2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)提升訓(xùn)練試卷A卷附答案

2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)提升訓(xùn)練試卷A卷附答案單選題（共100題）1、證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在（）指導(dǎo)下開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并向（）履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官；證券公司董事會(huì)B.首席風(fēng)險(xiǎn)官；子公司董事會(huì)C.首席風(fēng)險(xiǎn)官；首席風(fēng)險(xiǎn)官D.子公司董事會(huì)；子公司董事會(huì)【答案】C2、下列選項(xiàng)中，屬于《中華人民共和國(guó)證券法》明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是（）。A.將自營(yíng)賬戶借給他人使用B.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量C.內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券D.假借他人名義或者個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)【答案】B3、證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，關(guān)于證券公司和控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易的說(shuō)法正確的是（）。A.證券公司的關(guān)聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務(wù)B.證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務(wù)，以競(jìng)爭(zhēng)的形式促進(jìn)雙方發(fā)展。C.證券公司的股東、實(shí)際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易可以在犧牲證券公司利益的基礎(chǔ)上進(jìn)行D.證券公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定【答案】D5、下列有關(guān)公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.公司以營(yíng)利目的B.公司以其全部資產(chǎn)對(duì)外承民事責(zé)任C.我國(guó)《公司法》主要適用丁.有限責(zé)任公司和股份有限公司D.公司股東對(duì)公司承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任【答案】D6、根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》，下列說(shuō)法正確的有（）。A.①②B.②③④C.③④D.①②③④【答案】C7、下列選項(xiàng)中，屬于基金份額持有人享有的權(quán)利是（）。A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】D8、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動(dòng)結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行()。A.評(píng)估B.審計(jì)C.驗(yàn)資D.稽核【答案】C9、下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有（）。A.②③④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】C10、下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中，錯(cuò)誤的是（）。A.從業(yè)人員不得開立股票賬戶B.從業(yè)人員不得收受他人贈(zèng)予的股份C.從業(yè)人員不得利用家人賬戶進(jìn)行股票操作D.從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認(rèn)股權(quán)【答案】D11、(2019年真題)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.自行開展服務(wù)，提供投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)B.對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，銷售給適當(dāng)?shù)目蛻鬋.委托無(wú)證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理客戶回訪D.自行開展產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)【答案】C12、最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織的普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。A.1B.2C.3D.5【答案】A13、（2018年真題）證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將（）交由客戶簽字確認(rèn)。A.賬戶信息表B.身份確認(rèn)書C.業(yè)務(wù)合同書D.風(fēng)險(xiǎn)揭示書【答案】D14、下列關(guān)于被處置證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的法律責(zé)任中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等對(duì)該證券公司被處置負(fù)有主要責(zé)任的，暫停其任職資格1至3年，處以其年收入1倍以上2倍以下的罰款B.拒絕配合現(xiàn)場(chǎng)工作組、托管組、接管組、行政清理組依法履行職責(zé)的，處以其年收入1倍以上2倍以下的罰款，并可以暫停其任職資格、證券從業(yè)資格C.隱匿財(cái)產(chǎn)，擅自轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其任職資格、證券從業(yè)資格，處以其年收入2倍以上5倍以下的罰款D.證券公司控股股東或者實(shí)際控制人指使董事隱匿、銷毀、偽造有關(guān)資料，或者故意提供虛假情況的，對(duì)控股股東、實(shí)際控制人從重處罰【答案】A15、（2017年真題）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理中的誠(chéng)信信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A16、列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，正確的是（）。A.①②③B.②④C.①③④D.①③【答案】B17、下列各項(xiàng)，（）應(yīng)當(dāng)在經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站予以公示。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】A18、公司合并的，應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起（）日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。A.十B.二十C.五D.十五【答案】A19、我國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系，是以（）為核心的。A.《證券法》B.《公司法》C.《刑法》D.《證券投資基金法》【答案】A20、經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》，于（）年4月27日起實(shí)施。A.2016B.2017C.2018D.2019【答案】C21、下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C22、(2018年真題)下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C23、下列關(guān)于委托交易的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.客戶向證券公司下達(dá)委托指令的方式包括柜臺(tái)委托、網(wǎng)上委托、電話委托和熱鍵委托等B.客戶委托證券公司代理其進(jìn)行證券交易而發(fā)出的委托及撤銷委托等指令的內(nèi)容和方式應(yīng)符合證券市場(chǎng)的交易規(guī)則及協(xié)議的相關(guān)約定C.對(duì)于客戶可能營(yíng)銷正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權(quán)按照證券交易所的要求對(duì)客戶的交易委托采取限制措施D.客戶通過(guò)證券公司委托系統(tǒng)進(jìn)行證券交易時(shí)，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場(chǎng)交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由證券公司承擔(dān)【答案】D24、證券公司應(yīng)與委托人通過(guò)簽署書面代銷合同明確雙方的權(quán)利義務(wù)以及在信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示、咨詢查詢、投訴處理、違約方面應(yīng)急預(yù)案和后續(xù)處理機(jī)制等方面的分工，因（）由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。A.①B.②③C.①②③D.①②④【答案】C25、(2018年真題)下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.依法發(fā)行的股票在限定的期限內(nèi)不得買賣B.依法發(fā)行的公司債券在限定的期限內(nèi)可以買賣C.非依法發(fā)行的證券，不得買賣D.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券【答案】B26、虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括（）。A.①②③④B.③④C.②③D.②③④【答案】A27、股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓A.6個(gè)月B.1年C.18個(gè)月D.2年【答案】B28、發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律法規(guī)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采?。ǎ⒄J(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D29、下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，可以對(duì)其實(shí)施證券市場(chǎng)禁入措施的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D30、(2019年真題)根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》，下列關(guān)于證券公司與客戶關(guān)系的基本原則的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司向客戶提供的產(chǎn)品或者服務(wù)，對(duì)有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的內(nèi)容應(yīng)履行保密的義務(wù)B.證券公司不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其它合法權(quán)益C.證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金、委托管理得資產(chǎn)及托管在公司的證券D.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴等事宜【答案】A31、下面有關(guān)私募類金融產(chǎn)品宣傳推介材料，說(shuō)法正確的有（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D32、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（）。A.證券公司可以根據(jù)實(shí)際需要，將列入限制名單的時(shí)點(diǎn)前移，但不應(yīng)造成內(nèi)幕信息的泄漏和不當(dāng)流動(dòng)B.某公司收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限為20日，這種做法符合法律規(guī)定C.股東大會(huì)的所有決議，只要出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)就能通過(guò)D.有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，公司設(shè)立時(shí)的其他股東應(yīng)補(bǔ)足其差額【答案】A33、（2020年真題）下列關(guān)于股份有限公司發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D34、委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行（）手續(xù)，否則即為違約。A.變更B.交割C.轉(zhuǎn)賬D.托管【答案】B35、證券公司應(yīng)當(dāng)按照（）有關(guān)規(guī)定采集、記錄、存儲(chǔ)、報(bào)送客戶交A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.工商管理局【答案】B36、(2018年真題)申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】C37、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下B.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下D.30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下【答案】A38、在證券交易活動(dòng)中傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息的違法所得不足20萬(wàn)元的處以（）的罰款。A.3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下B.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下D.20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下【答案】A39、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的（）。?A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】D40、上市公司暫停股票上市交易的情形有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D41、證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。A.2B.3C.5D.8【答案】C42、(2018年真題)證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.5B.10C.15D.20【答案】A43、券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)做到（??）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C44、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》第二條的規(guī)定，下列不屬于證券公司內(nèi)部控制內(nèi)容的是（）。A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.業(yè)務(wù)創(chuàng)新C.自營(yíng)業(yè)務(wù)D.操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】D45、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C46、關(guān)于申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說(shuō)法不正確的是（）。A.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信設(shè)備及其他信息傳遞設(shè)施B.有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本C.單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有3名以上符合證券投資咨詢從業(yè)條件的專職人員D.同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上符合證券、期貨投資咨詢從業(yè)條件的專職人員【答案】C47、證券公司經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（）。A.1000萬(wàn)元B.2000萬(wàn)元C.5000萬(wàn)元D.1億元【答案】B48、關(guān)于證券公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中調(diào)整業(yè)務(wù)范圍，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司財(cái)務(wù)狀況對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司合規(guī)程度對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司高級(jí)管理人員業(yè)務(wù)管理能力對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整【答案】B49、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，A.3、15B.3、10C.6、60D.6、30【答案】C50、發(fā)行人最后一次付息兌付日前（）個(gè)工作日公布兌付公告。A.3B.5C.7D.10【答案】B51、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。具體而言，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面的主要制度包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】D52、下列關(guān)于證券研究報(bào)告的利益沖突防范機(jī)制的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全與發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)的利益沖突防范機(jī)制，明確管理流程、披露事項(xiàng)和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報(bào)告和其他證券業(yè)務(wù)之間的利益沖突B.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告為自身以及其利益相關(guān)者謀取不當(dāng)利益，或者在發(fā)布證券報(bào)告前泄露證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)C.發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的相關(guān)人員，可以同時(shí)從事證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)D.發(fā)布對(duì)具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1％以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報(bào)告日及第二個(gè)交易日，不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易【答案】C53、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人王某，王某發(fā)現(xiàn)該證券公司2018年發(fā)生違法違規(guī)行為并且存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，王某的下列做法錯(cuò)誤的是（）。A.王某依照公司章程規(guī)定及時(shí)向董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人報(bào)告，提出處理意見，并督促整改B.對(duì)于違規(guī)行為，王某督促該證券公司及時(shí)向證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告C.對(duì)于該證券公司違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的情況，王某只向證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行了報(bào)告D.王某督促該證券公司進(jìn)行專項(xiàng)檢查【答案】C54、下列關(guān)于股份有限公司監(jiān)事會(huì)組成的表述，不符合相關(guān)法律規(guī)定的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B55、對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D56、公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.③④B.②③④C.①②D.①③④【答案】A57、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C58、證券公司應(yīng)建立健全相對(duì)集中，權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制，則（）是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高管理機(jī)構(gòu)。A.投資決策機(jī)構(gòu)B.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門C.董事會(huì)D.分支機(jī)構(gòu)【答案】A59、關(guān)于股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理，以下說(shuō)法正確的是（A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A60、未對(duì)投資者開立賬戶提供的身份信息進(jìn)行核對(duì)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下【答案】D61、證券咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)證券分析師必須具備的條件不包括（）。A.從事證券相關(guān)行業(yè)經(jīng)歷兩年B.在研究部門或者研究子公司中簽訂勞動(dòng)合同C.取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格D.實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)【答案】A62、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》，有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿（）日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。A.10B.15C.20D.30【答案】D63、在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施不包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C64、上市公司重大資產(chǎn)重組中上市公司的收購(gòu)人購(gòu)買的資產(chǎn)總額，占上市公司控制權(quán)發(fā)生變更的前一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的期末資產(chǎn)總額比例達(dá)到100％以上的，上市公司購(gòu)買的資產(chǎn)要求有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B65、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C66、按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.1B.2C.3D.5【答案】B67、下列關(guān)于異常交易的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券交易所如果發(fā)現(xiàn)投資者出現(xiàn)異常交易行為之一，且可能嚴(yán)重影響到證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告B.對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可視情節(jié)嚴(yán)重程度，報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶C.證券交易所限制證券交易的措施包括：限制買人指定證券或全部交易品種（但允許賣出）、限制賣出指定證券或全部交易品種（但允許買入）、限制買人和賣出指定證券或全部交易品種D.證券交易所采取限制證券交易的措施后，相關(guān)人有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請(qǐng)，復(fù)核期間停止相關(guān)措施的執(zhí)行【答案】D68、充抵融資融券保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中國(guó)債折算率最高不超過(guò)（）。A.75％B.65％C.95％D.85％【答案】C69、（2020年真題）2012年2月至2019年10月間，李某利用擔(dān)任甲基金管理有限責(zé)任公司基金經(jīng)理，利用其決策、交易等方面信息的職務(wù)便利，使用其實(shí)際控制的“左某”證券賬戶，先后買入金額共計(jì)人民幣8067萬(wàn)余元（以下幣種均為人民幣），賣出金額共計(jì)3814萬(wàn)余元，李某的行為（）。A.不構(gòu)成犯罪B.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪C.構(gòu)成利用未公開信息交易罪D.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪【答案】C70、證券公司股東的出資，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的（）并出具證明。A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資B.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)C.律師事務(wù)所核實(shí)D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估【答案】A71、自（）年起，我國(guó)正式放開非現(xiàn)場(chǎng)開戶方式，中國(guó)結(jié)算發(fā)布了《證券賬戶非現(xiàn)場(chǎng)開戶實(shí)施暫行辦法》，對(duì)實(shí)施非現(xiàn)場(chǎng)方式開立證券賬戶提出了更為具體的要求。A.2011B.2012C.2013D.2014【答案】C72、下列關(guān)于證券公司客戶交易安全監(jiān)控的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為，應(yīng)立即采取措施控制資產(chǎn)B.客戶開戶時(shí)，證券公司應(yīng)代替客戶設(shè)置安全度較高的密碼C.證券公司應(yīng)提醒客戶密碼的保護(hù)D.證券公司確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為，應(yīng)協(xié)助客戶向公安機(jī)關(guān)報(bào)案【答案】B73、(2019年真題)基金托管人根據(jù)（）指令辦理資金劃撥A.基金投資人B.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金管理人【答案】D74、證券公司營(yíng)業(yè)部受理客戶融資融券申請(qǐng)后應(yīng)按公司規(guī)定的審核、A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A75、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額，不得超過(guò)該計(jì)劃總份額的20%B.集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于6個(gè)月C.因集合資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等客觀因素導(dǎo)致自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃被動(dòng)超限的，證券公司應(yīng)當(dāng)在合同中明確約定處理原則，依法及時(shí)調(diào)整D.證券公司自有資金參與、退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前7日告知客戶的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)【答案】D76、公司通過(guò)網(wǎng)下詢價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格和發(fā)行對(duì)象的，詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)是（）。A.經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)的網(wǎng)下投資者B.經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)的普通投資者C.承銷商D.證券公司認(rèn)定的合格投資者【答案】A77、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求不包括（）。A.勤勉盡責(zé)B.客戶利益至上C.審慎經(jīng)營(yíng)D.業(yè)務(wù)融合【答案】D78、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A79、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A80、證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，檔案保存時(shí)間不得少于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】B81、從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A82、在投資者準(zhǔn)入方面，針對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)較高的特征，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)自然人投資者從（）等方面設(shè)置準(zhǔn)入要求。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B83、上海證券交易所市場(chǎng)A股和B股送股日程安排不同的日期有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A84、根據(jù)《刑法》，（）是指依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的行為。A.違規(guī)披露、不披露重要信息B.誘騙他人買賣證券罪C.欺詐發(fā)行股票、債券罪D.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪【答案】A85、證券公司以自有資金參與集合計(jì)劃，自有資金參與單個(gè)集合計(jì)劃的份額，不得超過(guò)該計(jì)劃總份額的（）。A.50％B.40％C.30％D.20％【答案】D86、場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)發(fā)行、到期、到期日變更或展期的，應(yīng)當(dāng)于發(fā)生后（）個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送相關(guān)情況報(bào)告。進(jìn)行變更或展期時(shí)，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定作出合理安排。A.3B.5C.10D.15【答案】B87、合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由（）決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)D.股東大會(huì)【答案】A88、公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A89、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得提供的服務(wù)包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C90、證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)向（）提交風(fēng)險(xiǎn)管理日?qǐng)?bào)、月報(bào)、年度等定期報(bào)告。A.股東（大）會(huì)B.董事會(huì)C.經(jīng)理層D.監(jiān)事會(huì)【答案】C91、不屬于對(duì)該股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)的情形是（）。A.公司決定申請(qǐng)破產(chǎn)的B.公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的C.公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其