改進所能帶來的環(huán)境效益；-他們在實現(xiàn)與環(huán)境管理體系要求符合性方面的作用與職責；-偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果。ISO14001審核員培訓課程4.4.2能力、培訓與意識組織應確保所有為它或代表它從事被90能力確認確定1：從事可能具有重大環(huán)境影響的工作的人員確保：具備相應的能力-必要的教育、培訓或經(jīng)歷-基于上述信息的確認過程保存1：教育、培訓或經(jīng)歷和確認過程的相關(guān)記錄確定2：培訓需求提供：培訓或其他措施保存2：培訓或采取其他措施的記錄ISO14001審核員培訓課程能力確認確定1：從事可能具有重大環(huán)境影響的工作的人員ISO191培訓流程程序確定培訓需求進行培訓意識與能力程序記錄ISO14001審核員培訓課程培訓流程程序確定培訓需求進行培訓意識與能力程序記錄ISO14924.4.3溝通組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用于有關(guān)其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的：

-組織內(nèi)部各層次和職能間的信息交流；-與外部相關(guān)方聯(lián)絡的接收、形成文件和回應。組織應決定是否就其重要環(huán)境因素與外界進行信息交流，并將決定形成文件，如決定進行外部交流，則應規(guī)定交流的方式并予以實施。ISO14001審核員培訓課程4.4.3溝通組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用于有934.4.4文件環(huán)境管理體系文件應包括：-環(huán)境方針、目標及指標；-環(huán)境管理體系覆蓋范圍的描述；-對環(huán)境管理體系主要要素及其相互作用的描述以及相關(guān)文件的查詢途徑；-本標準要求的文件，包括記錄；-組織為確保對涉及重要環(huán)境因素的過程進行有效策劃、運行和控制所需的文件和記錄。ISO14001審核員培訓課程4.4.4文件環(huán)境管理體系文件應包括：ISO14001審核員944.4.5文件控制應對本標準和環(huán)境管理體系所要求的文件進行控制，記錄是一種特殊類型的文件，應依據(jù)4.5.4的要求進行控制。組織應建立、實施并保持一個或多個程序，以規(guī)定：-在文件發(fā)布前進行審批，確保其充分性和適宜性；-必要時對文件進行評審和更新，并重新審批；-確保對文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)做出標識；-確保在使用處能得到適用文件的有關(guān)版本；-確保文件字跡清楚，易于識別；-確保對策劃和運行環(huán)境管理體系所需的外來文件作出標識，并對其發(fā)放予以控制；-防止對過期文件的非預期使用，如須將其保留，要做出適當?shù)臉俗R。ISO14001審核員培訓課程4.4.5文件控制應對本標準和環(huán)境管理體系所要求的文件進行954.5.4記錄控制組織應根據(jù)需要，建立并保持必要的記錄，用來證實對環(huán)境管理體系及本標準要求的符合，以及所實現(xiàn)的結(jié)果。組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用于記錄的標識、存放、保護、檢索、留存和處置。記錄應字跡清楚，標識明確，并具有可追溯性。ISO14001審核員培訓課程4.5.4記錄控制組織應根據(jù)需要，建立并保持必要的記錄，用96記錄對法律法規(guī)的合規(guī)性記錄重要環(huán)境因素記錄適用環(huán)境法律法規(guī)要求的記錄和外部進行信息交流的決定應急準備試驗記錄過程監(jiān)測記錄許可環(huán)境培訓活動檢查、校準和維護活動違章情況：事故、投訴和后續(xù)措施產(chǎn)品標識：成分和性狀數(shù)據(jù)供方和承包方信息環(huán)境審核和管理評審ISO14001審核員培訓課程記錄對法律法規(guī)的合規(guī)性記錄ISO14001審核員培訓課程97演講完畢，謝謝聽講!再見，seeyouagain2022/12/17ISO14001審核員培訓課程演講完畢，謝謝聽講!再見，seeyouagain202298ISO14001審核員培訓課程2022/12/17ISO14001審核員培訓課程ISO14001審核員培訓課程2022/12/16ISO1499ISO14001體系框架ISO14001審核員培訓課程ISO14001體系框架ISO14001審核員培訓課程100環(huán)境因素的識別、評價和更新ISO14001審核員培訓課程環(huán)境因素的識別、評價和更新ISO14001審核員培訓課程101環(huán)境問題1、公害、棲息地及遺留物2、大氣污染3、資源使用4、廢棄物5、土壤污染6、水污染ISO14001審核員培訓課程環(huán)境問題1、公害、棲息地及遺留物ISO14001審核員培訓課102ISO14000系列標準簡介（部分）so2大氣酸雨土壤、水、人…ISO14001審核員培訓課程ISO14000系列標準簡介（部分）so2大氣103環(huán)境ISO14001標準中的定義：組織運行活動的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人，以及它們之間的相互關(guān)系。注：從這一意義上，外部存在從組織內(nèi)延伸到全球系統(tǒng)?！吨腥A人民共和國環(huán)境保護法》的法律定義：環(huán)境是指影響人類生存和發(fā)展的各種天然的和經(jīng)過人工改造的自然因素的總體。包括大氣、水、海洋、土地、礦藏、森林、草原、野生動物、自然遺跡、人文遺跡、自然保護區(qū)、風景名勝區(qū)、城市和鄉(xiāng)村等。ISO14001審核員培訓課程環(huán)境ISO14001標準中的定義：ISO14001審核員培訓104環(huán)境因素—環(huán)境影響環(huán)境因素：一個組織的活動、產(chǎn)品或服務中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素。注：重要環(huán)境因素是指具有或能夠產(chǎn)生重大環(huán)境影響的環(huán)境要素。環(huán)境影響：全部或部分地由組織的活動、產(chǎn)品或服務給環(huán)境造成的任何有害或有益的變化。活動產(chǎn)品服務空氣水土地自然資源植物動物人…………ISO14001審核員培訓課程環(huán)境因素—環(huán)境影響環(huán)境因素：一個組織的活動、產(chǎn)品或服務中能與105活動、產(chǎn)品、服務設計、開發(fā)活動原輔材料采購活動購入產(chǎn)品原輔材料和產(chǎn)品貯運活動中間產(chǎn)品物資管理活動最終產(chǎn)品生產(chǎn)加工活動設備維護活動公用設施使用和維護活動檢驗、監(jiān)控活動包裝和運輸銷售活動輔助設施運行活動（環(huán)保設施）提供服務后勤服務活動接受的服務ISO14001審核員培訓課程活動、產(chǎn)品、服務設計、開發(fā)活動ISO14001審核員培訓課程106ISO14001審核員培訓課程ISO14001審核員培訓課程107環(huán)境因素的時態(tài)和狀態(tài)過去正?，F(xiàn)在異常將來緊急ISO14001審核員培訓課程環(huán)境因素的時態(tài)和狀態(tài)過去108環(huán)境因素的識別應考慮向空氣的排放向水體的排放向土壤的排放原材料和自然資源的使用（如電的使用、水的使用）地方的或社區(qū)的環(huán)境問題能源的使用能量的釋放（如熱、輻射、振動、噪聲等）廢棄物和副產(chǎn)品物理屬性（如尺寸、形狀、顏色、外觀）(參見例1環(huán)境因素識別及評估表）ISO14001審核員培訓課程環(huán)境因素的識別應考慮向空氣的排放ISO14001審核員培訓課1094.3.1環(huán)境因素組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用來：A)、識別其環(huán)境管理體系覆蓋范圍內(nèi)的活動、產(chǎn)品或服務中能夠控制、或能夠施加影響的環(huán)境因素，此時應考慮到已納入計劃的或新的開發(fā)、新的或修改的活動、產(chǎn)品和服務等因素B）、確定對環(huán)境具有、或可能具有重大影響的因素（即重要環(huán)境因素）。組織應將這些信息形成文件并及時更新。組織應確保在建立、實施和保持環(huán)境管理體系時，對重要環(huán)境因素加以考慮。ISO14001審核員培訓課程4.3.1環(huán)境因素組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用1104.1總要求組織應根據(jù)本標準的要求建立、實施、保持和持續(xù)改進環(huán)境管理體系，確定如何實現(xiàn)這些要求，并形成文件。組織應界定環(huán)境管理體系的范圍，并形成文件ISO14001審核員培訓課程4.1總要求組織應根據(jù)本標準的要求建立、實施、保持和持續(xù)111環(huán)境管理體系的可信度在確定范圍時，應該指出的是環(huán)境管理體系的可信度取決于組織邊界的選取。尋求第三方認證的組織在界定環(huán)境管理體系認證范圍時應排除下列低可信度情況的出現(xiàn)：在確定現(xiàn)場，將特定產(chǎn)品連貫生產(chǎn)過程中的某一單元作業(yè)排除在管理體系外，如在某檢測儀器的生產(chǎn)過程中，將其注汞作業(yè)（車間）排除在管理體系外。在生產(chǎn)一種或多種產(chǎn)品的確定現(xiàn)場，將處于同一輔助系統(tǒng)（如公用設施、原輔材料和產(chǎn)品倉庫、污染控制設施）和供銷系統(tǒng)支持下的某一產(chǎn)品的加工過程排除在管理體系外，如在上述條件下同時生產(chǎn)干式變壓器和濕式變壓器的公司，將其中的濕式變壓器生產(chǎn)排除在管理體系外。在組織自身管轄下、不可分割環(huán)境內(nèi)，將與生產(chǎn)相關(guān)的輔助設施排除在管理體系外，如將廢水處理裝置、化學品倉庫排除在管理體系外。在同時存在兩個或兩個以上組織的現(xiàn)場中，在環(huán)保行政主管部門已明確界定各自環(huán)境責任（審批結(jié)論和/或許可）的前提下，將其許可責任范圍內(nèi)的區(qū)域或設施排除在管理體系范圍外。ISO14001審核員培訓課程環(huán)境管理體系的可信度在確定范圍時，應該指出的是環(huán)境管理體系的112環(huán)境因素的信息種類、數(shù)量、物質(zhì)組成去向、受納環(huán)境及對其的影響潛在或顯在現(xiàn)實的、計劃中的或變更的可控制或可影響管理現(xiàn)狀（包括人員能力、規(guī)程、設備狀況、法規(guī)要求等）ISO14001審核員培訓課程環(huán)境因素的信息種類、數(shù)量、物質(zhì)組成ISO14001審核員培訓113環(huán)境因素的識別方法物料衡量法：1.輸入輸出法2.資源輸入環(huán)境因素的輸出產(chǎn)品生命周期法：（LCA）問卷調(diào)查法：1.生產(chǎn)過程中的環(huán)境因素的識別2.輔助設施管理中的環(huán)境因素3.管理工作中環(huán)境因素的識別過程分析法：1.生產(chǎn)過程中環(huán)境因素的識別2.物流過程中的環(huán)境因素的識別查閱文件記錄法:1.分析過去異常事件2.分析與環(huán)境有關(guān)的監(jiān)測數(shù)據(jù)專家咨詢法:專門性技術(shù)問題ISO14001審核員培訓課程環(huán)境因素的識別方法物料衡量法：查閱文件記錄法:ISO1400114環(huán)境因素調(diào)查表部門活動/產(chǎn)品/服務輸入(數(shù)量)狀態(tài)輸出(數(shù)量)去向環(huán)境因素設備部鍋爐運行軟化水/煤/電/設備/潤滑油正常蒸汽/排污水/粉塵/SO2/NOX煤渣/廢油水/電/煤資源消耗粉//SO2/NOX排放煤渣/廢油排放廢水排放噪聲排放ISO14001審核員培訓課程環(huán)境因素調(diào)查表部門活動/產(chǎn)品/服務輸入狀態(tài)輸出去向環(huán)境因素設115重要性判斷重要性是一個相對的概念;重要和不重要之間不存在絕對的界限一個組織的重要環(huán)境因素對于另一個組織而言可能就不是重要的對重要性的評價要同時運用技術(shù)分析和判斷的方法所使用的評價準則應當能幫助組織確定那些它認為是重要的環(huán)境因素和相關(guān)的環(huán)境影響用于重要性評價制定的準則應當能提供一致性和可再現(xiàn)性ISO14001審核員培訓課程重要性判斷重要性是一個相對的概念;重要和不重要之間不存在絕對116環(huán)境因素的評價在制定評價準則時應考慮:1.環(huán)境準則:-環(huán)境影響的規(guī)模-環(huán)境影響的嚴重程度-環(huán)境影響的持續(xù)時間-環(huán)境因素的類型、規(guī)模和經(jīng)常性等2.適用的法律法規(guī)(如法規(guī)或許可規(guī)定的排放限值)3.內(nèi)、外部相關(guān)方的關(guān)注（如組織的價值觀、公眾形象、噪聲、嗅覺或視覺影響等）（見例1）ISO14001審核員培訓課程環(huán)境因素的評價在制定評價準則時應考慮:ISO14001審核員117環(huán)境因素更新法規(guī)要求變化時數(shù)量、性質(zhì)、排放方式，受納環(huán)境變化時產(chǎn)品/活動/服務變化時（工序改變/廠房新、改、擴建、搬遷等相關(guān)方有變化時相關(guān)團體意見（如客戶/管理部門）或要求有變化時新的采購發(fā)生時（如新設備、新化學品等）ISO14001審核員培訓課程環(huán)境因素更新法規(guī)要求變化時ISO14001審核員培訓課程118環(huán)境法律法規(guī)ISO14001審核員培訓課程環(huán)境法律法規(guī)ISO14001審核員培訓課程119法規(guī)在環(huán)境管理中的地位ISO14001審核員培訓課程法規(guī)在環(huán)境管理中的地位ISO14001審核員培訓課程1204.3.2法律法規(guī)和其他要求組織應建立，實施并保持一個或多個程序，用來：（a）識別適用于其活動、產(chǎn)品和服務中環(huán)境因素的法律法規(guī)和其他應遵守的要求，并建立獲取這些要求的渠道（b)確定這些要求如何應用于組織的環(huán)境因素組織應確保在建立、實施和保持環(huán)境管理體系時，對這些適用的法律法規(guī)和其他要求加以考慮ISO14001審核員培訓課程4.3.2法律法規(guī)和其他要求組織應建立，實施并保持一個或多1214.5.2合規(guī)性評價4.5.2.1為了履行遵守法律法規(guī)要求的承諾，組織應建立、實施并保持一個或多個程序，以定期評價對適用法律法規(guī)要求的遵守情況。組織應保存對上述定期評價結(jié)果的記錄。4.5.2.2組織應評價對其他要求的遵守情況，這可以和4.5.2.1中所要求的評價一起進行，也可以另外制定程序，分別進行評價。組織應保存對上述定期評價結(jié)果的記錄ISO14001審核員培訓課程4.5.2合規(guī)性評價4.5.2.1ISO14001審核員培122環(huán)境法規(guī)體系ISO14001審核員培訓課程環(huán)境法規(guī)體系ISO14001審核員培訓課程123法律責任分類民事責任-指民事法律關(guān)系的主體沒有按照法律規(guī)定或合同約定履行自己的民事義務-承擔方式（民法通則）：停止侵害、排除妨礙、消除危險、退還財產(chǎn)、恢復原狀、修理重作更換、賠償損失、支付違約金、消除影響恢復名譽、賠禮道歉行政責任-指違反行政管理的法律規(guī)定，當尚未構(gòu)成犯罪的行為所依法應當承擔的法律后果，分行政處分和行政處罰-包括（行政監(jiān)察法）：警告、記過、降級、降職、撤職、開除-包括（行政處罰法）：警告、罰款、沒收非法所得、責令停產(chǎn)停業(yè)、暫扣或者吊銷許可證、行政拘留刑事責任-指國家刑事法律規(guī)定的犯罪行為所應承擔的法律后果-主刑和附加刑

?主刑：管制、拘役、有期徒刑、無期徒刑、死刑

?附加刑：罰金、剝奪政治權(quán)利、沒收財產(chǎn)ISO14001審核員培訓課程法律責任分類民事責任ISO14001審核員培訓課程124環(huán)境方針

環(huán)境目標、指標和方案ISO14001審核員培訓課程環(huán)境方針

環(huán)境目標、指標和方案ISO14001審核員培訓課程1254.2環(huán)境方針最高管理者應確定本組織的環(huán)境方針，并在界定的環(huán)境管理體系范圍內(nèi)，確保其：1.適合于組織活動、產(chǎn)品或服務的性質(zhì)、規(guī)模及環(huán)境影響；2.包括對持續(xù)改善和污染預防的承諾；3.包括對遵守與其環(huán)境因素有關(guān)的適用法律法規(guī)和其它要求的承諾；4.提供建立和評審環(huán)境目標和指標的框架；5.形成文件、付儲實施并保持；6.傳達給所有為組織工作或代表組織的人員；7.可為公眾所獲取。ISO14001審核員培訓課程4.2環(huán)境方針最高管理者應確定本組織的環(huán)境方針，并在界定的1264.3.3目標和指標、方案組織應針對其內(nèi)部有關(guān)職能和層次、建立、實施并保持形成文件的環(huán)境目標與指標。可行時，環(huán)境目標和指標應可測量，目標和指標應符合環(huán)境方針，包括對污染預防、持續(xù)改進和遵守適用的法律法規(guī)和其它要求的承諾。組織在建立與評審環(huán)境目標和指標時，應考慮法律法規(guī)和其他要求，以及自身的重要因素，此外，還應考慮可選的技術(shù)方案，財務、運行和經(jīng)營要求，以及相關(guān)方的觀點。組織應制定、實施并保持一個或多個用于實現(xiàn)其環(huán)境目標與指標的方案，其中應包括：-規(guī)定組織內(nèi)各有關(guān)職能和層次實現(xiàn)目標和指標的職責，-實現(xiàn)目標和指標的方法和時間表。ISO14001審核員培訓課程4.3.3目標和指標、方案組織應針對其內(nèi)部有關(guān)職能和層次、127環(huán)境目標和指標?組織依據(jù)其環(huán)境方針規(guī)定的自己所要實現(xiàn)的總體環(huán)境目的?由環(huán)境目標產(chǎn)生，為實現(xiàn)環(huán)境目標所須規(guī)定并滿足的具體的績效要求，它們可適用于整個組織或其局部ISO14001審核員培訓課程環(huán)境目標和指標ISO14001審核員培訓課程128環(huán)境績效?組織對其環(huán)境因素進行管理所取得的可測量結(jié)果ISO14001審核員培訓課程環(huán)境績效ISO14001審核員培訓課程129環(huán)境作業(yè)績效指標OPIs（一）原材料物料-原材料使用量/單位產(chǎn)品-原材料回收率/單位產(chǎn)品-低污染材料替代率/單位產(chǎn)品-包裝材料廢棄率/單位產(chǎn)品-包裝材料再利用率/單位產(chǎn)品能資源-能資源使用量/單位產(chǎn)品-不可再生資源使用量/單位產(chǎn)品-可再生資源使用量/單位產(chǎn)品-土地使用面積使用量/單位產(chǎn)品

產(chǎn)品-不含毒產(chǎn)品比例-可回收產(chǎn)品比例-副產(chǎn)品比例-副產(chǎn)品回收比例-不良產(chǎn)品率ISO14001審核員培訓課程環(huán)境作業(yè)績效指標OPIs（一）原材料物料產(chǎn)品ISO14001130環(huán)境作業(yè)績效指標OPIs（二）固體廢棄物-固體廢棄物年產(chǎn)生量/單位產(chǎn)品-年最終處置固體廢棄物量-毒性成分/單位固體廢棄物空氣污染物-空氣污染物排放量/單位產(chǎn)品-噪音量、輻射值、惡臭水污染-廢水排放量/單位產(chǎn)品-廢水中有毒有害物質(zhì)含量ISO14001審核員培訓課程環(huán)境作業(yè)績效指標OPIs（二）固體廢棄物空氣污染物ISO1131環(huán)境指標設定環(huán)境方針：承諾保護自然資源目標1：節(jié)約用水，減少用水量指標1：一年內(nèi)將選定場所的用水量減少15%環(huán)境方案1：水的回用措施1：安裝循環(huán)裝置，將過程A中的沖洗水回用過程B中ISO14001審核員培訓課程環(huán)境指標設定環(huán)境方針：承諾保護自然資源ISO14001審核員132目標指標與持續(xù)改進ISO14001審核員培訓課程目標指標與持續(xù)改進ISO14001審核員培訓課程133運行控制

應急準備與響應ISO14001審核員培訓課程運行控制

應急準備與響應ISO14001審核員培訓課程1344.4.6運行控制組織應根據(jù)其方針、目標和指標、標識和策劃與所確定的重要環(huán)境因素相關(guān)的運行，以確保其通過下列方式在規(guī)定的條件下進行：-建立、實施并保持一個或多個形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而導致偏離環(huán)境方針、目標和指標的情況；-在程序中規(guī)定運行準則-對于組織所使用的產(chǎn)品和服務中所確定的重要環(huán)境因素，應建立、實施并保持程序，并將適用的程序與要求通報供方及合同方。ISO14001審核員培訓課程4.4.6運行控制組織應根據(jù)其方針、目標和指標、標識和策劃135運行控制舉例源頭控制（材料控制、能源控制）過程控制（設備控制、維護控制）末端控制（處理設施控制、排放控制）異常狀況控制供應商和承包商控制ISO14001審核員培訓課程運行控制舉例源頭控制（材料控制、能源控制）ISO14001審136廢水排放控制舉例重要環(huán)境因素工藝廢水排放流程廢水處理程序車間出水控制處理裝置日常控制曝氣控制（鼓風機）加藥控制（營養(yǎng)鹽）污泥回流比控制（閥門）排泥量控制溫度控制（冷卻塔）溶解氧控制排水控制污泥濃縮控制監(jiān)測標準PH6-9COD<150BOD<30SS<150Etc.ISO14001審核員培訓課程廢水排放控制舉例重要環(huán)工藝流廢程車間出水控制監(jiān)測PH6-9137危險化學品控制采購運輸儲存使用處理、處置廢棄(參見1、常用危險化學品的分類及標志2、危險貨物包裝標志）ISO14001審核員培訓課程危險化學品控制采購ISO14001審核員培訓課程138危險化學品倉庫要求危險化學物品專用倉庫，應當符合有關(guān)安全、防火規(guī)定，并根據(jù)物品的種類、性質(zhì)，設置相應的通風、防曝、泄壓、防火、防雷、報警、滅火、防曬、調(diào)溫、消除靜電、防護圍堤等安全設施。危險化學物品入庫前，必須進行檢查登記，入庫后應當定期檢查。儲存危險化學物品的倉庫內(nèi)嚴禁吸煙和使用明火，對進入倉庫區(qū)內(nèi)的機動車輛必須采取防火措施。儲存危險化學物品的倉庫，應當根據(jù)消防條例，配備消防力量和滅火設施以及通訊、報警裝置。ISO14001審核員培訓課程危險化學品倉庫要求危險化學物品專用倉庫，應當符合有關(guān)安全、防139危險化學品使用應當根據(jù)危險化學物品的種類、性能，設置相應的通風、防火、防爆、防毒、監(jiān)測、報警、降溫、防潮、避雷、防靜電、隔離操作等安全設施。使用單位使用的危險化學品應有安全標簽、對盛裝、輸送、貯存危險化學品的容器、設備上貼安全標簽或標明其危險性。ISO14001審核員培訓課程危險化學品使用應當根據(jù)危險化學物品的種類、性能，設置相應的通140廢棄化學品的管理收集、貯存危險廢物，必須按照危險廢物特性分類進行，禁止混合收集、貯存、運輸、處置性質(zhì)不相容而未經(jīng)安全性處置的危險廢物。轉(zhuǎn)移危險廢物的，必須按照國家有關(guān)規(guī)定填寫危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單，并向危險廢物移出地和接受地的縣級以上地方人民政府環(huán)境保護行政主管部門報告。直接從事收集、貯存、運輸、利用、處置危險廢物的人員，應當接受專業(yè)培訓，經(jīng)考核合格，方可從事該項工作。ISO14001審核員培訓課程廢棄化學品的管理收集、貯存危險廢物，必須按照危險廢物特性分類1414.4.7應急準備和響應組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用于識別可能對環(huán)境造成影響的潛在的緊急情況和事故，并規(guī)定相應措施。組織應對實際發(fā)生的緊急情況和事故作出響應，并預防或減少隨之產(chǎn)生的有害環(huán)境影響組織應定期評審其應急準備和響應程序，必要時對其進行修訂，特別是當事故或緊急情況發(fā)生后?？尚袝r，組織還應定期試驗上述程序。ISO14001審核員培訓課程4.4.7應急準備和響應組織應建立、實施并保持一個或多個程142緊急狀況舉例廠區(qū)爆炸或火災槽體、化學品儲存裝置泄漏、破裂廠區(qū)內(nèi)泄漏制程失控造成突發(fā)排放環(huán)保設備失控、污染物事故性排放、外溢原物料運輸時道路意外事故產(chǎn)品運輸時道路意外事故ISO14001審核員培訓課程緊急狀況舉例廠區(qū)爆炸或火災ISO14001審核員培訓課程143監(jiān)測與測量

合規(guī)性評價

不符合、糾正措施和預防措施ISO14001審核員培訓課程監(jiān)測與測量

合規(guī)性評價

不符合、糾正措施和預防措施ISO141444.5.1監(jiān)測和測量組織應建立、實施并保持一個或多個程序，對可能具有重大環(huán)境影響的運行的關(guān)鍵特性進行例行監(jiān)測和測量，程序中應規(guī)定將監(jiān)測環(huán)境績效、適用的運行控制、目標和指標符合情況的信息形成文件。組織應確保所使用的監(jiān)測和測量設備經(jīng)過校準或驗證，并予以妥善維護，且應保存相關(guān)的記錄。ISO14001審核員培訓課程4.5.1監(jiān)測和測量組織應建立、實施并保持一個或多個程序，145監(jiān)測與測量內(nèi)容組織的環(huán)境績效：針對控制重要環(huán)境因素的結(jié)果和成效，污染預防所取得的成果，節(jié)能降耗的具體體現(xiàn)，監(jiān)測結(jié)果用于判斷組織環(huán)境績效的提高程度，反映持續(xù)改進的效果（管理績效和運作績效）運行控制的實現(xiàn)程度：如污染控制設施的日常檢查、排放因子的監(jiān)測，固廢分類要求執(zhí)行的監(jiān)督，能源管理要求的監(jiān)督。目標指標的實現(xiàn)程度：組織制定的目標指標，可通過環(huán)境管理方案或（和）過程控制來實現(xiàn)，一般需要一個時間周期，通過例行監(jiān)測，判斷實現(xiàn)程度，同時及時發(fā)現(xiàn)問題和困難，確保目標、指標的實現(xiàn)ISO14001審核員培訓課程監(jiān)測與測量內(nèi)容組織的環(huán)境績效：針對控制重要環(huán)境因素的結(jié)果和成146監(jiān)測與測量方案監(jiān)測點監(jiān)測因子監(jiān)測頻率監(jiān)測方法（法定的和自定的）合格監(jiān)測人員對應標準（包括內(nèi)控標準）ISO14001審核員培訓課程監(jiān)測與測量方案監(jiān)測點ISO14001審核員培訓課程1474.5.2合規(guī)性評價4.5.2.1為了履行遵守法律法規(guī)要求的承諾，組織應建立、實施并保持一個或多個程序，以定期評價對適用法律法規(guī)要求的遵守情況。組織應保存對上述定期評價結(jié)果的記錄4.5.2.2組織應評價對其他要求的遵守情況，這可以和4.5.2.1中所要求的評價一起進行，也可以另外制定程序，分別進行評價組織應保存對上述定期評價結(jié)果的記錄。ISO14001審核員培訓課程4.5.2合規(guī)性評價4.5.2.1ISO14001審核員培148合規(guī)性評價的方法合規(guī)性評價的范疇可針對多項法規(guī)要求或單一法規(guī)要求合規(guī)性評價可通過多種方法進行，如-審核-文件和記錄閱審-設施檢查-面談-項目和工作評審-日常采樣分析或測試結(jié)果，和/或驗證采樣/測試-巡視和/或觀察合規(guī)性評價可通過多種方法進行，如合規(guī)性評價的頻率取決于先前的合規(guī)性表現(xiàn)或特定的法規(guī)要求，評價應有專門的技術(shù)人員進行，一個獨立的定期評審可能是有益的合規(guī)性評價方案可以和其他的評估活動一起進行，如管理體系審核，安全和健康評價，質(zhì)量保證檢查、設施安全性檢查等。ISO14001審核員培訓課程合規(guī)性評價的方法合規(guī)性評價的范疇可針對多項法規(guī)要求或單一法規(guī)149合規(guī)性評價的結(jié)果和記錄符合性評價記錄是環(huán)境管理最重要的記錄之一-評價范圍-評價依據(jù)-評價方法、評價人員、評價時間-符合性證據(jù)-評價結(jié)果的分析和結(jié)論-下一次評價時間的確定-跟蹤措施ISO14001審核員培訓課程合規(guī)性評價的結(jié)果和記錄符合性評價記錄是環(huán)境管理最重要的記錄之1504.5.3不符合、糾正措施與預防措施組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用來處理實際或潛在的不符合，采取糾正措施和預防措施，程序中應規(guī)定以下方面的要求：-識別和糾正不符合，并采取措施減少所造成的環(huán)境影響：-對不符合進行調(diào)查，確定其產(chǎn)生原因，并采取措施以避免再度發(fā)生；-評價采取預防措施的需求，實施所制定的適當措施，以避免不符合的發(fā)生；-記錄采取糾正措施和預防措施的結(jié)果-評審所采取糾正措施和預防措施的有效性所采取的措施應與問題和環(huán)境影響的嚴重程度相符。組織應確保對環(huán)境管理體系文件進行必要的更改。ISO14001審核員培訓課程4.5.3不符合、糾正措施與預防措施組織應建立、實施并保持151糾正行動與預防行動糾正行動：為消除已發(fā)生的不符合或其他不期望的情況的原因所采取的措施預防行動：為消除潛在的或其他潛在不期望的情況的原因所采取的措施ISO14001審核員培訓課程糾正行動與預防行動糾正行動：ISO14001審核員培訓課程1524.5.5內(nèi)部審核組織應確保按照計劃的時間間隔對環(huán)境管理體系進行內(nèi)部審核，目的是：-判定環(huán)境管理體系：(1)是否符合組織對環(huán)境管理工作的預定安排和本標準的要求；（2）是否得到了恰當?shù)膶嵤┖捅３?將向管理者報告審核結(jié)果。組織應策劃、制定、實施和保持一個或多個審核方案，此時，應考慮到相關(guān)運行的環(huán)境重要性和以往的審核結(jié)果應建立、實施和保持一個或多個審核程序，用來規(guī)定：-策劃和實施審核及報告審核結(jié)果、保存相關(guān)記錄的職責和要求；-審核準則、范圍、頻次和方法審核員的選擇與審核的實施均應確保審核過程的客觀性與公正性。ISO14001審核員培訓課程4.5.5內(nèi)部審核組織應確保按照計劃的時間間隔對環(huán)境管理體1534.6管理評審最高管理者應按計劃的時間間隔，對組織的環(huán)境管理體系進行評審，以確保其持續(xù)適宜性、充分性和有效性，評審應包括評價改進的機會和對環(huán)境管理體系進行修改的需求，包括環(huán)境方針、環(huán)境目標和指標的修改需求，應保存管理評審記錄。管理評審的輸入應包括：-內(nèi)部審核和合規(guī)性評價的結(jié)果；-來自外部相關(guān)方的信息交流，包括抱怨；-組織的環(huán)境績效；-目標和指標的實現(xiàn)程度-糾正和