全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)推薦業(yè)務(wù)和做市業(yè)務(wù)介紹及備案要求

全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)推舉業(yè)務(wù)和做市業(yè)務(wù)介紹及備案要求第一局部：推舉業(yè)務(wù)1、證券公司推舉業(yè)務(wù)包括：推舉申請(qǐng)掛牌公司股票掛牌、終身持續(xù)督導(dǎo)掛牌公司、為掛牌公司股票發(fā)行及并購重組供給效勞。2、證券公司從事推舉業(yè)務(wù)條件：具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格；設(shè)置推舉業(yè)務(wù)特地部門，配備合格專業(yè)人員：建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持續(xù)督導(dǎo)制度及其他推舉業(yè)務(wù)治理制度；全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。3、推舉掛牌工程小組人員應(yīng)符合的要求：注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師和行業(yè)分析師至少各一名，并且應(yīng)指定注冊(cè)項(xiàng)、相關(guān)行業(yè)事項(xiàng)進(jìn)展盡職調(diào)查，并擔(dān)當(dāng)責(zé)任。工程小組負(fù)責(zé)人應(yīng)具備以下條件之一：[1]參與兩個(gè)以上推舉查工作；[2]具有三年以上投資銀行從業(yè)經(jīng)受，且具有主持境內(nèi)外首經(jīng)受。4、工程小組成員負(fù)面清單：最近三年受到證監(jiān)會(huì)行政懲罰或證券行業(yè)自律組織紀(jì)律處分；本人及其配偶直接或間接持有申請(qǐng)掛牌公司股份；在申請(qǐng)掛牌公司或其控股股東、實(shí)際掌握人處任職；未按要求參與股轉(zhuǎn)公司組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)；股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定的其他情形。5并對(duì)下述事項(xiàng)發(fā)表審核意見：工程小組是否已依據(jù)盡職調(diào)查工作的要求對(duì)申請(qǐng)掛牌公司進(jìn)展了盡職調(diào)查；申請(qǐng)掛牌公司擬披露的信息是否符合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司有關(guān)信息披露的規(guī)定；申請(qǐng)掛牌公司是否符合掛牌條件；是否同意推舉申請(qǐng)掛牌公司股票掛牌。6、內(nèi)核機(jī)構(gòu)具有十名以上成員，可以外聘，并具備以下條件之一：具有注冊(cè)會(huì)計(jì)師或律師資格并在其專業(yè)領(lǐng)域或投資銀行領(lǐng)域有三年以上從業(yè)經(jīng)受；具有五年以上投資銀行領(lǐng)域從業(yè)經(jīng)受；具有相關(guān)行業(yè)高級(jí)職稱的專家或從事行業(yè)爭論五年以上的分析人員。數(shù)的三分之一。7、內(nèi)核會(huì)議人員要求〔1〕7名以上成員出席，其中注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師和行業(yè)分析師至少11見、承受全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)質(zhì)詢。1會(huì)議。8、不得參與工程內(nèi)核人員清單：擔(dān)當(dāng)該工程小組成員的；本人及其配偶直接或間接持有申請(qǐng)掛牌公司股份；在申請(qǐng)掛牌公司或其控股股東、實(shí)際掌握人處任職的；其他可能影響公正履行職責(zé)的情形。9、內(nèi)核會(huì)議表決要求：對(duì)是否同意推舉申請(qǐng)掛牌公司股票掛牌進(jìn)展表決；表決應(yīng)實(shí)行記名投票方式，每人一票，三分之二以上贊成且指〔行業(yè)專家擁有一票拒絕權(quán)。10、推舉業(yè)務(wù)備案材料：申請(qǐng)書；公司設(shè)立的批準(zhǔn)文件復(fù)印件；證券公司根本狀況申報(bào)表；〔副本〕復(fù)印件；〔副本〕復(fù)印件；關(guān)于在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推舉業(yè)務(wù)實(shí)施方案；1：推舉掛牌工程操作規(guī)程6：工程組成員、內(nèi)核成員資質(zhì)證明文件證券公司參與全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)協(xié)議書；附件：推舉業(yè)務(wù)自律承諾書〔注：協(xié)議及承諾書均一式四份〕最近一年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告原件；最近一年度經(jīng)審計(jì)的凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)掌握指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表、風(fēng)險(xiǎn)資本預(yù)備計(jì)算表原件；公司章程。11材料齊備的，股轉(zhuǎn)公司受理--理之日起10個(gè)工作日內(nèi)與證券公司簽訂協(xié)議，出具備案函并公告--公告后，證券公司開展推舉業(yè)務(wù)。12、主辦券商根本打算公司掛牌。其作用主要表達(dá)在以下兩個(gè)方面：主辦券商推舉并持續(xù)督導(dǎo)是公司掛牌條件之一，其作為市場(chǎng)的是否符合掛牌條件；主辦券商供給終身持續(xù)督導(dǎo)和效勞。在推舉公司掛牌后，要在露義務(wù)，不斷完善公司治理，同時(shí)為其供給做市、融資、并購重組等資本市場(chǎng)效勞。其次局部：做市業(yè)務(wù)13公司或其他機(jī)構(gòu)。14、做市商的核心功能：估值定價(jià)：通過持續(xù)雙邊報(bào)價(jià)形成連續(xù)價(jià)格曲線，供給相對(duì)公允的市場(chǎng)估值，為股權(quán)質(zhì)押、股權(quán)融資、并購等業(yè)務(wù)奠定價(jià)格根底。供給流淌性：以自有資金與買賣對(duì)手方進(jìn)展交易，為市場(chǎng)供給流淌性。增加市場(chǎng)信念。15、做市轉(zhuǎn)讓方式核心安排：承受做市轉(zhuǎn)讓方式的股票不得同時(shí)實(shí)行協(xié)議或競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式；2為一家掛牌公司做市；做市轉(zhuǎn)讓方式下，投資者之間不能成交，只能與做市商成交；做市商每次提交做市申報(bào)應(yīng)當(dāng)同時(shí)包含買入價(jià)格與賣出價(jià)格，且相對(duì)5%；豁免履行報(bào)價(jià)義務(wù)情形：做市商庫存股票缺乏1000320%，可以免于履行買3依據(jù)做市商開展做市業(yè)務(wù)應(yīng)通過專用證券賬戶進(jìn)展，做市商證券自營賬戶不得持有其做市股票或參與做市股票的買賣。16、證券公司擔(dān)當(dāng)做市商條件：具備證券自營業(yè)務(wù)資格；設(shè)立做市業(yè)務(wù)特地部門，配備開展做市業(yè)務(wù)必要人員；建立做市股票報(bào)價(jià)治理制度、庫存股治理制度、做市風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)掌握度及其他做市業(yè)務(wù)治理制度；具備符合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的做市交易技術(shù)系統(tǒng)；股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他條件。17、做市業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)具備的條件：已取得證券從業(yè)資格；具備證券投資、投資參謀、投資銀行、爭論或類似從業(yè)閱歷；生疏相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及做市業(yè)務(wù)規(guī)章；具備良好的誠信紀(jì)錄和職業(yè)操守，最近二十四個(gè)月內(nèi)未受到過司、證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織處分；全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。公司報(bào)備。18、做市專用技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)滿足的要求：具備開展做市業(yè)務(wù)所需的托付、報(bào)價(jià)、成交、行情提醒、數(shù)據(jù)匯總、統(tǒng)計(jì)和查詢等必要功能；系統(tǒng)操作全程留痕；全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。數(shù)據(jù)接口，便利監(jiān)管部門準(zhǔn)時(shí)了解和檢查做市業(yè)務(wù)相關(guān)狀況。19、做市業(yè)務(wù)內(nèi)部治理制度清單：做市股票報(bào)價(jià)治理制度、報(bào)價(jià)調(diào)整和報(bào)價(jià)監(jiān)控機(jī)制等；做市庫存股票治理制度，包括做市股票論證、獵取、處置的決策程序和庫存股票動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制等；做市資金治理制度，包括做市資金審批、調(diào)撥和使用流程等；業(yè)務(wù)隔離制度，確保做市業(yè)務(wù)與推舉業(yè)務(wù)、證券投資詢問、證資金上嚴(yán)格分別；風(fēng)險(xiǎn)掌握與合規(guī)治理制度，包括做市業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和掌握機(jī)制、做市業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查與評(píng)估機(jī)制等；特別狀況處理制度，包括突發(fā)大事處理預(yù)案、特別狀況處理機(jī)制等；內(nèi)部報(bào)告與留痕制度，包括業(yè)務(wù)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)治理及其他相關(guān)信息的報(bào)告路徑及反響機(jī)制、強(qiáng)制留痕制度等；全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他制度。20、做市業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料如下：申請(qǐng)書；證券公司根本狀況申報(bào)表；〔副本〕復(fù)印件；做市業(yè)務(wù)實(shí)施方案須提交如下附件：做市業(yè)務(wù)內(nèi)部治理制度做市業(yè)務(wù)實(shí)施方案的合規(guī)審查意見做市業(yè)務(wù)人員資質(zhì)證明文件及做市業(yè)務(wù)人員自律承諾書做市專用技術(shù)系統(tǒng)預(yù)備狀況說明證券公司參與全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)協(xié)議書〔一式四份；附件：證券公司從事做市業(yè)務(wù)自律承諾書〔一式四份〕最近一年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)掌握指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表、風(fēng)險(xiǎn)資本預(yù)備計(jì)算表原件；提交申請(qǐng)做市業(yè)務(wù)備案文件名目中〔〔〕項(xiàng)文件。21材料齊備的，股轉(zhuǎn)公司受理--理之日起10個(gè)工作日內(nèi)與證券公司簽訂協(xié)議，出具備案函并公告--公告后，證券公司開展做市業(yè)務(wù)。22、做市商制止行為清單：不履行或不標(biāo)準(zhǔn)履行報(bào)價(jià)義務(wù)；利用內(nèi)幕信息進(jìn)展投資決策和交易；利用信息優(yōu)勢(shì)和資金優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者通過合謀，制造特別價(jià)格波動(dòng)；以不正值方式影響其他做市商做市；與