湖南省20某年下半年期貨從業(yè)資格：外匯遠期考試試卷試題

PAGE7湖南省2016年下半年期貨從業(yè)資格：外匯遠期考試試卷一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題：甲期貨公司的凈資本是（）。

A．4100萬元

B．5000萬元

C．3900萬元

D．4000萬元2、期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。A．2B．7C．10D．153、期貨市場的基本功能之一是__。

A．消滅風險

B．規(guī)避風險

C．減少風險

D．套期保值4、下列關于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。A．中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會B．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定C．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案D．中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生5、2月中旬，豆粕現(xiàn)貨價格為2760元/噸，我國某飼料廠計劃在4月份購進1000噸豆粕，決定利用豆粕期貨進行套期保值。該廠__5月份豆粕期貨合約。

A．買入100手

B．賣出100手

C．買入200手

D．賣出200手6、期貨交易所應當向（）報送財務會計報告。

A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C．期貨公司

D．非期貨公司結(jié)算會員7、某投資者在5月份以4.5美元/盎司的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價格為400美元/盎司的6月份黃金看跌期權(quán)，結(jié)果最后交割日的價格上漲為450美元/盎司，則該投資者損失__。

A．45.5美元/盎司

B．54.5美元/盎司

C．50美元/盎司

D．4.5美元/盎司8、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調(diào)整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。

[根據(jù)上述資料，請回答以下問題。]

甲申請股指期貨交易編碼應當具備的條件是__。

A．凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元

B．申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

C．不存在不良誠信記錄

D．具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有15筆以上的商品期貨交易成交記錄9、某投資者共擁有20萬元總資本，準備在黃金期貨上進行多頭交易，當時，每一合約需要初始保證金2500元，當采取10%的規(guī)定來決定期貨頭寸多少時，該投資者最多可買入__手合約。

A．4

B．8

C．10

D．2010、湯某是某期貨公司的首席風險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據(jù)規(guī)定，湯某應當提前（）日向董事會提出。

A．10

B．15

C．30

D．60

11、分立的說法，不正確的是（）。

A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設的期貨交易所承繼

B．期貨交易所采取新設合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設的期貨交易所承繼

C．期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務免除

D．期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務由分立后的期貨交易所承繼12、__是在圖中按時間等分，將每分鐘的最新價格標出的圖示方法，它隨著時間延續(xù)就會形成一條彎彎曲曲的曲線。

A．閃電圖

B．K線圖

C．分時圖

D．竹線圖13、如果套期保值者能爭取到一個有利的__，套期保值交易就能贏利。A．利息B．基差C．現(xiàn)貨價格D．期貨價格14、上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為19500元，買入價格為19510元，前一成交價為19480元，那么該合約的撮合成交價應為__。

A．19480元

B．19490元

C．19500元

D．19510元15、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。假設丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過程中，丁某主張沒有接到追加保證金的通知，期貨公司主張通知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充分的證據(jù)證明自己的主張，法官應當（）。

A．支持丁某的主張

B．支持期貨公司的主張

C．親自重新調(diào)取證據(jù)

D．根據(jù)現(xiàn)有材料綜合判斷16、滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為__。

A．100點

B．1000點

C．2000點

D．3000點17、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。

A．200

B．50

C．160

D．24018、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當向（）報告。

A．中國證監(jiān)會

B．公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C．財政部

D．地方財政局19、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（試行）》自（）起施行。

A．2003年7月1日

B．2003年7月10日

C．2008年6月30日

D．2008年4月30日20、非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第49條所規(guī)定的（）條件的，期貨公司應當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。

A．無權(quán)代理

B．職務代理

C．越權(quán)代理

D．表見代理21、下列關于期貨公司的說法，不正確的是（）。A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利B．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)責令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓C．期貨公司出現(xiàn)重大風險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其進行接管D．期貨公司出現(xiàn)嚴重危及穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以責令調(diào)整有關部門負責人員22、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間最多為（）個交易日。A．5B．10C．20D．3023、王某、黃某、李某均欲應聘該職位，根據(jù)張某、王某、黃某、李某具備的下列條件，你覺得（）可能會被期貨公司錄用。A．張某專科畢業(yè)，從事期貨業(yè)務10余年B．王某獲得法學碩士學位，畢業(yè)后一直從事律師行業(yè)C．黃某本科學歷，在期貨公司從事期貨業(yè)務達5年之久D．李某曾經(jīng)擔任某期貨公司的董事，但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格24、期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。A．變更注冊資本B．變更公司形式C．破產(chǎn)D．變更3%以上的股權(quán)25、申請設立期貨公司，以期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資的，非貨幣財產(chǎn)出資占注冊資本的比例（）。A．不得低于85%B．不得高于85%C．不得低于15%D．不得高于15%二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。

A．期貨公司不得混碼交易

B．期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易后果

C．期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼

D．期貨公司應按照規(guī)定為客戶申請交易編碼2、為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。A．《中華人民共和國民法通則》B．《中華人民共和國刑法》C．《中華人民共和國合同法》D．《中華人民共和國民事訴訟法》3、未決仲裁等或有負債的（）。

A．性質(zhì)

B．涉及金額

C．可能發(fā)生的損失

D．預計損失的會計處理情況4、下列關于期貨公司首席風險官的說法，正確的有（）。A．履行職責應當保持充分的獨立性B．對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應當予以拒絕C．應當向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)報告期貨公司客戶信息D．履行職責應當主動回避與本人有利害沖突的事項5、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

A．散布虛假信息

B．買入或者賣出該證券

C．從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易

D．泄露該信息6、下列表述中，正確的有（）。

A．期貨公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會

B．期貨公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會

C．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行監(jiān)督管理

D．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行自律性管理7、期貨交易者是期貨市場最基本的主體，包括__。

A．期貨交易所

B．套期保值者

C．期貨公司

D．投機者8、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當（）。

A．誠實守信

B．勤勉盡責

C．堅持公開、公平、公正原則

D．對期貨交易各方高度負責9、下列機構(gòu)中，屬于期貨自律機構(gòu)的有__。

A．中國證監(jiān)會

B．中國期貨業(yè)協(xié)會

C．期貨交易所

D．期貨公司10、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。

A．因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年

B．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C．因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年

D．國家機關工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員

11、在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。

A．信貸資金

B．財政資金

C．自有資金

D．銀行資金12、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得（）。

A．代理客戶從事期貨交易

B．收取客戶手續(xù)費

C．為客戶提供期貨市場行情信息

D．利用結(jié)算業(yè)務關系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益13、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格應當具備的條件包括（）。A．申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準B．具有從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的詳細計劃C．控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元D．符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定14、股票指數(shù)期貨交易的特點有__。

A．以現(xiàn)金交收和結(jié)算

B．以小博大

C．套期保值

D．投機15、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。

A．編造并傳播有關期貨交易的虛假信息

B．欺詐客戶

C．內(nèi)幕交易

D．操縱期貨交易價格16、以下說法錯誤的有（）。

A．不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當遵守的原則

B．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應當退還

C．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當利益的應當退還

D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應嚴格自律17、期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備（）條件。

A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰

B．申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準

C．符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行18、按執(zhí)行時間劃分，期權(quán)可以分為__。

A．看漲期權(quán)

B．看跌期權(quán)

C．歐式期權(quán)

D．美式期權(quán)19、下列屬于期貨經(jīng)紀合同無效的情形有（）。

A．沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務

B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

C．從事期貨經(jīng)紀業(yè)務導致客戶產(chǎn)生重大損失的

D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的20、下列關于期權(quán)合約最后交易日的說法，正確的是__。

A．在期貨期權(quán)交易中，最后交易日的規(guī)定分兩種情況

B．標準期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期貨合約第一通知日(交割月前一交易日)前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五

C．系列期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期權(quán)月份前一個月最后一個交易日前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五

D．從期貨期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定中可以看出，其最后交易日實際上比合約名義上的月份提前了一個月21、下列策略中，權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是__。A．買進看漲期權(quán)B．買進看跌期權(quán)C．賣出