國(guó)際貿(mào)易 第二章

第二章國(guó)際貿(mào)易基本理論

§2—1國(guó)際分工概述

一、國(guó)際分工的含義

二、形成與發(fā)展

三、影響國(guó)際分工發(fā)展的因素

四、國(guó)際分工模式

一、國(guó)際分工的含義

指世界上各國(guó)之間的勞動(dòng)分工，即生產(chǎn)的國(guó)際專業(yè)化

要點(diǎn)：

1、是社會(huì)分工的一種形式，是社會(huì)分工發(fā)展到一

定階段的產(chǎn)物。

2、國(guó)際分工是國(guó)內(nèi)分工從國(guó)內(nèi)向國(guó)外延伸的結(jié)果。

3、國(guó)際貿(mào)易是國(guó)際分工的表現(xiàn)形式。分工是貿(mào)易的基

礎(chǔ)，貿(mào)易能促進(jìn)分工的深化。

4、國(guó)際分工發(fā)展的內(nèi)動(dòng)力是生產(chǎn)力的發(fā)展。

5、國(guó)際分工是自然經(jīng)濟(jì)發(fā)展到商品經(jīng)濟(jì)并在社會(huì)中占有

重要地位時(shí)產(chǎn)生的。二、形成與發(fā)展

（一）萌芽階段（15世紀(jì)末到18世紀(jì)60年代）

前資本主義社會(huì)，只存在不發(fā)達(dá)的社會(huì)分工和不發(fā)達(dá)的地域分工。11世紀(jì)歐洲城市的興起，促進(jìn)了商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。15、16世紀(jì)的地理大發(fā)現(xiàn)，使市場(chǎng)擴(kuò)大，社會(huì)分工向國(guó)際分工轉(zhuǎn)化。16、17世紀(jì)手工業(yè)向工廠手工業(yè)的過(guò)渡。資本進(jìn)入原始積累時(shí)期，西歐推行殖民政策，這些因素成為國(guó)際分工開(kāi)始萌芽的原因。

特征：宗主國(guó)與殖民地國(guó)家之間的分工（二）發(fā)展階段（18世紀(jì)60年代—19世紀(jì)60年代）

資本主義自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期

特征：1、大機(jī)器工業(yè)

（1）生產(chǎn)能力、生產(chǎn)規(guī)模迅速擴(kuò)大。（需要大量的原料、市場(chǎng)）

（2）大機(jī)器工業(yè)物美價(jià)廉的商品打跨了其他國(guó)家的民族

工業(yè)，改變了一些國(guó)家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

（3）大機(jī)器工業(yè)提供了先進(jìn)的運(yùn)輸、交通工具，使分工

成為可能

2、國(guó)際分工以英國(guó)為中心

3、貿(mào)易商品種類增加（三）國(guó)際分工體系形成（19世紀(jì)末—第二次世界大戰(zhàn)）

背景：第二次產(chǎn)業(yè)革命；壟斷代替了自由競(jìng)爭(zhēng)，資本輸

出成為主要經(jīng)濟(jì)特征。

特征：宗主國(guó)與殖民地國(guó)家之間的分工與初級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)國(guó)與工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)國(guó)并存。

具體表現(xiàn)：

（1）亞非拉國(guó)家變?yōu)榛蔚钠娴膯我唤?jīng)濟(jì)

（2）分工的中心從一國(guó)變?yōu)橐唤M國(guó)家互為市場(chǎng)

比利時(shí)專門(mén)生產(chǎn)鋼和鐵，挪威專門(mén)生產(chǎn)鋁，芬蘭專門(mén)生產(chǎn)木材及其加工品，美國(guó)成為谷物的生產(chǎn)大國(guó)。

（3）各國(guó)之間的依賴性變強(qiáng)

（四）國(guó)際分工的深化階段（二戰(zhàn)后）

背景：

1、第三次科技浪潮

2、各殖民地國(guó)家紛紛獨(dú)立，發(fā)展本國(guó)經(jīng)濟(jì)

3、跨國(guó)公司的大量存在

4、統(tǒng)一的資本主義體系不復(fù)存在

重大變化：

1、

工業(yè)國(guó)與工業(yè)國(guó)之間的分工居于主導(dǎo)地位

2、

各國(guó)間工業(yè)部門(mén)內(nèi)部分工有逐步增強(qiáng)的趨勢(shì)

3、

發(fā)達(dá)與發(fā)展中國(guó)家之間的工業(yè)分工在發(fā)展，而工、

農(nóng)、礦業(yè)國(guó)的分工在削弱

4、

參加國(guó)際分工的國(guó)家的經(jīng)濟(jì)所有制形式發(fā)生了變化

5、

國(guó)際分工機(jī)制發(fā)生了顯著變化

6、

國(guó)際分工從有形商品的生產(chǎn)和貿(mào)易向無(wú)形商品轉(zhuǎn)化

7、國(guó)際分工從垂直型分工向水平型分工過(guò)渡三、影響國(guó)際分工發(fā)展的因素

（一）社會(huì)生產(chǎn)力

1、國(guó)際分工是社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的必然結(jié)果

2、各國(guó)的生產(chǎn)力水平?jīng)Q定其在國(guó)際分工中的地位

3、生產(chǎn)力決定了國(guó)際分工的形式、廣度、深度

4、生產(chǎn)力的發(fā)展決定了國(guó)際分工的產(chǎn)品內(nèi)容

（二）自然條件是國(guó)際分工產(chǎn)生發(fā)展的基礎(chǔ)

（三）人口、勞動(dòng)規(guī)模、市場(chǎng)制約著國(guó)際分工的發(fā)展

1、各國(guó)人口分布不均使貿(mào)易成為一種需要

2、勞動(dòng)規(guī)模影響國(guó)際分工

3、國(guó)際分工還受制于國(guó)際商品市場(chǎng)的規(guī)模

投入市場(chǎng)的商品的數(shù)量；有支付能力的人口密度；交換距離

（四）資本移動(dòng)使國(guó)際分工深入發(fā)展

（五）上層建筑可以推進(jìn)和延緩國(guó)際分工的形成和發(fā)展四、國(guó)際分工模式

（一）從參與國(guó)際分工的方式分

1、

垂直型國(guó)際分工

2、

水平型國(guó)際分工

3、

混合型國(guó)際分工（德國(guó)大眾與日本豐田、美國(guó)通用之間、與廣大發(fā)展中國(guó)家之間）日本向中國(guó)大量出口汽車用表面處理鋼板等板材。

（二）按照國(guó)際分工發(fā)展的深度分

部門(mén)間、部門(mén)內(nèi)

部門(mén)內(nèi)又分為：產(chǎn)品專業(yè)化、零部件專業(yè)化、工藝專

業(yè)化

§2—2古典貿(mào)易理論

一、基本的理論假設(shè)

二、絕對(duì)成本理論

三、比較成本理論§2—2古典貿(mào)易理論

古典貿(mào)易理論：人們將勞動(dòng)價(jià)值論為基礎(chǔ)的自由貿(mào)易理

論稱為古典貿(mào)易理論。

認(rèn)為：勞動(dòng)生產(chǎn)率的國(guó)際差異視為比較優(yōu)勢(shì)的起因。

李嘉圖模型：人們將比較優(yōu)勢(shì)建立在勞動(dòng)生產(chǎn)率基礎(chǔ)之

上的自由貿(mào)易模型。

自由貿(mào)易理論的奠基人：亞當(dāng).斯密、大衛(wèi).李嘉圖

亞當(dāng)斯密生平簡(jiǎn)介亞當(dāng)·斯密（AdamSmith，1723～1790），英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派創(chuàng)始人，現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的鼻祖。代表作：第一部著作《道德情操論》

成名巨著《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》，簡(jiǎn)稱《國(guó)富論》。

《國(guó)富論》的主要觀點(diǎn)市場(chǎng)就像“一只看不見(jiàn)的手”，引導(dǎo)生產(chǎn)和消費(fèi)，“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是有效的”；主張自由放任的政策，反對(duì)政府干預(yù)。大衛(wèi)·李嘉圖生平簡(jiǎn)介大衛(wèi)·李嘉圖

DavidRicardo（1772.04.18—1823.09.11）英國(guó)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家，最有影響力的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家；商業(yè)天才，金融和投機(jī)專家，并且積累了大量財(cái)產(chǎn)。代表作：

《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》一、基本的理論假設(shè)

（一）理論分析模型2*2*1

（二）交易對(duì)象：最終產(chǎn)品而非生產(chǎn)因素

（三）政策取向

（四）生產(chǎn)技術(shù)的特征：生產(chǎn)成本不變

（五）交易成本

（六）理論基礎(chǔ)：勞動(dòng)價(jià)值論

（一）理論分析模型2*2*1

假設(shè)：

1、貿(mào)易參與國(guó)只有兩個(gè)：本國(guó)、外國(guó)。兩國(guó)總體實(shí)力接

近，發(fā)生貿(mào)易時(shí)，都能提供彼此需要的商品。

2、兩國(guó)只交換兩種商品，只假設(shè)食物和衣服。

3、兩國(guó)均用勞動(dòng)這唯一種同素質(zhì)的生產(chǎn)要素生產(chǎn)食物和

衣服。

（二）交易對(duì)象：最終產(chǎn)品而非生產(chǎn)因素。

生產(chǎn)要素勞動(dòng)可以在國(guó)內(nèi)各部門(mén)自由流動(dòng)，但在國(guó)際間不可以自由流動(dòng)。含義：

1、

作為唯一生產(chǎn)要素的勞動(dòng)力不允許跨國(guó)移居

2、

由于1，各國(guó)的勞動(dòng)需求不能超過(guò)自身的勞動(dòng)供給。

3、由于勞動(dòng)力在國(guó)內(nèi)可自由移動(dòng)，國(guó)內(nèi)勞動(dòng)力市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的。所以，各部門(mén)的工資率相等。

（三）政策取向

假設(shè)各國(guó)政府對(duì)私人合法的跨國(guó)商品交易采取自由放任政策；各國(guó)商品和要素市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的，則各國(guó)的商品價(jià)格等于平均成本。

（四）生產(chǎn)技術(shù)的特征：生產(chǎn)成本不變

假設(shè)貿(mào)易各國(guó)的生產(chǎn)技術(shù)均為規(guī)模報(bào)酬不變：即投入與產(chǎn)出按同一速率增加；貿(mào)易各國(guó)生產(chǎn)商品的邊際成本不隨著產(chǎn)出而變化。含義：

由于無(wú)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，邊際成本不變，每個(gè)參與國(guó)可實(shí)現(xiàn)專業(yè)化生產(chǎn)，在經(jīng)濟(jì)上是合理的，在技術(shù)上是可行的。

（五）交易成本

假設(shè)國(guó)際貿(mào)易得以實(shí)現(xiàn)所必須的交易成本均不存在。前者不存在緣于完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)信息是完全的；后者的不存在是為了將生產(chǎn)成本或商品價(jià)格的差異完全固定在勞動(dòng)生產(chǎn)率的國(guó)際差異上。

（六）理論基礎(chǔ)：勞動(dòng)價(jià)值論

勞動(dòng)是商品價(jià)值形成的唯一源泉，社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間的大小決定商品價(jià)值量的高低。因此，國(guó)際間商品價(jià)格的差異完全由勞動(dòng)生產(chǎn)率差別決定。二、絕對(duì)成本理論

絕對(duì)成本（絕對(duì)優(yōu)勢(shì)）：一個(gè)國(guó)家較另外一個(gè)國(guó)家在生產(chǎn)同種商品中所擁有的最高的勞動(dòng)生產(chǎn)率或一個(gè)國(guó)家較另外一個(gè)國(guó)家在生產(chǎn)同種商品中所擁有的最低生產(chǎn)成本。

（一）絕對(duì)成本理論的提出

1、

該理論代表人物：

1776年，英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng).斯密提出。當(dāng)時(shí)，英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)需要一種自由放任、自由競(jìng)爭(zhēng)學(xué)說(shuō)來(lái)支持。亞當(dāng).斯密批判了重商主義，提出絕對(duì)優(yōu)勢(shì)原理、市場(chǎng)機(jī)制發(fā)生發(fā)展的機(jī)理。被稱為經(jīng)濟(jì)學(xué)界的“牛頓”，代表作《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》。2、為什么要分工？（裁縫、鞋匠、農(nóng)民）

分工能提高勞動(dòng)效率

（1）熟練程度

（2）節(jié)約無(wú)需的時(shí)間

（3）技術(shù)改進(jìn)

3、如何分工？按什么原則分工？

分工能提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，則每個(gè)人應(yīng)利用其特長(zhǎng)，集中力量生產(chǎn)自己最擅長(zhǎng)的東西，然后以其產(chǎn)品來(lái)和他國(guó)交換自己所需產(chǎn)品，這樣做，比由自己來(lái)生產(chǎn)所需的一切會(huì)獲得更多的利益。

eg針的生產(chǎn)

：20人分工一天能生產(chǎn)4800枚，而一人一天連一根都做不出來(lái)。

4、個(gè)人分工有利可圖，因此可推廣到國(guó)家。是否果真如此？

分工前：

國(guó)別 1單位A產(chǎn)品所需時(shí)間 1單位B產(chǎn)品所需時(shí)間

甲 50人日(優(yōu)） 100人日

乙 100人日 50人日（優(yōu)）

分工：

甲國(guó)生產(chǎn)一單位A產(chǎn)品需50日，生產(chǎn)一單位B產(chǎn)品需100日；乙國(guó)生產(chǎn)一單位A產(chǎn)品需100日，生產(chǎn)一單位B產(chǎn)品需50日。在A產(chǎn)品生產(chǎn)上，甲國(guó)用時(shí)間少，因此甲有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，在B產(chǎn)品生產(chǎn)上，乙國(guó)用時(shí)間少，因此乙有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。

分工結(jié)果：甲國(guó)生產(chǎn)A，乙國(guó)生產(chǎn)B。

分工后：

國(guó)別 A產(chǎn)品總產(chǎn)量 B產(chǎn)品總產(chǎn)量

甲 3A ------

乙 ----- 3B

交換（1A—1B）

國(guó)別 最終可獲產(chǎn)品A 最終可獲產(chǎn)品B

甲 2A 1B

乙 1A 2B

比較：同樣是各生產(chǎn)150天，但產(chǎn)品總量增加了1單位。甲多得1A，乙多得1B。

6、結(jié)論：國(guó)際分工對(duì)參與分工的各國(guó)均有利。（二）核心內(nèi)容

各國(guó)之間應(yīng)按照其絕對(duì)有利的生產(chǎn)條件去進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)，然后彼此進(jìn)行交換，對(duì)各國(guó)家都是有利的。

（三）評(píng)價(jià)

進(jìn)步性：貿(mào)易（交換）的目的不是為了獲取貨幣，而是用貨幣購(gòu)買自己所需產(chǎn)品，節(jié)約社會(huì)勞動(dòng)。絕對(duì)成本理論鼓勵(lì)了英國(guó)開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)，購(gòu)買大量原材料，生產(chǎn)制成品去換取自己不能生產(chǎn)的一切。

不妥之處：各國(guó)必須以絕對(duì)優(yōu)勢(shì)參與國(guó)際分工。不具備絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的國(guó)家將無(wú)法參與國(guó)際分工。

問(wèn)題：

如果一個(gè)國(guó)家處處落后，均處于絕對(duì)劣勢(shì)，是否完全不能參與國(guó)際分工嗎？絕對(duì)利益學(xué)說(shuō)的圖形解釋絕對(duì)利益學(xué)說(shuō)的圖形解釋三、比較成本理論

（一）理論的提出

1、該學(xué)說(shuō)是圍繞著英國(guó)1815年頒布的《谷物法》的存廢提出的，是在英國(guó)工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)爭(zhēng)取自由斗爭(zhēng)中產(chǎn)生和發(fā)展起來(lái)的。《谷物法》的基本內(nèi)容：限制谷物的進(jìn)口。

從1789—1815，英國(guó)一直與法國(guó)處于交戰(zhàn)狀態(tài)。戰(zhàn)爭(zhēng)影響到英國(guó)的貿(mào)易：戰(zhàn)時(shí)外國(guó)政府批準(zhǔn)的海盜船襲擊英國(guó)貨船，法國(guó)也企圖封鎖英國(guó)的物品供應(yīng)。由于英國(guó)是制造品出口國(guó)和農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口國(guó)，法國(guó)的封鎖導(dǎo)致英國(guó)糧價(jià)提高，制造品廠商利潤(rùn)受損。然而英國(guó)的土地所有者在多年的戰(zhàn)爭(zhēng)中受利。（d）戰(zhàn)后英國(guó)糧價(jià)下跌。為避免利潤(rùn)受損，頗具政治影響力的土地所有者們?cè)O(shè)法制訂了向進(jìn)口谷物征收費(fèi)用的法律《谷物法》，以阻擋谷物的進(jìn)口。這將導(dǎo)致糧價(jià)的上漲，進(jìn)而土地價(jià)格、工資的上漲，對(duì)英國(guó)工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)不利，卻符合土地貴族階級(jí)的利益。因此，英國(guó)工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)要求廢除《谷物法》，爭(zhēng)取自由貿(mào)易。李嘉圖作為英國(guó)的商人，更偏向于辛勤工作的資本家們，而不是閑惰的地主貴族。他選擇了一個(gè)回避內(nèi)部收入分配的模型來(lái)表明自己的觀點(diǎn)。他之所以這樣做是帶有政治色彩的，強(qiáng)調(diào)的是國(guó)家的利益。

創(chuàng)始人：大衛(wèi).李嘉圖

代表作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》

2、比較（利益）成本：（利益）成本比較的結(jié)果。一國(guó)與另一國(guó)相比，在生產(chǎn)同種商品上擁有較低的機(jī)會(huì)成本的優(yōu)勢(shì)。

人們?cè)诶姹容^的時(shí)候，所遵循的原則：兩利相權(quán)取其重，兩弊相衡取其輕。例如：

（1）

一個(gè)人醫(yī)術(shù)高明同時(shí)護(hù)理水平高超，如果你身為醫(yī)院院長(zhǎng)，如何使用該人才？

（2）

如果你工作了，單位有規(guī)定：事假扣90%的工資，病假扣50%的工資。如果今天真的無(wú)法上班，從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度，如何請(qǐng)假？

3、將上述原則運(yùn)用到國(guó)際分工中來(lái)。

實(shí)例：美國(guó)為情人節(jié)種植1000萬(wàn)支玫瑰。如果將種植這些玫瑰的資源用來(lái)生產(chǎn)計(jì)算機(jī)，可以生產(chǎn)10萬(wàn)臺(tái)。這1000萬(wàn)支玫瑰在南美種植，用計(jì)算機(jī)來(lái)衡量只相當(dāng)于3萬(wàn)臺(tái)。請(qǐng)分析兩國(guó)貿(mào)易的可能性。未發(fā)生國(guó)際分工時(shí)的生產(chǎn)情況國(guó)家萬(wàn)臺(tái)萬(wàn)支美國(guó)101000南美31000國(guó)家萬(wàn)臺(tái)萬(wàn)支美國(guó)+10-1000南美合計(jì)-3+7+10000假定的生產(chǎn)變化

分工前

國(guó)別 1單位A產(chǎn)品所需時(shí)間 1單位B產(chǎn)品所需時(shí)間

甲 100人年 120人年

乙 90人年（優(yōu)） 80人年（優(yōu)）

比較優(yōu)勢(shì)分析分工

在甲國(guó)，多生產(chǎn)1A需要放棄B100/120=5/6個(gè)；（甲國(guó)用B表示的A的機(jī)會(huì)成本）

在乙國(guó)，多生產(chǎn)1A需要放棄B90/80=9/8個(gè)。

（乙國(guó)用B表示的A的機(jī)會(huì)成本）

比較的結(jié)果：由甲國(guó)生產(chǎn)A產(chǎn)品、乙國(guó)生產(chǎn)B產(chǎn)品。

或：

在甲國(guó)，多生產(chǎn)1B需要放棄A120/100=1.2個(gè)；（甲國(guó)用表示的B的機(jī)會(huì)成本）

在乙國(guó)，多生產(chǎn)1B需要放棄A80/90=8/9個(gè)。（乙國(guó)用A表示的B的機(jī)會(huì)成本）

比較的結(jié)果：由乙國(guó)生產(chǎn)B產(chǎn)品、甲國(guó)生產(chǎn)A產(chǎn)品

分工后

國(guó)別 A產(chǎn)品總產(chǎn)量 B產(chǎn)品總產(chǎn)量

甲 220/100=2.2A ------

乙 ----- 170/80=2.125

交換（1A—1B）

國(guó)別 最終可獲產(chǎn)品A 最終可獲產(chǎn)品B

甲 1.2A 1B

乙 1A 1.125B

比較：同樣勞動(dòng)投入，但產(chǎn)品總量增加了0.2A，0.125B。甲多得0.2A，乙多得0.125B。

4、

結(jié)論：按照比較優(yōu)勢(shì)理論國(guó)際分工對(duì)參與分工的各國(guó)均有利。

5、貿(mào)易發(fā)生的必要條件：

aLC/aLF≠

a*LC/a*LF

（二）核心內(nèi)容

兩國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率間的差距并不是在任何商品上都一樣，處于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的國(guó)家不必生產(chǎn)全部商品，而應(yīng)按照其比較優(yōu)勢(shì)去進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)；處于絕對(duì)劣勢(shì)的國(guó)家也不應(yīng)停產(chǎn)全部商品，而應(yīng)停產(chǎn)自己處于比較劣勢(shì)的商品，然后彼此進(jìn)行交換，對(duì)各國(guó)家都是有利的。

（三）例子

食物 衣服

本國(guó) 2 3

外國(guó) 2 1

比較的結(jié)果：

本國(guó)有出口食物、進(jìn)口衣服的可能性。結(jié)論：發(fā)生自由貿(mào)易的必要條件：aLC/aLF≠

a*LC/a*LF

發(fā)生自由貿(mào)易的充分條件：R界于aLC/aLF

～a*LC/a*LF

QF=aLC/aLF*QCQ*F=a*LC/a*LF*Q*CQ’F=R

*Q’*C0QFQC用圖所示的貿(mào)易可行區(qū)為：得自交換的利益？得自分工的利益請(qǐng)分析合成的綜合效應(yīng)圖（四）關(guān)于比較優(yōu)勢(shì)的謬誤

謬誤一：只有當(dāng)一國(guó)的生產(chǎn)率達(dá)到足以在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中立足的水平時(shí)，他才能從自由貿(mào)易中獲益。

評(píng)論：一個(gè)部門(mén)的比較優(yōu)勢(shì)不僅僅取決于該部門(mén)相對(duì)于其他國(guó)家同一部門(mén)的勞動(dòng)生產(chǎn)率，也取決于本國(guó)相對(duì)于外國(guó)的工資率。一個(gè)國(guó)家工資率又取決于其他產(chǎn)業(yè)部門(mén)的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率。

謬誤二：基于低工資的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是不公平的，會(huì)損害其他參與競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)家。

“貧民勞動(dòng)論”深受面臨外來(lái)競(jìng)爭(zhēng)而尋求保護(hù)的工會(huì)的擁護(hù)。認(rèn)為：國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)沒(méi)有必要與那些低工資的外國(guó)產(chǎn)業(yè)打交道。1993年，一位白手起家得億萬(wàn)富翁及前總統(tǒng)候選人羅斯.泊若警告說(shuō)，由于墨西哥低得多的工資率，美墨之間的貿(mào)易自由化會(huì)導(dǎo)致美國(guó)工業(yè)南移，會(huì)像大吸一口氣一樣將美國(guó)資源一下子吸走。

評(píng)論：外國(guó)生產(chǎn)的產(chǎn)品成本低是因?yàn)楣べY率低還是因?yàn)閯趧?dòng)生產(chǎn)率高是無(wú)關(guān)緊要的，關(guān)鍵是用自己的勞動(dòng)衡量是直接生產(chǎn)還是間接生產(chǎn)（即貿(mào)易）得到更便宜。

謬誤三：如果一個(gè)國(guó)家的工人比其他國(guó)家工人工資低，那么貿(mào)易就會(huì)使這個(gè)國(guó)家受到了剝削并使福利惡化。

評(píng)論：如果這個(gè)國(guó)家拒絕“剝削”，其實(shí)際工資將會(huì)更低。

（五）評(píng)價(jià)

進(jìn)步性：

1、進(jìn)一步使絕對(duì)成本理論具有普遍性，堅(jiān)定了推行自由

貿(mào)易的立場(chǎng)。

2、進(jìn)一步證明了國(guó)際分工、國(guó)際貿(mào)易的合理性

3、在比較成本理論鼓勵(lì)下，英國(guó)廢除了《谷物法》。

不妥之處：

用該理論解釋國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因并不全面。無(wú)法解釋當(dāng)今國(guó)際貿(mào)易主要集中在發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間，而不是發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間。

§2—3赫—俄理論（H—O理論）

在古典貿(mào)易理論中，比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)生是由于各國(guó)間勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異，但沒(méi)有解釋產(chǎn)生這種差異的原因。各國(guó)間勞動(dòng)生產(chǎn)率的不同只能解釋部分貿(mào)易產(chǎn)生的原因。

貿(mào)易還反映了各國(guó)之間的資源差異。例如加拿大向美國(guó)出口林木產(chǎn)品，并不是加拿大的林木業(yè)的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率比美國(guó)同行高，而是因?yàn)樵谌丝谙∩俚募幽么?，人均森林面積占有量高于美國(guó)。現(xiàn)實(shí)中的貿(mào)易理論不僅要看到勞動(dòng)的重要性，也要看到其他生產(chǎn)要素的重要性。

要素稟賦理論最早是由瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家伊萊·赫克歇爾和伯蒂爾·俄林師生倆提出的（因此這一理論通常被稱為赫克歇爾——俄林模型，簡(jiǎn)稱赫——俄模型或H——O模型），后經(jīng)保羅·薩謬爾森等經(jīng)濟(jì)學(xué)家不斷加以完善。

赫克歇爾——俄林模型從兩個(gè)方面擴(kuò)展了比較優(yōu)勢(shì)理論。一，將比較優(yōu)勢(shì)的差異及這種差異的原因歸結(jié)為各國(guó)生產(chǎn)要素稟賦的差異，從而重新解釋了國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)。二，深入分析了國(guó)際貿(mào)易對(duì)貿(mào)易雙方要素投入及分配的影響。

一、重要概念

1、要素稟賦

（1）概念：也稱要素豐裕度，是指一國(guó)所擁有的兩種生產(chǎn)要素的相對(duì)比例。注意：這是一個(gè)相對(duì)概念，與一國(guó)所擁有的生產(chǎn)要素的絕對(duì)數(shù)量無(wú)關(guān)。

例如，若A國(guó)擁有的資本數(shù)量為T(mén)K，勞動(dòng)數(shù)量為T(mén)L，則其相對(duì)要素稟賦為T(mén)K/TL。為了簡(jiǎn)便，在后邊的分析中我們略去“相對(duì)”一詞。在要素稟賦存在差異的情況下，如果一國(guó)的要素稟賦大于他國(guó)，則稱該國(guó)為資本（相對(duì)）豐富或勞動(dòng)（相對(duì)）稀缺的國(guó)家，他國(guó)則為勞動(dòng)豐富或資本稀缺的國(guó)家。

對(duì)于要素稟賦的實(shí)際衡量，通常是用人均資本存量來(lái)表示。一國(guó)究竟屬于資本豐富還是勞動(dòng)力豐富的國(guó)家，取決于與誰(shuí)相比。

例如，美國(guó)無(wú)論在資本存量，還是在勞動(dòng)絕對(duì)數(shù)量上，都遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于瑞士和墨西哥這兩個(gè)國(guó)家。但與瑞士相比，美國(guó)的人均資本存量低于瑞士，因此相對(duì)于瑞士來(lái)說(shuō)，美國(guó)屬于勞動(dòng)豐富的國(guó)家。如果美國(guó)和墨西哥相比，美國(guó)的人均資本存量高于墨西哥的水平，因此相對(duì)于墨西哥而言，美國(guó)屬于資本豐富的國(guó)家。

（2）要素稟賦差異的另外一種界定方法：按要素相對(duì)價(jià)格來(lái)確定的。

如果某一國(guó)的勞動(dòng)價(jià)格（w）和資本價(jià)格（r）之間的比率大于他國(guó)，則該國(guó)資本比較豐富從而價(jià)格低廉，他國(guó)則勞動(dòng)比較豐富從而價(jià)格低廉。

2、要素密集度

（1）概念：指生產(chǎn)某種產(chǎn)品所投入的兩種生產(chǎn)要素的比例。在一個(gè)只有兩種產(chǎn)品（X和Y）和兩種要素（L和K）的世界中，如果生產(chǎn)X產(chǎn)品的資本與勞動(dòng)投入比例大于生產(chǎn)Y產(chǎn)品的資本與勞動(dòng)投入比例，那么商品X就是資本密集型產(chǎn)品，Y是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。

（2）舉例：如果生產(chǎn)一單位X產(chǎn)品需投入2單位資本和2單位勞動(dòng)，則(K/L)x=1；而生產(chǎn)一單位Y產(chǎn)品需投入1單位資本和4單位勞動(dòng)，則生產(chǎn)單位Y產(chǎn)品的資本－勞動(dòng)比例為的(K/L)y=1/4。(K/L)x＞(K/L)y，那么，X就是資本密集型產(chǎn)品，Y是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。

（3）注意：要素密集度也是一個(gè)相對(duì)的概念，與生產(chǎn)要素的絕對(duì)投入量無(wú)關(guān)。

例如，在X、Y兩種產(chǎn)品中，生產(chǎn)一單位Y產(chǎn)品所需投入的資本是3單位，所需投入的勞動(dòng)力是12單位，生產(chǎn)一單位X產(chǎn)品所需投入的資本是2單位，所需投入的勞動(dòng)力也是2單位。從絕對(duì)投入量上看，1單位Y產(chǎn)品所需的資本和勞動(dòng)投入量均大于X產(chǎn)品，但我們不能據(jù)此就判斷Y是資本密集型產(chǎn)品，因?yàn)閄的資本與勞動(dòng)的比率（K/L=2/2＝1）仍大于Y產(chǎn)品的這一比率（K/L=3/12=1/4）。所以在這里，X仍是資本密集型產(chǎn)品，Y仍是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。二、H－O模型的假設(shè)

H－O模型是建立在一些簡(jiǎn)單的假設(shè)基礎(chǔ)上的，這些嚴(yán)格的假設(shè)是為了在不影響結(jié)論的前提下，使我們的分析更加嚴(yán)謹(jǐn)，這些假設(shè)主要有：

1、2×2×2模型：世界上只有兩個(gè)國(guó)家A、B，兩種商品

X、Y，兩種生產(chǎn)要素K、L。

2、兩國(guó)在生產(chǎn)中使用相同的技術(shù)。

如果要素價(jià)格在兩國(guó)是相同的，兩國(guó)在生產(chǎn)同一產(chǎn)品

時(shí)就會(huì)使用相同的勞動(dòng)和資本的比例。由于要素價(jià)格

通常是不同的，因此各國(guó)的生產(chǎn)者都將使用更多的價(jià)

格便宜的要素以降低生產(chǎn)成本。

3、A國(guó)為勞動(dòng)豐富的國(guó)家，B國(guó)為資本豐富的國(guó)家。在兩國(guó)中，商品X是勞動(dòng)密集型、商品Y是資本密集型產(chǎn)品。這一假設(shè)表明：A國(guó)的勞動(dòng)價(jià)格比較便宜，B國(guó)的資本價(jià)格比較便宜。在兩個(gè)國(guó)家中，生產(chǎn)商品Y相對(duì)于生產(chǎn)商品X來(lái)說(shuō)，使用的資本－勞動(dòng)比例更高。但這并不意味著兩國(guó)生產(chǎn)商品Y的資本－勞動(dòng)比例是相同的，而是在各國(guó)生產(chǎn)X的資本－勞動(dòng)比例均低于該國(guó)生產(chǎn)Y的資本－勞動(dòng)比例。

4、生產(chǎn)函數(shù)是線性齊次的，即生產(chǎn)過(guò)程中的規(guī)模收益不變。

意味著：增加生產(chǎn)某一商品的資本和勞動(dòng)投入將帶來(lái)該商品的產(chǎn)量以同一比例增加。例如，如果在生產(chǎn)商品X時(shí)增加10％的資本和勞動(dòng)投入，X的產(chǎn)量也會(huì)增加10％。如果資本和勞動(dòng)投入增加1倍，X的產(chǎn)量也會(huì)增加一倍。對(duì)于Y產(chǎn)品的生產(chǎn)也是這樣。5、兩國(guó)的商品和要素市場(chǎng)都是完全競(jìng)爭(zhēng)的。

意味著商品的生產(chǎn)者和消費(fèi)者數(shù)量眾多，他們的行為都不會(huì)影響商品的價(jià)格。對(duì)于資本和勞動(dòng)的使用者和供給者也是這樣，他們都是價(jià)格的接受者。這一假設(shè)還表明，在長(zhǎng)期中，商品的價(jià)格將與生產(chǎn)成本相等，生產(chǎn)者不會(huì)獲得任何超額利潤(rùn)。最后，這一假設(shè)還意味著，所有的生產(chǎn)者、消費(fèi)者、要素所有者對(duì)商品的價(jià)格和要素收入是完全了解的。

6、兩國(guó)消費(fèi)者的需求偏好相同。即兩國(guó)無(wú)差異曲線的位置和形狀是完全相同的。也就是說(shuō)，如果兩國(guó)的相對(duì)商品價(jià)格是相同的，兩國(guó)消費(fèi)X和Y的比例也是相同的。

7、在一國(guó)內(nèi)，生產(chǎn)要素可以自由流動(dòng)，但在國(guó)與國(guó)之間不能流動(dòng)。因而在不存在國(guó)際貿(mào)易的情況下，國(guó)與國(guó)之間要素收入的差異將會(huì)永遠(yuǎn)存在。

8、兩國(guó)的生產(chǎn)資源都被充分利用。

9、沒(méi)有運(yùn)輸成本和交易成本，也沒(méi)有任何限制貿(mào)易的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘。

在貿(mào)易存在的條件下，當(dāng)兩國(guó)的相對(duì)（或絕對(duì)）商品價(jià)格完全相等時(shí)，兩國(guó)的生產(chǎn)分工才會(huì)停止。如果存在運(yùn)輸成本、交易成本和其他貿(mào)易限制措施，則當(dāng)兩國(guó)的價(jià)格差等于單位貿(mào)易商品的關(guān)稅、運(yùn)輸?shù)瘸杀緯r(shí)，兩國(guó)的生產(chǎn)分工就會(huì)停止。

由以上假設(shè)可知，A、B兩國(guó)除要素稟賦不同外，其他一切條件都是完全相同的。

三、要素稟賦和赫克歇爾－俄林理論

（一）狹義赫－俄理論

1、理論內(nèi)容

在國(guó)際貿(mào)易中，一國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)是由其要素豐裕度決定的。一國(guó)應(yīng)生產(chǎn)和出口較密集地使用其較豐裕的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品，進(jìn)口較密集地使用其較稀缺的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品。簡(jiǎn)而言之，勞動(dòng)相對(duì)豐裕的國(guó)家應(yīng)當(dāng)出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品；資本相對(duì)豐裕的國(guó)家應(yīng)當(dāng)出口資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。

推理過(guò)程：

1）各國(guó)商品的價(jià)格差是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的直接原因。

2）這種價(jià)格的絕對(duì)差異是由生產(chǎn)同種產(chǎn)品時(shí)的成本差別造成的。

3）各國(guó)生產(chǎn)產(chǎn)品時(shí)的成本不同是由生產(chǎn)要素的價(jià)格不同造成的。

假設(shè)生產(chǎn)1布需要3K和6L，在技術(shù)上美國(guó)和中國(guó)是相同的。但是，中國(guó)PK=6美元，每單位L的價(jià)格是PL=1美元，而美國(guó)P*K=3美元，P*L=5美元，結(jié)果中國(guó)每單位布的價(jià)格是6×3+1×6＝24美元，美國(guó)每單位布的價(jià)格是3×3＋5×6＝39美元。

可見(jiàn)：各國(guó)生產(chǎn)同一產(chǎn)品的價(jià)格差是由生產(chǎn)要素的價(jià)格差異造成的。（4）生產(chǎn)要素的價(jià)格差是由各國(guó)生產(chǎn)要素的供給差異造成的。經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論告訴我們，商品和要素的價(jià)格決定于他們的供求，兩國(guó)生產(chǎn)要素的供給差異造成了兩國(guó)生產(chǎn)要素價(jià)格的差異。

（5）兩國(guó)生產(chǎn)要素供給的差異是由兩國(guó)的要素稟賦決定的。某種生產(chǎn)要素在一國(guó)相對(duì)比較豐裕時(shí)，其供給量就大。相反，另一種生產(chǎn)要素在該國(guó)比較稀缺，則其供給量就少。

H－O定理說(shuō)明了，在技術(shù)水平相同的情況下，各國(guó)生產(chǎn)要素的相對(duì)豐裕度是各國(guó)比較利益形成的基礎(chǔ)。

Ｈ-Ｏ模型及其分析-圖形H-O模型研究和預(yù)測(cè)貿(mào)易模式2、對(duì)H－O模型的評(píng)價(jià)

H－O模型與李嘉圖比較優(yōu)勢(shì)理論的異同點(diǎn)。H－O模型是建立在比較優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)之上的，要素流動(dòng)假設(shè)也基本與比較優(yōu)勢(shì)理論相一致。同時(shí)，H－O模型從兩個(gè)方面發(fā)展了比較優(yōu)勢(shì)理論。（1）H－O模型是以兩種生產(chǎn)要素的投入為分析前提的。因此其理論是建立在多種而不是一種生產(chǎn)要素投入的基礎(chǔ)上的。這一點(diǎn)與現(xiàn)實(shí)更加接近。因?yàn)樵诂F(xiàn)實(shí)中，生產(chǎn)某種產(chǎn)品時(shí)，一般都是兩種以上的生產(chǎn)要素組合。（2）李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論是建立在各國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率差異基礎(chǔ)上的，H－O模型假設(shè)各國(guó)生產(chǎn)同一產(chǎn)品的技術(shù)水平是相同的，各國(guó)間生產(chǎn)同一產(chǎn)品的成本差異是由各國(guó)不同的要素稟賦從而是生產(chǎn)成本的差別造成的。

H－O模型也有一些不完善的地方。（1）H－O模型的分析只假定投入兩種生產(chǎn)要素，實(shí)際上，生產(chǎn)要素可以分成許多種類，即使是某一類生產(chǎn)要素也可以進(jìn)一步分成許多項(xiàng)。（2）H－O模型比較強(qiáng)調(diào)靜態(tài)結(jié)果，排除了技術(shù)進(jìn)步的因素，也沒(méi)有說(shuō)明一國(guó)在特定的要素稟賦下，從動(dòng)態(tài)的角度出發(fā)，如何從自給自足轉(zhuǎn)向自由貿(mào)易。H－O模型實(shí)際上是從現(xiàn)有的貿(mào)易結(jié)構(gòu)反推比較利益形成的基礎(chǔ)。（3）該理論對(duì)于需求因素并未予以充分的重視，這也影響了其對(duì)于現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的分析。（4）該理論在分析過(guò)程中引進(jìn)了價(jià)格或貨幣因素，這就增加了問(wèn)題的復(fù)雜性。

（二）要素價(jià)格均等化定理

1、生產(chǎn)要素價(jià)格均等化的過(guò)程

國(guó)際貿(mào)易是由相對(duì)價(jià)格差引起的，反過(guò)來(lái)，國(guó)際貿(mào)易又促使各貿(mào)易國(guó)的商品的價(jià)格趨于均等，同時(shí)生產(chǎn)要素的價(jià)格也會(huì)發(fā)生變化。這種變化經(jīng)過(guò)相當(dāng)一段時(shí)間，在沒(méi)有其他要素干擾的情況下，各國(guó)同一生產(chǎn)要素的價(jià)格會(huì)達(dá)到均等化。

由于各國(guó)的要素稟賦是不同的，從而一國(guó)比較豐裕的生產(chǎn)要素價(jià)格較低，而比較稀缺的生產(chǎn)要素的價(jià)格較高。國(guó)際貿(mào)易會(huì)使一國(guó)的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，各國(guó)會(huì)較多生產(chǎn)并出口密集使用本國(guó)比較豐裕的要素的產(chǎn)品，較少生產(chǎn)并進(jìn)口密集使用本國(guó)較稀缺的要素的產(chǎn)品。國(guó)際貿(mào)易造成的貿(mào)易參加國(guó)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的變化使各國(guó)對(duì)不同生產(chǎn)要素的需求程度發(fā)生了變化。這種生產(chǎn)要素需求程度的變化又進(jìn)一步影響到各生產(chǎn)要素的價(jià)格。從而使本國(guó)的比較豐裕的生產(chǎn)要素的價(jià)格水平上升，本國(guó)比較稀缺的生產(chǎn)要素的價(jià)格下降。

根據(jù)前面的分析，我們還可以引申出另一重要結(jié)果：國(guó)際貿(mào)易會(huì)提高該國(guó)豐富要素所有者的收入，降低稀缺要素所有者的收入。

這一結(jié)果的重要含義是國(guó)際貿(mào)易雖改善了一國(guó)整體的福利水平，但并不是對(duì)每一個(gè)人都是有利的，因?yàn)閲?guó)際貿(mào)易會(huì)對(duì)一國(guó)要素收入分配格局產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的影響。

2、要素價(jià)格均等化的限制條件

自由貿(mào)易不僅會(huì)使商品價(jià)格均等化，而且會(huì)使生產(chǎn)要素的價(jià)格均等化，以致使兩國(guó)所有的工人都能得到同樣的工資率，所有的土地都能得到同樣的土地報(bào)酬率，而不管兩國(guó)生產(chǎn)要素的供給和需求模式如何。對(duì)進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)品的保護(hù)會(huì)提高該部門(mén)密集使用的生產(chǎn)要素的收入。即對(duì)自由貿(mào)易的任何人為的障礙都會(huì)阻止要素價(jià)格均等化的實(shí)現(xiàn)，表現(xiàn)為要素價(jià)格均等化的停滯或反向運(yùn)動(dòng)。這一結(jié)論是要素價(jià)格均等化理論的完整論述。

四、對(duì)H－O模型的經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)

H－O理論是國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)中最具影響力的理論之一，在從1933年到1953年的20年時(shí)間里，要素稟賦理論被公認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一顆“明珠”，經(jīng)濟(jì)學(xué)家驚異于其邏輯的嚴(yán)謹(jǐn)、模型的精巧，以及對(duì)諸多現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的解釋能力。但一個(gè)再好的模型也要經(jīng)得起經(jīng)驗(yàn)的檢驗(yàn)，如果一個(gè)理論與經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)的結(jié)論相矛盾，這一理論就沒(méi)有了生命力。從20世紀(jì)50年代初開(kāi)始，隨著經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)要素稟賦理論所做的實(shí)證檢驗(yàn)工作不斷深入，這一理論的一些不足也開(kāi)始暴露出來(lái)了。在眾多的實(shí)證研究中，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家瓦西里·里昂惕夫（WassilyLeontief）對(duì)要素稟賦理論適用性進(jìn)行的檢驗(yàn)，既是第一次也是最具代表性的一次。他的研究工作對(duì)要素稟賦理論的后續(xù)發(fā)展產(chǎn)生了重大影響。1、里昂惕夫之謎

里昂惕夫是以美國(guó)為例來(lái)驗(yàn)證H－O模型的。1953年他在美國(guó)《經(jīng)濟(jì)學(xué)與統(tǒng)計(jì)學(xué)雜志》上發(fā)表了一篇文章。在文章中，他運(yùn)用自己首創(chuàng)的“投入－產(chǎn)出”分析法，并利用美國(guó)1947年的數(shù)據(jù)測(cè)算了美國(guó)進(jìn)、出口商品的要素含量，試圖證明H－O模型的正確性。根據(jù)人們的一般直覺(jué)，美國(guó)是資本比較豐富而勞動(dòng)力比較稀缺的國(guó)家。根據(jù)H－O模型，美國(guó)應(yīng)出口資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。里昂惕夫的測(cè)算結(jié)果如下表所示。

出口商品 進(jìn)口替代品

每百萬(wàn)美元所含資本2550780美元3091339美元

（1947年價(jià)格）

每百萬(wàn)美元所含勞動(dòng)量182170

（人/年）

資本－勞動(dòng)比率14010美元18180美元

（美元/人）

里昂惕夫估算的是美國(guó)進(jìn)口替代品的資本－勞動(dòng)比率，而不是美國(guó)進(jìn)口商品的資本－勞動(dòng)比率。所謂進(jìn)口替代品就是美國(guó)自己可以制造，同時(shí)也從國(guó)外進(jìn)口的商品（由于生產(chǎn)上的不完全分工）里昂惕夫使用美國(guó)進(jìn)口替代品的數(shù)據(jù)，是因?yàn)槊绹?guó)進(jìn)口的外國(guó)產(chǎn)品數(shù)據(jù)不全。即使這樣，里昂惕夫仍正確地得出以下結(jié)論：如果H－O理論成立，盡管美國(guó)進(jìn)口替代品比美國(guó)實(shí)際進(jìn)口品資本更密集（因?yàn)槊绹?guó)的資本比其他國(guó)家相對(duì)便宜），但其密集程度仍將高于美國(guó)的出口商品。

里昂惕夫的檢驗(yàn)結(jié)果令人震驚。

2、對(duì)里昂惕夫之謎的解釋

對(duì)里昂惕夫之謎產(chǎn)生的原因，有各種各樣的解釋。歸結(jié)起來(lái)，主要有兩類：一類是對(duì)里昂惕夫的統(tǒng)計(jì)方法及統(tǒng)計(jì)資料的處理提出不同的意見(jiàn)；另一類是回過(guò)頭來(lái)對(duì)H－O理論本身進(jìn)行重新的研究和探索。以下針對(duì)里昂惕夫之謎，介紹幾種有代表性的解釋。

（1）里昂惕夫本人的解釋

由于勞動(dòng)素質(zhì)各不相同，在同樣資本的配合下，美國(guó)工人的勞動(dòng)生產(chǎn)率比他們的外國(guó)同行要高得多，因此若以他國(guó)作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，則美國(guó)的有效勞動(dòng)數(shù)量應(yīng)是現(xiàn)存勞動(dòng)量的數(shù)倍。從有效勞動(dòng)數(shù)量看，美國(guó)應(yīng)為（有效）勞動(dòng)相對(duì)豐富的國(guó)家，而資本在美國(guó)則成為相對(duì)稀缺的要素。這樣一來(lái)，矛盾現(xiàn)象似乎就不存在了。但若此觀點(diǎn)正確，美國(guó)就無(wú)所謂劃分勞動(dòng)密集型還是資本密集型的產(chǎn)品了。這一解釋沒(méi)有被廣泛接受，里昂惕夫自己后來(lái)也否定了它。

（2）人力資本說(shuō)

由于質(zhì)量上的差異，一般勞動(dòng)可區(qū)分為熟練勞動(dòng)和非熟練勞動(dòng)兩類。其中熟練勞動(dòng)是指具有一定技能的勞動(dòng)，這種技能不是先天具備的，而是通過(guò)后天的教育、培訓(xùn)等手段積累起來(lái)的。這種后天的努力類似于物質(zhì)資本的投資行為，所以我們稱熟練勞動(dòng)為人力資本。這樣一來(lái)，資本的含義更廣泛了，他既包括有形的物質(zhì)資本，又包括無(wú)形的人力資本。美國(guó)在人力資本上的投入遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了其他國(guó)家，這就意味著美國(guó)勞動(dòng)力含有更多的人力資本，這使美國(guó)出口商品的資本密集度要大于進(jìn)口商品的資本密集度。

（3）自然資源說(shuō)。

在H－O理論中，只考慮了兩種生產(chǎn)要素：資本和勞動(dòng)而忽略了自然資源要素，如土地、礦藏、森林、水資源等。許多貿(mào)易產(chǎn)品都是資源密集型的。自然資源要素與資本要素之間存在相互替代關(guān)系。如果生產(chǎn)某種商品的自然資源不足，就必然要投入較多的資本（先進(jìn)設(shè)備等）。阿拉伯半島石油資源豐富，開(kāi)采方便，所需要的設(shè)備簡(jiǎn)單，因此投入的資本相對(duì)較少。而在石油稀缺的地方，即使投入大量的資本，也只能生產(chǎn)出成本較高的石油。研究表明，美國(guó)的多數(shù)進(jìn)口商品正是美國(guó)資源稀缺的商品，作為進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)品在美國(guó)生產(chǎn)，必須投入較多的資本。而對(duì)于出口國(guó)來(lái)說(shuō)，這些產(chǎn)品是資源密集型的，所需投入的資本相對(duì)較少，生產(chǎn)成本較低。

從自然資源的角度看，實(shí)際上美國(guó)進(jìn)口的是其稀缺的自然資源，而不是資本。

（4）要素密集度的逆轉(zhuǎn)。在H－O理論中，我們?cè)僭O(shè)，無(wú)論在什么情況下，X與Y的要素密集度的關(guān)系都是不變的，即X總是勞動(dòng)密集型的，Y總是資本密集型的。但在現(xiàn)實(shí)中，要素密集度可能發(fā)生逆轉(zhuǎn)。要素密集度逆轉(zhuǎn)是指一種給定的商品在勞動(dòng)豐裕的國(guó)家生產(chǎn)就是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，在資本豐裕的國(guó)家生產(chǎn)就是資本密集型產(chǎn)品。例如小麥，在美國(guó)由于資本相對(duì)豐裕，可以用資本密集（機(jī)械化）的方式生產(chǎn)，在中國(guó)由于勞動(dòng)力相對(duì)豐裕，則可以用勞動(dòng)密集（手工作業(yè)）的方式生產(chǎn)。這樣，美國(guó)的進(jìn)口品在其國(guó)內(nèi)生產(chǎn)時(shí)，屬于資本密集型產(chǎn)品，而在其出口國(guó)，則屬于勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。因此，從要素密集度逆轉(zhuǎn)的角度同樣能解釋里昂惕夫之謎。

§2—4現(xiàn)代自由貿(mào)易理論

一、現(xiàn)代貿(mào)易實(shí)踐對(duì)傳統(tǒng)貿(mào)易理論的發(fā)展

縱觀現(xiàn)代貿(mào)易實(shí)踐，有三個(gè)顯著的貿(mào)易事實(shí)是傳統(tǒng)貿(mào)易理論（比較優(yōu)勢(shì)論與H—O理論）所無(wú)法解釋和不能預(yù)見(jiàn)的：

1、知識(shí)密集型產(chǎn)品在國(guó)際貿(mào)易總量中的比重不斷上升，貿(mào)易知識(shí)化。

傳統(tǒng)理論：衣服、食品兩種商品的世界，并非偏好，而是因?yàn)樗鼈兇砹藗鹘y(tǒng)貿(mào)易的基本特征，并且可以解釋勞動(dòng)密集型、土地密集型產(chǎn)品為主體的貿(mào)易實(shí)踐。而現(xiàn)代貿(mào)易中，初級(jí)產(chǎn)品在貿(mào)易中的比重下降，以資本、技術(shù)、知識(shí)密集型為特征的現(xiàn)代制成品貿(mào)易、高科技產(chǎn)品貿(mào)易居于主導(dǎo)地位。這些產(chǎn)品的特征：（1）供給和需求的價(jià)格彈性和收入彈性均很高，需求者主要集中在發(fā)達(dá)國(guó)家。（2）同傳統(tǒng)產(chǎn)品相比，他們更具有巨大的流動(dòng)性和傳播力，一項(xiàng)專利技術(shù)的發(fā)明與應(yīng)用，會(huì)給無(wú)數(shù)擁有專利使用權(quán)的廠商帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益。（3）知識(shí)和技術(shù)成為國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的決定因素。

2、工業(yè)化國(guó)家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的趨同

根據(jù)赫俄理論，可以預(yù)見(jiàn)：未來(lái)貿(mào)易主要集中在發(fā)達(dá)與發(fā)展中國(guó)家之間，因?yàn)樗麄冎g的要素稟賦差異更大。然而，現(xiàn)代貿(mào)易并非如此。更令人們疑惑：戰(zhàn)后廢墟上的日本資本短缺、勞動(dòng)充裕，按赫俄理論應(yīng)該發(fā)展勞動(dòng)力密集型產(chǎn)品，然而日本培育和發(fā)展了資本密集的鋼鐵、船舶、電子產(chǎn)業(yè)。

3、部門(mén)內(nèi)貿(mào)易的主導(dǎo)化

現(xiàn)代貿(mào)易不僅包括衣服換食物的部門(mén)間貿(mào)易，也包括本國(guó)汽車換外國(guó)汽車的部門(mén)內(nèi)貿(mào)易。部門(mén)內(nèi)貿(mào)易占到全球貿(mào)易的60%以上，70%以上由發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司完成。

二、需求相似理論

（一）代表人物：瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家林達(dá)爾于1961年提出。在理論中，首先指出赫俄理論的不足，認(rèn)為赫俄理論適合解釋初級(jí)產(chǎn)品，尤其是資源密集型產(chǎn)品的貿(mào)易方式，但不適合資本密集型產(chǎn)品的貿(mào)易方式。（二）基本觀點(diǎn)

1、潛在出口：一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的可能出口，是由國(guó)內(nèi)的代表性需求決定。產(chǎn)品被本國(guó)生產(chǎn)和消費(fèi)是其成為出口的必要條件。因?yàn)椋海?）國(guó)內(nèi)需求是產(chǎn)品發(fā)明與創(chuàng)新的最初動(dòng)力；（2）當(dāng)國(guó)內(nèi)需求強(qiáng)大時(shí)，該產(chǎn)品才會(huì)具備批量生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，進(jìn)而降低成本，取得出口的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的支持是生產(chǎn)商發(fā)展出口的關(guān)鍵因素。

2、潛在進(jìn)口：一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的可能進(jìn)口，是由國(guó)內(nèi)的非代表性需求決定。

3、潛在貿(mào)易：如果一國(guó)與另一國(guó)收入水平相當(dāng)，并處在相同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，他們之間需求結(jié)構(gòu)的相似度越高，發(fā)生潛在貿(mào)易的可能性越大。

4、盡管需求結(jié)構(gòu)是由傳統(tǒng)偏好、商品價(jià)格、收入水平等多種因素決定的，但是收入水平是其中最重要的決定因素。商品的需求類型同單位資本收入率之間存在高度的相關(guān)性，單位資本收入水平越高，高品質(zhì)的消費(fèi)品需求則越大。由于發(fā)達(dá)國(guó)家單位資本收入率相似，因此，需求偏好與需求結(jié)構(gòu)接近；又由于制成品存在著廣泛的品質(zhì)差異，所以他們之間的貿(mào)易多表現(xiàn)為部門(mén)內(nèi)貿(mào)易：同種商品的互相出口與進(jìn)口。（三）圖示

b

O

d

a

c

Y2

Y3Y1

Y0

Y

需求相似性對(duì)國(guó)際貿(mào)易可行性的決定三、規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論

當(dāng)收入增加帶動(dòng)需求水平提高時(shí)，如果沒(méi)有供給的相應(yīng)調(diào)整，需求的擴(kuò)大只會(huì)帶來(lái)制成品交易價(jià)格的上升。但是，在國(guó)際貿(mào)易中，資本與知識(shí)密集型制成品的交易價(jià)格反而普遍下降。下降的原因是什么呢？

（一）規(guī)模經(jīng)濟(jì)的含義

指生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大而產(chǎn)生的顯著的生產(chǎn)效率的改進(jìn)或生產(chǎn)成本的節(jié)約。表現(xiàn)形式：

1、

外部經(jīng)濟(jì)：也稱外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。單個(gè)廠商由相關(guān)產(chǎn)業(yè)其他廠商的生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大所獲得的生產(chǎn)效率的改進(jìn)或生產(chǎn)成本的節(jié)約。如：運(yùn)輸業(yè)、電訊業(yè)及電力的發(fā)展。

2、內(nèi)部經(jīng)濟(jì)：?jiǎn)蝹€(gè)廠商由于自身生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大所獲得的顯著的生產(chǎn)效率的改進(jìn)或生產(chǎn)成本的節(jié)約。

基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的貿(mào)易（二）外部經(jīng)濟(jì)與國(guó)際貿(mào)易

1、

外部經(jīng)濟(jì)與比較優(yōu)勢(shì)

當(dāng)一個(gè)貿(mào)易國(guó)具備了發(fā)達(dá)的通訊體系、暢通的交通體系、完善的營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)和完備的知識(shí)創(chuàng)造基地時(shí)，該國(guó)的廠商便會(huì)有由外部經(jīng)濟(jì)獲益的機(jī)會(huì)，單個(gè)廠商利用越充分，所獲得的外部經(jīng)濟(jì)越多。存在外部經(jīng)濟(jì)且能利用外部經(jīng)濟(jì)的廠商會(huì)獲得該產(chǎn)品生產(chǎn)的比較優(yōu)勢(shì)或國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力；缺少外部經(jīng)濟(jì)或不能利用外部經(jīng)濟(jì)的廠商則無(wú)法獲得該產(chǎn)品生產(chǎn)的比較優(yōu)勢(shì)或失去國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

2、

外部經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易方式

傳統(tǒng)貿(mào)易理論認(rèn)為貿(mào)易的決定因素是供給因素；而外部經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，貿(mào)易方式的決定力量是需求因素。在存在外部經(jīng)濟(jì)的高科技行業(yè)里，外部經(jīng)濟(jì)是一種生產(chǎn)的可能優(yōu)勢(shì)，若要將可能性轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)優(yōu)勢(shì)，關(guān)鍵是尋求市