2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)經(jīng)典試題

2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)經(jīng)典試題單選題（共100題）1、下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險(xiǎn)的控制，說法正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A2、下列關(guān)于法的特征的描述，正確的是（）。A.法是調(diào)整人們的行為或社會關(guān)系的規(guī)范，具有規(guī)范性B.法是由社會規(guī)定的社會規(guī)范C.法的內(nèi)容主要以權(quán)利為主D.法不依靠國家強(qiáng)制力來保障【答案】A3、發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起（）個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格。A.6B.12C.24D.36【答案】B4、下面關(guān)于證券公司和另類投資子公司的人員崗位的相關(guān)要求，說法錯(cuò)誤的是（）。A.另類子公司同一高級管理人員不得同時(shí)分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)B.另類子公司同一部門負(fù)責(zé)人不得同時(shí)分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)C.另類子公司同一投資管理團(tuán)隊(duì)不得同時(shí)分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)D.證券公司從業(yè)人員不得兼任另類子公司職務(wù)【答案】D5、(2019年真題)根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，適當(dāng)性管理主要分為（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、證券公司為實(shí)現(xiàn)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券自營業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他證券業(yè)務(wù)之間的有效隔離，防范內(nèi)幕交易，避免利益沖突，要求（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②④【答案】D7、以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是（）。?A.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金B(yǎng).根據(jù)委托單內(nèi)容（可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格）向交易所申報(bào)C.在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄【答案】B8、(2019年真題)下列說法中,錯(cuò)誤的是（）。A.滬港通,指兩地投資者委托上海證券交易所會員或者香港聯(lián)合交易所參與者,通過上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所在對方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市股票B.滬股通,是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商,經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào),買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票C.港股通,是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司,經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào),買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票D.滬港通包括深股通和港股通兩個(gè)部分【答案】D9、（）是防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的重要基礎(chǔ)和根本保障。?A.根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯(cuò)備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)B.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案C.證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理D.做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護(hù)保養(yǎng)，定期按應(yīng)急處理預(yù)案進(jìn)行演練【答案】C10、合格境內(nèi)投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會審批，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】B11、有限責(zé)任公司需要采取的設(shè)立方式是（）。A.發(fā)起設(shè)立B.募集設(shè)立C.復(fù)雜設(shè)立D.漸次設(shè)立【答案】A12、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)解散事由的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C13、(2019年真題)證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，不應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A14、中國證監(jiān)會于（）年制定并發(fā)布了《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，明確了代銷活動中各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。A.2012B.2011C.2010D.2013【答案】A15、上市公司及其（）或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、信息披露義務(wù)人未按照《證券法》規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告或者履行信息披露義務(wù)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）以下的罰款。A.30萬元以上300萬元以下B.30萬元以上500萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.20萬元以上200萬元以下【答案】D17、我國現(xiàn)行的證券市場法律主要有（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A18、下列關(guān)于有限責(zé)任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法，正確的有()A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C19、對期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定使用、分配收益的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）的罰款。A.2萬元以上20萬元以下B.5000元以上5萬元以下C.1萬元以上10萬元以下D.5萬元以上50萬元以下【答案】C20、(2019年真題)按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定,公司因欺詐發(fā)行股票、債券,哪一選項(xiàng)中的情形應(yīng)予立案追溯（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、有限責(zé)任公司和股份有限公司的主要區(qū)別不包括（）。A.有限責(zé)任公司中，股東以其f繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司中，股東對公司承擔(dān)無限連帶責(zé)任B.股東人數(shù)上，有限責(zé)任公司設(shè)立時(shí)股東不得超過50人；股份有限公司股東人數(shù)無上限C.股份流動性上，有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見；股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對便捷、自由D.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金；有限責(zé)任公司不可【答案】A22、公司債券上市交易后，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的情形有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A23、直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的()服務(wù)。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D24、（2020年真題）根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）A.規(guī)范管理、執(zhí)行到位，堅(jiān)持各方面利益均衡發(fā)展原則B.控制風(fēng)險(xiǎn)，保障經(jīng)營，堅(jiān)持公司利益至上原則C.合規(guī)經(jīng)營，勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持客戶利益至上原則D.穩(wěn)健經(jīng)營，控制規(guī)模，堅(jiān)持股東利益至上原則【答案】C25、根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全適當(dāng)性管理制度，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A26、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，合規(guī)負(fù)責(zé)人未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告違法違規(guī)行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A.3B.5C.7D.10【答案】A27、關(guān)于申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說法不正確的是（）。A.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信設(shè)備及其他信息傳遞設(shè)施B.有100萬元人民幣以上的注冊資本C.單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有3名以上符合證券投資咨詢從業(yè)條件的專職人員D.同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上符合證券、期貨投資咨詢從業(yè)條件的專職人員【答案】C28、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在（）個(gè)工作日制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長不超過（）個(gè)工作日。A.5；10B.7；10C.5；20D.7；20【答案】C29、下列違規(guī)披露信息的情形中，應(yīng)承擔(dān)刑事責(zé)任的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢⅣD.Ⅱ.ⅢⅣ【答案】C30、公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件包含（）A.I、III、IVB.I、II、III、C.II、IVD.I、II、III、IV【答案】B31、發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有（）。A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏C.盈利預(yù)測、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏D.盈利預(yù)測、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏【答案】A32、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得提供的服務(wù)包括（）。A.②③④B.①②③C.③④D.①②④【答案】C33、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》以()為出發(fā)點(diǎn)，重點(diǎn)規(guī)定了證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和融資融券等主要業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B34、以下屬于證券公司分類監(jiān)管的評價(jià)指標(biāo)體系及評價(jià)方法中加分項(xiàng)的有（）A.①③④⑤B.①②③⑤C.②③⑤D.①②⑤【答案】D35、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義開立證券自營賬戶，并報(bào)（）備案。A.國務(wù)院B.財(cái)政部C.中國證監(jiān)會D.中國人民銀行【答案】C36、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)依托（）和中央登記公司的技術(shù)系統(tǒng)和。?A.投資咨詢機(jī)構(gòu)B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會D.資信評級機(jī)構(gòu)【答案】B37、下列選項(xiàng)中，證券從業(yè)人員不得從事的活動有（）。A.①③B.①②③④C.②③④D.①②④【答案】B38、根據(jù)《公司法》。下列關(guān)于設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法。正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、“了解你的客戶”是投資者適當(dāng)性管理工作的核心內(nèi)容之一。按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，以下（）不是應(yīng)當(dāng)了解的投資者的必要信息。A.誠信記錄B.投資經(jīng)驗(yàn)C.實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人D.自然人的家庭成員情況【答案】D40、關(guān)于證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券來源的說法，正確的有().A.III、IVB.I、IIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】B41、(2018年真題)下列關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定，說法正確的為（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B42、按照《證券投資業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則有（）。A.①②③B.①③C.①②④D.①②③④【答案】B43、設(shè)立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B44、下列關(guān)于保薦期間的說法，錯(cuò)誤的是()。A.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的.持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會計(jì)年度B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上下當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會計(jì)年度C.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會計(jì)年度D.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期問為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會計(jì)年度【答案】D45、下列關(guān)于上市公司收購的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在五日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告B.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷要約C.收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在十五日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告D.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的18個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓【答案】A46、為降低投資者期權(quán)交易成本，滬深交易所目前提供的組合策略有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D47、在交易所上市交易的并經(jīng)交易所認(rèn)可的可作為融資買人或融資賣出的證券統(tǒng)稱為標(biāo)的證券，標(biāo)的證券主要包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D48、（2020年真題）根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）A.規(guī)范管理、執(zhí)行到位，堅(jiān)持各方面利益均衡發(fā)展原則B.控制風(fēng)險(xiǎn)，保障經(jīng)營，堅(jiān)持公司利益至上原則C.合規(guī)經(jīng)營，勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持客戶利益至上原則D.穩(wěn)健經(jīng)營，控制規(guī)模，堅(jiān)持股東利益至上原則【答案】C49、證券金融公司的資金，除用于履行相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，不能用于購買（）。A.國債B.證券投資基金C.銀行存款D.投資性不動產(chǎn)【答案】D50、未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事（）等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A51、發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括（）。A.全面性B.真實(shí)性C.時(shí)效性D.完整性【答案】A52、規(guī)范上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規(guī)不包括（）。A.《公司法》B.《證券法》C.《上市公司收購管理辦法》D.《證券交易管理?xiàng)l例》【答案】D53、證券公司應(yīng)對流動性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施限額管理，根據(jù)其（）等情況，設(shè)定流動性風(fēng)險(xiǎn)限額并對其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A54、下列有關(guān)上市公司收購的方式，錯(cuò)誤的是（）。A.以協(xié)議方式收購上市公司，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書面報(bào)告，并予公告B.采取要約收購的，收購人在收購期限內(nèi)，可以采取要約規(guī)定以外的形式購入被收購公司股票C.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日D.采取要約收購的，收購人在收購期間，不得賣出被收購公司的股票【答案】B55、下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C56、證券公司設(shè)立私募基金子公司應(yīng)當(dāng)符合下列哪些要求（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】A57、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部，公司應(yīng)建立完備的()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A58、《公司法》規(guī)定，以下出資額占公司資本總額為（）的公司股東可能不是公司控股股東。A.51%B.50%C.60%D.40%【答案】D59、（）是證券承銷制度的核心，是證券發(fā)行人與證券公司之間簽署旨在規(guī)范和調(diào)整證券承銷關(guān)系以及承銷行為的合同文件。A.證券經(jīng)紀(jì)協(xié)議B.證券轉(zhuǎn)讓協(xié)議C.證券買賣協(xié)議D.證券承銷協(xié)議【答案】D60、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司治理準(zhǔn)則》對證券公司董事會的設(shè)置和議事規(guī)則作出了具體的規(guī)定，以下規(guī)定正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B61、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，在信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面，各部門和各人員的具體職責(zé)分工錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司董事會和經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人對公司信息隔離墻制度的總體有效性負(fù)最終責(zé)任B.各業(yè)務(wù)部門和各分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人對本部門和本機(jī)構(gòu)執(zhí)行信息隔離墻制度的有效性承擔(dān)管理責(zé)任C.證券公司工作人員對本人在執(zhí)業(yè)活動中遵守信息隔離制度承擔(dān)直接責(zé)任D.監(jiān)事會負(fù)責(zé)協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)【答案】D62、為了防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的（）。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.管理D.信息查詢【答案】C63、下列不屬于證券公司代銷金融產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)遵循的原則是（）。?A.公開B.公平C.平等D.誠實(shí)信用【答案】A64、公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)報(bào)送募股申請和下列文件（）。A.②③④B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】B65、首次公開發(fā)行的股票上市前，應(yīng)當(dāng)披露的文件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C66、（2020年真題）下列關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止的情形，正確的有（）I發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的應(yīng)當(dāng)終止的情形A.I、III、IVB.II、IIIC.I、II、III、IVD.I、II、IV【答案】A67、經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場錄音或者錄像留痕之后，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，對于匹配方案、告知警示材料、錄音錄像資料自查報(bào)告等的保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D68、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）的職責(zé)包括：建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績效考核體系；建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制。A.監(jiān)事會B.經(jīng)理層C.董事會D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門【答案】B69、以軟件工具、終端設(shè)備為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合（）要求。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B70、下列關(guān)于傭金管理的表述，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C71、甲有限合伙企業(yè)成立于20×7年3月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙人。20×8年3月，潘某與甲公司簽訂《借款協(xié)議》約定，甲公司從潘某處借款800萬元。20×9年5月，甲的合伙人變更為乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同時(shí)，顧某和丁某退伙。后因甲遲遲不歸還800萬元借款及利息，潘某提起訴訟。下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.顧某作為甲公司普通合伙人，對該項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任B.丁某作為原有限合伙人已經(jīng)退伙，不再承擔(dān)該項(xiàng)債務(wù)責(zé)任C.乙公司作為甲公司的新普通合伙人，應(yīng)當(dāng)對該項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任D.丙公司作為甲公司的新有限合伙人，對入伙前的該項(xiàng)債務(wù)以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任【答案】B72、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》中有關(guān)保護(hù)客戶及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C73、保薦機(jī)構(gòu)的持續(xù)督導(dǎo)內(nèi)容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D74、關(guān)于辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易（含開戶）為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)，以下說法錯(cuò)誤的為（）。A.應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定B.任何個(gè)人不得以個(gè)人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)C.機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持基金管理人利益優(yōu)先原則D.未經(jīng)注冊并取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或者未經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，不得辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)視【答案】C75、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，屬于集資詐騙應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A76、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C77、A基金公司（旗下有10支公募基金），私下變更了實(shí)際控制人并收取好處費(fèi)60萬元，未按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)，應(yīng)當(dāng)接受的處罰為沒收違法所得，并處罰款（）萬元。A.1B.20C.200D.300【答案】B78、根據(jù)管理細(xì)則等規(guī)定，證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向（）申請備案，成為主辦券商。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司D.國務(wù)院【答案】C79、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的人員不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會計(jì)人員。A.2B.3C.4D.5【答案】D80、證券公司作為融出方的，單一證券公司接受單只A股股票質(zhì)押的數(shù)量不得超過該股票A股股本的（）。A.20％B.30％C.40％D.50％【答案】B81、收購人或收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東合法權(quán)益，責(zé)令改正，給予（）處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予罰款的處分。A.警告B.通報(bào)批評C.記大過D.辭退【答案】A82、對于違反規(guī)定持有或者管理證券公司股權(quán)應(yīng)做如何處理（）。A.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款B.對違規(guī)持有或者管理證券公司的股權(quán)，處以違法所得1倍以上10倍以下罰款C.沒有違法所得的，處以10萬元以上50萬元以下罰款D.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷從業(yè)資格【答案】A83、下列事項(xiàng)中，屬于有限責(zé)任公司監(jiān)事會職權(quán)的有（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).②③④⑤⑥【答案】A84、有關(guān)運(yùn)用人工智能技術(shù)開展投資顧問業(yè)務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.金融機(jī)構(gòu)運(yùn)用人工智能技術(shù)、采用機(jī)器人投資顧問開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)金融監(jiān)督管理部門許可，取得相應(yīng)的投資顧問資質(zhì)，充分披露信息，報(bào)備智能投顧模型的主要參數(shù)以及資產(chǎn)配置的主要邏輯B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)開展人工智能業(yè)務(wù)，不得借助智能投顧夸大宣傳資產(chǎn)管理產(chǎn)品或者誤導(dǎo)投資者C.金融機(jī)構(gòu)委托外部機(jī)構(gòu)開發(fā)智能投顧算法，應(yīng)當(dāng)要求開發(fā)機(jī)構(gòu)根據(jù)不同產(chǎn)品投資策略研發(fā)對應(yīng)的智能投顧算法，避免算法同質(zhì)化加劇投資行為的順周期性D.非金融機(jī)構(gòu)也可以借助智能投資顧問超范圍經(jīng)營或者變相開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【答案】D85、以下不屬于證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)適用的法律法規(guī)的有（）A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III【答案】C86、下列不屬于證券公司治理基本要求是（）。A.建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分B.不得侵犯客戶合法權(quán)益C.建立完備的內(nèi)部控制體系D.實(shí)時(shí)監(jiān)控有關(guān)賬戶的交易行為【答案】D87、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的規(guī)定，說法正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A88、構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】D89、在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票。在收購行為完成后的()個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.1B.3C.6D.12【答案】D90、設(shè)立證券公司，應(yīng)具備的條件不包括（）。A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B.有合格的經(jīng)營場所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)C.主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠信記錄，最近一年無重大違法違規(guī)記錄D.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與