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文檔簡介

明斯基以資本主義經(jīng)濟(jì)繁榮與蕭條的長波經(jīng)濟(jì)周期理論為基礎(chǔ)，從債務(wù)-通

年．富友證券、佳木斯證券、新華證券等因違規(guī)經(jīng)營被關(guān)閉#

家證券公司(約占全部證券公司的一半以上)出現(xiàn)在“高危券商黑名

他企業(yè)不存在風(fēng)險(xiǎn)控制問題(一般企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制不作為內(nèi)部控制的目標(biāo)，而是作為內(nèi)部控制的構(gòu)成要素來安排)，而是說風(fēng)險(xiǎn)控制是證券公司內(nèi)部控制的軸心和

個目標(biāo))：

控制的基礎(chǔ)性目標(biāo)和根本性目標(biāo)，決定著第二層次目標(biāo)的導(dǎo)向}第二層次目標(biāo)即調(diào)的是，證券公司內(nèi)部控制是有局限性的，它只能為實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)(不管是

中層部門——員工”構(gòu)成的縱向系統(tǒng)(如圖所示)。官(cEo)對內(nèi)部控制系統(tǒng)負(fù)全面責(zé)任。在大多數(shù)公司，財(cái)務(wù)總監(jiān)(CFO)對財(cái)務(wù)會計(jì)和報(bào)告程序的內(nèi)部控制負(fù)責(zé)．IT

礎(chǔ)”．

個公司內(nèi)部控制中發(fā)揮著重要的監(jiān)督作用，有利于內(nèi)部控制的持續(xù)有效性。(5)布局、規(guī)模，選址以及軟、硬件技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)(含升級)等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理，

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