法律視角下對(duì)裝備研制中權(quán)屬問(wèn)題的思考

法律視角下對(duì)裝備研制中權(quán)屬問(wèn)題的思考■魏小猛戰(zhàn)仁軍

引言

隨著武器裝備科研建設(shè)的不斷發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在武器裝備科研工作中的地位作用日益顯現(xiàn)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與裝備科研的深度融合，促進(jìn)裝備科研工作質(zhì)量效益提升已是形勢(shì)發(fā)展的必然要求。但我們也必須清楚地看到當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬問(wèn)題矛盾重重，極大影響和制約著利益分配，既不利于激發(fā)裝備科研人員的工作熱情，又對(duì)推動(dòng)裝備科研創(chuàng)新發(fā)展帶來(lái)一定阻力。鑒于此，開(kāi)展裝備科研知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬研究，針對(duì)裝備研究中存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬問(wèn)題，提出相關(guān)的指導(dǎo)意見(jiàn)正當(dāng)其時(shí)。

1我國(guó)現(xiàn)行法律中存在的矛盾問(wèn)題

軍事裝備領(lǐng)域的科學(xué)研究性質(zhì)特殊，不同于其他領(lǐng)域科研內(nèi)容，軍事裝備是國(guó)防和軍事實(shí)力的重要物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)，是決定戰(zhàn)爭(zhēng)勝負(fù)的重要因素之一?？梢哉f(shuō)關(guān)于裝備研制中知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬問(wèn)題，不僅是關(guān)于科研人員以及科研機(jī)構(gòu)自身利益的問(wèn)題，更是關(guān)系到國(guó)防建設(shè)等國(guó)家安全利益的問(wèn)題。

《國(guó)防法》相關(guān)規(guī)定明確國(guó)防資產(chǎn)屬于國(guó)家所有，而依據(jù)常理軍事裝備性質(zhì)一般屬于國(guó)防資產(chǎn)，從文意解釋來(lái)看，國(guó)家當(dāng)然取得對(duì)武器裝備的所有權(quán)。

同時(shí)，根據(jù)最新修訂的《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》有關(guān)規(guī)定財(cái)政性資金設(shè)立的科技項(xiàng)目，除涉及國(guó)家安全、重大社會(huì)和國(guó)家利益外，其相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)歸項(xiàng)目承擔(dān)者所有[1]。這包含兩個(gè)要素：一個(gè)是利用了財(cái)政性資金，一個(gè)是涉及“國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益”，唯有如此項(xiàng)目承擔(dān)者才不會(huì)依法取得該知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

這就產(chǎn)生了以下問(wèn)題，《國(guó)防法》中國(guó)家為國(guó)防力量投入的資金自然屬于《科技進(jìn)步法》中提到的財(cái)政性資金，但是裝備科研內(nèi)容是否自然就屬于《科技進(jìn)步法》中的“國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益”所包含的范圍，首先必須要對(duì)該范圍有一個(gè)明確的界定。對(duì)此，有學(xué)者建議采用有限列舉的方式對(duì)以上三種情況的范圍進(jìn)行明確，比如“國(guó)家安全”應(yīng)當(dāng)是指涉及國(guó)防建設(shè)和軍事安全等情況，“國(guó)家利益”是指涉及經(jīng)濟(jì)發(fā)展、戰(zhàn)略發(fā)展、主權(quán)利益等情況，“重大社會(huì)公共利益”是指涉及公共健康、公共福利等情況[2]，同時(shí)給出技術(shù)以及經(jīng)濟(jì)量化指標(biāo)，便于實(shí)踐與操作[3]。這樣的方式難免會(huì)使法條過(guò)于僵化，甚至?xí)?dǎo)致法律缺位，一旦涉及國(guó)家安全、社會(huì)利益等重大問(wèn)題，其后果難以估量。所以在關(guān)于“國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益”的范圍界定上還是需要進(jìn)一步探索。此外，我們還要認(rèn)識(shí)到軍事裝備科研項(xiàng)目涉及領(lǐng)域之多，知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉及范圍之廣，在權(quán)屬問(wèn)題上如果把所有裝備領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)當(dāng)然認(rèn)定為涉及國(guó)家和社會(huì)利益的話，大部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)就會(huì)被直接收為國(guó)家所有，這樣一來(lái)將會(huì)對(duì)科研成果的轉(zhuǎn)化帶來(lái)極大不便，就定密解密方面，光是程序上就白白浪費(fèi)很多時(shí)間，特別是在當(dāng)下科研競(jìng)爭(zhēng)極為激烈的年代，繁瑣的程序很可能會(huì)導(dǎo)致成果因轉(zhuǎn)化不及時(shí)而淪為廢品，造成科研資源的浪費(fèi)。而且大量知識(shí)產(chǎn)權(quán)收歸國(guó)有所產(chǎn)生的權(quán)屬利益問(wèn)題，也不利于激發(fā)研究人員的科研熱情。綜上，把裝備研制中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)直接劃歸與國(guó)家社會(huì)利益相關(guān)，對(duì)科研工作，將會(huì)造成諸多影響，加之如果“國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益”的界定不科學(xué)，那么整個(gè)裝備科研領(lǐng)域的權(quán)屬將無(wú)從解決。

同時(shí)我們還要注意到最新修訂的《科技進(jìn)步法》中，在保障措施一章中明確提到，除了加大國(guó)家財(cái)政性資金投入之外，還要鼓勵(lì)、引導(dǎo)社會(huì)資金投入，推動(dòng)全社會(huì)科學(xué)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)。由此可見(jiàn)，科研經(jīng)費(fèi)來(lái)源渠道的多元性將成為未來(lái)科研領(lǐng)域發(fā)展的趨勢(shì)。從裝備領(lǐng)域來(lái)看，當(dāng)前裝備研究主體也不僅僅局限于一些軍隊(duì)科研所，還涉及許多軍隊(duì)院校以及有軍方背景的地方高校甚至一些企業(yè)，這就導(dǎo)致其資金來(lái)源也并非完全單一來(lái)源于財(cái)政資金，也包括其他的社會(huì)資金，這顯然不符合《國(guó)防法》中涉及到的國(guó)家為國(guó)防建設(shè)投入財(cái)政資金的情形，而這些社會(huì)資金項(xiàng)目又是否涉及《科技進(jìn)步法》中“國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益”的范圍，更需要進(jìn)一步去論證。同時(shí)在《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》中也寫(xiě)道：“科技成果完成單位與其他單位合作進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的，應(yīng)當(dāng)依法由合同約定該科技成果有關(guān)權(quán)益的歸屬。”從這一角度看，裝備科研資金的多元化趨勢(shì)，無(wú)疑給其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬問(wèn)題帶來(lái)更多的思考和挑戰(zhàn)，裝備研制中知識(shí)產(chǎn)權(quán)必然歸屬國(guó)家的思路也明顯不合理。

兩部法律不僅在法條的解讀上有許多值得商榷的地方，在法律適用方面也很值得思考。由于《國(guó)防法》和《科技進(jìn)步法》屬于同一位階的法律，因此在適用問(wèn)題上誰(shuí)先誰(shuí)后便很難確定。同時(shí)，《科技進(jìn)步法》涉及是科學(xué)研究的特殊領(lǐng)域，而《國(guó)防法》涉及國(guó)防領(lǐng)域，從特殊法與一般法角度看也難以分出孰重孰輕。而且雖然修訂后的《科技進(jìn)步法》是2022年開(kāi)始施行，作為新法理應(yīng)優(yōu)于舊法，但是裝備科研領(lǐng)域事關(guān)國(guó)家安全、民族利益，完全脫離《國(guó)防法》的相關(guān)規(guī)定僅以新修訂的《科技進(jìn)步法》作為之后科研知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬問(wèn)題的依據(jù)，則顯得過(guò)于草率且缺乏體系性，甚至?xí)?lái)很多意想不到的麻煩，所以以新法優(yōu)于舊法的原則來(lái)作為裝備科研知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬問(wèn)題的指導(dǎo)思路也是欠考慮的。

2國(guó)外相關(guān)法規(guī)制度

2.1美國(guó)

第二次世界大戰(zhàn)以前，美國(guó)軍方機(jī)構(gòu)管理著國(guó)防部投資的研究開(kāi)發(fā)合同。二戰(zhàn)后由于政策變革，國(guó)家科研資金逐步向大學(xué)和工業(yè)界流入，技術(shù)成果商品化、產(chǎn)業(yè)化已成為主流，國(guó)家和研究開(kāi)發(fā)方的權(quán)屬分歧也逐漸加深，此時(shí)美國(guó)政府也慢慢認(rèn)識(shí)到技術(shù)成果之所以不能充分商業(yè)化，政府對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理模式則是主要障礙，而如何促進(jìn)政府合同產(chǎn)生的發(fā)明專利迅速實(shí)現(xiàn)商品化則成了當(dāng)時(shí)急需解決的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題[4]。于是從1980年開(kāi)始制定了一大批相關(guān)法律和政策，結(jié)合美國(guó)國(guó)情，合理設(shè)計(jì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬的方式，以保護(hù)政府和公眾的利益、促進(jìn)發(fā)明的商品化為原則，有效解決政府合同產(chǎn)生的發(fā)明專利歸屬問(wèn)題，政府與研究開(kāi)發(fā)單位也基本實(shí)現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益的共享。

2.2德國(guó)

保護(hù)發(fā)明者的個(gè)人利益是德國(guó)權(quán)屬制度的基本原則[5]。原則上發(fā)明人可以自己申請(qǐng)并取得相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。不過(guò)職務(wù)發(fā)明人在其發(fā)明創(chuàng)造完成后應(yīng)當(dāng)向雇主或所在單位通知[6]。在德國(guó)《雇員發(fā)明法》中明確規(guī)定了雇員發(fā)明權(quán)利的原始擁有者的法律地位，同時(shí)賦予了雇主選擇受讓權(quán)利，雇主或其單位可以書(shū)面方式，請(qǐng)求受雇人轉(zhuǎn)讓其發(fā)明專利權(quán)，但受讓后雇主應(yīng)當(dāng)支付雇員一定報(bào)酬。

即使是國(guó)家資助的發(fā)明項(xiàng)目，在德國(guó)仍由發(fā)明人享有最初的申請(qǐng)權(quán)，和職務(wù)發(fā)明的原則相同[7]。德國(guó)認(rèn)為，由于政府作為公共權(quán)力機(jī)關(guān)，涉及不到利益競(jìng)爭(zhēng)，無(wú)法刺激知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)揮其最大效益，所以取得產(chǎn)權(quán)的意義不大。國(guó)家大力度資助科研項(xiàng)目其目的是為了產(chǎn)生大量?jī)?yōu)秀的發(fā)明成果并完成有效轉(zhuǎn)化，而如果研發(fā)單位或個(gè)人可以使產(chǎn)權(quán)發(fā)揮其最大效益，那么政府“放權(quán)”也自然是極為合理的事。

2.3俄國(guó)

1991年以前的蘇聯(lián)法律規(guī)定所有發(fā)明都屬于國(guó)家所有，通過(guò)發(fā)明者證書(shū)對(duì)產(chǎn)權(quán)予以保護(hù)[8]。1993年12月俄聯(lián)邦政府頒布法律規(guī)定：國(guó)家科學(xué)中心利用國(guó)家預(yù)算撥款取得的研究開(kāi)發(fā)成果屬于聯(lián)邦財(cái)產(chǎn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸國(guó)家所有。政府與這些國(guó)家科學(xué)中心分別簽訂科研項(xiàng)目合同書(shū)[9]。明確政府和國(guó)家科技中心相關(guān)責(zé)任，而且強(qiáng)調(diào)國(guó)家科學(xué)中心的資產(chǎn)歸為國(guó)有，保留了對(duì)該知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用權(quán)和管理權(quán)。2022年俄羅斯新專利法對(duì)政府資助形成的發(fā)明創(chuàng)造專利權(quán)歸屬作了新規(guī)定，在職務(wù)發(fā)明權(quán)屬問(wèn)題上主要采取“約定優(yōu)先”原則，以雇主和雇員進(jìn)行約定來(lái)決定權(quán)利歸屬，在沒(méi)有約定的情況下采取“雇主優(yōu)先”[10]，但是雇主逾期未提出申請(qǐng)，則權(quán)利屬于雇員。

3裝備研制中權(quán)屬問(wèn)題的對(duì)策建議

從國(guó)外的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策來(lái)看，各國(guó)都不同程度上的采取了“放權(quán)”的方式，最大程度地維護(hù)了發(fā)明者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，推動(dòng)了國(guó)防科技工業(yè)技術(shù)市場(chǎng)化進(jìn)程，促進(jìn)了國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化，同時(shí)國(guó)家也采取了必要手段，對(duì)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行了管控，避免因過(guò)度放權(quán)導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)濫用、流失甚至造成危害國(guó)家安全的后果。通過(guò)“一放一收”既最大程度的維護(hù)了發(fā)明人的權(quán)益又防止因管理不當(dāng)造成難以估計(jì)的損失。

所以關(guān)于《國(guó)防法》和《科技進(jìn)步法》相關(guān)法條的理解和適用問(wèn)題絕不能簡(jiǎn)簡(jiǎn)單單地一概而論，而是應(yīng)當(dāng)立足當(dāng)前形勢(shì)，切實(shí)構(gòu)建一個(gè)合理的法律政策體系，為軍事裝備科研保駕護(hù)航。對(duì)此筆者有以下幾點(diǎn)思考：

一是堅(jiān)持“發(fā)明人優(yōu)先”原則，以“約定優(yōu)先”為補(bǔ)充。在沒(méi)有約定的情況下，一般認(rèn)為裝備研制中的產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)為發(fā)明人所有，如果雙方有約定，應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同約定的內(nèi)容，決定該知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬。“發(fā)明人優(yōu)先”無(wú)疑是將對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理權(quán)限的最大下放，這也符合《科技進(jìn)步法》中“授權(quán)項(xiàng)目承擔(dān)者依法取得相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)”的規(guī)定，即使是其他社會(huì)資金所資助的科研項(xiàng)目該原則也能同樣適用。通過(guò)“放權(quán)”激發(fā)了科研人員的積極性，也減少了產(chǎn)權(quán)公有后，在轉(zhuǎn)化利用過(guò)程中因多重管理、多重環(huán)節(jié)等情形導(dǎo)致的資源浪費(fèi)，促進(jìn)了軍事裝備科研成果的高效轉(zhuǎn)化，真正使新裝備、新技術(shù)應(yīng)用于國(guó)防建設(shè)，作用在未來(lái)戰(zhàn)場(chǎng)，真正滿足當(dāng)下任務(wù)需要。前面對(duì)國(guó)外權(quán)屬問(wèn)題的研究我們不難發(fā)現(xiàn)，合同約定是各國(guó)最普遍使用的一種方式，無(wú)論是美國(guó)的政府研究開(kāi)發(fā)合同、德國(guó)的通過(guò)書(shū)面方式請(qǐng)求轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)還是俄國(guó)的項(xiàng)目合同都是國(guó)家與研發(fā)單位以合同的方式約定，以合同條款來(lái)對(duì)滿足雙方各自需求。合同約定從一定程度上講，則是一種對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的手段，當(dāng)裝備科研的成果涉及國(guó)家和社會(huì)重大利益時(shí)，國(guó)家可以通過(guò)合同約定的方式來(lái)加大對(duì)權(quán)屬的管控，平衡國(guó)家、研發(fā)單位以及公眾的利益。

二是靈活手段，科學(xué)認(rèn)定“國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益”范圍。正如前面所提到的，“國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益”范圍認(rèn)定是否科學(xué)將從根本上決定裝備研制中知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬是否合理，此外與之后的成果轉(zhuǎn)化甚至國(guó)防安全也都息息相關(guān)。關(guān)于相關(guān)范圍的認(rèn)定，法條上并未有具體的舉措，對(duì)此筆者有以下幾點(diǎn)想法：首先，建議以國(guó)家相關(guān)部門為認(rèn)定機(jī)構(gòu)。一方面便于從國(guó)家利益角度進(jìn)行衡量，避免研究機(jī)構(gòu)出于自身目的從中牟利。另一方面，作為相關(guān)部門，他們更加了解該科研項(xiàng)目的，對(duì)科研項(xiàng)目更加熟悉，能更較為準(zhǔn)確把握其重要程度。其次，在認(rèn)定時(shí)間上應(yīng)當(dāng)設(shè)置兩個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)——項(xiàng)目協(xié)議簽訂時(shí)和項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)。在簽訂協(xié)議時(shí)，雙方應(yīng)對(duì)該項(xiàng)目的使用目的、重要性有個(gè)初步的預(yù)估，在項(xiàng)目開(kāi)始時(shí)認(rèn)定可以使雙方對(duì)該研究項(xiàng)目有個(gè)基本了解，便于后續(xù)科研的順利進(jìn)行。同時(shí)避免了在研究成功后在歸屬問(wèn)題上產(chǎn)生分歧，從而阻礙了后續(xù)的成果轉(zhuǎn)化也防止在爭(zhēng)執(zhí)過(guò)程中導(dǎo)致科研信息的失泄密。但是完成一個(gè)項(xiàng)目是需要時(shí)間的，項(xiàng)目完成后的情況可能會(huì)有所變化。一方面外部環(huán)境的改變可能使一個(gè)原本不涉及國(guó)家安全的項(xiàng)目變成涉及國(guó)家安全的科研內(nèi)容。另一方面就項(xiàng)目自身講，可能因?yàn)榧夹g(shù)變革等因素，最初涉及國(guó)防機(jī)密的內(nèi)容被解密，科研成果也因此不再涉及國(guó)防安全利益。這樣一來(lái)如果還是以涉及國(guó)家和社會(huì)利益為由對(duì)該裝備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行管制約束，將極大影響了成果的共享和轉(zhuǎn)化，這對(duì)之后的裝備研究也是不利的。最后在認(rèn)定程序上，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式申請(qǐng)認(rèn)定，認(rèn)定后應(yīng)當(dāng)給出書(shū)面報(bào)告、寫(xiě)明依據(jù)，這樣最大程度確保認(rèn)定的合理性。

三是介入權(quán)與非獨(dú)占無(wú)償使用權(quán)合理使用，相輔相成守好權(quán)屬問(wèn)題底線。介入權(quán)是指法律將政府資助發(fā)明的權(quán)利授予項(xiàng)目承擔(dān)者的同時(shí)而為國(guó)家保留一種專有權(quán)利[11]。介入權(quán)實(shí)質(zhì)是國(guó)家公權(quán)對(duì)私權(quán)的一種干預(yù)，其目的是防止私權(quán)利的濫用，是確保“發(fā)明人優(yōu)先”原則順利實(shí)施的保障，與《科技進(jìn)步法》中“授權(quán)項(xiàng)目承擔(dān)者依法取得相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)”并不沖突。對(duì)于我們裝備領(lǐng)域而言，研發(fā)新技術(shù)的最終目的是完成當(dāng)前裝備的迭代升級(jí)，從而能在未來(lái)戰(zhàn)場(chǎng)上打贏戰(zhàn)爭(zhēng)。介入權(quán)的應(yīng)用就是為該目的保駕護(hù)航。當(dāng)發(fā)明人怠于科研成果的轉(zhuǎn)化時(shí)，當(dāng)該發(fā)明嚴(yán)重威脅國(guó)家安全和社會(huì)公共利益時(shí)，國(guó)家必須要有一種當(dāng)然的強(qiáng)制手段來(lái)出手干預(yù)，而這種手段也必須寫(xiě)進(jìn)法律，做到有法可依。而非獨(dú)占無(wú)償使用權(quán)是指在技術(shù)受方在不獨(dú)占使用該技術(shù)前提下對(duì)該技術(shù)無(wú)償使用的權(quán)利。在我們裝備科研領(lǐng)域，技術(shù)受方就是裝備技術(shù)的使用方也即國(guó)家。國(guó)家非獨(dú)占的目的是不影響科研方對(duì)該裝備其中的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)或者相關(guān)技術(shù)使用轉(zhuǎn)化的權(quán)利，這也與前面所說(shuō)的“發(fā)明人優(yōu)先”原則相對(duì)應(yīng)。而無(wú)償使用則是保證了國(guó)家作為出資人應(yīng)有的權(quán)利。非獨(dú)占無(wú)償使用權(quán)既保障了國(guó)家無(wú)償使用、開(kāi)發(fā)、使之有效利用和獲取收益的基本權(quán)利，同時(shí)也確保國(guó)家基于國(guó)家利益和公共利益考慮而使用該知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為的合法性。

介入權(quán)與非獨(dú)占無(wú)償使用權(quán)合理使用也符合《國(guó)防法》中“國(guó)家為武裝力量建設(shè)、國(guó)防科研生產(chǎn)和其他國(guó)防建設(shè)直接投入的資金、劃撥使用的土地等資源，以及由此形成的用于國(guó)防目的的武器裝備和設(shè)備設(shè)施、物資器材、技術(shù)成果等屬于國(guó)防資產(chǎn)。國(guó)防資產(chǎn)屬于國(guó)家所有?！边@一要求。如前面所講，根據(jù)對(duì)法條的文意解釋國(guó)家對(duì)國(guó)防資產(chǎn)享有所有權(quán)，法律上關(guān)于所有權(quán)的解釋是指對(duì)相關(guān)財(cái)產(chǎn)享有的占有、使用、收益和處分的權(quán)利。介入權(quán)和非獨(dú)占無(wú)償使用權(quán)則保障了國(guó)家對(duì)軍事裝備研究成果的所有權(quán)，國(guó)家可以通過(guò)這兩項(xiàng)權(quán)利在一定條件下享有對(duì)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的占有、使用、收益和處分，而這與本節(jié)最初所建議的“發(fā)明人優(yōu)先”原則并不矛盾?？梢哉f(shuō)介入權(quán)是對(duì)維護(hù)軍事領(lǐng)