2022年中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告(模本)

2023報(bào)告(模本)附件2023一、2023(一)簡要說明本企業(yè)及主要所屬企業(yè)2023年度企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)治理工作方案的執(zhí)行狀況。(二)簡要說明2023年本企業(yè)治理重大風(fēng)險(xiǎn)的效果，包括在治理時(shí)機(jī)風(fēng)險(xiǎn)方面所取得的主要成效。(三)簡要說明本企業(yè)建立風(fēng)險(xiǎn)大事庫的相關(guān)狀況。企業(yè)建立風(fēng)險(xiǎn)大事庫，收集整理分析本企業(yè)、國內(nèi)同行業(yè)及國外企業(yè)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)大事案例的相關(guān)狀況。依據(jù)本企業(yè)確定的重大風(fēng)險(xiǎn)損失大事標(biāo)準(zhǔn)，對企業(yè)近三年來發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)損失大事，從發(fā)生過程、造成的損失或影響、產(chǎn)生緣由、大事的處理以及為防止同類大事再次發(fā)生所實(shí)行的對策等方面，進(jìn)展收集整理分析的相關(guān)狀況。企業(yè)向國資委報(bào)送的年度報(bào)告中可以僅從分類和數(shù)量方面，簡要說明建立風(fēng)險(xiǎn)大事庫、分析重大風(fēng)險(xiǎn)損失大事的有關(guān)狀況。二、2023中心企業(yè)應(yīng)高度重視當(dāng)前及今后確定時(shí)期內(nèi)更加簡潔的經(jīng)濟(jì)形勢對本企業(yè)的影響，在進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)評估、制訂重大風(fēng)2險(xiǎn)治理策略及解決方案時(shí)，更具針對性，確保企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定安康開展。20231.重大風(fēng)險(xiǎn)描述。說明本企業(yè)2023年經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評估后確定的重大風(fēng)險(xiǎn)〔包的主要所屬企業(yè)、涉及的重要流程、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后可能給企業(yè)帶來的影響等方面逐一進(jìn)展簡要描述。其他重要風(fēng)險(xiǎn)描述。對經(jīng)評估后確定的其他重要風(fēng)險(xiǎn)〔發(fā)生概率小，一旦發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)要求逐一進(jìn)展簡要描述。風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖。依據(jù)發(fā)生的可能性及發(fā)生后對經(jīng)營目標(biāo)的影響程度兩個(gè)維度，將企業(yè)2023年面臨的重大風(fēng)險(xiǎn)和其他重要風(fēng)險(xiǎn)繪制成風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖。(二)重大風(fēng)險(xiǎn)治理根本流程執(zhí)行狀況。1.風(fēng)險(xiǎn)評估狀況。前經(jīng)濟(jì)形勢，進(jìn)一步在戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等方面收集風(fēng)險(xiǎn)治理初始信息的狀況。202334(三)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)治理工作總體規(guī)劃及2023年企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)治理方案。簡要說明本企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)治理工作總體規(guī)劃。20232023險(xiǎn)治理工作提出的要求。三、企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)治理體系及風(fēng)險(xiǎn)治理文化建設(shè)現(xiàn)狀〔已提交?2023年中心企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)治理報(bào)告?的企(一)風(fēng)險(xiǎn)治理組織體系。企業(yè)組織機(jī)構(gòu)與風(fēng)險(xiǎn)治理組織機(jī)構(gòu)。以附件形式說明企業(yè)最的組織構(gòu)造圖〔三級公司以上〕與風(fēng)險(xiǎn)治理組織機(jī)構(gòu)圖。設(shè)立董事會的企業(yè)：設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)治理委員會或已確定履行相關(guān)職責(zé)的特地委員會的，說明該委員會的名稱、構(gòu)成、職責(zé)及履職狀況；尚未設(shè)立的，說明相關(guān)工作方案；并說明本企業(yè)經(jīng)理層分工負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)治理工作的相關(guān)狀況。未設(shè)立董事會的企業(yè)：說明本企業(yè)經(jīng)理辦公會議履行風(fēng)險(xiǎn)治理職責(zé)狀況及經(jīng)5理層分工負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)治理工作的相關(guān)狀況；經(jīng)理辦公會議下設(shè)了風(fēng)險(xiǎn)治理機(jī)構(gòu)〔如全面風(fēng)險(xiǎn)治理領(lǐng)導(dǎo)小組、風(fēng)險(xiǎn)治理委員風(fēng)險(xiǎn)治理職能部門。設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)治理專職部門的，說明該部門的名稱、編制、主要職責(zé)及人員構(gòu)成。確定相關(guān)職能部門履行風(fēng)險(xiǎn)治理職責(zé)的，說明該部門的主要所屬企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)治理組織體系。本企業(yè)主要所屬企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)治理組織體系，可比照本節(jié)2、3(二)內(nèi)部把握系統(tǒng)。簡要說明本企業(yè)及主要所屬企業(yè)內(nèi)部把握系統(tǒng)建設(shè)現(xiàn)狀，包括重要流程的治理、內(nèi)部把握評價(jià)等。已制訂?內(nèi)部把握手冊?的企業(yè)，簡要說明其主要內(nèi)容及執(zhí)行狀況。簡要說明本企業(yè)建設(shè)內(nèi)部把握系統(tǒng)的工作方案。(三)風(fēng)險(xiǎn)治理信息系統(tǒng)。根底上，進(jìn)展補(bǔ)充、調(diào)整、更，使之具備風(fēng)險(xiǎn)信息治理功及業(yè)務(wù)流程，監(jiān)控的重大風(fēng)險(xiǎn)以及對這些風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警功能等6狀況。(四)風(fēng)險(xiǎn)治理文化。簡要說明本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)治理文化建設(shè)現(xiàn)狀。簡要說明?風(fēng)險(xiǎn)治理指引?印發(fā)以來，本企業(yè)開展風(fēng)險(xiǎn)治理培訓(xùn)的有關(guān)狀況，包括時(shí)間、內(nèi)容、人次及師資等。企業(yè)已制定員工行為、道德誠信等有關(guān)規(guī)定的，簡要說明其主要內(nèi)容。(五)風(fēng)險(xiǎn)治理與績效考核。企業(yè)已將風(fēng)險(xiǎn)治理納入績效考核體系的，簡