山東省2015年下半年證券從業(yè)資格考試：證券市場的行政監(jiān)管試題

2015年下半年證券從業(yè)資格考試：證券市場的行政監(jiān)管試題一、單項選擇題（共 25題，每題 2分，每題的備選項中，只有 1個事最符合題意）1、收購要約是指收購人向被收購公司股東公開發(fā)出的愿意按照要約條件購買其所持有的被收購公司股份的意思表示。收購要約期滿前（）日內(nèi)，收購人不得更改收購要約條件；但是出現(xiàn)競爭要約的除外。A．5B．10C．15D．302、向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、 審查條件相對較松、 不采用公示制度的證券是 （） 。A．國際證券B．特定證券C．私募證券D．固定收益證券3、中國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國人民銀行指定的 __。A．全國銀行間債券市場的主管部門B．辦理債券的登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)C．對轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的債券交易活動進(jìn)行日常監(jiān)督機(jī)構(gòu)D．全國銀行間債券市場的監(jiān)督部門4、基金財務(wù)會計報表一般不包括 __。A．資產(chǎn)負(fù)債表B．利潤表C．現(xiàn)金流量表D．所有者權(quán)益變動表5、基金管理公司開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時的管理費率、托管費率不得低于同類型或相似類型投資目標(biāo)和投資策略的證券投資基金管理費率、 托管費率的 _A．50%B．60%C．70%D．80%6、根據(jù)新股上網(wǎng)競價發(fā)行程序， 新股競價發(fā)行申報時， 主承銷商為唯一的賣方，其申報數(shù)為新股實際發(fā)行數(shù)，賣出價格為 __。A．實際發(fā)行價格B．第一筆買入申報價C．平均發(fā)行價D．發(fā)行底價7、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為 1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為 40，則轉(zhuǎn)換價格為 _元。A．5B．25C．50D．1008、證券公司從每年的 __中提取交易風(fēng)險準(zhǔn)備金，用于彌補(bǔ)證券交易的損失。A．營業(yè)收入B．管理費用C．營業(yè)利潤D．稅后利潤9、從金融衍生工具的新發(fā)展角度來分析，資產(chǎn)證券化是 __。A．風(fēng)險管理型創(chuàng)新的重要成果B．增強(qiáng)流動型創(chuàng)新的重要成果C．信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果D．股票創(chuàng)新型創(chuàng)新的重要成果10、在行為金融理論中， （）導(dǎo)致投資者過分重視近期實際的變化模式，而對產(chǎn)生這些數(shù)據(jù)的總體特征重視不夠。A．選擇性偏差B．保守性偏差C．心理偏差D．過度自信11、__是指托管業(yè)務(wù)的各項經(jīng)營管理活動都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約，并滲透到托管業(yè)務(wù)的全過程和各個操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有的部門、崗位和人員。A．合法性原則B．審慎性原則C．及時性原則D．完整性原則12、以下不屬于證券市場的基本功能的是 __。A．定價功能B．籌資投資功能C．企業(yè)轉(zhuǎn)制功能D．資本配置功能13、中國證券業(yè)協(xié)會的章程應(yīng)由 __制定。A．會員大會B．理事會C．股東大會D．證券交易所14、關(guān)于公司解散，下列說法正確的是 __。A．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的消失B．公司解散時，不需要進(jìn)行必要的清算活動C．公司解散后，仍具有部分進(jìn)行業(yè)務(wù)活動的能力D．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的遞延15、從一定意義上來說， 證券自營的市場風(fēng)險就是通常所說的證券投資風(fēng)險。 這種風(fēng)險往往通過主觀的努力也很難避免。 證券投資風(fēng)險可以分為兩大類分別為 __A．系統(tǒng)性風(fēng)險、非系統(tǒng)性風(fēng)險B．基本風(fēng)險、非基本風(fēng)險C．政策風(fēng)險、法律風(fēng)險D．市場風(fēng)險、非市場風(fēng)險16、關(guān)于我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述 __是不正確的。A．證券公司可接受客戶的委托B．證券公司不賺差價C．證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入D．證券公司可以降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費標(biāo)準(zhǔn)投資者申購、 贖回基金成功后， 注冊登記機(jī)構(gòu)一般在 __日為投資者辦理增加權(quán)益或減少權(quán)益的登記手續(xù)。A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4股票發(fā)行的 __要求發(fā)行人在發(fā)行證券過程中， 不僅要公開披露有關(guān)信息， 而且必須符合一系列實質(zhì)性的條件。A．注冊制B．審查制C．監(jiān)管制D．核準(zhǔn)制19、在反映股市價格變化時，以下指標(biāo)中從快到慢是 __。A．WMS最快， K其次， D最慢B．K最快， WMS其次，D最慢C．D最快， K其次，WMS最慢D．WMS最快， D其次， K最慢20、執(zhí)行分析程序，確定重要性水平，分析審計風(fēng)險，屬于審計的 __階段。A．審計回顧B．計劃C．實施審計D．審計完成21、意味著 20世紀(jì)影響全球各國金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營時代的法案是 __。A．《證券法》B．《格拉斯斯蒂格爾法》C．《證券交易法》D．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》22、證券從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定時， __有權(quán)對機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。A．中國證監(jiān)會B．證券從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)C．中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會D．人民法院23、內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票， 其公司治理要求審核委員會成員須有至少 （）名成員，并必須全部是非執(zhí)行董事。A．1B．3C．5D．724、在一個有效的股票市場上 __。A．存在價值高估B．既沒價值高估，也沒價值低估C．存在價值低估D．既有價值高估，也有價值低估25、根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門制度規(guī)定，上海證券交易所上市的 A股現(xiàn)金紅利派發(fā)權(quán)益登記日為 __。A．T日B．T+3日C．T+4日D．T+8日二、多項選擇題（共 25題，每題 2分，每題的備選項中，有 2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分； 少選，所選的每個選項得 0.5分）1、制度變遷的源泉是 __。A．信息的不充分和技術(shù)的進(jìn)步B．行為模式的變化C．相對價格和偏好的變化D．信念和意識形態(tài)的漸進(jìn)變革2、根據(jù) 《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 1號——招股說明書》的規(guī)定，對招股說明書的發(fā)行人基本情況部分應(yīng)披露的信息理解正確的有 __。A．發(fā)行人的基本情況。包括名稱、注冊資本、法定代表人等資料B．發(fā)行人的股本變化情況。發(fā)行人應(yīng)詳細(xì)披露設(shè)立以來股本的形成及其變化和重大資產(chǎn)重組情況C．發(fā)行人的關(guān)聯(lián)方情況。發(fā)行人應(yīng)披露其控股子公司、參股子公司的簡要情況D．重要承諾及其履行情況。發(fā)行人應(yīng)披露持有 10%以上股份的主要股東以及作為股東的董事、監(jiān)事、高級管理人員作出的重要承諾及其履行情況3、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它的特征有 __。A．自由轉(zhuǎn)讓B．主要吸收儲蓄資金C．通常不記名D．自由認(rèn)購4、負(fù)責(zé)《上市公司行業(yè)分類指引》的具體執(zhí)行的是 __。A．中國證監(jiān)會B．證券交易所C．上市公司D．地方證券監(jiān)管部門5、中國證監(jiān)會規(guī)定， （）可以采用攤余成本法對持有的投資組合進(jìn)行會計核算。A．平衡型基金B(yǎng)．股票基金C．貨幣市場基金D．債券基金6、證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息中，下列屬于處罰處分信息的有 __。A．受到中國證監(jiān)會的處罰，包括警告、沒收非法所得、罰款、暫停執(zhí)業(yè)資格、吊銷執(zhí)業(yè)資格B．受到中國證監(jiān)會談話提醒、拒絕中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)的檢查或調(diào)查C．受到其他境內(nèi)外金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)或執(zhí)法部門的處罰D．在執(zhí)業(yè)注冊或變更過程中隱瞞或編造有關(guān)情況7、交易中心利用先進(jìn)的電子信息技術(shù)，依托專線網(wǎng)和互聯(lián)網(wǎng)，面向銀行間外匯市場、債券市場和貨幣市場，其建成的服務(wù)平臺包括 __。A．交易B．清算C．發(fā)行D．風(fēng)險管理8、市盈率是指 之間的比率。A．股票市價與每股股息B．股票市價與每股凈資產(chǎn)C．股票市價與每股收益D．股票股息與每股收益9、《證券投資基金銷售管理辦法》第九條規(guī)定了商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件，主要有（）。A．資本充足率符合國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定B．有專門負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門C．具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行D．財務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定，最近 3年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰10、__是向基金投資者提供基金投資咨詢建議的中介機(jī)構(gòu)。 __則是一類向投資者以及其他參與主體提供基金資料與數(shù)據(jù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。A．基金評級機(jī)構(gòu)；律師事務(wù)所B．基金投資咨詢公司；基金評級機(jī)構(gòu)C．基金評級機(jī)構(gòu)；基金投資咨詢公司D．律師事務(wù)所；基金評級機(jī)構(gòu)11、相關(guān)機(jī)構(gòu)對估值錯誤的處理及應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任包括 __。A．基金管理公司應(yīng)制定估值及份額凈值計價錯誤的識別及應(yīng)急方案，當(dāng)估值或份額凈值計價錯誤實際發(fā)生時，基金管理公司應(yīng)立即糾正B．當(dāng)基金份額凈值計價錯誤達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的 0.15%時，基金管理公司應(yīng)及時向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告C．當(dāng)計價錯誤達(dá)到 0.5%時，基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告并報監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案D．基金管理公司和托管銀行在進(jìn)行基金估值、計算或復(fù)核基金份額凈值的過程中，未能遵循相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定， 給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，應(yīng)分別對各自行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任12、以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法，不正確的是 __。A．指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人B．與客戶是委托代理關(guān)系C．必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣D．承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險13、某公司持有一種國債，面值 1000萬元，當(dāng)時標(biāo)準(zhǔn)券折算率為 1.27，則該公司標(biāo)準(zhǔn)券余額為 __萬元。A．600B．635C．800D．127014、以下屬于簡單估計法的是 __。A．利用歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行估計B．市場決定法C．回歸估計法D．市場歸類決定法《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對重要的原始憑證的保存期不少于 __。A．5年B．10年C．15年D．20年證券公司的自營、 受托投資管理、 財務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的 __內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。A．1個月B．3個月C．6個月D．12個月如發(fā)生重大事項后， 擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條件的， 擬發(fā)行公司應(yīng)在報告中國證監(jiān)會后第（）日刊登補(bǔ)充公告。A．12C．3D．4由于證券自營業(yè)務(wù)的高風(fēng)險特性， 為了控制經(jīng)營風(fēng)險， 證券公司持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過 __，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。A．3%5%C．10%D．15%某股票最近 11個交易日的收盤價分別為 22、 21、 22、 24、 26、 27、 25、 24、26、25、23，那么今日 PSY（5）和 PSY（10）指標(biāo)分別為（）。A．20、30B．30、40C．20、50D．50、6020、契約型基金投資者的權(quán)利主要體現(xiàn)在基金合同的條款上， 而基金合同條款的主要方面通常由（）來規(guī)范。A．憲法B．民法C．刑法D．基金法律21、一般而言，全球資產(chǎn)配置的期限為 __。A．半年以內(nèi)B．1年以內(nèi)C．1年以上D．10年以上22、假設(shè)證券 A歷史數(shù)據(jù)表明， 年收益率為 50%的概率為 20%，年收益率為 30%的概率為 45%，年收益率為 10%的概率為 35%，那么證券 A__。A．期望收益率為 27%B．期