國際技術貿易的方式

國際技術貿易的方式

許可貿易Licensing

知識產權的權利人（著作權人、專利權人、商標權人和專有技術權人）在一定條件下，將其專利權、商標權、專有技術權或計算機軟件著作權等的使用、制造、銷售和進口權許可其他國家的企業(yè)或個人使用，并由引進方支付一定數額的技術轉讓費的行為。（1）獨占許可

在一定期限和一定區(qū)域內，接受方對許可證協議下的技術享有獨占使用權，許可方不在該時間、該地區(qū)使用此技術，也不向第三方轉讓。（2）排他許可，又稱獨家許可

在一定期限和一定區(qū)域內，許可方在合同規(guī)定的期限和地域內允許引進方利用其技術；許可方不得再將此項技術轉讓給第三方，但許可方有自己保留利用此項技術的權利。（3）普通許可

在一定期限和一定區(qū)域內，許可方除可以自已繼續(xù)使用外，也可以將許可證協議下的技術轉讓給第二方使用，還可將這項技術轉讓給第三方。（4）交叉許可，又稱互換許可

交易雙方或各方以其所擁有的知識產權或專有技術，按各方都同意的條件互惠交換技術的使用權，供對方使用，一般不收取費用。（5）可轉讓許可，也稱分許可

是技術貿易中的一種特殊類型，指技術接受方可將被許可使用的技術再轉讓給第三者使用。通常只有獨占許可或排他許可的被許可方才獲得這種可轉讓許可的授權。國家核電與中核、中廣核集團簽署AP1000分許可協議2007年7月24日，國家核電經國務院授權，代表國家作為唯一受讓方與美國西屋公司等6家國外轉讓方簽訂了一攬子5項技術轉讓合同，全面引進AP1000三代壓水堆核電技術。5項技轉合同以34個技轉任務包形式，涵蓋了核島設計、關鍵設備制造、工程項目管理、運行維護等四大技術領域。2007年9月24日，5項AP1000技轉合同正式生效，有效期15年。2011年3月11日，為了將引進的AP1000技術規(guī)范、有序地分許可給更多的國內企業(yè)使用，國家核電在國家能源局等相關政府部門的領導下，按照國務院確定的“公平、有償共享”引進技術的精神，與中核集團、中廣核集團及其相關所屬單位達成了分許可協議。二特許經營Franchising

特許人將自己所擁有的商標、商號、產品、專利和專有技術、經營模式等以合同的形式授予受許人使用。受許人按合同規(guī)定，在特許人統一的業(yè)務模式下從事經營活動，并向特許人支付相應的費用。通用汽車、福特公司、埃克森石油、殼牌、可口可樂、麥當勞等都是這一模式的踐行者。

對特許人來說，是經營技術和品牌價值的擴張，經營模式的克隆；對受許人而言，是利用知名品牌運作公司的一個創(chuàng)業(yè)機會。

1、特許經營的優(yōu)點：

第一，它不需要大規(guī)模資金投入即可快速打入國際市場；第二，通過出售一攬子特許經營權，提高了特許專業(yè)公司的知名度；第三，特許經營使用費往往被記入到企業(yè)所收到的“預付款”中，這是企業(yè)所獲得的一筆十分可觀的額外營業(yè)收入。2、特許經營的缺點：

第一，適用面較窄。特許經營主要適用于服務行業(yè)，而對于高技術產業(yè)或一般制造業(yè)則不適宜，很難推而廣之；第二，監(jiān)控困難。與許可貿易相似，一旦特許經營協議簽字生效后，管理上也易出現失控現象。第三，文化和語言障礙有可能抑制特許經營在國外的有效發(fā)展。案例：克羅克特許經營成就了麥當勞王國

麥當勞兄弟創(chuàng)造了麥當勞，而克羅克創(chuàng)造了世界名牌。麥當勞現在全球有一萬多家分支店，大約每隔7.3小時，麥當勞公司就要開一家新的分店。顧客走進任何地方、任何一家麥當勞餐廳，都會發(fā)現，這里的建筑外觀、內部陳設、食品規(guī)格和服務員的言談舉止、衣著服飾等諸多方面都驚人地相似，都能給顧客以同樣標準的享受。

經營營之之道道：：第一一，，也也是是最最重重要要的的一一點點，，就就是是不不采采用用區(qū)區(qū)域域特特許許權權制制度度，，一一次次只只賣賣一一個個餐餐館館的的特特許許權權。。盡盡管管出出售售區(qū)區(qū)域域特特許許權權更更容容易易賺賺錢錢，，但但同同時時也也增增大大了了風風險險。。第二二，，規(guī)規(guī)定定表表現現優(yōu)優(yōu)異異的的受受許許人人可可以以擁擁有有多多家家加加盟盟店店，，而而表表現現不不好好的的受受許許人人只只能能擁擁有有一一家家店店鋪鋪。。第三三，，謹謹慎慎挑挑選選受受選選人人，，并并嚴嚴格格控控制制加加盟盟店店的的經經營營活活動動，，絲絲毫毫不不準準越越軌軌。。通通過過是是否否給給予予特特許許權權，，克克羅羅克克控控制制了了加加盟盟者者，，促促使使他他們們注注重重品品質質、、清清潔潔、、服服務務與與價價值值。。經營營戰(zhàn)戰(zhàn)略略：：首先先，，克克羅羅克克把把麥麥當當勞勞的的市市場場定定位位在在美美國國中中下下層層家家庭庭。。為為了了方方便便顧顧客客用用餐餐，，克克羅羅克克把把快快餐餐店店開開設設在在人人們們工工作作和和居居住住的的場場所所附附近近。。其次次，，克克羅羅克克制制定定了了具具有有戰(zhàn)戰(zhàn)略略意意義義的的經經營營方方針針，，即即““QSCV””（Quality；Service；Cleanness；Value），，以以此此作作為為全全體體員員工工的的工工作作準準則則，，保保證證麥麥當當勞勞的的服服務務質質量量。。另外外，，克克羅羅克克非非常常重重視視食食品品制制作作的的規(guī)規(guī)范范化化和和系系統統化化。。凡凡是是炸炸薯薯條條超超過過7分鐘鐘，，漢漢堡堡超超過過10分鐘鐘未未售售出出，，一一律律扔扔掉掉。?？肆_羅克克還還注注意意招招賢賢納納士士，，引引進進人人才才，，并并定定期期對對員員工工進進行行培培訓訓，，提提高高員員工工的的素素質質和和服服務務水水平平。。特許許費費：：受許許人人必必須須先先付付首首期期特特許許費費為為2.25萬美美元元，，其其中中一一半半現現金金支支付付，，另另一一半半以以后后上上交交。。此此后后，，每每年年交交一一筆筆特特許許權權使使用用費費[年金金]和房房產產租租金金。。前前者者為為年年銷銷售售額額的的3%，后后者者為為年年銷銷售售額額的的8.5%。進入入中中國國21年，，麥麥當當勞勞現現有有餐餐廳廳1300多家家，，員員工工7萬多多名名。。目目前前麥麥當當勞勞全全球球系系統統中中成成長長最最快快的的就就是是中中國國市市場場，，接接下下來來公公司司的的擴擴展展將將非非常常迅迅猛猛。。今今年年，，麥麥當當勞勞計計劃劃開開設設175-200家新餐廳，并并計劃到2013年將在中國的的餐廳數量增增加到2000家。麥當勞目前在在中國指定地地區(qū)的特許經經營方式是采采用“不從零開始始經營”的加盟模式，，即轉讓一家家已在營運中中的成熟麥當當勞餐廳，總總部為加盟者者提供日常營營運操作、培培訓、營銷、、廣告、人力力資源、采購購和店鋪選址址等全方位的的支持，特許許經營的期限限為10年。思考：小肥羊如何做做好特許連鎖鎖經營？1、產權關系不不同。特許經營各個個特許加盟店店的資本是相相互獨立的，，與總部之間間沒有資產紐紐帶；而直營營連鎖店由總總部所有并直直接運營、集集中管理。2、法律關系不不同。特許經營中特特許人和被特特許人之間的的關系是合同同關系。而直直營連鎖中總總部與分店之之間的關系則則由內部管理理制度進行調調整。3、管理模式不不同。特許經營體系系各個加盟店店的人事和財財務關系相互互獨立，特許許人無權進行行干涉。而在在直營連鎖經經營中，總部部對各分店擁擁有所有權，，對分店經營營中的各項具具體事務均有有決定權。4、涉及的經營營領域不完全全相同。直營連鎖的范范圍一般限于于商業(yè)和服務務業(yè)，而特許許經營的范圍圍則寬廣得多多，在制造業(yè)業(yè)也被廣泛應應用。特許經營與直直營連鎖的區(qū)區(qū)別三技術服服務和咨詢Technicalservicesandconsulting技術服務和咨咨詢是指應委委托方的要求求，獨立的專專家或專家小小組或咨詢機機構作為服務務方，就某一一個具體的技技術課題向委委托方提供高高知識性服務務，并由委托托方支付一定定數額的技術術服務費的活活動。原《經濟合同法》將技術咨詢合合同與技術服服務合同統稱稱為技術咨詢詢服務合同，，實踐中人們們更是不加區(qū)區(qū)分，而新《合同法》已經將二者劃劃分為兩類不不同的合同。。（1）技術咨詢合合同主要發(fā)生生在研究開發(fā)發(fā)、成果轉讓讓和項目實施施之前。而技技術服務合同同主要發(fā)生在在科技成果進進入經濟建設設之后。（2）技術咨詢合合同中的受托托人只是一個個為委托人進進行決策提供供參考性意見見和方案的顧顧問。而技術術服務合同中中的服務人則則要負責合同同約定的具體體科技工作。。（（3）技術咨詢合合同委托人將將受托人提出出的咨詢報告告或意見付諸諸實施所發(fā)生生的損失，受受托人不承擔擔責任。而在在技術服務合合同受托人必必須保證工作作質量并對實實施的結果負負責。四國際技術術投資InternationalTechnologyInvestment（1）創(chuàng)辦新企業(yè)業(yè)：又稱綠地投資資，有兩種基基本形式：一一是建立國際獨資資企業(yè)，其形式有國國外分公司，，國外子公司司和國外避稅稅地公司；二二是建立國際合資企業(yè)業(yè)，其形式有股股權式合資企企業(yè)和契約式式合作企業(yè)。。（2）通過技術并并購控制外國國企業(yè)股權。。外國投資者通通過一定的程程序、渠道，，購買東道國國企業(yè)的股票票達到一定比比例，迅速壯壯大資本規(guī)模模，實現跨躍躍式發(fā)展。(1)獲取新技術的的技術并購策策略美國第二大化化學公司一陶氏化學公司司以55億美元兼并馬里恩實驗室室，從而獲得得該實驗室生生產特種醫(yī)藥藥的專利權，進入了生物物工程高科技技領域。(2)優(yōu)化現有技術術的技術并購購策略微軟公司為了充分利用用其軟件開發(fā)發(fā)能力，1998年收購一家電電話公司一奎奎斯特公司的的股票，使電腦技術術、軟件開發(fā)發(fā)和電話網絡絡經營融合起起來，進人具具有廣闊前景景的網絡電話話和網絡服務務領域。(3)現有技術強化化的技術并購購策略1995年赫斯特以71億美元收購了了道化學的馬馬樂道爾公司司。通過這次次兼并，一大大批專利產品和關鍵技術一一舉并人赫斯斯特，大大增增強了赫斯特特的科研實力力。FDI技術轉移渠道道的比較技術轉移渠道技術水平轉移機制東道國對技術的接近程度東道國企業(yè)、人員介入程度直接轉移成本間接轉移成本合資經營中、低技術分享高、中中高、中中、低獨資經營高、中技術外溢中、低低中、低高、中合作經營高、中技術外溢（期內）技術公開（期外）中、低中高、中中、低基于并購的技技術獲取流程程:1．并購組織的的設立1）設立執(zhí)行并并購的組織2）重視并購團團隊組成人員員的結構和素素質2．選擇目標公公司1）確定并購目目的2）尋找并購的的目標企業(yè)3．目標公司的的價值評估4．重要項目審審查1）出售動機審審查2）研發(fā)及技術術能力審查3）關鍵員工對對技術持續(xù)性性創(chuàng)造貢獻審審查5．并購后技術術的整合利用用案例：從引進技術到到企業(yè)并購：：大連機床國國際化路數議標收購美國英格索爾爾生產系統公公司；競標收購美國英格索爾爾曲軸加工系系統公司；合資收購德國茲默曼大連機床集團團僅通過并購購美國英格索索爾的兩家公公司，就占有有了這些公司司的96項專有技術、、9項專利技術和和技術開發(fā)力力量，以及公公司商譽、商商標等無形資資產。通過卓有成效效的戰(zhàn)略規(guī)劃劃，目的明確確的合資與并并購行為，大大連機床突破破了國外企業(yè)業(yè)的“技術封封鎖”，獲取取了行業(yè)中的的領先技術，，加強了企業(yè)業(yè)產品的競爭爭力，提升了了企業(yè)的市場場地位。其生生產的產品已已經出口近30個國家和地區(qū)區(qū)，成為全國國機床工具行行業(yè)中惟一一一家進入中國國500強的企業(yè)。五國際分包包Subcontracting主廠商針對某某種商品的零零部件生產和和裝配與分包包商建立訂購購合同，由主主廠商出售最最終的商品。。OEM（OriginalEquipmentManufacturer）也稱為“定定牌生產”，，俗稱“貼牌牌生產”，是一種技術在在外，資本在在外，市場在在外，只有生生產在內的生生產方式。在OEM安排中，購買買者為制造商商培訓雇員，，教他們使用用、維護機器器裝備以及其其它相關的技技藝，使他們們的工程技術術人員成為解解決麻煩問題題的能手。格蘭仕的OEM1978年，梁慶德帶帶領十幾個人人開始創(chuàng)業(yè)。。從做雞毛撣撣子起家，后后搞紡織，成成為鎮(zhèn)辦的羽羽絨制品廠。。1992年，改名為格蘭仕仕，從日本東芝芝引進生產線線，轉產微波波爐。1993年，第一臺格格蘭仕微波爐爐誕生，當年年產量一萬臺臺。1995年，格蘭仕國國內市場占有有率為25.1%，全國第一。。梁慶德決定定放棄毛紡廠廠，集中生產產微波爐。1996年，格蘭仕面面臨著戰(zhàn)略選選擇：是利潤最大化化還是市場最最大化。格蘭仕選擇了了市場最大化化。格蘭仕位于廣東省中中山和順德的的交界處容桂桂鎮(zhèn)。1998年，微波爐年年產銷規(guī)模達達到450萬臺，達到全球最大。1999年，第一個海海外分公司格格蘭仕北美分分公司成立。。2000年，微波爐國國內市場占有有率達74%，銷售收入達達到58億元；出口創(chuàng)創(chuàng)匯近2億美元。成為為中國單項產品品出口最大的的家電產品。。斥資20億元進軍空調調制冷行業(yè)。。2001年，生產總量量1000多萬臺。投資資4億元用于技術術開發(fā)。2002年，生產總量量為1500多萬臺。其中中2/3銷往歐美。格蘭仕并不是是為打價格戰(zhàn)戰(zhàn)而降價，而而是為了持續(xù)續(xù)確保實現成成本領先戰(zhàn)略略而降價，即即：擴大規(guī)?！档统杀颈尽祪r價→再擴擴大規(guī)?！俳祪r→直直至壟斷。歐美企業(yè)（日日韓）在勞動動力制造成本本上很難與中中國相比:法國：員工平均年齡齡40歲以上，每天天工作6小時。每周工工作4—5天，工作時可可隨意休息例如：勞動生生產率高出歐歐美8—10倍；單位產品工資資含量比歐美美低幾十倍。。在全球產業(yè)鏈鏈中，格蘭仕仕的制造成本本優(yōu)勢突出。。格蘭仕：員工工平均年齡30歲以下，每天天三班制，24小時連連續(xù)開開工。。員工工一天天的工工作時時間等等于法法國工工人一一周的的工作作時間間。格蘭仕仕一一條生生產線線等于于歐美美企業(yè)業(yè)的6—7條生產產線。。雙方在在工資資水平平、土土地使使用成成本、、水電電費、、勞動動生產產率等等方面面的差差別也也非常常大。。格蘭仕仕在規(guī)規(guī)模上上每上上一個個臺階階，就就大幅幅度下下調價價格。。當規(guī)模模到300萬臺時時，就就將出出廠價價下調調到規(guī)規(guī)模為為200萬臺的的企業(yè)業(yè)成本本價以以下，，使規(guī)規(guī)模在在200萬臺的的企業(yè)業(yè)、以以及沒沒有明明顯技技術或或營銷銷差異異的企企業(yè)陷陷入虧虧本的的境地地。剛性營營銷戰(zhàn)戰(zhàn)略：：建立行行業(yè)進進入障障礙打壓競競爭者者威懾潛潛在進進入者者進入障礙——規(guī)模1996年，雪雪花打打響了了價格格第一一槍。。格蘭蘭仕在在三個月月后跟跟進，，而且且一降降就是是40%，以后后每年年都降40%。降了了以后后，發(fā)發(fā)現市市場容容量很很大，，所以以，擴容以以后就就拼命命擴大大規(guī)模模；規(guī)規(guī)模擴擴大以以后，，才降降低成本本，再再降價價。久久而久久之，，構成成了成成本壁壁壘。。格蘭仕仕不靠靠技術術壁壘壘的方方式保保住利利潤空空間。。格蘭蘭仕2001年投資資技術術開發(fā)發(fā)的資資金是是4億人民民幣，，而當當年的的生產產總量量是1000多萬臺臺，平平均每每臺增增加成成本2.30元。如如果年年產量量是10萬臺的的話，，4億元的的投資資，其其成本本就是是4000元/臺。所所以，，在中中國沒沒有規(guī)規(guī)?；纳a，，就不不可能能消化化巨額額的技技術投投資形形成技技術壁壁壘是是不現現實。。進入障礙——成本關于OEMO——originalE——equipmentM——manufacturerOEM——貼牌制造，外國企業(yè)提供牌子或者原材料，由中國企業(yè)進行加工生產，交付產品。要想讓對方交出設備和技術，就必須有不可抗拒的誘惑力——低到他們無法達到的價格。格蘭仕：堅持要對方將成套的、最先進的設備或生產線拿到格蘭仕格蘭仕沒有微波爐里的變壓器生產線。日本變壓器的價格是23美元/個美國變壓器的成本是30美元/個格蘭仕經核算，是10美元/個格蘭仕擁有質優(yōu)價廉的生產能力，并能認清自己的目標和底線美國：：格蘭仕仕與美美國公公司談談判：：將最最先進的的生產產線搬搬到格格蘭仕仕，由由格蘭蘭仕生產，，以8美元/個的成成本價價供貨貨；但設備備的使使用權權歸格格蘭仕仕，在在保證證供貨需需求之之后，，剩余余時間間歸格格蘭仕仕。于是，，美國國人就就把生生產線線搬到到了格格蘭仕仕日本在美國設廠生產微波爐的成本是800元/臺。格蘭仕對日本企業(yè)說：我的生產成本是400元/臺。日本人聽說以后就不再自己生產微波爐，而是將技術、設備整套地搬到了格蘭仕。日本：中國的人力、土地成本都比日本低，壓得日本人痛苦不堪。于是，格蘭仕又找到日本企業(yè)談判：把變壓器交給格蘭仕做，供貨價格是5美元/個，（實際成本是4美元/個）。于是，日本企業(yè)也把生產線搬到格蘭仕了法國：：格蘭仕仕曾經經到法法國一一家公公司購購買用用于生生產微微波爐爐的核核心部部件，，價格格是38美元/個。格蘭仕仕對法法國人人說：：把技技術、、設備備搬到到格蘭蘭仕，，我給給你生生產，，5美元/個賣給給你。。法國國人非非常吃吃驚，，因為為他們們的生生產成成本是是20美元/個。馬馬上簽簽合同同。就這樣樣，1億多美美元的的生產產線，，再加加上全全部的的生產產技術術，格格蘭仕仕只用用幾百百萬美美元就就買回回來了了。這這條生生產線線在法法國的的年產產量是是100萬個/年。到到了格格蘭仕仕就是是600萬個/年，成成本降降到4美元多多一點點。格蘭仕仕600萬個的的年產產量中中，100萬個以以5美元/臺賣回回給法法國，，余下下的500萬個，，一部部分賣賣給外外國公公司貼貼牌銷銷售（（OEM）；另另一部部分掛掛自己己的牌牌子銷銷售。。ODM（Originaldesignmanufacture）是原原始設設計商商的縮縮寫，，指一一家廠廠商根根據另另一家家廠商商的規(guī)規(guī)格和和要求求，設設計和和生產產產品品。OEM和ODM的不同同點，，核心心就在在于產品究究竟是是誰享享有知知識產產權，，如果果是委委托方方享有有產品品的知知識產產權，，那就就是OEM；而如如果是是生產產者所所進行行的整整體設設計，，那就就是ODM。OBM（OwnBranding&Manufacturing）自有有品牌牌生產產，亦亦作原原創(chuàng)品品牌設設計。。設計、、采購購、生生產到到銷售售皆由由單一一公司司獨立立完成成。。案例比亞迪迪突圍圍：從從OEM到ODM，再到到OBM1995年，王王傳福福創(chuàng)辦辦比亞亞迪的的時候候，因因為沒沒有錢錢與過過多的的技術術積累累，他他沒有有進入入自主主品牌牌研發(fā)發(fā)領域域，而而是選選擇了了更為為妥當當的代代工領領域。。當時時，王王傳福?？吹降絿H際市場場上應應急燈燈、無無線電電鉆、、電鋸鋸等產產品對對鎳鎘鎘電池池的需需求量量很大大，于于是，，他率率領比比亞迪迪進入入鎳鎘電電池的代工工領域域。上世紀紀末，，深圳圳很多多小企企業(yè)都都進入入到OEM代工領領域。。這些些OEM廠商不不負責責設計計和開開發(fā)產產品，，只要要按照照所代代工企企業(yè)的的要求求生產產產品品即可可。正正因為為進入入OEM市場門門檻較較低，，而且且中國國具有有得天天獨厚厚的人人力資資源優(yōu)優(yōu)勢，，這些些都注注定讓讓中國國成為為了全全球最最重要要的OEM生產基基地。。但是是，比比亞迪迪的成成長過過程卻卻打破破了代代工企企業(yè)的的一般般發(fā)展展路徑徑。比亞迪迪在代代工鎳鎳鎘電電池領領域站站住腳腳后，，王傳傳福積積極進進入具具有更更高科科技含含量的的鎳氫、、鋰電池市市場。。通過過開發(fā)發(fā)鋰電電池技技術，，比亞亞迪不不僅擁擁有了了和全全球電電池巨巨頭索索尼、、三洋洋等企企業(yè)同同臺競競爭的的機會會，同同時，，它還還得到到了摩摩托羅羅拉、、諾基基亞、、愛立立信等等大客客戶的的訂單單，使使比亞亞迪開開始為為全球球知名名企業(yè)業(yè)代工工。像像摩摩托羅羅拉、、諾基基亞這這樣的的大客客戶除除了重重視代代工產產品的的品質質外，，同時時他們們還更更重視視企業(yè)業(yè)技術術發(fā)展展的潛潛力。。一開始始，比比亞迪迪只是是代工工諾基基亞和和摩托托羅拉拉的鋰鋰電池池業(yè)務務。但但是，，當摩摩托羅羅拉、、諾基基亞加加大手手機研研發(fā)和和生產產力度度，搶搶占市市場的的時候候，比比亞迪迪成為為了雙雙方的的合作作伙伴伴，從從手機機電池池領域域延伸伸到手機組組裝和和設計計環(huán)節(jié)節(jié)。像諾基基亞這這樣的的客戶戶只需需要提提出要要求，，比亞亞迪就就能提提供出出從設設計方方案到到最終終生產產的一一站式式ODM服務。。而且且，比比亞迪迪作為為全球球電池池市場場中的的后來來者，，要從從電池池巨頭頭手里里搶到到訂單單，必必須要要在技技術上上有所所創(chuàng)新新突破破。當今企企業(yè)間間的競競爭已已經進進入到到品牌牌力的的競爭爭時代代，而而自主主品牌牌才是是衡量量自主主創(chuàng)新新的重重要標標準。。于是是，王王傳福福帶領領比亞亞迪進進入汽汽車行行業(yè)。。短短六有有技術術含量量的設設備買買賣買賣成成套設設備或或承接接工程程的同同時買買賣技技術關鍵設設備進進口合合同中中的技技術買買賣通過租租賃進進行技技術貿貿易補償貿貿易方方式中中的技技術貿貿易合作生生產方方式下下的技技術貿貿易位于不不同國國家的的出租租人與與承租租人之之間在在約定定期間間內將將出租租財產產交承承租人人有償償使用用的租租賃關關系。。國際際租賃賃關系系的主主體可可以是是自然然人、、法人人、國國家或或國際際經濟濟組織織，客客體一一般為為價值值較高高的動動產或或不動動產，，如工工廠的的成套套設備備、建建筑設設備、、采礦礦設備備、煉煉油鉆鉆井設設備、、輪船船、碼碼頭港港口設設備以以及飛飛機、、機場場等。。租賃是是世界界上僅僅次于于銀行行信貸貸的第第二大大金融融工具具，是發(fā)達達國家家商品品流通通的主主渠道道。在在國外外，工工程機機械、、飛機機船舶舶、各各種車車輛、、醫(yī)療療設備備、通通訊和和信息息設備備等，，60%以上都都是通通過租租賃方方式銷銷售的的。國際租租賃的的方式式融資租租賃經營租租賃杠桿租租賃售出回回租租租賃綜合租租賃轉租租租賃依據租租賃的的功能能和法法律性性質，，可將將國際際租賃賃分為為經營租租賃和融資租租賃；依據據融資資租賃賃關系系中是是否含含有第第三人人貸款款內容容，可可將國國際融融資租租賃分分為杠桿租租賃和單一投投資者者租賃賃；依據據融資資租賃賃中資資金的的來源源和租租賃的的結構構，可可將國國際融融資租租賃分分為直接租租賃、、回租租租賃賃和轉轉租賃賃；依據據融資資租賃賃是否否含有有補償償貿易易內容容和租租金的的形式式，可可將國國際融融資租租賃分分為租金性性租賃賃和綜合性性租賃賃等等。。融資租租賃定義融資租租賃即即是指指租賃賃公司司根據據承租租人對對于設備和供應商商的選定定出資資購買買設備備，按按照確確定的的租賃期期限和利率租賃給給承租租人使使用。。在租租賃期期內承承租人人擁有有設備備使用權權，租金金償還還完畢畢后設設備所有權權轉移移給承租租人的的一種種現代代融資方方式。實質以““融物物”的的形形式實實現““融融資””融資性性直接接租賃賃由租賃賃公司司購進進由承承租人人選定定的設設備，，并由由承租租人取取得設設備的的使用用權和和收益益權，，及承承擔分分期支支付固固定金金額租租金的的義務務，在在租期期結束束時按按合同同約定定的設設備留留購價價格即即可取取得設設備所所有權權的租租賃業(yè)業(yè)務模模式。。融資性性售后后回租租賃承租人人將自自有設設備的的所有有權轉轉讓給給租賃賃公司司以融融入資資金；；同時時通過過與租租賃公公司簽簽訂回回租合合同，，將設設備租租回使使用，，在租租賃期期內按按期向向租賃賃公司司支付付租金金；并并最終終于租租賃結結束時時重新新獲得得設備備所有有權的的一種種融資資性租租賃業(yè)業(yè)務模模式。。融資租賃的的主要類別別融資租賃的的主要類別別融資租賃業(yè)業(yè)務的特點點：(1)具有融資、、融物雙重重職能融資租賃既既為承租方方融資，又又為承租方方購買機器器設備，并并將機器設設備租給承承租方使用用。出租方方通過分期期收取的租租賃費，以以補償其購購買設備的的成本、融融資利息、、手續(xù)費和和取得一定定的利潤。。(2)涉及三方當當事人的關關系，包括括兩個或兩兩個以上的的合同其中一個是是出租方與與承租方之之間訂立的的租賃合同同；另一個個是由出租租方與供貨貨方之間訂訂立的購貨貨合同。融資租賃的的合同結構構租賃合同購買合同服務合同購買合同融資租賃合合同服務合同租賃公司設備銷售商商承租客戶(3)承租方對設設備和供貨貨商有選擇擇的權利。(4)租賃期滿，，承租方對設設備的處置置，可在合同同中規(guī)定歸歸承租方留購、續(xù)租租或退回出租方。在國外，承承租方要將將設備留歸歸自己所有有，必須以以約定價格格或名義價價格購買。。所謂名義義價格，就就是以1元或若干元元的價格由由承租方買買下，實質質上是為了了完成法律律手續(xù)，將將出租方對對設備的所所有權轉讓讓給承租方方。根據我我國現行財財務制度有有關規(guī)定，，企業(yè)通過過融資租賃賃方式租賃賃的設備，，租賃期滿滿，按合同同規(guī)定設備備所有權轉轉歸承租方方，不必另另行辦理所所有權轉讓讓的手續(xù)。。經營租賃融資租賃的的對稱。為為滿足承租租人臨時使使用資產的的需要而安安排的“不完全支支付”式租租賃。它是一種種純粹的、、傳統意義義上的租賃賃。承租人人租賃資產產只是為了滿足經經營上短期期的、臨時時的或季節(jié)節(jié)性的需要要，并沒有有添置資產產上的企圖圖。經營租賃的的主要特點點：與所有權有有關的風險險和報酬實實際并未轉轉移，租賃資產的的所有權最最終仍歸出出租方所有。出租人一般般需經過多次出租，才能收回回對租賃資資產的投資資。經營租賃期限相對較較短，一般不能能延至租賃賃資產的全全部耐用期期限。租賃期滿后后，承租人人將設備退還給出租人；；或可根據據一方的要要求，提前解除租租賃合同。杠桿租賃(LeveragedLeasing)：杠桿租賃又又稱為“信信貸租賃””、“衡平平租賃”，，它是指出租人以待待購買的租租賃設備作作為抵押向向銀行機構構取得貸款款(通常占購買買價款的大大部分)，再將購買買的設備租租賃于承租租人，并由由承租人以部部分租金分分期償還貸貸款的融資租賃賃方式。杠桿租賃是是與單一投投資者租賃賃對應而存存在的概念念，后者僅僅指由出租人獨立立出資購買租賃設設備，并將將其租賃于于承租人的的融資租賃賃方式。杠桿租賃關關系中直接接含有貸款融資的內容，可可以有效降降低出租人人的經營成成本，特別別適合大型型設備資產產的融資租租賃。目前前多用于國國際實踐中中對于飛機機、船舶、、鉆井平臺臺、衛(wèi)星系系統。綜合租賃綜合租賃的的特點是：：第一，租租賃公司出租的設備備種類繁多多，從汽車、、飛機、輪輪船、電腦腦、工作母母機到電視視機、空調調機和生活活娛樂設備備，幾乎無無所不包。。第二，在國際租賃賃中往往把把設備同補補償貿易、、加工裝配配結合起來來。所謂把租租賃同補償償貿易結合合起來，就就是用戶向向外國租賃賃公司租賃賃設備,以后用產品品支付租金金。所謂把把租賃同加加工裝配結結合起來，，就是用戶戶向外國租租賃公司租租賃設備，，并由對方方提供零部部件，為對對方加工裝裝配產品，，用加工費費支付租金金。BOT是英文build－operate－transfer的簡稱，即即“建設一一經營一移移交”。典型的BOT形式是：政府同私營營部門的項項目公司簽簽訂合同，，由該項目目公司負責責設計、籌籌資和承建建某項基礎礎設施，項項目公司在在協議期內內擁有、運運營和維護護這項設施施，并通過過收取使用用費或服務務費，回收收投資并取取得合理利利潤。協議議期滿后，，這項設施施的所有權權無償移交交給所在國國政府。七BOT投資方式BOT投資方式主主要用于建設收費公公路、發(fā)電電廠、鐵路路、廢水處處理設施和和城市地鐵鐵等基礎設設施項目。。如橫貫英法的的英吉利海海峽隧道、、澳大利亞亞悉尼的港港口隧道、、泰國曼谷谷的高架鐵鐵路、土耳耳其的博斯斯普魯斯第第二大橋、、菲律賓的的諾瓦塔斯斯火電廠等，都采用用了BOT投資方式。。我國國家體體育館、國國家會議中中心、五棵棵松文化體體育中心，，采取的也也是BOT運作模式。。BOT模式結構框框架BOT的當事人政府是BOT項目的控制制主體，決決定著是否否設立此項項目，進行行公開招標標和評標，，授予項目目公司特許許權。項目公司是BOT項目的執(zhí)行行主體，它它處于中心心位置。項項目公司一一般在特許許期間內全全權負責項項目的投資資、設計、、建設、采采購、運營營和維護。。銀行或集團團通常是BOT項目的主要要出資人。。投資人是BOT項目的風險險承擔主體體。他們以以投入的資資本承擔有有限責任。。BOT投資方式的的特點:BOT方式的主體體一方為東東道國政府府，另一方方為私營機機構的項目目公司；BOT項目的實施施是一項復復雜的系統統工程，需需多方配合合；BOT方式下項目目的選擇是是國際招標標方式；BOT的資金來源源主要是國國際金融機機構提供的的無追索權權貸款；BOT方式的經營營管理由項項目公司自自行管理；；合作期滿后后，項目無無償移交給給東道國政政府。來賓B電廠BOT項目的國際際招標一、項目背背景情況來賓Ｂ電廠廠是廣西電電網的骨干干電源和””西電東送送”輸電系系統的支撐撐點。作為為中國電力力行業(yè)第一一個BOT項目，總投投資6.16億美元的來來賓Ｂ電廠廠將于2015年移交廣西西區(qū)政府。。1995年5月，國家計計委正式批批準來賓B電廠作為BOT投資方式的的試點項目目,來賓電廠就就開始了整整個項目的的招標準備備工作。整整個招標過過程分為幾幾個階段：：資格預審、、投標、開開標、評標標、談判、、草簽協議議。二、來賓電電廠BOT的招標過程程地方政府或或授權機構構在發(fā)售招招標文件前前，應當對對有意向參參加投標的的境外投資資者進行資格預審。資格預審邀邀請書和招標公告應在兩家以以上全國發(fā)發(fā)行的報刊刊上刊登，，其中至少少一家是面面向海外發(fā)發(fā)行的全國國性報刊。。資格預審評評定標準：：1、申請人在在近幾年內內是否有開開發(fā)與來賓賓B電廠相當規(guī)規(guī)模電廠的的經驗；2、申請人是是否有足夠夠的財務能能力來完成成整個項目目的開發(fā)，，融資信譽譽狀況，并并且要出具具有關金融融機構對該該項目的融融資歷意向向書和金融融機構對申申請人的融融資信譽評評價。3、

在近幾幾年內對各各種合同、、協議的履履約狀況，，是否有因因自己的過過失而導致致應履約合合同的爭議議或仲裁。。公告發(fā)布后后，引起了了世界上許許多公司的的注意，購購買預審材材料的共有有61家世界知名名公司。到1995年9月底，共有有31家國際性的的公司或公公司聯合體體提交了資資格預審文文件。來賓賓B電廠項目評評標委員會會選擇了12家作為A組，可以單單獨或組成成聯合體參參加投標；；另外19家作為B組，不能直直接參加投投標，只能能與A組的一家或或幾家組成成聯合體才才能參加投投標。1995年10月8日，廣西政政府正式向向申請人公公布了資格格預審結果果，同時發(fā)發(fā)出了投標邀請書書。來賓B電廠的招標文件在1995年12月8日正式發(fā)售售。招標文文件的內容容由以下幾幾個方面組組成：1、由廣西政政府起草的的特許協議議、購電協協議、燃料料供應和運運輸協議的的草案。2、電廠建設設對技術標標準和技術術方案的要要求，以及及資金來源源方案。3、擬建電廠廠的技術方方案以及項項目的可行行性研究報報告。4、融資方案案和融資部部門的支持持函。5、運營、維維護和移交交方案。6、投標保證證金的銀行行保函（定定為1000萬美元）。。在招標文文件發(fā)售售后，組組織了兩兩次招投投標人的的交流活活動。第一次是是組織投投標人到到現場進進行考察察，并且且和廣西西政府的的有關部部門進行行接觸和和座談。。第二次次活動是是在1996年1月28日，廣西西政府在在南寧市市召開了了來賓B電廠項目目標前會會議。會會議主要要介紹了了廣西社社會經濟濟發(fā)展狀狀況和對對電力需需求情況況，并且且對投標標人針對對招標文文件所提提出的問問題進行行了綜述述性的解解答。在1996年2月13日，對投投標人提提出的問問題搞了了一個標標前備忘忘錄發(fā)送送給投標標人。到1996年5月7日投標截截止日，，共有6家投標人人向廣西西政府遞遞交了投投標書，，分別是是：中華電力力聯合體體，由香港中中華電力力公司和和德國西西門子公公司組成成；美國國際際發(fā)電（（香港））有限公公司；東東棉聯合合體，由日本東東棉株式式商社、、新加坡坡能源國國際公司司和泰國國企業(yè)聯聯盟能源源公司聯聯合組成成；英國電力力聯合體體，由英國電電力公司司和日本本三井物物產商社社組成；；法國電力力聯合體體，由法國電電力公司司GEC阿爾斯通通公司聯聯合組成成；新世界聯聯合體，，由香港新新世界集集團、ABB公司和美美國電力力公司組組成。1996年5月8日，廣西西政府在在北京舉舉行了來來賓B電廠項目目招標的的開標儀式式。在開標標會上，，現場開開封了投投標人的的標書，，對投標標人的名名稱、時時間以及及主要材材料進行行了確認認和公布布。會上上，廣西西政府也也公布了了對來賓賓B電廠項目目的評標標標準大大綱。評標委員員會需要要將招標標文件中中的評標標標準細細化。評評標標準準要綜合合考慮發(fā)發(fā)起人就就融資、、設計、、建設和和運營維維護項目目提出的的建議，，看其是是否能最最大程度度地滿足足政府和和社會的的利益。。一般來來說，評評標標準準要包括括下面一一些內容容：1、技術方方案；2、項目經經驗；3、財務能能力；4、項目收收費。對上述各各項進行行加權打打分，得得分高的的前幾名名投標人人作為最最有競爭爭力的中中標候選選人，排排在第一一位的中中標候選選人將首首先與政政府進行行合同談談判。1996年6月10日至15日，評標標委員會會是在專專家小組組對投標標書評估估報告的的基礎上上對每一一份標書書進行評評審，最最后決定定了三家家最具競競爭力的的投標人人。第一名是是法國電電力聯合合體，第第二名是是香港新新世界聯聯合體，，第三名名是美國國國際發(fā)發(fā)電（香香港）有有限公司司。他們的的優(yōu)勢最最主要的的是電價價比較低低，同時時技術標標準和其其他要求求都基本本上能滿滿足招標標文件的的要求。。法國電力力聯合體體列在第第一名的的優(yōu)勢：：（1）法國電電力聯合合體是由由法國電電力公司司、GEC阿爾斯通通公司聯聯合組成成，它的的建設安安裝是按按“交鑰匙匙”方式式，費用用比較低低。在其投標標文件中中，建設設工程投投資只花花費4.12億美元。。這個"交鑰匙"工程的總總投資所所需要的的費用比比其他的的少許多多。（（2）有法國國政府的的支持。。法國政政府提供供的出口口信貸額額占整個個融資總總額的70%，比例較較高。因因此，它它的融資費用用較低，，資金成成本低。。（3）建設工工期較短短，資金金回收較較快。第第一臺機機組投產產只需30個月，第第二臺再再延長3個月，總共用33個月，整整個電廠廠可投入入商業(yè)運運行。（4）因為法法國電力力公司是是國營公司司，在本本國電力力生產的的利潤率率是比較較低的，所以以在這個個項目上上的投資資所要求求的回報報不一定定要很高高。根據據其投標標文件中中的資產產負債表表和資金金流量表表來分析析，項目目的股本本金回報報率在17%左右（這這是根據據它的投投標文件件中總投投資5.6億美元來來測算的的）。廣西政府府確定前前三名最最有競爭爭力的投投標人之之后，首首先要和和第一名名的投標標人進行行談判。。談判從1996年7月8日開始。。廣西政政府組成成以省政政府秘書書長為組組長，由由廣西BOT辦公室、、廣西電電力局、、燃料公公司的代代表，以以及政府府邀請的的有關顧顧問和招招標代理理人（包包括設計計院的技技術專家家）組成成的談判判小組參參與談判判。經過過三輪四四個階段段的談判判，到10月底，雙方就就所需要確認認的有關問題題達成了一致致意見。1996年11月11日，雙方在北北京進行了有有關文件的草草簽儀式。1996年10月11日，廣西政府府和法國電力力聯合體在北北京草簽了有有關協議。來賓B電廠項目的總總投資預計是是5.6億美元，特許許經營期為18年（包括建設設期），特許許期滿后電廠廠將無償移交交給廣西政府府。項目于1997年7月18日正式簽訂。。來賓B項目的經驗1、采用競爭性性招標方式選選擇投資人：：首先，給予所所有合格的潛潛在投標人參參與投標的機機會，廣西政政府從中選擇擇最有競爭力力的中標人；；其次，由于投投標競爭激烈烈，政府可以以獲得有利的的電價和其它它條件；第三，可以使使選擇投資人人的工作公正正、公平、公公開的進行，，減少了作弊弊和腐敗的可可能；第四，競爭性性招標程序緊緊湊，縮短了了前期工作時時間，相應也也減少前期工工作費用；第五，可以取取得更有利、、更主動的談談判地位，這這使得在談判判過程中扯皮皮較少。2、建立了有效效的運作約束束機制：投標階段，投標人須向廣廣西政府繳納納1000萬美元的投標標保證金，保保證投標人遵遵守招標規(guī)則則，履行投標標承諾，防止止投標人隨意意撤回標書或或拒簽正式合合同;建設階段，中標人還必必須繳納3000萬美元的履約約保證金，以以保證項目公公司在建設期期履行特許權權協議項下的的義務。運營階段，項目公司須須再繳納1500萬美元的運營營維護保證金金，以保證項項目公司履行行運營維護義義務，運營維維護保證金有有效期至移交交日后12個月。3、走出了固定定回報率的誤誤區(qū)：在評標階段時時，主要看投投標人的電價價高低，誰的的電價低，誰誰就能獲得高高分。從而改變了以往在在其它利用外外資辦電項目目中先談回報報率，并由成成本加上固定定回報率確定定上網電價的的做法（中方方承諾和擔保保固定的回報報率）。在特許期內，，每年的上網網電價都是確確定的，廣西西政府不保其其回報率。如如果外商加強強管理，降低低成本，則可可獲得比預期期還高的回報報率，否則會會達不到預期期回報率。從從而，較好地地體現了誰投投資、誰受益益、誰承擔風風險的原則。。4、充分重視貸貸款人的權利利：來賓電廠B廠總投資的75％即4.62億美元是通過過境外貸款獲獲得。招標階段，政府要求投標標書須獲得貸貸款人的支持持并出具支持持函件，這就就促使貸款人人提前介入項項目。評標階段，政府十分重視視融資方案可可行性和貸款款人的意見。。談判階段，不僅邀請貸款款人直接參與與整個項目的的談判，而且且對已達成協協議或重要條條款也反復征征求貸款人意意見，爭取貸貸款人的支持持。5、政府強有力力的支持：在我國現階段段沒有專門的的BOT法規(guī)的情況下下，政府對其其態(tài)度以及在在項目實施過過程中給予的的支持程度將將直接影響項項目的成敗。。來賓B項目從一開開始就得到到了中央政政府有關部部門的密切切關注和強強有力的支支持，國家家計委、國國家外匯管管理局、原原電力工業(yè)業(yè)部分別為為項目出具具了支持函函。這些支支持函雖然然無法律的的約束力，，但其具有有的權威性性解除和減減輕了投資資人、貸款款人的擔心心和顧慮，，同時提高高了廣西政政府的信用用等級。6、規(guī)范項目目融資的方方式和行為為：來賓B項目在項目目融資過程程中，嚴格格遵守國家家有關法規(guī)規(guī)，國內金金融機構和和非金融機機構沒有提提供任何形形式的融資資擔保，政政府為項目目出具的支支持函也沒沒有改變項項目融資的的性質，給給我國采用用項目融資資方式籌措措資金投資資于基礎設設施項目樹樹立了榜樣樣。7、項目風險險有了合理理分攤：（1）風險與回回報相適應應的原則，，由投資人人根據項目目的風險程程度確定相相應的回報報；（2）風險由最最具控制力力的一方承承擔的原則則，若一方方不能獨立立承擔，則則由雙方共共同承擔；；廣西政府除除了承擔一一般意義上上的政治風風險和法律律變更風險險外，還承承擔電力市市場需求風風險、燃料料供應風險險、部分匯匯率風險等等。廣西政政府是有能能力控制、、防范和化化解這些風風險的。并并且在承擔擔這些風險險的同時，，廣西政府府也獲得相相應的利益益。。8、引導投資資人使用國國內的服務務及貨物：：一般的BOT項目承包商商通常會選選擇風險較較小的國外外成熟設備備和服務。。為此，特特許權協議議特別規(guī)定定，當中國的服服務和貨物物在質量、、服務、相相關專業(yè)技技術、交貨貨期和價格格方面具有有競爭性時時，項目公公司及其承承包商和分分包商應使使用中國的的服務和貨貨物。來賓電廠B廠的設備制制造部分約約有40％左右分包包給國內設設備制造商商；電廠土土建工程和和安裝工程程的大部分分工作量也也分包給中中建二局、、山東電建建、廣西火火電安裝公公司等國內內建筑承包包商。9．聘聘請請權權威威的的招招標標代代理理機機構構：：為了了規(guī)規(guī)范范化化的的操操作作來來賓賓B項目目，，廣廣西西政政府府委委托托熟熟悉悉國國際際BOT運作作的的國國際際慣慣例例,并擁擁有有一一批批高高素素質質人人才才的的招招標標代代理理機機構構－－大大地地橋橋基基礎礎設設施施咨咨詢詢公公司司作作為為來來賓賓B項目目的的招招標標代代理理人人，，并并通通過過大大地地橋橋公公司司聘聘請請法法國國基基德德律律師師事事務務所所、、北北京京新新紀紀元元律律師師事事務務所所為為中中方方法法律律顧顧問問；；瑞瑞銀銀華華寶寶公公司司為為中中方方財財務務顧顧問問；；廣廣西西電電力力設設計計院院為為中中方方技技術術顧顧問問。。10、選選擇擇中中國國的的仲仲裁裁機機構構：：由于于特特許許權權協協議議的的法法律律性性質質（（由由兩兩個個中中國國法法人人實實體體簽簽署署）），，并并考考慮慮到到仲仲裁裁的的費費用用、、時時間間及及公公平平性性，，來來賓賓B項目目的的仲仲裁裁機機構構確確定定為為中中國國國國際際經經濟濟貿貿易易仲仲裁裁