檔案執(zhí)法與行政救濟(jì)培訓(xùn)講義課件

第八章檔案執(zhí)法與行政救濟(jì)第八章檔案執(zhí)法與行政救濟(jì)1第一節(jié)檔案行政執(zhí)法概述檔案行政執(zhí)法是檔案法治的靈魂和核心第一節(jié)檔案行政執(zhí)法概述檔案行政執(zhí)法是檔案法治的靈魂和2一、檔案行政執(zhí)法的概念1.檔案行政執(zhí)法的含義行政執(zhí)法（廣義）：行政機(jī)關(guān)執(zhí)行和適用憲法、法律所進(jìn)行的一切活動(dòng)。行政執(zhí)法（狹義）：行政機(jī)關(guān)按照法定權(quán)責(zé)，在執(zhí)行憲法、法律、法規(guī)、規(guī)章進(jìn)行國(guó)家行政管理過程中所采取的發(fā)生法律后果的具體行政行為。一、檔案行政執(zhí)法的概念1.檔案行政執(zhí)法的含義行政執(zhí)法（廣義3一、檔案行政執(zhí)法的概念檔案行政執(zhí)法（廣義）：檔案行政主體貫徹實(shí)施和適用檔案法律、法規(guī)的所有活動(dòng)，包括檔案行政立法，以及依據(jù)或適用檔案法律、法規(guī)實(shí)施的具體行政行為和其他活動(dòng)。檔案行政執(zhí)法（狹義）：是指檔案行政執(zhí)法主體，依據(jù)法定職權(quán)，在執(zhí)行或適用檔案法律、法規(guī)、規(guī)章進(jìn)行檔案行政管理過程中，對(duì)具體事件和行政管理相對(duì)人所采取的、直接產(chǎn)生法律后果的具體行政行為。一、檔案行政執(zhí)法的概念檔案行政執(zhí)法（廣義）：檔案行政主體貫4檔案行政執(zhí)法的定義包含下列涵義：1.檔案行政執(zhí)法是檔案行政執(zhí)法主體的行為。2.檔案行政執(zhí)法主體必須在法定職權(quán)范圍內(nèi)活動(dòng)。3.檔案行政執(zhí)法是檔案行政執(zhí)法主體執(zhí)行或適用檔案法律、法規(guī)、規(guī)章的行為。4.檔案行政執(zhí)法是針對(duì)特定對(duì)象所采取的具體措施。5.檔案行政執(zhí)法直接引發(fā)檔案法律上的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系。檔案行政執(zhí)法的定義包含下列涵義：1.檔案行政執(zhí)法是檔案行政52.檔案行政執(zhí)法的內(nèi)容一、檔案行政執(zhí)法的概念包括行政審批、行政處罰、行政強(qiáng)制、行政確認(rèn)、行政裁決、行政給付以及行政檢查等其他執(zhí)法內(nèi)容。2.檔案行政執(zhí)法的內(nèi)容一、檔案行政執(zhí)法的概念包括行63.檔案行政執(zhí)法與檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)的區(qū)別一、檔案行政執(zhí)法的概念依據(jù)不同主體不同范圍不同過程不同目的不同效力不同后果不同3.檔案行政執(zhí)法與檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)的區(qū)別一、檔案行政執(zhí)法的概念74.檔案行政執(zhí)法特點(diǎn)一、檔案行政執(zhí)法的概念執(zhí)法主體的特定性執(zhí)法內(nèi)容的法定性執(zhí)法程序的規(guī)定性執(zhí)法行為的單向性4.檔案行政執(zhí)法特點(diǎn)一、檔案行政執(zhí)法的概念執(zhí)法主體的特定性8二、檔案行政執(zhí)法的原則1.依法執(zhí)政原則（首要原則）主體合法權(quán)限合法內(nèi)容合法二、檔案行政執(zhí)法的原則1.依法執(zhí)政原則（首要原則）9二、檔案行政執(zhí)法的原則2.規(guī)范執(zhí)法原則遵守行政執(zhí)法程序的法定原則嚴(yán)格檔案行政執(zhí)法的程序要素二、檔案行政執(zhí)法的原則10二、檔案行政執(zhí)法的原則3.合理執(zhí)法原則自由裁量必須符合法律精神自由裁量的動(dòng)機(jī)必須正當(dāng)自由裁量應(yīng)符合情理二、檔案行政執(zhí)法的原則3.合理執(zhí)法原則11第二節(jié)檔案行政執(zhí)法的意義、

任務(wù)和要求第二節(jié)檔案行政執(zhí)法的意義、

任務(wù)和12一、檔案行政執(zhí)法的意義1.法律、法規(guī)實(shí)施的重要保障2.是檔案行政管理部門轉(zhuǎn)變職能，推進(jìn)依法行政，提高工作權(quán)威性、有效性的重要途徑3.是有力查處、有力防范檔案違法行為的重要手段一、檔案行政執(zhí)法的意義1.法律、法規(guī)實(shí)施的重要保障13二、檔案行政執(zhí)法的任務(wù)和要求1.任務(wù)：檔案行政管理部門通過積極履行法定職權(quán)，加強(qiáng)對(duì)檔案、檔案工作的依法監(jiān)管，嚴(yán)肅查處檔案違法行為，大力推進(jìn)以執(zhí)法監(jiān)督為核心的檔案行政管理機(jī)制建設(shè)，保障檔案事業(yè)依法運(yùn)行和健康發(fā)展。2.要求：全面履行、嚴(yán)格執(zhí)法、規(guī)范執(zhí)法二、檔案行政執(zhí)法的任務(wù)和要求1.任務(wù)：檔案行政管理部門通過14第三節(jié)檔案行政執(zhí)法行為第三節(jié)檔案行政執(zhí)法行為15

檔案行政執(zhí)法行為包括：行政審批行政處罰行政強(qiáng)制行政確認(rèn)行政裁決行政給付其他行政執(zhí)法行為（行政檢查、責(zé)令限期改正等）檔案行政執(zhí)法行為包括：行政審批16一、檔案行政審批1、行政審批的含義

行政審批是指行政機(jī)關(guān)（包括有行政審批權(quán)的其他組織）根據(jù)自然人、法人或者其他組織提出的申請(qǐng)，經(jīng)過依法審查，采取“批準(zhǔn)”、“同意”、“年檢”發(fā)放證照等方式，準(zhǔn)予其從事特定活動(dòng)、認(rèn)可其資格資質(zhì)、確認(rèn)特定民事關(guān)系或者特定民事權(quán)利能力和行為能力的行為。

檔案行政審批包括行政許可審批和非行政許可審批。一、檔案行政審批1、行政審批的含義17行政許可的定義和特點(diǎn)：定義：是指檔案行政管理部門依據(jù)行政相對(duì)管理人的申請(qǐng)，經(jīng)審查依法賦予其從事某種法律、法規(guī)所禁止的事項(xiàng)的權(quán)利的行為。特點(diǎn)：①是對(duì)檔案法律法規(guī)一般禁止的解除；②是依申請(qǐng)進(jìn)行的檔案行政行為；③直接產(chǎn)生法律后果；④來源于檔案法律法規(guī)的規(guī)定；⑤其實(shí)施具有明顯的層級(jí)限制。行政許可的定義和特點(diǎn)：18

2、本市檔案行政審批工作主要發(fā)展情況（1）依法設(shè)置本市檔案行政審批事項(xiàng)

（2）規(guī)范核定各區(qū)縣檔案行政管理部門檔案行政審批事項(xiàng)（3）科學(xué)制定檔案行政審批規(guī)范性文件

2、本市檔案行政審批工作主要發(fā)展情況193、行政審批項(xiàng)目上海市檔案局設(shè)置行政審批事項(xiàng)18項(xiàng)，其中行政許可11項(xiàng)，非行政許可7項(xiàng)。各區(qū)縣檔案局設(shè)置行政審批事項(xiàng)9項(xiàng)，其中行政許可6項(xiàng)，非行政許可3項(xiàng)。3、行政審批項(xiàng)目上海市檔案局設(shè)置行政審批事項(xiàng)18項(xiàng)，其中行政20上海市檔案局檔案行政審批事項(xiàng)序號(hào)類別事項(xiàng)名稱1行政許可審批對(duì)出賣、轉(zhuǎn)讓集體所有、個(gè)人所有以及其他不屬于國(guó)家所有的對(duì)國(guó)家和社會(huì)具有保存價(jià)值的或者應(yīng)當(dāng)保密的檔案的許可2對(duì)向國(guó)內(nèi)外的單位或者個(gè)人贈(zèng)送、交換、出賣國(guó)家所有檔案復(fù)制件的許可3對(duì)攜帶、運(yùn)輸、郵寄檔案或者其復(fù)制件出境的許可4對(duì)重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目（工程）檔案的驗(yàn)收5對(duì)重大科研項(xiàng)目檔案的驗(yàn)收6對(duì)檔案館征購(gòu)涉及國(guó)家利益和安全的非國(guó)有檔案的許可7對(duì)延期向社會(huì)開放檔案的審批8對(duì)延期向檔案館移交檔案的審批9對(duì)提前向檔案館移交檔案的審批10對(duì)利用未開放檔案的審批11對(duì)設(shè)置專門檔案館和部門檔案館的審核上海市檔案局檔案行政審批事項(xiàng)序號(hào)類別事項(xiàng)名21上海市檔案局檔案行政審批事項(xiàng)12非行政許可審批對(duì)制定專業(yè)檔案具體管理制度和辦法的審批13機(jī)關(guān)文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限表審批14銷毀國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案?jìng)浒笇徟?5城市建設(shè)檔案館接收規(guī)定范圍以外檔案審批16對(duì)專門檔案館、部門檔案館、企事業(yè)檔案館收集范圍的審核17對(duì)綜合檔案館收集檔案范圍的審核18對(duì)國(guó)有企業(yè)文件材料歸檔范圍和管理類檔案保管期限表的審批上海市檔案局檔案行政審批事項(xiàng)12非對(duì)制定專業(yè)檔案具體管理制度224、檔案行政許可的程序申請(qǐng)受理審查決定自受理之日起20日內(nèi)，延長(zhǎng)期為10日行政許可法規(guī)定4、檔案行政許可的程序申請(qǐng)行政許可法規(guī)定23（1）定義：是檔案行政管理部門和法律授權(quán)機(jī)關(guān)依照法定權(quán)限和程序，對(duì)違反檔案法律、法規(guī)的行政管理相對(duì)人實(shí)施懲戒的行為。（2）特點(diǎn)：A.主體是檔案行政管理部門和相關(guān)機(jī)關(guān)；B.對(duì)象是違反檔案法律法規(guī)的行政相對(duì)人；C.目的是懲戒檔案違法行為的當(dāng)事人。1、檔案行政處罰的概念二、檔案行政處罰（1）定義：是檔案行政管理部門和法律授權(quán)機(jī)關(guān)依照法定權(quán)限和程242、檔案行政處罰的原則法定原則公正、公開原則處罰與教育相結(jié)合原則2、檔案行政處罰的原則法定原則253、檔案行政處罰的有效構(gòu)成指檔案行政處罰成立的必要條件，即檔案行政處罰的有效要件。主體合法內(nèi)容合法程序合法3、檔案行政處罰的有效構(gòu)成指檔案行政處罰成立的必要條件，即檔264、檔案行政處罰的具體適用1.一事不得給予兩次以上的罰款2.從輕、減輕以及不予處罰3.檔案行政處罰追訴實(shí)效一事不二罰兩年4、檔案行政處罰的具體適用1.一事不得給予兩次以上的罰款一275、檔案行政處罰的程序1.檔案行政處罰決定＊簡(jiǎn)易程序：警告＊一般程序：罰款、沒收違法所得等2.檔案行政處罰決定的執(zhí)行A.立案B.調(diào)查取證C.告知D.決定E.送達(dá)＊聽證程序：并處較大數(shù)額罰款的適用聽證程序5、檔案行政處罰的程序1.檔案行政處罰決定2.檔案行政處罰28上海市檔案局行政執(zhí)法事項(xiàng)

（行政處罰5項(xiàng)）序號(hào)類別事項(xiàng)名稱1行政處罰對(duì)損毀、丟失國(guó)家所有檔案的處罰2對(duì)擅自提供、抄錄、公布、銷毀國(guó)家所有檔案的處罰3對(duì)涂改、偽造檔案的處罰4對(duì)擅自出賣或轉(zhuǎn)讓檔案的處罰5對(duì)倒賣檔案牟利或?qū)n案賣給、贈(zèng)送給外國(guó)人的處罰上海市檔案局行政執(zhí)法事項(xiàng)

（行政處罰5項(xiàng)）序號(hào)類別事項(xiàng)29三、檔案行政檢查1、檔案行政檢查的概念檔案行政檢查是最常用的行政執(zhí)法手段。定義：也稱檔案行政執(zhí)法檢查或者檔案行政監(jiān)督檢查，是檔案行政管理部門依據(jù)法定的行政監(jiān)督權(quán)，對(duì)行政管理相對(duì)人遵守檔案法律、法規(guī)和規(guī)章以及執(zhí)行檔案行政管理部門作出的具有法律約束力的決定的情況進(jìn)行單方面強(qiáng)制性了解的行為。三、檔案行政檢查1、檔案行政檢查的概念檔案行政檢查是最30

特點(diǎn)：①實(shí)施檢查的單向性；

②適用依據(jù)的特定性；

③實(shí)施主體的多層次性；

④法律效力的間接性。檔案執(zhí)法與行政救濟(jì)培訓(xùn)講義312、檔案行政檢查的形式（1）普遍檢查和特定檢查（2）一般檢查和專項(xiàng)檢查（3）實(shí)地檢查和書面檢查2、檔案行政檢查的形式（1）普遍檢查和特定檢查323、檔案行政檢查的程序（1）事前通知（非必經(jīng)程序）（2）現(xiàn)場(chǎng)告知（必要程序）（3）執(zhí)法人員表明身份（4）實(shí)地檢查（5）反饋檢查結(jié)論3、檔案行政檢查的程序（1）事前通知（非必經(jīng)程序）33上海市檔案局行政執(zhí)法事項(xiàng)

（除行政審批、行政處罰外的事項(xiàng)）序號(hào)類別事項(xiàng)名稱1行政強(qiáng)制對(duì)違法出賣或贈(zèng)送的檔案的征購(gòu)2行政確認(rèn)對(duì)國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目的檔案管理登記3對(duì)重要檔案的登記4行政裁決對(duì)檔案界定及進(jìn)館檔案范圍異議的決定5行政給付對(duì)檔案收集、整理、保護(hù)、研究、捐贈(zèng)等行為的獎(jiǎng)勵(lì)四、其他行政執(zhí)法行為上海市檔案局行政執(zhí)法事項(xiàng)

（除行政審批、行政處罰外的事項(xiàng)）序346其他執(zhí)法事項(xiàng)對(duì)檔案館設(shè)置的備案7對(duì)檔案館的監(jiān)督檢查8檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查9對(duì)違反檔案法律法規(guī)造成檔案損失的責(zé)令賠償10對(duì)將應(yīng)當(dāng)歸檔的文件、資料據(jù)為己有、拒絕歸檔的責(zé)令限期改正11對(duì)拒不按照國(guó)家規(guī)定向國(guó)家檔案館移交檔案的責(zé)令限期改正12對(duì)違反國(guó)家規(guī)定擅自擴(kuò)大或者縮小檔案接收范圍的責(zé)令限期改正13對(duì)不按照國(guó)家規(guī)定開放檔案的責(zé)令限期改正14對(duì)明知所保存的檔案面臨危險(xiǎn)而不采取措施造成檔案損失的責(zé)令限期改正15對(duì)玩忽職守造成檔案損失的責(zé)令限期改正6其他對(duì)檔案館設(shè)置的備案7對(duì)檔案館的監(jiān)督檢查8檔案執(zhí)法監(jiān)督檢35第四節(jié)檔案行政救濟(jì)第四節(jié)檔案行政救濟(jì)361.定義：是指公民或社會(huì)組織的合法權(quán)益受到檔案行政管理部門具體行政行為的侵害，經(jīng)申訴或提起訴訟，由國(guó)家機(jī)關(guān)對(duì)違法行為或不當(dāng)?shù)臋n案行政行為予以糾正，并對(duì)被侵害權(quán)益加以補(bǔ)救的過程。2.特點(diǎn)：（1）行政救濟(jì)適用行政機(jī)關(guān)的行政行為（2）實(shí)行“不告不理”原則一、檔案行政救濟(jì)概念1.定義：是指公民或社會(huì)組織的合法權(quán)益受到檔案行政管理部門具37二、檔案行政救濟(jì)實(shí)施

1.檔案行政復(fù)議、行政訴訟及其適用

檔案行政復(fù)議：是指檔案行政管理部門行使管理職權(quán)作出行政決定后，行政管理相對(duì)人不服并提出申請(qǐng)，由法定的國(guó)家機(jī)關(guān)對(duì)有爭(zhēng)議的檔案行政決定進(jìn)行復(fù)查并作出決定的活動(dòng)。△具體行政行為、侵犯合法權(quán)益二、檔案行政救濟(jì)實(shí)施1.檔案行政復(fù)議、行政訴訟及其38二、檔案行政救濟(jì)實(shí)施

檔案行政訴訟是指行政管理相對(duì)人不服檔案行政管理部門作出的行政決定或者相關(guān)的檔案行政復(fù)議決定，經(jīng)依法提起訴訟，由人民法院對(duì)有爭(zhēng)議的檔案行政決定或者有關(guān)行政復(fù)議決定進(jìn)行審查、作出裁判的活動(dòng)?！骶唧w行政行為、侵犯合法權(quán)益二、檔案行政救濟(jì)實(shí)施檔案行政訴訟39二、檔案行政救濟(jì)實(shí)施2.檔案行政復(fù)議、行政訴訟的程序（1）檔案行政復(fù)議的程序步驟：申請(qǐng)受理決定管轄：對(duì)縣級(jí)以上地方檔案行政管理部門的具體行政行為不服的，可以向該部門的同級(jí)人民政府或者上一級(jí)檔案行政管理部門申請(qǐng)行政復(fù)議。對(duì)國(guó)家檔案局具體行政決定不服，需要申請(qǐng)行政復(fù)議的，應(yīng)當(dāng)向國(guó)家檔案局申請(qǐng)行政復(fù)議；對(duì)復(fù)議決定不服的，可以向人民法院提起行政訴訟，或者向國(guó)務(wù)院申請(qǐng)裁決。二、檔案行政救濟(jì)實(shí)施2.檔案行政復(fù)議、行政訴訟的程序40二、檔案行政救濟(jì)實(shí)施期限：自得知具體行政行為之日起60日內(nèi)提出申請(qǐng)自收到行政復(fù)議申請(qǐng)之日起5日內(nèi)決定受理自受理行政復(fù)議申請(qǐng)之日起60日內(nèi)作出決定二、檔案行政救濟(jì)實(shí)施期限：41二、檔案行政救濟(jì)實(shí)施（2）檔案行政訴訟的程序步驟：起訴、受理、審理、判決等管轄：向作出具體行政行為的檔案行政管理部門所在地的人民法院提起訴訟；對(duì)經(jīng)行政復(fù)議并由復(fù)議機(jī)關(guān)改變?cè)唧w行政行為而當(dāng)事人仍不服的，也可以向行政復(fù)議機(jī)關(guān)所在地的人民法院提起訴訟。二、檔案行政救濟(jì)實(shí)施（2）檔案行政訴訟的程序42二、檔案行政救濟(jì)實(shí)施期限：當(dāng)事人直接起訴的，自知道具體行政行為之日起3個(gè)月內(nèi)提出；先復(fù)議而不服復(fù)議決定的，自收到復(fù)議決定書之日起15日內(nèi)提起訴訟；人民法院收到起訴狀后7日內(nèi)立案或裁定不予受理；人民法院自立案之日起5日內(nèi)，將起訴狀副本發(fā)送被告，啟動(dòng)審理程序；人民法院應(yīng)當(dāng)在立案之日起三個(gè)月內(nèi)作出第一審判決。二、檔案行政救濟(jì)實(shí)施期限：43演講完畢，謝謝觀看！演講完畢，謝謝觀看！44第八章檔案執(zhí)法與行政救濟(jì)第八章檔案執(zhí)法與行政救濟(jì)45第一節(jié)檔案行政執(zhí)法概述檔案行政執(zhí)法是檔案法治的靈魂和核心第一節(jié)檔案行政執(zhí)法概述檔案行政執(zhí)法是檔案法治的靈魂和46一、檔案行政執(zhí)法的概念1.檔案行政執(zhí)法的含義行政執(zhí)法（廣義）：行政機(jī)關(guān)執(zhí)行和適用憲法、法律所進(jìn)行的一切活動(dòng)。行政執(zhí)法（狹義）：行政機(jī)關(guān)按照法定權(quán)責(zé)，在執(zhí)行憲法、法律、法規(guī)、規(guī)章進(jìn)行國(guó)家行政管理過程中所采取的發(fā)生法律后果的具體行政行為。一、檔案行政執(zhí)法的概念1.檔案行政執(zhí)法的含義行政執(zhí)法（廣義47一、檔案行政執(zhí)法的概念檔案行政執(zhí)法（廣義）：檔案行政主體貫徹實(shí)施和適用檔案法律、法規(guī)的所有活動(dòng)，包括檔案行政立法，以及依據(jù)或適用檔案法律、法規(guī)實(shí)施的具體行政行為和其他活動(dòng)。檔案行政執(zhí)法（狹義）：是指檔案行政執(zhí)法主體，依據(jù)法定職權(quán)，在執(zhí)行或適用檔案法律、法規(guī)、規(guī)章進(jìn)行檔案行政管理過程中，對(duì)具體事件和行政管理相對(duì)人所采取的、直接產(chǎn)生法律后果的具體行政行為。一、檔案行政執(zhí)法的概念檔案行政執(zhí)法（廣義）：檔案行政主體貫48檔案行政執(zhí)法的定義包含下列涵義：1.檔案行政執(zhí)法是檔案行政執(zhí)法主體的行為。2.檔案行政執(zhí)法主體必須在法定職權(quán)范圍內(nèi)活動(dòng)。3.檔案行政執(zhí)法是檔案行政執(zhí)法主體執(zhí)行或適用檔案法律、法規(guī)、規(guī)章的行為。4.檔案行政執(zhí)法是針對(duì)特定對(duì)象所采取的具體措施。5.檔案行政執(zhí)法直接引發(fā)檔案法律上的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系。檔案行政執(zhí)法的定義包含下列涵義：1.檔案行政執(zhí)法是檔案行政492.檔案行政執(zhí)法的內(nèi)容一、檔案行政執(zhí)法的概念包括行政審批、行政處罰、行政強(qiáng)制、行政確認(rèn)、行政裁決、行政給付以及行政檢查等其他執(zhí)法內(nèi)容。2.檔案行政執(zhí)法的內(nèi)容一、檔案行政執(zhí)法的概念包括行503.檔案行政執(zhí)法與檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)的區(qū)別一、檔案行政執(zhí)法的概念依據(jù)不同主體不同范圍不同過程不同目的不同效力不同后果不同3.檔案行政執(zhí)法與檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)的區(qū)別一、檔案行政執(zhí)法的概念514.檔案行政執(zhí)法特點(diǎn)一、檔案行政執(zhí)法的概念執(zhí)法主體的特定性執(zhí)法內(nèi)容的法定性執(zhí)法程序的規(guī)定性執(zhí)法行為的單向性4.檔案行政執(zhí)法特點(diǎn)一、檔案行政執(zhí)法的概念執(zhí)法主體的特定性52二、檔案行政執(zhí)法的原則1.依法執(zhí)政原則（首要原則）主體合法權(quán)限合法內(nèi)容合法二、檔案行政執(zhí)法的原則1.依法執(zhí)政原則（首要原則）53二、檔案行政執(zhí)法的原則2.規(guī)范執(zhí)法原則遵守行政執(zhí)法程序的法定原則嚴(yán)格檔案行政執(zhí)法的程序要素二、檔案行政執(zhí)法的原則54二、檔案行政執(zhí)法的原則3.合理執(zhí)法原則自由裁量必須符合法律精神自由裁量的動(dòng)機(jī)必須正當(dāng)自由裁量應(yīng)符合情理二、檔案行政執(zhí)法的原則3.合理執(zhí)法原則55第二節(jié)檔案行政執(zhí)法的意義、

任務(wù)和要求第二節(jié)檔案行政執(zhí)法的意義、

任務(wù)和56一、檔案行政執(zhí)法的意義1.法律、法規(guī)實(shí)施的重要保障2.是檔案行政管理部門轉(zhuǎn)變職能，推進(jìn)依法行政，提高工作權(quán)威性、有效性的重要途徑3.是有力查處、有力防范檔案違法行為的重要手段一、檔案行政執(zhí)法的意義1.法律、法規(guī)實(shí)施的重要保障57二、檔案行政執(zhí)法的任務(wù)和要求1.任務(wù)：檔案行政管理部門通過積極履行法定職權(quán)，加強(qiáng)對(duì)檔案、檔案工作的依法監(jiān)管，嚴(yán)肅查處檔案違法行為，大力推進(jìn)以執(zhí)法監(jiān)督為核心的檔案行政管理機(jī)制建設(shè)，保障檔案事業(yè)依法運(yùn)行和健康發(fā)展。2.要求：全面履行、嚴(yán)格執(zhí)法、規(guī)范執(zhí)法二、檔案行政執(zhí)法的任務(wù)和要求1.任務(wù)：檔案行政管理部門通過58第三節(jié)檔案行政執(zhí)法行為第三節(jié)檔案行政執(zhí)法行為59

檔案行政執(zhí)法行為包括：行政審批行政處罰行政強(qiáng)制行政確認(rèn)行政裁決行政給付其他行政執(zhí)法行為（行政檢查、責(zé)令限期改正等）檔案行政執(zhí)法行為包括：行政審批60一、檔案行政審批1、行政審批的含義

行政審批是指行政機(jī)關(guān)（包括有行政審批權(quán)的其他組織）根據(jù)自然人、法人或者其他組織提出的申請(qǐng)，經(jīng)過依法審查，采取“批準(zhǔn)”、“同意”、“年檢”發(fā)放證照等方式，準(zhǔn)予其從事特定活動(dòng)、認(rèn)可其資格資質(zhì)、確認(rèn)特定民事關(guān)系或者特定民事權(quán)利能力和行為能力的行為。

檔案行政審批包括行政許可審批和非行政許可審批。一、檔案行政審批1、行政審批的含義61行政許可的定義和特點(diǎn)：定義：是指檔案行政管理部門依據(jù)行政相對(duì)管理人的申請(qǐng)，經(jīng)審查依法賦予其從事某種法律、法規(guī)所禁止的事項(xiàng)的權(quán)利的行為。特點(diǎn)：①是對(duì)檔案法律法規(guī)一般禁止的解除；②是依申請(qǐng)進(jìn)行的檔案行政行為；③直接產(chǎn)生法律后果；④來源于檔案法律法規(guī)的規(guī)定；⑤其實(shí)施具有明顯的層級(jí)限制。行政許可的定義和特點(diǎn)：62

2、本市檔案行政審批工作主要發(fā)展情況（1）依法設(shè)置本市檔案行政審批事項(xiàng)

（2）規(guī)范核定各區(qū)縣檔案行政管理部門檔案行政審批事項(xiàng)（3）科學(xué)制定檔案行政審批規(guī)范性文件

2、本市檔案行政審批工作主要發(fā)展情況633、行政審批項(xiàng)目上海市檔案局設(shè)置行政審批事項(xiàng)18項(xiàng)，其中行政許可11項(xiàng)，非行政許可7項(xiàng)。各區(qū)縣檔案局設(shè)置行政審批事項(xiàng)9項(xiàng)，其中行政許可6項(xiàng)，非行政許可3項(xiàng)。3、行政審批項(xiàng)目上海市檔案局設(shè)置行政審批事項(xiàng)18項(xiàng)，其中行政64上海市檔案局檔案行政審批事項(xiàng)序號(hào)類別事項(xiàng)名稱1行政許可審批對(duì)出賣、轉(zhuǎn)讓集體所有、個(gè)人所有以及其他不屬于國(guó)家所有的對(duì)國(guó)家和社會(huì)具有保存價(jià)值的或者應(yīng)當(dāng)保密的檔案的許可2對(duì)向國(guó)內(nèi)外的單位或者個(gè)人贈(zèng)送、交換、出賣國(guó)家所有檔案復(fù)制件的許可3對(duì)攜帶、運(yùn)輸、郵寄檔案或者其復(fù)制件出境的許可4對(duì)重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目（工程）檔案的驗(yàn)收5對(duì)重大科研項(xiàng)目檔案的驗(yàn)收6對(duì)檔案館征購(gòu)涉及國(guó)家利益和安全的非國(guó)有檔案的許可7對(duì)延期向社會(huì)開放檔案的審批8對(duì)延期向檔案館移交檔案的審批9對(duì)提前向檔案館移交檔案的審批10對(duì)利用未開放檔案的審批11對(duì)設(shè)置專門檔案館和部門檔案館的審核上海市檔案局檔案行政審批事項(xiàng)序號(hào)類別事項(xiàng)名65上海市檔案局檔案行政審批事項(xiàng)12非行政許可審批對(duì)制定專業(yè)檔案具體管理制度和辦法的審批13機(jī)關(guān)文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限表審批14銷毀國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案?jìng)浒笇徟?5城市建設(shè)檔案館接收規(guī)定范圍以外檔案審批16對(duì)專門檔案館、部門檔案館、企事業(yè)檔案館收集范圍的審核17對(duì)綜合檔案館收集檔案范圍的審核18對(duì)國(guó)有企業(yè)文件材料歸檔范圍和管理類檔案保管期限表的審批上海市檔案局檔案行政審批事項(xiàng)12非對(duì)制定專業(yè)檔案具體管理制度664、檔案行政許可的程序申請(qǐng)受理審查決定自受理之日起20日內(nèi)，延長(zhǎng)期為10日行政許可法規(guī)定4、檔案行政許可的程序申請(qǐng)行政許可法規(guī)定67（1）定義：是檔案行政管理部門和法律授權(quán)機(jī)關(guān)依照法定權(quán)限和程序，對(duì)違反檔案法律、法規(guī)的行政管理相對(duì)人實(shí)施懲戒的行為。（2）特點(diǎn)：A.主體是檔案行政管理部門和相關(guān)機(jī)關(guān)；B.對(duì)象是違反檔案法律法規(guī)的行政相對(duì)人；C.目的是懲戒檔案違法行為的當(dāng)事人。1、檔案行政處罰的概念二、檔案行政處罰（1）定義：是檔案行政管理部門和法律授權(quán)機(jī)關(guān)依照法定權(quán)限和程682、檔案行政處罰的原則法定原則公正、公開原則處罰與教育相結(jié)合原則2、檔案行政處罰的原則法定原則693、檔案行政處罰的有效構(gòu)成指檔案行政處罰成立的必要條件，即檔案行政處罰的有效要件。主體合法內(nèi)容合法程序合法3、檔案行政處罰的有效構(gòu)成指檔案行政處罰成立的必要條件，即檔704、檔案行政處罰的具體適用1.一事不得給予兩次以上的罰款2.從輕、減輕以及不予處罰3.檔案行政處罰追訴實(shí)效一事不二罰兩年4、檔案行政處罰的具體適用1.一事不得給予兩次以上的罰款一715、檔案行政處罰的程序1.檔案行政處罰決定＊簡(jiǎn)易程序：警告＊一般程序：罰款、沒收違法所得等2.檔案行政處罰決定的執(zhí)行A.立案B.調(diào)查取證C.告知D.決定E.送達(dá)＊聽證程序：并處較大數(shù)額罰款的適用聽證程序5、檔案行政處罰的程序1.檔案行政處罰決定2.檔案行政處罰72上海市檔案局行政執(zhí)法事項(xiàng)

（行政處罰5項(xiàng)）序號(hào)類別事項(xiàng)名稱1行政處罰對(duì)損毀、丟失國(guó)家所有檔案的處罰2對(duì)擅自提供、抄錄、公布、銷毀國(guó)家所有檔案的處罰3對(duì)涂改、偽造檔案的處罰4對(duì)擅自出賣或轉(zhuǎn)讓檔案的處罰5對(duì)倒賣檔案牟利或?qū)n案賣給、贈(zèng)送給外國(guó)人的處罰上海市檔案局行政執(zhí)法事項(xiàng)

（行政處罰5項(xiàng)）序號(hào)類別事項(xiàng)73三、檔案行政檢查1、檔案行政檢查的概念檔案行政檢查是最常用的行政執(zhí)法手段。定義：也稱檔案行政執(zhí)法檢查或者檔案行政監(jiān)督檢查，是檔案行政管理部門依據(jù)法定的行政監(jiān)督權(quán)，對(duì)行政管理相對(duì)人遵守檔案法律、法規(guī)和規(guī)章以及執(zhí)行檔案行政管理部門作出的具有法律約束力的決定的情況進(jìn)行單方面強(qiáng)制性了解的行為。三、檔案行政檢查1、檔案行政檢查的概念檔案行政檢查是最74

特點(diǎn)：①實(shí)施檢查的單向性；

②適用依據(jù)的特定性；

③實(shí)施主體的多層次性；

④法律效力的間接性。檔案執(zhí)法與行政救濟(jì)培訓(xùn)講義752、檔案行政檢查的形式（1）普遍檢查和特定檢查（2）一般檢查和專項(xiàng)檢查（3）實(shí)地檢查和書面檢查2、檔案行政檢查的形式（1）普遍檢查和特定檢查763、檔案行政檢查的程序（1）事前通知（非必經(jīng)程序）（2）現(xiàn)場(chǎng)告知（必要程序）（3）執(zhí)法人員表明身份（4）實(shí)地檢查（5）反饋檢查結(jié)論3、檔案行政檢查的程序（1）事前通知（非必經(jīng)程序）77上海市檔案局行政執(zhí)法事項(xiàng)

（除行政審批、行政處罰外的事項(xiàng)）序號(hào)類別事項(xiàng)名稱1行政強(qiáng)制對(duì)違法出賣或贈(zèng)送的檔案的征購(gòu)2行政確認(rèn)對(duì)國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目的檔案管理登記3對(duì)重要檔案的登記4行政裁決對(duì)檔案界定及進(jìn)館檔案范圍異議的決定5行政給付對(duì)檔案收集、整理、保護(hù)、研究、捐贈(zèng)等行為的獎(jiǎng)勵(lì)四、其他行政執(zhí)法行為上海市檔案局行政執(zhí)法事項(xiàng)

（除行政審批、行政處罰外的事項(xiàng)）序786其他執(zhí)法事項(xiàng)對(duì)檔案館設(shè)置的備案7對(duì)檔案館的監(jiān)督檢查8檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查9對(duì)違反檔案法律法規(guī)造成檔案損失的責(zé)令賠償10對(duì)將應(yīng)當(dāng)歸檔的文件、資料據(jù)為己有、拒絕歸檔的責(zé)令限期改正11對(duì)拒不按照國(guó)家規(guī)定向國(guó)家檔案館移交檔案的責(zé)令限期改正12對(duì)違反國(guó)家規(guī)定擅自擴(kuò)大或者縮小檔案接收范圍的責(zé)令限期改正13對(duì)不按照國(guó)家規(guī)定開放檔案的責(zé)令限期改正14對(duì)明知所保存的檔案面臨危險(xiǎn)而不采取措施造成檔案損失的責(zé)令限期改正15對(duì)玩忽職守造成檔案損失的責(zé)令限期改正6其他對(duì)檔案館設(shè)置的備案7對(duì)檔案館的監(jiān)督檢查8檔案執(zhí)法監(jiān)督檢79第四節(jié)檔案行政救濟(jì)第四節(jié)檔案行政救濟(jì)801.定義：是指公民或社會(huì)組織的合法權(quán)益受到檔案行政管理部門具體行政行為的侵害，經(jīng)申訴或提起訴訟