證劵CRM三期培訓(xùn)-投行客戶管理課件

前言培訓(xùn)對象投資銀行管理總部

投行管理總部領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)管理部、綜合管理部、資本市場部投資銀行二級部門

前臺部門負責人投資銀行團隊成員、

項目組長、保薦代表人、項目協(xié)辦人、項目組成員投資銀行授權(quán)人員

＃＃公司其它部門相應(yīng)授權(quán)人員前言培訓(xùn)對象培訓(xùn)目標了解投行項目管理相關(guān)流程掌握投行項目管理相關(guān)的基本操作培訓(xùn)目標培訓(xùn)內(nèi)容目錄功能簡介實體模型主業(yè)務(wù)流程操作步驟培訓(xùn)內(nèi)容目錄功能簡介功能簡介投行項目管理是對項目從計劃到執(zhí)行到評估等，一系列的項目管理行為做規(guī)范的控制。項目計劃中包括人員計劃、進度計劃和財務(wù)計劃；項目的執(zhí)行包括人員配備管理、交付物管理和預(yù)算管理；項目的績效評估包括項目成員績效評估和項目績效評估（進度和財務(wù)兩方面）。包括項目系統(tǒng)管理項目類型管理、階段文檔定義管理、項目階段計劃點管理項目概況企業(yè)基本信息、聯(lián)系人、中介機構(gòu)、項目計劃、項目執(zhí)行、項目進度績效、合約信息、項目周志、附件、活動、服務(wù)請求項目階段階段計劃、人員配備、費用收支、活動、階段文檔管理、審批歷史、合約信息、項目周志、參考文檔、附件、報價與配售、服務(wù)請求功能簡介投行項目管理是對項目從計劃到執(zhí)行到評估等，一系列的項主業(yè)務(wù)流程

項目類型模板定義創(chuàng)建項目項目進度計劃設(shè)計啟動項目階段文檔審批、召開會議推動項目進程項目結(jié)束主業(yè)務(wù)流程

項目類型模板定義創(chuàng)建項目項目進度計劃設(shè)計啟動項目四、操作步驟

(以首次公開發(fā)行項目為例)

注：操作有誤的話，可立即按ESC鍵取消本次操作四、操作步驟

(以首次公開發(fā)行項目為例)

注：操作有誤的話，項目概況

項目列表項目計劃項目階段計劃項目人員計劃項目預(yù)算管理資源明細項目團隊分析項目執(zhí)行項目人員管理項目文檔管理項目收支管理項目執(zhí)行情況企業(yè)基本信息聯(lián)系人中介機構(gòu)合約信息項目周志附件活動服務(wù)請求項目績效項目進度績效-人員計劃、預(yù)算管理、項目人員管理、項目文檔管理、項目收支管理、合約信息、項目周志、附件等視圖僅將項目下所有階段下的相應(yīng)的視圖數(shù)據(jù)展現(xiàn)，不可修改，不可刪除，不可新增，僅供瀏覽；-以下重點講解：項目列表、進度計劃、中介機構(gòu)、項目績效；項目概況

項目列表項目計劃項目階段計劃項目人員計劃項目預(yù)算管項目列表

-我的項目：僅項目中的所配置的人員可以瀏覽、新增、修改；-我團隊的項目：僅前臺部門負責人員可以瀏覽、新增、修改；-全部項目：投行管理總部領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)管理部、綜合管理部、資本市場部可以瀏覽、新增、修改；點擊進入項目詳細視圖點擊按鈕選擇投行客戶名稱點擊進入投行客戶詳細視圖選擇項目類別項目組長職位當前階段，由系統(tǒng)自動生成，新建時為空注意:一個企業(yè)名稱,只能對應(yīng)一個項目狀態(tài)非”完成”或非”失敗”的項目名稱1.點擊新建按鈕，輸入相關(guān)項目信息，其中“項目名稱”“企業(yè)名稱”，“項目類別”，“項目組長職位”為必填項項目列表

-我的項目：僅項目中的所配置的人員可以瀏覽、新增、企業(yè)基本信息

將投行客戶的基本信息展現(xiàn)，僅供瀏覽企業(yè)基本信息

將投行客戶的基本信息展現(xiàn)，僅供瀏覽聯(lián)系人

點擊“新建”按鈕，新建相關(guān)聯(lián)系人，其中“姓名”，“性別”，“職位”為必輸聯(lián)系人

點擊“新建”按鈕，新建相關(guān)聯(lián)系人，其中“姓名”，“性中介機構(gòu)

點擊“新建”按鈕，輸入相關(guān)信息，其中“中介機構(gòu)名稱”，“聯(lián)系人姓名”為必輸中介機構(gòu)

點擊“新建”按鈕，輸入相關(guān)信息，其中“中介機構(gòu)名稱服務(wù)請求

項目概況里的服務(wù)請求僅做顯示查看用，不能新建，刪除，修改服務(wù)請求

項目概況里的服務(wù)請求僅做顯示查看用，不能新建，刪除項目計劃

-注意：項目啟動后，項目進度計劃將無法進行修改；點擊“生成模板”按鈕，根據(jù)項目類別生成進度計劃更改序列來確定項目階段之間的順序項目階段名稱不可修改（注意：備案立項與評審立項序列應(yīng)保持一致）點擊“啟動項目”按鈕，啟動項目。（點擊后界面會自動跳轉(zhuǎn)到階段視圖）啟動項目之后，生成該記錄點擊階段名稱，進入階段文檔管理視圖項目計劃

-注意：項目啟動后，項目進度計劃將無法進行修改；點項目階段

項目階段階段計劃階段進度計劃階段人員計劃階段預(yù)算管理階段基本信息人員配置費用收支合約信息項目周志附件活動報價與配售階段文檔管理審批歷史參考文檔項目階段

項目階段階段計劃階段進度計劃階段人員計劃階段預(yù)算管項目階段內(nèi)流轉(zhuǎn)

創(chuàng)建[啟動項目]創(chuàng)建項目首個階段[推動下一階段]根據(jù)進度計劃創(chuàng)建當前階段的下一階段提交文檔提交文檔，文檔數(shù)必須等于模板定義的模板數(shù)審批文檔只有全部文檔審批通過則通過只要一個文檔審批未通過，則不通過創(chuàng)建活動根據(jù)活動模板定義的活動自動創(chuàng)建完成，則繼續(xù)流轉(zhuǎn)失敗，則項目終止階段文檔完備性檢查該階段下所有文檔審批通過，則更新階段狀態(tài)為完成進行階段切換項目階段內(nèi)流轉(zhuǎn)

創(chuàng)建[啟動項目]創(chuàng)建項目首個階段[推動下一立項階段文檔管理(啟動項目后自動跳轉(zhuǎn)到此)點擊“返回項目視力”按鈕，返回項目概況視圖，選擇進入不同階段點擊“新建文件”按鈕，選擇需要上傳的文檔名稱點擊按鈕，彈出文檔選擇對話框選擇“是否必備”為選中的模板文件名點擊“確定”按鈕，確認選擇相應(yīng)的“階段審批流程”點擊“提交”按鈕，待相關(guān)人員審批當“文檔狀態(tài)”為定稿時，單擊“階段文檔完備性檢查”，這時才可以推動到下一階段立項階段文檔管理(啟動項目后自動跳轉(zhuǎn)到此)點擊“返回項目視力審批歷史

只有提交的所有文檔批準后，階段狀態(tài)才切換到下一個狀態(tài)；只要有一個文檔被拒絕后，該階段狀態(tài)就返回上一狀態(tài)注意批準或拒絕前，審核意見必需填寫審批歷史

只有提交的所有文檔批準后，階段狀態(tài)才切換到下一個狀項目推動流程

當某階段狀態(tài)為完成時，推動到下一階段可用，點擊，生成新階段推動下一階段，生成新階段項目推動流程

當某階段狀態(tài)為完成時，推動到下一階段可用，點擊階段進度計劃

設(shè)置階段進度計劃，新建、刪除、修改當項目啟動后，如存在備案立項、則新建評審立項，反之創(chuàng)建備案立項如項目階段計劃只存在一個立項，則返回錯誤階段進度計劃

設(shè)置階段進度計劃，新建、刪除、修改當項目啟動后階段人員計劃

點擊，將計劃人員添加到人員配置中階段人員計劃

點擊，將計劃人員添加到人員配置中人員配置

從人員配置里刪除，返回給人員計劃中點擊返回人員計劃列表，配置人員只能從人員計劃列表中選取人員配置

從人員配置里刪除，返回給人員計劃中點擊返回人員計劃階段預(yù)算管理

可自己新建階段預(yù)算階段預(yù)算管理

可自己新建階段預(yù)算改制階段文檔管理

改制階段中“股份公司設(shè)立時間”是必填項，若沒填在推動到下一階段時會報錯改制階段以及后續(xù)階段的“階段文檔管理”中階段文檔的提交方法相同“股份公司設(shè)立時間”設(shè)上后，請點擊保存按鈕當“文檔狀態(tài)”為定稿時，單擊“階段文檔完備性檢查”，這時才可以推動到下一階段改制階段文檔管理

改制階段中“股份公司設(shè)立時間”是必填項，若改制階段的推動

IPO的改制階段點擊“推動到下一階段”按鈕后，會生成“輔導(dǎo)”，“申報材料制作”兩個階段改制階段的推動

IPO的改制階段點擊“推動到下一階段”按鈕后活動

選擇“實際完成時間”，它是必填項點擊“新建文件”按鈕，選擇需要上傳的附件將狀態(tài)改為“完成”1.注意：在選擇附件時，對于不同階段的活動需要上傳附件是不相同的，但“是否必備”的附件是一定需要上傳的。2.當將活動置為“完成”后，階段狀態(tài)“輔導(dǎo)備案待完成”會變?yōu)椤拜o導(dǎo)驗收待完成”，此時系統(tǒng)會自動生成一條新活動，若界面未顯示，請點擊“查詢”按鈕，重新搜索記錄活動

選擇“實際完成時間”，它是必填項點擊“新建文件”按鈕，輔導(dǎo)階段文檔管理

輔導(dǎo)階段“輔導(dǎo)小組組長”與“輔導(dǎo)驗收結(jié)果”為必填項點擊“階段文檔完備性檢查”，完成輔導(dǎo)階段輔導(dǎo)階段文檔管理

輔導(dǎo)階段“輔導(dǎo)小組組長”與“輔導(dǎo)驗收結(jié)果”申報材料制作階段文檔管理

“申報材料制作”階段同之前一樣，上傳階段文檔并提交后，點擊“階段文檔完備性檢查”，完成“申報材料制作”階段。申報材料制作階段文檔管理

“申報材料制作”階段同之前一樣，上公司內(nèi)核階段的推動

IPO中，“輔導(dǎo)”階段與“申報材料制作”均完成后，才能推動到下一階段，否則會報錯（此處階段是否通過是查看階段狀態(tài)是否為“階段文檔完備性檢查完成”）公司內(nèi)核階段的推動

IPO中，“輔導(dǎo)”階段與“申報材料制作”合約信息

合約信息中，若收/付款類型為“付款”，則會在費用收支中生成一條開支的記錄合約信息

合約信息中，若收/付款類型為“付款”，則會在費用收費用收支

費用收支

項目周志

項目周志

參考文檔

該視圖無法修改，僅供瀏覽。參考文檔

該視圖無法修改，僅供瀏覽。附件

附件

報價與配售

只有“發(fā)行上市”階段才能查看報價與配售

只有“發(fā)行上市”階段才能查看服務(wù)請求

點擊“新建”按鈕，新建服務(wù)請求選擇“子類型”與“審核流程”點擊“提交”按鈕，給審核人員審批服務(wù)請求

點擊“新建”按鈕，新建服務(wù)請求選擇“子類型”與“審

謝謝！謝謝！前言培訓(xùn)對象投資銀行管理總部

投行管理總部領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)管理部、綜合管理部、資本市場部投資銀行二級部門

前臺部門負責人投資銀行團隊成員、

項目組長、保薦代表人、項目協(xié)辦人、項目組成員投資銀行授權(quán)人員

＃＃公司其它部門相應(yīng)授權(quán)人員前言培訓(xùn)對象培訓(xùn)目標了解投行項目管理相關(guān)流程掌握投行項目管理相關(guān)的基本操作培訓(xùn)目標培訓(xùn)內(nèi)容目錄功能簡介實體模型主業(yè)務(wù)流程操作步驟培訓(xùn)內(nèi)容目錄功能簡介功能簡介投行項目管理是對項目從計劃到執(zhí)行到評估等，一系列的項目管理行為做規(guī)范的控制。項目計劃中包括人員計劃、進度計劃和財務(wù)計劃；項目的執(zhí)行包括人員配備管理、交付物管理和預(yù)算管理；項目的績效評估包括項目成員績效評估和項目績效評估（進度和財務(wù)兩方面）。包括項目系統(tǒng)管理項目類型管理、階段文檔定義管理、項目階段計劃點管理項目概況企業(yè)基本信息、聯(lián)系人、中介機構(gòu)、項目計劃、項目執(zhí)行、項目進度績效、合約信息、項目周志、附件、活動、服務(wù)請求項目階段階段計劃、人員配備、費用收支、活動、階段文檔管理、審批歷史、合約信息、項目周志、參考文檔、附件、報價與配售、服務(wù)請求功能簡介投行項目管理是對項目從計劃到執(zhí)行到評估等，一系列的項主業(yè)務(wù)流程

項目類型模板定義創(chuàng)建項目項目進度計劃設(shè)計啟動項目階段文檔審批、召開會議推動項目進程項目結(jié)束主業(yè)務(wù)流程

項目類型模板定義創(chuàng)建項目項目進度計劃設(shè)計啟動項目四、操作步驟

(以首次公開發(fā)行項目為例)

注：操作有誤的話，可立即按ESC鍵取消本次操作四、操作步驟

(以首次公開發(fā)行項目為例)

注：操作有誤的話，項目概況

項目列表項目計劃項目階段計劃項目人員計劃項目預(yù)算管理資源明細項目團隊分析項目執(zhí)行項目人員管理項目文檔管理項目收支管理項目執(zhí)行情況企業(yè)基本信息聯(lián)系人中介機構(gòu)合約信息項目周志附件活動服務(wù)請求項目績效項目進度績效-人員計劃、預(yù)算管理、項目人員管理、項目文檔管理、項目收支管理、合約信息、項目周志、附件等視圖僅將項目下所有階段下的相應(yīng)的視圖數(shù)據(jù)展現(xiàn)，不可修改，不可刪除，不可新增，僅供瀏覽；-以下重點講解：項目列表、進度計劃、中介機構(gòu)、項目績效；項目概況

項目列表項目計劃項目階段計劃項目人員計劃項目預(yù)算管項目列表

-我的項目：僅項目中的所配置的人員可以瀏覽、新增、修改；-我團隊的項目：僅前臺部門負責人員可以瀏覽、新增、修改；-全部項目：投行管理總部領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)管理部、綜合管理部、資本市場部可以瀏覽、新增、修改；點擊進入項目詳細視圖點擊按鈕選擇投行客戶名稱點擊進入投行客戶詳細視圖選擇項目類別項目組長職位當前階段，由系統(tǒng)自動生成，新建時為空注意:一個企業(yè)名稱,只能對應(yīng)一個項目狀態(tài)非”完成”或非”失敗”的項目名稱1.點擊新建按鈕，輸入相關(guān)項目信息，其中“項目名稱”“企業(yè)名稱”，“項目類別”，“項目組長職位”為必填項項目列表

-我的項目：僅項目中的所配置的人員可以瀏覽、新增、企業(yè)基本信息

將投行客戶的基本信息展現(xiàn)，僅供瀏覽企業(yè)基本信息

將投行客戶的基本信息展現(xiàn)，僅供瀏覽聯(lián)系人

點擊“新建”按鈕，新建相關(guān)聯(lián)系人，其中“姓名”，“性別”，“職位”為必輸聯(lián)系人

點擊“新建”按鈕，新建相關(guān)聯(lián)系人，其中“姓名”，“性中介機構(gòu)

點擊“新建”按鈕，輸入相關(guān)信息，其中“中介機構(gòu)名稱”，“聯(lián)系人姓名”為必輸中介機構(gòu)

點擊“新建”按鈕，輸入相關(guān)信息，其中“中介機構(gòu)名稱服務(wù)請求

項目概況里的服務(wù)請求僅做顯示查看用，不能新建，刪除，修改服務(wù)請求

項目概況里的服務(wù)請求僅做顯示查看用，不能新建，刪除項目計劃

-注意：項目啟動后，項目進度計劃將無法進行修改；點擊“生成模板”按鈕，根據(jù)項目類別生成進度計劃更改序列來確定項目階段之間的順序項目階段名稱不可修改（注意：備案立項與評審立項序列應(yīng)保持一致）點擊“啟動項目”按鈕，啟動項目。（點擊后界面會自動跳轉(zhuǎn)到階段視圖）啟動項目之后，生成該記錄點擊階段名稱，進入階段文檔管理視圖項目計劃

-注意：項目啟動后，項目進度計劃將無法進行修改；點項目階段

項目階段階段計劃階段進度計劃階段人員計劃階段預(yù)算管理階段基本信息人員配置費用收支合約信息項目周志附件活動報價與配售階段文檔管理審批歷史參考文檔項目階段

項目階段階段計劃階段進度計劃階段人員計劃階段預(yù)算管項目階段內(nèi)流轉(zhuǎn)

創(chuàng)建[啟動項目]創(chuàng)建項目首個階段[推動下一階段]根據(jù)進度計劃創(chuàng)建當前階段的下一階段提交文檔提交文檔，文檔數(shù)必須等于模板定義的模板數(shù)審批文檔只有全部文檔審批通過則通過只要一個文檔審批未通過，則不通過創(chuàng)建活動根據(jù)活動模板定義的活動自動創(chuàng)建完成，則繼續(xù)流轉(zhuǎn)失敗，則項目終止階段文檔完備性檢查該階段下所有文檔審批通過，則更新階段狀態(tài)為完成進行階段切換項目階段內(nèi)流轉(zhuǎn)

創(chuàng)建[啟動項目]創(chuàng)建項目首個階段[推動下一立項階段文檔管理(啟動項目后自動跳轉(zhuǎn)到此)點擊“返回項目視力”按鈕，返回項目概況視圖，選擇進入不同階段點擊“新建文件”按鈕，選擇需要上傳的文檔名稱點擊按鈕，彈出文檔選擇對話框選擇“是否必備”為選中的模板文件名點擊“確定”按鈕，確認選擇相應(yīng)的“階段審批流程”點擊“提交”按鈕，待相關(guān)人員審批當“文檔狀態(tài)”為定稿時，單擊“階段文檔完備性檢查”，這時才可以推動到下一階段立項階段文檔管理(啟動項目后自動跳轉(zhuǎn)到此)點擊“返回項目視力審批歷史

只有提交的所有文檔批準后，階段狀態(tài)才切換到下一個狀態(tài)；只要有一個文檔被拒絕后，該階段狀態(tài)就返回上一狀態(tài)注意批準或拒絕前，審核意見必需填寫審批歷史

只有提交的所有文檔批準后，階段狀態(tài)才切換到下一個狀項目推動流程

當某階段狀態(tài)為完成時，推動到下一階段可用，點擊，生成新階段推動下一階段，生成新階段項目推動流程

當某階段狀態(tài)為完成時，推動到下一階段可用，點擊階段進度計劃

設(shè)置階段進度計劃，新建、刪除、修改當項目啟動后，如存在備案立項、則新建評審立項，反之創(chuàng)建備案立項如項目階段計劃只存在一個立項，則返回錯誤階段進度計劃

設(shè)置階段進度計劃，新建、刪除、修改當項目啟動后階段人員計劃

點擊，將計劃人員添加到人員配置中階段人員計劃

點擊，將計劃人員添加到人員配置中人員配置

從人員配置里刪除，返回給人員計劃中點擊返回人員計劃列表，配置人員只能從人員計劃列表中選取人員配置

從人員配置里刪除，返回給人員計劃中點擊返回人員計劃階段預(yù)算管理

可自己新建階段預(yù)算階段預(yù)算管理

可自己新建階段預(yù)算改制階段文檔管理

改制階段中“股份公司設(shè)立時間”是必填項，若沒填在推動到下一階段時會報錯改制階段以及后續(xù)階段的“階段文檔管理”中階段文檔的提交方法相同“股份公司設(shè)立時間”設(shè)上后，請點擊保存按鈕當“文檔狀態(tài)”為定稿時，單擊“階段文檔完備性檢查”，這時才可以推動到下一階段改制階段文檔管理

改制階段中“股份公司設(shè)立時間”是必填項，若改制階段的推動

IPO的改制階段點擊“推動到下一階段”按鈕后，會生成“輔導(dǎo)”，“申報材料制作”兩個階段改制階段的推動

IPO的改制階段點擊“推動到下一階段”按鈕后活動

選擇“實際完成時間”，它是必填項點擊“新建文件”按