深圳證券交易所股票質(zhì)押式回購(gòu)交易會(huì)員業(yè)務(wù)指南

深圳證券交易所股票質(zhì)押式回購(gòu)交易會(huì)員業(yè)務(wù)指南〔2023〕特別說明：本指南僅為便利會(huì)員開展股票質(zhì)押式回購(gòu)交易”〕之用，并非深圳證券交易所〔以”〕業(yè)務(wù)規(guī)章或?qū)σ?guī)章的解釋。本所將依據(jù)股票質(zhì)解釋權(quán)?！惨韵潞?jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算”〕公布的《股票質(zhì)押式〔試行〕》〔以下簡(jiǎn)稱“《業(yè)務(wù)方法》”〕和相關(guān)規(guī)定，制定本指南。第一章 股票質(zhì)押回購(gòu)概述〔以下”〕以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件〔以下簡(jiǎn)稱“融出方”〕融入資金，并商定在將來返還資金、解除質(zhì)押的交易。限?！惨韵潞?jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”〕部門規(guī)章和承受中國(guó)證監(jiān)會(huì)、本所和中國(guó)結(jié)算的監(jiān)視治理。會(huì)員辦理與本所相關(guān)的股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)，適用本指南。規(guī)定。其次章 交易權(quán)限申請(qǐng)與開通一、業(yè)務(wù)資格票質(zhì)押回購(gòu)。易權(quán)限進(jìn)展治理。二、質(zhì)押特別交易單元申請(qǐng)購(gòu)質(zhì)押標(biāo)的證券的保管和處置。會(huì)員可以通過增或變更現(xiàn)有交易單元類別的方式開通質(zhì)“〔會(huì)員簡(jiǎn)稱〕質(zhì)押特別交易依據(jù)自營(yíng)交易單元執(zhí)行。三、交易權(quán)限開通專區(qū)”-“業(yè)務(wù)辦理”-“股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)”-“申請(qǐng)”，依據(jù)以下步驟在線申請(qǐng)開通股票質(zhì)押回購(gòu)交易權(quán)限：指定一個(gè)自營(yíng)交易單元用于股票質(zhì)押回購(gòu)交易指令申報(bào)；選擇開通的質(zhì)押特別交易單元；上傳以下材料：〔一〕業(yè)務(wù)申請(qǐng)書；〔二〕經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證〔副本〕；〔三〕業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部治理規(guī)定等相關(guān)文件；〔四〕〔”〕和《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易風(fēng)險(xiǎn)提醒書》〔以下簡(jiǎn)稱“《風(fēng)險(xiǎn)提醒書》”〕樣本；〔五〕業(yè)務(wù)和技術(shù)系統(tǒng)預(yù)備狀況說明；〔六〕負(fù)責(zé)股票質(zhì)押回購(gòu)的高級(jí)治理人員與業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的姓名及其聯(lián)系方式〔1〕；〔七〕本所要求的其他材料。依據(jù)如下文字做出承諾法律責(zé)任?！币弧?、〔二〕項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)彩色掃描，第〔六〕項(xiàng)應(yīng)當(dāng)為可編輯文檔。子公司全稱。股票質(zhì)押回購(gòu)權(quán)限，并發(fā)出正式通知。四、交易權(quán)限暫停和終止會(huì)員可以通過“會(huì)員業(yè)務(wù)專區(qū)”-“業(yè)務(wù)辦理”-“股票質(zhì)押回購(gòu)”-“注銷”，向本所提出終止股票質(zhì)押回購(gòu)交易權(quán)限的申回購(gòu)。質(zhì)押回購(gòu)交易權(quán)限。權(quán)限。不承受該會(huì)員股票質(zhì)押回購(gòu)交易權(quán)限申請(qǐng)。五、增或變更資產(chǎn)治理子公司全稱-“變更”，填寫資產(chǎn)治理子公司全稱，并上傳資產(chǎn)治理子公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證〔副本〕。第三章 適當(dāng)性治理一、融入方適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)查標(biāo)準(zhǔn)和信用評(píng)估指標(biāo)體系。二、合格融入方、融出方信息報(bào)備T+19:00之前通過“會(huì)員業(yè)務(wù)專區(qū)”向本所報(bào)送T日股票質(zhì)押回購(gòu)的合格融入方、融出方報(bào)告。三、客戶資信治理進(jìn)展調(diào)整。四、誠(chéng)信檔案第四章 交易一、標(biāo)的證券A股股票、基金及債券等固定收益類證券。BAA股私募債券暫不納入標(biāo)的證券范圍。二、質(zhì)押率狀況，合理確定和調(diào)整質(zhì)押率上限。90%。三、回購(gòu)期限3所報(bào)告。四、申報(bào)與成交〔一〕初始交易回交易、局部購(gòu)回、補(bǔ)充質(zhì)押或局部解除質(zhì)押指令。見中國(guó)結(jié)算深圳分公司的相關(guān)規(guī)定?！捕迟?gòu)回交易〔包括合并治理的補(bǔ)充質(zhì)押的標(biāo)的證〔到期購(gòu)回、提前購(gòu)回或延期購(gòu)回〕指令?！踩尘植抠?gòu)回的證券或其孳息質(zhì)押登記的交易申報(bào)。值。購(gòu)回的，應(yīng)當(dāng)申報(bào)局部購(gòu)回交易指令。交易指令。同一初始交易及合并治理的補(bǔ)充質(zhì)押標(biāo)的證券已經(jīng)通過局部令?！菜摹逞a(bǔ)充質(zhì)押證券。本所暫不允許通過補(bǔ)充質(zhì)押指令追加現(xiàn)金擔(dān)保?！参濉尘植拷獬|(zhì)押的證券的質(zhì)押登記。予以解除質(zhì)押，具體請(qǐng)參見中國(guó)結(jié)算深圳分公司的相關(guān)規(guī)定?！擦硶和我粯?biāo)的證券本所可以對(duì)場(chǎng)內(nèi)流通質(zhì)押比例到達(dá)或超過50%的股票其用于股票質(zhì)押回購(gòu)，并通知會(huì)員。A股流通股本的比值。解除質(zhì)押、購(gòu)回交易、局部購(gòu)回和違約處置指令。本所可以依據(jù)市場(chǎng)狀況，恢復(fù)單一股票用于股票質(zhì)押回購(gòu)，并通知會(huì)員。第五章 業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)報(bào)送一、數(shù)據(jù)報(bào)送9:00前通過“會(huì)員業(yè)務(wù)專區(qū)”-“公文及報(bào)表上傳”-“創(chuàng)業(yè)務(wù)報(bào)表報(bào)送”欄目，以DBF方式質(zhì)押回購(gòu)融出方報(bào)告”、“股票質(zhì)押回購(gòu)盯市報(bào)告”等數(shù)據(jù)。變更指南》“股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)報(bào)送指南”。二、業(yè)務(wù)規(guī)模變更2個(gè)交易日，通過“會(huì)員業(yè)務(wù)專區(qū)”-“公文及報(bào)表上傳”-“公文上傳”欄目在線提交加蓋會(huì)員公章同時(shí)通知本所股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)聯(lián)系人。第六章 特別狀況處理一、特別狀況報(bào)告發(fā)生《業(yè)務(wù)方法》規(guī)定的特別狀況時(shí)，會(huì)員應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)通知本二、提前購(gòu)回融出方可以要求融入方提前購(gòu)回。行的，融出方可以要求融入方提前購(gòu)回。三、終止購(gòu)回通過“會(huì)員業(yè)務(wù)專區(qū)”-“公文及報(bào)表上傳”-“公文上傳”欄目在線提交書面報(bào)告〔5〕，同時(shí)通知本所股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)聯(lián)系人。第七章 違約處置員內(nèi)部各相關(guān)部門的職責(zé)，嚴(yán)格依據(jù)相關(guān)要求執(zhí)行。一、通過交易系統(tǒng)違約處置的流程通過交易系統(tǒng)進(jìn)展處置的，會(huì)員按以下程序處理：5%，或者融認(rèn)定的其他情形的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過“會(huì)員業(yè)務(wù)專區(qū)”-“公文及-〔2；〔二會(huì)員T交易系統(tǒng)即時(shí)確認(rèn)成交，并發(fā)送成交回報(bào)；中國(guó)結(jié)算深圳分公司依據(jù)本所確認(rèn)的違約處置電子指令數(shù)據(jù)，T日日終對(duì)初始交易合同序號(hào)下合并治理的全部標(biāo)的證資金交收賬戶；〔四會(huì)員可自T+1方可賣出，會(huì)員無需再次申報(bào)違約處置指令；〔五會(huì)員向本所提交申請(qǐng)〔格式見附件3〕，本所通知中國(guó)結(jié)算深圳分公司將剩余證券轉(zhuǎn)出至融入方交易單元，解除其質(zhì)押登記。止購(gòu)回交易指令。二、通過質(zhì)押證券處置過戶進(jìn)展違約處置的流程按以下程序處理：〔一的證券為股票且質(zhì)押數(shù)量到達(dá)或超過其總股本5%，或者融入方為其他情形的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過“會(huì)員業(yè)務(wù)專區(qū)”-“公文及報(bào)表上傳”-“公文上傳”欄目在線提交書面報(bào)告〔格式見附件2〕；〔二文上傳”欄目在線提交以下材料：〔參見中國(guó)結(jié)算深圳分公司相關(guān)規(guī)定〕；質(zhì)押證券處置協(xié)議；中國(guó)結(jié)算深圳分公司質(zhì)押登記相關(guān)證明文件查詢結(jié)果；本所及中國(guó)結(jié)算深圳分公司要求提交的其他材料。本所將質(zhì)押雙方提交的申請(qǐng)材料發(fā)送中國(guó)結(jié)算深圳分公司辦理質(zhì)押證券處置過戶業(yè)務(wù)。會(huì)員向本所提交申請(qǐng)〔3〕，本所通知中國(guó)結(jié)算深圳分公司將剩余證券轉(zhuǎn)出至融入方交易單元，解除其質(zhì)押登記。三、通過其他方式違約處置券的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)報(bào)告本所。四、違約處置結(jié)果報(bào)告違約處置完成后五個(gè)交易日內(nèi)，會(huì)員通過“會(huì)員業(yè)務(wù)專區(qū)”-“公文及報(bào)表上傳”-“公文上傳”欄目在線提交違約處置結(jié)果報(bào)告〔4〕，本所將違約處置結(jié)果報(bào)告抄送中國(guó)結(jié)算深圳分公司。第八章 會(huì)員業(yè)務(wù)治理和風(fēng)險(xiǎn)掌握一、交易及相關(guān)系統(tǒng)的前端掌握統(tǒng)一治理，嚴(yán)格做好以下前端掌握：并已簽署《風(fēng)險(xiǎn)提醒書》；〔二〕融出方必需為符合《業(yè)務(wù)方法》要求的主體；的證券范圍，且未被本所暫停用于股票質(zhì)押回購(gòu)；依據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險(xiǎn)承受力量確定和調(diào)整相應(yīng)業(yè)務(wù)規(guī)模；〕單一客戶、單一證券交易金額占凈資本，以及單一標(biāo)會(huì)員應(yīng)當(dāng)限制客戶在交易未全部了結(jié)之前進(jìn)展證券賬戶銷戶、證券賬戶號(hào)碼變更等操作。二、合并治理購(gòu)回進(jìn)展合并治理。三、融出方利益沖突治理融出方公正參與交易。四、融入方信息披露持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該上市公司規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)章的規(guī)定，履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。五、特別標(biāo)的證券治理〔一〕有限售條件股份解除限售質(zhì)押回購(gòu)質(zhì)押標(biāo)的證券的解除限售手續(xù)。延長(zhǎng)限售期限的，應(yīng)當(dāng)獲得質(zhì)權(quán)人書面同意。要素?！捕扯?、監(jiān)事、高級(jí)治理人員所持有股份使用高管可轉(zhuǎn)讓股份額度對(duì)上述股份進(jìn)展解鎖的風(fēng)險(xiǎn)?！踩硞€(gè)人持有的應(yīng)納稅限售股份交易可能產(chǎn)生的影響。〔四〕基金、債券〔融出