2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識通關(guān)提分題庫(考點(diǎn)梳理)

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識通關(guān)提分題庫(考點(diǎn)梳理)單選題（共100題）1、對于處于（）的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的重點(diǎn)為管理團(tuán)隊、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)、融資運(yùn)用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風(fēng)險分析等。A.創(chuàng)業(yè)階段B.成長階段C.擴(kuò)張階段D.成熟階段【答案】D2、管理人應(yīng)具備至少（）名高級管理人員，其中應(yīng)當(dāng)包括一名負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員。A.2B.3C.4D.5【答案】A3、股份公司型基金由（）向公司登記管理機(jī)關(guān)申請設(shè)立登記。A.基金托管人B.基金管理人C.全體股東指定代表D.董事會【答案】D4、（）的設(shè)置通常是為了保護(hù)中小投資者的利益,防止公司實(shí)際控制人、控股股東、董事、監(jiān)事、高管等“內(nèi)部人”利用信息優(yōu)勢獲得不當(dāng)利益，或者利用資本市場實(shí)現(xiàn)快速套現(xiàn)。A.觀察期B.帶定期C.鎖定期D.高峰期【答案】C5、（2017年真題）企業(yè)創(chuàng)業(yè)過程的第一個階段是（）。A.萌芽期B.種子期C.起步期D.擴(kuò)張期【答案】B6、在投資后項目監(jiān)控方面，需要重點(diǎn)關(guān)注以下指標(biāo)（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A7、在股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制中，（）是指及時識別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動中與內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險，合理確定風(fēng)險應(yīng)對策略。A.內(nèi)部環(huán)境B.風(fēng)險評估C.控制活動D.內(nèi)部監(jiān)督【答案】B8、()，是指基金發(fā)起人委托第三方機(jī)構(gòu)代為尋找投資人或借用第三方的融資通道來完成資金募集工作，并支付相應(yīng)服務(wù)費(fèi)或者“通道費(fèi)”。A.委托募集B.委派募集C.自行募集D.間接募集【答案】A9、投資者風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險揭示書的內(nèi)容與格式指引，由（）按照不同類別私募基金的特點(diǎn)制定。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.基金管理人D.基金業(yè)協(xié)會【答案】D10、關(guān)于優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款，以下說法錯誤的是（）。A.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)使股權(quán)投資基金可以在未來公司增加發(fā)行股份時，保護(hù)其股權(quán)比例不被稀釋B.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)適用于為上市而進(jìn)行的首次公開發(fā)行（P0）C.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)不適用于為建立員工持股計劃而増加的股份發(fā)行D.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)對股權(quán)投資基金的股東權(quán)利提供了相對完整的保護(hù)【答案】B11、創(chuàng)新有多種形式下列不包括的一項是（）A.組織創(chuàng)新B.管理人員創(chuàng)新C.市場創(chuàng)新D.科技創(chuàng)新【答案】B12、關(guān)于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)內(nèi)容，表述錯誤的是（）。A.基金募集B.估值核算C.投資決策D.份額登記【答案】C13、股權(quán)投資基金行業(yè)的市場主體違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可對其采取的行政監(jiān)管措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A14、私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標(biāo)錯誤的是（）。A.保證基金最低投資收益B.保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則C.防范經(jīng)營風(fēng)險，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行D.確保私募基金，私募基金管理人財務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時【答案】A15、（2017年真題）內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金和外資人民幣股權(quán)投資基金的差異在于（）。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金組織形式【答案】A16、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制獨(dú)立性原則，包括（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A17、（2017年真題）可以直接認(rèn)定為股權(quán)投資基金合格投資者的是（）。A.境外依法設(shè)立的對沖基金B(yǎng).境內(nèi)依法設(shè)立的慈善基金C.資產(chǎn)支持專項計劃D.基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】B18、私募股權(quán)投資基金中禁止事項中規(guī)定不得向投資者承諾（）不受損或者承諾最低收益。A.投資收益B.投資本金C.投資收益和本金D.投資者利益【答案】B19、通過直接或間接方式，主要投資處于各個創(chuàng)業(yè)階段的末上市成長性企業(yè)的基金包括（）A.I、IVB.II、IVC.I、III、IVD.I、III【答案】A20、基金托管的基本原則不包括（）。A.合規(guī)性原則B.安全性原則C.集中性原則D.保密性原則【答案】C21、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)提供私募基金登記和備案所需的文件和信息。保證所提供文件和信息的（）。A.合規(guī)性、準(zhǔn)確性、完整性B.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性C.合規(guī)性、準(zhǔn)確性、適當(dāng)性D.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、適當(dāng)性【答案】B22、股權(quán)投資基金募集過程中，以下行為符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的是（）A.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.ⅠD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A23、(2017年)基金必然的當(dāng)事人不包括（）。A.基金投資者B.基金托管人C.基金管理人D.B和C【答案】B24、股權(quán)投資基金的高收益與高期望風(fēng)險的特征要求（）必須具備很高的專業(yè)水準(zhǔn)，特別是要有善于發(fā)現(xiàn)具有潛在投資價值的獨(dú)到眼光，具備幫助被投資企業(yè)創(chuàng)立、發(fā)展、壯大的經(jīng)驗和能力。A.投資者B.基金托管人C.基金管理人D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】C25、下列關(guān)于政府引導(dǎo)基金的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C26、某股權(quán)投資基金管理人根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險控制在可承受范圍之內(nèi)，突出體現(xiàn)的內(nèi)部控制構(gòu)成要素是（）。A.控制活動B.內(nèi)部監(jiān)督C.內(nèi)部環(huán)境D.風(fēng)險評估【答案】A27、股權(quán)投資基金甲對目標(biāo)公司A進(jìn)行初步盡職調(diào)查后判斷該公司具有較高的投資價值，并計劃獨(dú)家完成對A公司的投資。為了避免在盡職調(diào)查和商務(wù)談判階段A公司再與其他投資機(jī)構(gòu)接觸，基金甲可考慮在投資框架協(xié)議中加入的條款是（）A.保護(hù)性條款B.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款C.第一拒絕權(quán)條款D.排他性條款【答案】D28、小王和小李是股權(quán)投資基金行業(yè)的從業(yè)人員，上述二人對中國證券投資基金業(yè)協(xié)會職責(zé)的說法錯誤的是（）。A.小王說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)組織我們基金從業(yè)人員的從業(yè)考試”B.小李說，“中國證券股資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)組織基金行業(yè)進(jìn)行交流，開展行業(yè)宣傳”C.小李說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)對所有的基金都進(jìn)行登記、備案”D.小王說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)定期對我們基金從業(yè)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)”【答案】C29、（2017年真題）下列屬于基金業(yè)績評價指標(biāo)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C30、根據(jù)《證券投資基金法》及相關(guān)配套規(guī)范的授權(quán)，中國證監(jiān)會在對股權(quán)投資基金進(jìn)行事中事后監(jiān)管時，有權(quán)采?。ǎ┐胧〢.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、（2017年真題）私募基金管理人內(nèi)部控制制度相互制約原則，是指（）。A.內(nèi)部人員相互制約、相互監(jiān)督B.管理部門相對獨(dú)立、互相牽制C.組織結(jié)構(gòu)權(quán)責(zé)分明、相互制約D.內(nèi)部流程相對清晰、相互制約【答案】C32、關(guān)于我國股權(quán)投資行業(yè)的發(fā)展趨勢，下列說法錯誤的是（）A.股權(quán)投資基金是投資基金領(lǐng)域的重要組成部分，對于解決中小企業(yè)融資難、促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、支持企業(yè)重組重建、推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級具有重要作用B.從發(fā)展趨勢來看，未來我國經(jīng)濟(jì)的增長將由過去的要素驅(qū)動轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動，與此相適應(yīng)，金融市場也將逐步由直接融資為主轉(zhuǎn)向間融資為主C.股權(quán)投資基金的運(yùn)作模式和發(fā)展方式與創(chuàng)新驅(qū)動的內(nèi)在要求高度一致，面臨著廣闊的發(fā)展機(jī)遇D.隨著我國股權(quán)投資基金行業(yè)專業(yè)化、市場化程度不斷提高，政府監(jiān)管和行業(yè)自律不斷規(guī)范，我國的股權(quán)投資基金行業(yè)必將進(jìn)入新的跨越式發(fā)展階段【答案】B33、下列關(guān)于政府管理的處理方式的說法中正確的是（）。A.對違紀(jì)違法行為的主要監(jiān)督處理方式為行政監(jiān)管措施和行政處罰B.對行政監(jiān)管措施不服的，可以自收到行政監(jiān)管措施決定書之日起60日內(nèi)向復(fù)議機(jī)關(guān)申請復(fù)議C.對行政處罰不服的，可以在收到處罰決定書之日起30日內(nèi)申請行政復(fù)議D.對行政處罰不服的，可以在收到處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟【答案】B34、在實(shí)際操作中，母基金通常和其所投資的股權(quán)投資基金聯(lián)合投資，母基金往往扮演（），讓股權(quán)投資基金來管理這項投資。A.主動角色B.跟投角色C.管理者角色D.旁觀者角色【答案】B35、以下關(guān)于單只基金的投資者人數(shù)限制說法錯誤的是（）。A.合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人B.有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人C.股份有限公司形式的股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過200人D.契約型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人【答案】D36、(2017年)份額登記機(jī)構(gòu)保存登記數(shù)據(jù)期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于（）。A.5年B.10年C.20年D.30年【答案】C37、(2017年)下列關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的說法中，錯誤的是（）。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的基本原理是將估值時點(diǎn)之后目標(biāo)公司的未來現(xiàn)金流加總得到相應(yīng)的價值B.使用折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法對目標(biāo)公司進(jìn)行價值評估時，一般都要預(yù)測目標(biāo)公司未來每期現(xiàn)金流，但是目標(biāo)公司是永續(xù)的，不可能預(yù)測到永遠(yuǎn)C.評估所得的價值，可以是股權(quán)價值，也可以是企業(yè)價值D.在實(shí)際估值中，都會設(shè)定一個詳細(xì)預(yù)測期，此期間通過對目標(biāo)公司的收入與成本、資產(chǎn)與負(fù)債等進(jìn)行詳細(xì)預(yù)測，得出每期現(xiàn)金流【答案】A38、股權(quán)投資基金的分配，通常采用按照單一項目的收益分配方式和按照基金整體的收益分配方式。在收益分配過程中，按照基金是否有追趕機(jī)制，采用不同方式進(jìn)行分配。下列說法錯誤的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】D39、私募基金管理人在私募基金募集完畢進(jìn)行備案時，需要如實(shí)填報的基本信息不包括（）。A.基金的主要負(fù)責(zé)人B.基金的投資者C.基金合同D.基金的資本規(guī)?！敬鸢浮緼40、新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括（）和（）。A.做市轉(zhuǎn)讓；債務(wù)轉(zhuǎn)讓B.做市轉(zhuǎn)讓；協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.代理轉(zhuǎn)讓；委托轉(zhuǎn)讓D.委托轉(zhuǎn)讓；債務(wù)轉(zhuǎn)讓【答案】B41、在折現(xiàn)現(xiàn)金流法公式中，CFt表示（）A.目標(biāo)企業(yè)價值B.預(yù)期內(nèi)第t年的自由現(xiàn)金流C.終值D.貼現(xiàn)率【答案】B42、創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的（）。A.股權(quán)投資基金B(yǎng).指數(shù)化投資基金C.契約型投資基金D.公司制投資基金【答案】A43、股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D44、獨(dú)立第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)通過一次或多次股權(quán)變更，整體構(gòu)成變更持股（）以上股東的，應(yīng)當(dāng)及時向中國基金業(yè)協(xié)會報告。A.3％B.5％C.10％D.20％【答案】B45、（2020年真題）基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在破產(chǎn)或者清算時，以下表述正確的是（）。A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)自有財產(chǎn)屬于破產(chǎn)或清算財產(chǎn)B.基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金產(chǎn)品和投資者財產(chǎn)屬于破產(chǎn)或清算財產(chǎn)C.基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)歸屬于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的自有財產(chǎn)D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)因未對部分基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)進(jìn)行分賬管理，該部分資產(chǎn)視同清算財產(chǎn)【答案】A46、投資機(jī)構(gòu)可以協(xié)助被投資企業(yè)建立規(guī)范的財務(wù)管理體系，這一體系的基本準(zhǔn)則不包括（）。A.降低成本B.風(fēng)險管理C.全面預(yù)算D.規(guī)范管理【答案】A47、企業(yè)上市申報審核階段的相關(guān)工作描述錯誤的是（）。A.中國證監(jiān)會根據(jù)反饋回復(fù)繼續(xù)審核，召開初審會，形成初審報告B.發(fā)行人將招股說明書（申報稿）在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預(yù)披露的時間是發(fā)行人對證監(jiān)會反饋意見回復(fù)后C.中國證監(jiān)會受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進(jìn)行初審D.中國證監(jiān)會收到申請文件后作出是否受理的決定，未按要求制作申請文件的，不予受理【答案】B48、在投資階段，基金管理機(jī)構(gòu)將資金投向被投資企業(yè)：這一階段主要包括（）A.I、II、III、IVB.I、II、III、VC.I、III、IV、VD.II、III、IV、V【答案】A49、下列關(guān)于管理人內(nèi)部控制的說法正確的是（）。A.內(nèi)部風(fēng)險主要來自法律法規(guī)、經(jīng)濟(jì)、社會、文化與自然等方面B.外部風(fēng)險主要來自決策失誤、執(zhí)行不力、操作風(fēng)險等C.內(nèi)部控制的目標(biāo)是在一定的范圍內(nèi)降低或消除經(jīng)營風(fēng)險，提高基金管理人的經(jīng)營效益D.為了能規(guī)避經(jīng)營風(fēng)險，企業(yè)應(yīng)建立完善的內(nèi)部控制體系，其中包括風(fēng)險評估機(jī)制，這里的風(fēng)險是指外部風(fēng)險【答案】C50、創(chuàng)業(yè)投資基金所支持的科技企業(yè)，其產(chǎn)品從研發(fā)到上市銷售所花的時間，（）一般企業(yè)。A.明顯短于B.明顯長于C.相當(dāng)于D.稍微長于【答案】A51、基金的設(shè)立是基金管理人依法設(shè)立開展股權(quán)投資業(yè)務(wù)主體的過程,主要考慮問題不屬于的一項是（）。A.募集對象B.基金組織形式C.基金架構(gòu)D.登記備案【答案】A52、投資者不得非法匯集他人資金投資于股權(quán)投資基金，以下對這一表述理解錯誤的是（）。A.投資者不能以規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)為目的匯集他人資金投資于股權(quán)投資基金B(yǎng).投資者不能以規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)為目的將股權(quán)投資基金份額進(jìn)行拆分C.多個個人投資者以私下簽訂協(xié)議的形式匯集資金后，可以將匯集后的資金以個人名義投資股權(quán)投資基金D.通過合伙企業(yè)、契約等非法人形式匯集多人資金用于投資股權(quán)投資基金時，應(yīng)確保所有投資者均符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)【答案】C53、相較于創(chuàng)業(yè)投資基金，并購基金更側(cè)重投資于（）。A.價值被高估的企業(yè)B.價值被低估的企業(yè)C.頻臨破產(chǎn)的企業(yè)D.大企業(yè)【答案】B54、（2017年真題）我國基金行業(yè)的自律組織是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國人民銀行【答案】B55、基金份額登記機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)包括（）A.I、II、IV、VB.I、II、III、IV、VC.I、III、IV、VD.II、III、IV、V【答案】A56、（2019年真題）合伙型股權(quán)投資基金合同中的必備條款不包括（）A.稅務(wù)承擔(dān)事項條款B.合伙人會議條款C.管理方式及管理費(fèi)條款D.投資咨詢委員會條款【答案】D57、季度信息披露，在每季度結(jié)束之日起（）個工作日以內(nèi)，向投資者披露基金凈值、主要財務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。A.5B.10C.15D.20【答案】B58、以下（）需要私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者。A.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。B.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃C.以合伙企業(yè)匯集的資金D.社會保障基金【答案】C59、契約型股權(quán)投資基金的基金財產(chǎn)進(jìn)行清算時，下列說法不正確的是（）。A.基金管理人負(fù)責(zé)組織清算小組進(jìn)行清算B.清算小組由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成C.清算分配方案由合伙協(xié)議進(jìn)行約定D.清算小組應(yīng)編制清算報告，并向基金投資者進(jìn)行披露【答案】C60、某股權(quán)投資基金到期擬進(jìn)行清算，基金成立時，一次性全部實(shí)繳資金5億元，全部投資退出8億元，存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費(fèi)5,000萬元?；鸷贤s定，基金投資者按照出自比例進(jìn)行分配?；鹪O(shè)置8%（單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績報酬，無追趕機(jī)制。下列選項，不屬于股權(quán)投資基金清算與收益分配原則的一項是（）A.優(yōu)先向基金投資者返回投資本金B(yǎng).業(yè)績報酬屬于基金的費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先向管理人分配業(yè)績報酬，再向投資者返還本金C.向基金投資者分配門檻收益之后，基金管理人才可以參與業(yè)績報酬分配D.基金應(yīng)當(dāng)清理完所有債務(wù)和產(chǎn)生的費(fèi)用后，才能向基金投資者和管理人進(jìn)行分配【答案】B61、（）是股權(quán)投資基金首選的退出方式。股權(quán)投資基金通過企業(yè)上市將其擁有的不可流通的股份轉(zhuǎn)變成可以在公開市場上流通的股份，通過股票在公開市場轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)投資退出和資本增值。A.掛牌轉(zhuǎn)讓退出B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出C.股份上市轉(zhuǎn)讓D.清算退出【答案】C62、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集機(jī)構(gòu)的說法，錯誤的是（）。A.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恪盡職守、誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突B.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對投資者的商業(yè)秘密及個人信息嚴(yán)格保密C.募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得侵占基金財產(chǎn)和客戶資金D.募集機(jī)構(gòu)不得保存投資者與基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料【答案】D63、（），是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)投資交割之后，基金管理人積極參與被投資企業(yè)的管理，對被投資企業(yè)實(shí)施項目監(jiān)控并提供各項增值服務(wù)的一系列活動。A.投資后管理B.投資前管理C.投資后監(jiān)控D.投資后監(jiān)督【答案】A64、相對估值法中，（）倍數(shù)反映了一家公司的股權(quán)價值相對其凈資產(chǎn)的倍數(shù)。A.市盈率B.市凈率C.市銷率D.企業(yè)價值／息稅折舊攤銷前利潤【答案】B65、（2017年真題）下列不屬于投資機(jī)構(gòu)對處于早期階段被投資企業(yè)的投資后管理側(cè)重點(diǎn)的是（）。A.資源導(dǎo)入B.規(guī)范管理C.業(yè)務(wù)開拓D.后續(xù)再融資【答案】A66、關(guān)于股權(quán)投資基金的法律盡職調(diào)查，不屬于其主要內(nèi)容的是（）A.確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)B.評估企業(yè)的歷史經(jīng)營業(yè)績及未來經(jīng)營風(fēng)險C.充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)/資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)D.核查目標(biāo)公司所提供文件資料的真實(shí)性/準(zhǔn)確性與完整性【答案】B67、基金業(yè)協(xié)會會員不屬于的一項是（）A.普通會員B.聯(lián)席會員C.高級會員D.觀察會員【答案】C68、股權(quán)投資基金清算情形包括（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A69、（2018年真題）股權(quán)投資基金的組織形式不包括（）A.公司型B.信托型C.公私合營型D.有限合伙型【答案】C70、關(guān)于合伙型基金，下列說法錯誤的是（）A.普通合伙人對基金（合伙企業(yè)）債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任B.有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對基金（合伙企業(yè)）債務(wù)承擔(dān)責(zé)任C.普通合伙人可自行擔(dān)任基金管理人，或者委托專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人D.有限合伙人可以參與投資決策【答案】D71、（2020年真題）關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法，表述錯誤的是（）。A.企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型得到的是企業(yè)價值，可以通過價值等式推出股權(quán)價值B.股權(quán)自由現(xiàn)金流是可以自由分配給股權(quán)擁有者的最低的現(xiàn)金流C.紅利折現(xiàn)模型不適用于紅利發(fā)放政策不穩(wěn)定的目標(biāo)公司D.企業(yè)自由現(xiàn)金流是指公司在保持正常運(yùn)營的情況下，可以向出資人（股東和債權(quán)人）進(jìn)行自由分配的現(xiàn)金流【答案】B72、(2016年)假定一只股權(quán)投資基金的收益分配順序如下：A.12%B.16%C.17.6%D.14%【答案】C73、關(guān)于股權(quán)投資基金清算退出的流程，正確的順序是（）。A.Ⅱ.Ⅰ.ⅢB.Ⅲ.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C74、當(dāng)投資者風(fēng)險承受能力與基金產(chǎn)品風(fēng)險等級不匹配時，下列說法正確的是（）A.投資者不能購買與其風(fēng)險承受能力不匹配的產(chǎn)品B.投資者堅持購買與其風(fēng)險承受能力不符的產(chǎn)品或者服務(wù)時，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)該遵循特定程序進(jìn)行風(fēng)險警示C.募集機(jī)構(gòu)允許投資者購買與其風(fēng)險承受能力不匹配的產(chǎn)品D.募集機(jī)構(gòu)不需要確認(rèn)投資者是否屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者【答案】B75、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年（24個月）以上，符合條件的，可以按照其對中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的（）,在股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額；A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】B76、最適用于清算價值法進(jìn)行估值的企業(yè)是（）。A.某正常持續(xù)運(yùn)營中的機(jī)械制造企業(yè)B.某資不抵債、經(jīng)營停滯的有色金屬開采企業(yè)C.某經(jīng)營良好的商業(yè)零售企業(yè)D.某軟件開發(fā)企業(yè)【答案】B77、某股權(quán)投資基金到期擬進(jìn)行清算，基金續(xù)存期限一共5年，基金成立時，—次性全部實(shí)繳資金5億元，全部投資退出9億元，存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費(fèi)5,000萬元?；鸷贤s定，基金投資者按照出自比例進(jìn)行分配?；鹪O(shè)置8%（單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績報酬，無追趕機(jī)制。投資者A,實(shí)繳投資本金3,000萬元，在基金清算時，投資者A可獲得的分配為（）。A.1,920萬元B.5,100萬元C.2,100萬元D.4,920萬元【答案】D78、（2018年真題）關(guān)于合伙型基金的架構(gòu)及特點(diǎn)描述錯誤的是（）。A.普通合伙人可自行擔(dān)任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人B.至少由1個普通合伙人和1個有限合伙人組成C.基金由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作，有限合伙人可以參與投資決策D.普通合伙人對基金的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任【答案】C79、企業(yè)在經(jīng)營中出現(xiàn)的（）往往是企業(yè)出現(xiàn)了現(xiàn)金流緊張的表現(xiàn)。A.資產(chǎn)負(fù)債表的重大改變B.財務(wù)虧損C.收入增長放緩D.各類款項的拖延支付【答案】D80、政府引導(dǎo)基金是一類特殊的（），主要是通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，達(dá)到支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的目的。A.母基金B(yǎng).社會保障基金C.金融機(jī)構(gòu)D.大學(xué)基金【答案】A81、下述規(guī)則中，屬于中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實(shí)施監(jiān)督管理的部門規(guī)章的是（）。A.《私募投資基金募集行為管理辦法》B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》C.《私募投資基金信息披露管理辦法》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】D82、下列關(guān)于投資協(xié)議中排他性條款的說法中，錯誤的是（）。A.排他條款一般是指單方面約束目標(biāo)企業(yè)職員、董事、財務(wù)顧問、經(jīng)紀(jì)人或代表公司行事的人B.投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時間決定不執(zhí)行投資計劃，可以不通知目標(biāo)企業(yè)C.排他性條款一般會約定一定期限的排他期限D(zhuǎn).在排他期限內(nèi)，目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財務(wù)顧問、經(jīng)紀(jì)人在與股權(quán)投資基金進(jìn)行談判的過程中不得再與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸【答案】B83、基金清算的原因不包括（）A.基金存續(xù)期屆滿B.基金份額持有人大會決定進(jìn)行清算C.全部投資項項目都已經(jīng)清算退出的D.基金份額已滿【答案】D84、股權(quán)投資（）自行銷售股權(quán)投資基金的，應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件；應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險揭示書，由投資者簽字確認(rèn)。A.基金委托人B.基金管理人C.基金托管人D.基金業(yè)協(xié)會【答案】B85、（）是指截至某一特定時點(diǎn)，基金資金流入現(xiàn)值加上資產(chǎn)凈值現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等，即凈現(xiàn)值等于零時的折現(xiàn)率，體現(xiàn)了投資資金的時間價值。A.內(nèi)部收益率B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.總資產(chǎn)【答案】A86、2014年8月21日，中國證監(jiān)會頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，明確中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對（）開展自律管理，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。A.基金投資B.股權(quán)投資C.債券投資D.融資融券【答案】B87、（）的基本特點(diǎn)是基金管理人高度控制基金決策權(quán)。A.信托（契約）型基金治理結(jié)構(gòu)B.公司型基金治理結(jié)構(gòu)C.有限合伙型基金治理結(jié)構(gòu)D.開放式基金治理結(jié)構(gòu)【答案】A88、當(dāng)前我國已成為全球第（）大股權(quán)投資市場。A.一B.二C.三D.四【答案】B89、基金行業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ