代辦處專利權質押登記工作規(guī)程

專利許可備案和質押登記

咨詢業(yè)務基礎知識國家知識產權局專利局田明2012年12月2023/1/17初審及流程管理部2主要內容

PART1專利實施許可合同備案基礎知識

PART2專利權質押登記基礎知識

PART3相關基礎知識2023/1/17初審及流程管理部3PART1專利實施許可合同備案基礎知識2023/1/17初審及流程管理部4一、什么是專利實施許可合同備案專利實施許可合同備案是指專利行政管理部門或者受其委托的部門對當事人已經締結并生效的專利實施許可合同加以留存，并對外公示的行為。要點1：“專利行政管理部門”是國家知識產權局專利局，“受其委托的部門”是專利局代辦處（目前為30家，西藏、青海、內蒙古未設立，江蘇和廣東分別設有2家代辦處）要點2：合同的生效日不一定是合同的簽訂日，以合同中明確約定的生效日為準。要點3：對外公示的手段為“專利公告”，同時在專利登記簿上記載。2023/1/17初審及流程管理部5二、為什么要辦理專利實施許可合同備案對抗善意第三人證據效力侵權賠償數額參照標準向外付匯憑證為評定高新技術企業(yè)服務信息公開2023/1/17初審及流程管理部6三、怎樣辦理專利實施許可合同備案手續(xù)（1）1.許可方的主體資格合法的全體專利權人合法的部分專利權人（根據專利法15條規(guī)定）獲得授權的權利人2.許可備案申請的提出時機根據《專利法實施細則》第14條第2款規(guī)定，專利權人與他人訂立的專利實施許可合同，應當自合同生效之日起3個月內向國務院專利行政部門備案。當事人逾期辦理的，應當重新簽訂專利實施許可合同或者提交當事人雙方簽署的原專利實施許可合同有效性聲明。 2023/1/17初審及流程管理部7三、怎樣辦理專利實施許可合同備案手續(xù)（2）3.辦理許可備案的部門

專利實施許可合同雙方涉及外國人、外國企業(yè)或外國其他組織（包括我國港澳臺地區(qū)）的，當事人應當到國家知識產權局專利局進行備案，目前該項工作由初審部發(fā)文處負責。專利實施許可合同雙方皆為國內個人或單位的，當事人可到國家知識產權局專利局設在地方的代辦處辦理；當事人也可到國家知識產權局專利局辦理。2023/1/17初審及流程管理部8三、怎樣辦理專利實施許可合同備案手續(xù)（3）4.備案請求文件的提交方式當事人可以通過面交和郵寄兩種方式遞交涉及專利實施許可合同備案的相關文件。到國家知識產權局專利局辦理：面交地址為：北京市海淀區(qū)薊門橋西土城路6號國家知識產權局專利局受理大廳107房間。寄交地址為：北京市海淀區(qū)薊門橋西土城路6號國家知識產權局專利局初審及流程管理部代辦業(yè)務管理處，郵編：100088。當事人應在郵寄信封上注明“合同備案”字樣。到專利局代辦處辦理：國家知識產權局專利局設在全國各地的代辦處地址及聯(lián)系方式，見國家知識產權局網站/首頁左下方地圖鏈接。2023/1/17初審及流程管理部9三、怎樣辦理專利實施許可合同備案手續(xù)（4）5.辦理許可備案手續(xù)需提交的文件當事人辦理專利實施許可合同備案手續(xù)的，應當提交以下文件，一式一份。（1）許可人或者其委托的專利代理機構簽字或者蓋章的專利實施許可合同備案申請表。該申請表應當為標準表格,申請表的內容應當打?。ê炚鲁猓＃?）專利實施許可合同原件或者經公證機構公證的復印件。（3）許可人與被許可人的合法身份證明。（4）由許可方、被許可方以及被委托人共同簽章的委托書原件和被委托人的身份證復印件。（5）其它需要提供的材料。例如：以上文件是外文文本的，應當附中文譯本一份，以中文譯本為準。2023/1/17初審及流程管理部10三、怎樣辦理專利實施許可合同備案手續(xù)（5）6.備案申請表的填寫要求（1）如果備案涉及的專利數量多于三件，當事人可參照申請表中專利號及專利名稱的采集表格，增設申請表附頁。再將備案專利的相關信息填寫在附頁。（2）專利項數及每項專利的名稱、專利（申請）號、許可種類、專利許可范圍、合同生效日期、合同終止日期、使用費及支付方式為專利實施許可合同必須約定的內容，當事人依照合同填寫相關信息。（3）專利許可范圍指地域范圍，一般填寫為中國。（4）使用費應當以人民幣或美元作為結算單位，以其他幣種結算的須按照近期外匯牌價將其折算成以人民幣或美元為貨幣單位的數額。使用費為零的，支付方式為無償。（5）當事人沒有委托專利代理機構辦理手續(xù)代理機構名稱不用填寫。（6）申請表須由許可方簽章，許可方為外國人的可由代理機構簽章。2023/1/17初審及流程管理部11三、怎樣辦理專利實施許可合同備案手續(xù)（6）7.備案申請的審批時限

根據《專利實施許可合同備案辦法》的規(guī)定：備案部門在收到符合規(guī)定的備案材料之日起7個工作日內發(fā)出備案證明。如果當事人提交的備案申請文件存在缺陷，審批時限自當事人克服全部缺陷之日起計算。2023/1/17初審及流程管理部12三、怎樣辦理專利實施許可合同備案手續(xù)（7）8.常見的不予備案的情形a.許可人不是合法專利權人或專利申請人或者其他權利人；b.共有專利權人違反法律規(guī)定或者約定訂立專利實施許可合同的；c.同一專利實施許可合同重復申請備案的；d.與已經備案的專利實施許可合同沖突的；e.專利權被質押的，但經質權人同意的除外；f.實施許可的期限超過專利權有效期的；g.專利權已經終止或者被宣告無效的；h.專利權處于年費繳納滯納期的；i.因專利權的歸屬發(fā)生糾紛或者人民法院裁定對專利權采取保全措施，專利權的有關程序被中止的。2023/1/17初審及流程管理部13三、怎樣辦理專利實施許可合同備案手續(xù)（8）9.許可備案的變更及注銷手續(xù)當事人應當提交以下文件，一式一份。（1）專利實施許可合同備案變更申請表或專利實施許可合同備案注銷申請表（標準表格，可在國家知識產權局網站下載）。（2）《專利實施許可合同備案證明》原件（兩份）。（3）委托書原件。委托書應當由許可方、被許可方以及被委托人共同簽章。（4）被委托人身份證復印件。（5）合同變更或者解除、履行完畢的相關證明。2023/1/17初審及流程管理部14三、怎樣辦理專利實施許可合同備案手續(xù)（9）9.許可備案的變更及注銷手續(xù)（續(xù)）專利實施許可合同備案變更及注銷申請表的填寫：

a.合同備案號、代理人信息依據實際情況填寫。

b.備案變更的，對應變更項目在變更前及變更后欄中注明變更事項。備案注銷的，在注銷事由一欄注明“注銷備案及相關事由”。

c.申請表須由許可方簽章，許可方為外國人的可由專利代理機構簽章。2023/1/17初審及流程管理部15三、怎樣辦理專利實施許可合同備案手續(xù)（10）10.實務指導相關知識

許可方和被許可方應當共同委托一個具有完全民事行為能力的自然人辦理備案手續(xù)。未授權的專利申請同樣可以辦理專利實施許可合同備案，但是尚未公開的，國家知識產權局不予公告。經備案的專利申請公開后，國家知識產權局將對其進行公告；專利申請被駁回、撤回或者視為撤回的，當事人應當及時辦理備案注銷手續(xù)。一份專利實施許可合同中，同時包括中國專利和其他國家或地區(qū)專利的，國家知識產權局僅對其中的中國專利及專利申請出具備案證明。許可人和被許可人涉及外國人、外國企業(yè)或外國其他組織的，必須委托依法設立的專利代理機構，并由專利代理人辦理專利實施許可合同備案相關業(yè)務手續(xù)。辦理專利實施許可合同備案手續(xù)無須繳費。2023/1/17初審及流程管理部16PART2專利權質押登記基礎知識2023/1/17初審及流程管理部17一、什么是專利權質押登記專利權質押是指為擔保債權的實現，由債務人或第三人將其專利權中的財產權設定質權，在債務人不履行債務時，債權人有權依法就該出質專利權中財產權的變價款優(yōu)先受償的擔保方式。要點：專利權質押關系是債務關系的從屬關系專利權質押登記專利權質押登記以專利權出質的，出質人與質權人應當訂立書面合同，并向國家知識產權局專利局辦理專利權質押登記手續(xù)，專利質權自專利權質押登記之日起設立。要點：辦理部門包括國家知識產權局專利局（目前由發(fā)文處具體負責）和經專利局授權開展質押登記業(yè)務的代辦處（目前處于試點階段）。2023/1/17初審及流程管理部18二、為什么要辦理專利權質押登記根據《物權法》第227條的規(guī)定，專利權出質，應訂立書面合同。質權自主管部門辦理出質登記時設立?；谏鲜鑫餀喾ǖ囊?guī)定，如果質權不設立，那么債權人基于擔保物權的優(yōu)先受償權將不成立。2023/1/17初審及流程管理部19三、怎樣辦理專利權質押登記（1）1.出質人的主體資格出質人應當是專利權人。如果一項專利有多個專利權人的，出質人應為全體專利權人，當事人另有約定的除外。2.質押登記的提出時機根據《專利法實施細則》第14條第3款規(guī)定，以專利權出質的，由出質人和質權人共同向國務院專利行政部門辦理出質登記。注：未明確限定提出時機。問：為什么？

2023/1/17初審及流程管理部203.辦理質押登記的部門

專利權質押雙方涉及外國人、外國企業(yè)或外國其他組織（包括我國港澳臺地區(qū)）的，當事人應當到國家知識產權局專利局進行質押登記，目前該項工作由初審部發(fā)文處負責。專利權質押雙方皆為國內個人或單位的，當事人可到國家知識產權局專利局設在地方的已開展質押登記業(yè)務的代辦處辦理；當事人也可到國家知識產權局專利局辦理。三、怎樣辦理專利權質押登記（2）2023/1/17初審及流程管理部214.專利權質押登記文件的提交方式

當事人可直接到國家知識產權局專利局初審流程管理部業(yè)務發(fā)文管理處辦理，或通過郵寄的方式辦理。面交地址：北京市海淀區(qū)薊門橋西土城路6號國家知識產權局專利局受理大廳107房間。寄交地址：北京市海淀區(qū)薊門橋西土城路6號國家知識產權局專利局初審及流程管理部代辦業(yè)務管理處，郵編：100088。當事人應在信封上注明“質押登記”字樣。當事人也可到已開展專利權質押登記相關業(yè)務的代辦處辦理相關手續(xù)。國家知識產權局專利局設在全國各地的代辦處地址及聯(lián)系方式，見國家知識產權局網站/首頁左下方地圖鏈接。三、怎樣辦理專利權質押登記（3）2023/1/17初審及流程管理部225.辦理專利權質押登記需提交的文件質押登記時當事人需要提交以下文件，一式一份：（1）專利權質押登記申請表（標準表格），申請表的內容應當打印（簽章除外）；（2）專利權質押合同原件（3）出質人和質權人身份證明;（4）由出質人、質權人以及被委托人共同簽章的委托書原件和被委托人的身份證復印件。（5）其它需要提供的材料。以上文件是外文文本的，應當附中文譯本一份，以中文譯本為準。三、怎樣辦理專利權質押登記（4）2023/1/17初審及流程管理部236.備案申請表的填寫要求（1）合同名稱，填寫專利權質押合同名稱；（2）代理人，填寫經辦人相關信息；（3）債務金額，填寫主合同債務金額；（4）質押金額，填寫質押合同中約定的擔保金額；（5）簽章一欄應當由出質人、質權人以及代理人共同簽字或者蓋章，并標注時間。代理人簽章一欄應當由被委托人簽章。（6）質押專利件數多于3件，在申請表中無法填寫完整的。當事人可參照申請表質押專利信息表格，增設申請表附頁，將余下的專利信息填寫在附頁中。三、怎樣辦理專利權質押登記（5）2023/1/17初審及流程管理部247.質押申請的審批時限

根據《專利實施許可合同備案辦法》的規(guī)定：國家知識產權局自收到專利權質押登記申請文件之日起7個工作日內進行審查并決定是否予以登記。如果當事人提交的質押申請文件存在缺陷，審批時限自當事人克服全部缺陷之日起計算。三、怎樣辦理專利權質押登記（6）2023/1/17初審及流程管理部258.常見的不予質押的情形a.出質人不是合法專利權人或不是全體專利權人；b.專利申請尚未授權或專利權已經終止；c.專利權處于年費繳費滯納期；d.專利權處于無效宣告程序；e.專利權處于中止或保全期間；f.債務人履行債務的期限超過專利權有效期的；g.合同中約定在債務履行期屆滿質權人未受清償時，專利權歸質權人所有的；h.同一專利權重復質押。三、怎樣辦理專利權質押登記（7）2023/1/17初審及流程管理部269.質押登記的變更及注銷手續(xù)出質人和質權人應當共同委托一個具有完全民事行為能力的自然人辦理相關手續(xù)，并在委托書中注明委托事項。當事人應當提交變更申請表（標準表格，可在國家知識產權局網站下載）、《專利權質押登記通知書》原件、委托書、被委托人身份證復印件和登記變更或解除的相關證明。出質人和質權人增加的，還應當提交新增加當事人的身份證明三、怎樣辦理專利權質押登記（8）2023/1/17初審及流程管理部2710.實務指導相關知識

出質人和質權人中如果涉及外國人、外國企業(yè)或外國其他組織的必須委托依法設立的專利