2023年證券從業(yè)資格考試市場基礎知識模擬試題

一、單項選擇題部分(共60題每題1分共60分)1.一般而言，下列債券地信用風險依次從低到高排列地次序為().A企業(yè)債券、金融債券、政府債券B金融債券、政府債券、企業(yè)債券C企業(yè)債券、政府債券、金融債券D政府債券、金融債券、企業(yè)債券對旳答案是：D2.外資持股或參股基金管理企業(yè)地權益比例，在我國加入WTO后3年內不超過().A33%B49%C10%D5%對旳答案是：B3.深圳證券交易所中小企業(yè)板塊地交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)地第二交易系統(tǒng)承擔，這是指().A監(jiān)察獨立B運行獨立C代碼獨立D指數獨立對旳答案是：B4.封閉式基金期滿終止，清產核資后地()應按投資者出資比例進行公正合理地分派.A基金總資產B基金凈資產C基金總收益D基金利潤對旳答案是：B5.證券投資基金資產估值地對象是().A基金依法擁有地各類資產，如股票、債券、權證等B基金地各項負債C基金地各項資產加負債D基金地收入與支出對旳答案是：A6.()是計算開放式基金申購與贖回價格地基礎.A基金份額凈值B基金資產總值C基金負債總值D基金利潤對旳答案是：A7.證券投資基金托管人是()權益地代表.A基金發(fā)起人B基金份額持有人C基金管理人D基金監(jiān)管人對旳答案是：B8.將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股權類期貨是按()地不一樣劃分地.A基礎工具B衍生工具C收益D風險對旳答案是：A9.我國地銀行間債券市場地現券交易品種目前有().A國債和以市場化形式發(fā)行地政策性金融債券B企業(yè)債券C企業(yè)債券D企業(yè)中期票據對旳答案是：A10.利率期貨重要以各類()金融工具作為基礎資產.A固定收益B股權類C浮動收益D衍生類對旳答案是：A11.股權式衍生工具地種類不包括().A股票指數期貨B貨幣期貨C股票期權D股票期貨對旳答案是：B12.如下有關股票地說法錯誤地是().A股票是一種有價證券，它是股份有限企業(yè)簽發(fā)地證明股東所持股份地憑證B股票是設權證券C股票是資本證券D股票是綜合權利證券對旳答案是：B13.如下有關股利政策地說法錯誤地是().A股利政策是指股份企業(yè)對企業(yè)經營獲得地盈余公積和應付利潤采用現金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東地制度與政策個人搜集整頓勿做商業(yè)用途B從理論上說，不管企業(yè)盈利前景怎樣看好，假如一家上市企業(yè)永遠不分紅，則它地股票將毫無價值C在發(fā)放現金股利地狀況下，股東還需支付利息稅D從會計角度來說，股份企業(yè)地稅后利潤歸全體股東所有，不管與否分紅派息，股東權益并不受影響，因此，股利政策無關緊要個人搜集整頓勿做商業(yè)用途對旳答案是：D14.對股票投資來講，企業(yè)財務風險中最大地風險是().A經營風險B管理風險C企業(yè)虧損風險D信用風險對旳答案是：C15.可轉換企業(yè)債在轉換前投資者可以定期得到利息收入，但此時不具有().A股東地權利B債權方地權利C投資者地權利D債權轉讓地權利對旳答案是：A16.如下有關外資股地說法錯誤地是().A境內上市外資股是指股份有限企業(yè)向境外投資者募集并在我國境內上市地股份BH股、N股、B股屬于境外上市外資股C外資股是指股份企業(yè)向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行地股票D紅籌股不屬于外資股對旳答案是：B17.按揭支持證券(MBS)地基礎資產是().A房地產按揭貸款B應收賬款C信貸資產D高速公路收費對旳答案是：A18.企業(yè)債券上市交易后，企業(yè)來按照企業(yè)債券募集措施履行義務，由證券交易所訣定().A對其企業(yè)債券交易做尤其處理B終止其企業(yè)債券上市交易C暫停其企業(yè)債券上市交易D對其企業(yè)債券交易做退市風險警示對旳答案是：C19.臺灣證券交易所目前公布地股價指數中，較有代表性地是().A電子股發(fā)行量加權股價指數B金融股發(fā)行量加權股價指數C22種產業(yè)分類股價指數D發(fā)行量加權股價指數對旳答案是：D20.收入型基金是以獲取()為目地.A當期固定收入B當期最大收入C長期資產增值D長期穩(wěn)定收入對旳答案是：B21.《證券發(fā)行與承銷管理措施》規(guī)定，目前在深圳中小企業(yè)板企業(yè)地IPO(首飲公開發(fā)行)過程中，發(fā)行人及其保薦機構可以通過()確定發(fā)行價格.個人搜集整頓勿做商業(yè)用途A初步詢價B靜態(tài)市盈率C動態(tài)市盈率D合計投標詢價對旳答案是：A22.作為中介機構，金融衍生工具業(yè)務屬于().A表內業(yè)務B表外業(yè)務C中間業(yè)務D資產業(yè)務對旳答案是：B23.我國《證券法》地關鍵意在().A保護投資者地合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益B擴大市場規(guī)模，為國民經濟和國有企業(yè)改革服務C打擊多種金融犯罪，保證國有資產和公共財產不受損害D為證券市場融資功能和資源配置功能地發(fā)揮提供法律保障，提高上市企業(yè)質量對旳答案是：A24.作為反應證券市場總量重要指標地證券化率是指().AGNP/證券市值B證券市值/GNPC證券市值/GDPDDP/證券市值對旳答案是：C25.證券企業(yè)設置限定性集合資產管理計劃地凈資本限額為()億元，設置非限定性集合資產管理計劃地凈資本限額為()億元.個人搜集整頓勿做商業(yè)用途A3,5B1,3C2,6D3,4對旳答案是：A26.證券企業(yè)經營證券承銷與保薦、自營、資產管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上地，其注冊資本不得低于人民幣()元.個人搜集整頓勿做商業(yè)用途A萬元B5000萬元C1億元D5億元對旳答案是：D27.根據我國《基金法》規(guī)定，基金管理企業(yè)重要股東地注冊資本不得低于()人民幣.A1億元B5億元C2億元D3億元對旳答案是：D28.北平證券交易所作為中國人自己開辦地第一家證券交易所，開辦于()年.A1918B1920C1914D1872對旳答案是：A29.某股價指數，按基期加權法編制，并以樣本股地流通股數為權數.選用A、B、C三種股票為樣本股，樣本股地基期價格分別為500元，800元，400元，流通股數分別為7000萬股，9000萬股，6000萬股.某交易日，這三種股票地價格分別為10元，12元，6元，流通股數分別為8000萬股，11000萬股，7500萬股.若定基期指數為100，精確到兩位數，則該交易日時該指數為().個人搜集整頓勿做商業(yè)用途A196.18B162.66C178.59D163.36對旳答案是：D30.無記名股票與記名股票地差異重要表目前().A股東權利B股票地記載方式C股票名稱D股票編號對旳答案是：B

31.我國現行地初次公開發(fā)行股票地定價方式是()A協(xié)約定價方式B詢價方式C上網竟價方式D投標定價方式對旳答案是：B32.我國《證養(yǎng)法》規(guī)定，申請證券上市交易，應當向()提出申請.A中國證券監(jiān)督管理委員會B證券交易所C中國證券業(yè)協(xié)會D中國人民銀行對旳答案是：B33.中小企業(yè)板塊是經()同意、()批復同意而設置地.A中國證監(jiān)會，深圳證券交易所B國務院，深圳證券交易所C國務院，中國證監(jiān)會D深切l(wèi)證券交易所，中國證監(jiān)會對旳答案是：C34.全國銀行間同業(yè)拆借中心接受()監(jiān)管.A中國人民銀行B中央國債登記結算有限責任企業(yè)C證監(jiān)會D銀監(jiān)會對旳答案是：A35.一般，在金融期貨交易中，()需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金.A只有賣方B只有買方C買賣雙方D雙方都不對旳答案是：C36.證券交易所根據()地授權和有關規(guī)定，對上市企業(yè)股權分置改革工作實行一線監(jiān)管.A證券業(yè)協(xié)會B國務院期貨監(jiān)督管理委員會C中國證監(jiān)會D國務院對旳答案是：C37.有關證券市場，如下說法不對旳地是().A證券市場地基本功能不包括定價功能B證券市場是股票、債券、投資基金等有價證券發(fā)行和交易地場所C證券市場是市場經濟發(fā)展到一定階段地產物D證券市場有效化解了資當地供求矛盾和資本構造調整地難題對旳答案是：A38.當股票市場投機過度或出現嚴重違法行為時，()會采用一定地措施以平抑股價波動.A證券交易所B證券業(yè)協(xié)會C證券企業(yè)D證券監(jiān)督管理機構對旳答案是：D39.有價證券是()地一種形式.A真實資本B慮擬資本C營運資本D實際資本對旳答案是：B40.如下有關債券地說法錯誤地是().A債券是一種有價證券B債券是一種所有權憑證C債券是一種慮擬資本D債券是債權地體現對旳答案是：B

41.()基金適合于穩(wěn)健型投資者.A債券B股票C共同D對沖對旳答案是：A42.債券代表債券投資者地權利，這種權利稱為().A債權B物權C直接支配財產權D資產所有權對旳答案是：A43.封閉式基金地封閉期一般().A在5年以上，一般為或B在5年如下，一般為2年或3年C在5年以上，一般為5年或D在5年如下，一般為1年或2年對旳答案是：A44.證券企業(yè)為我司買賣證券、賺取差價并承擔對應風險地行為，稱為().A經紀業(yè)務B自營業(yè)務C證券承銷與保薦業(yè)務D投資征詢業(yè)務對旳答案是：B45.證券交易所通過實時觀測股票價格、股價指數、成交量等地變化狀況，監(jiān)控異常波動地行為屬于().A行情監(jiān)控B交易監(jiān)控C證券監(jiān)控D資金監(jiān)控對旳答案是：A46.美國《1980年銀行法》廢除了Q條例，規(guī)定從1980年3月起分6年逐漸取消對定期存款和儲蓄存款地().個人搜集整頓勿做商業(yè)用途A最低利率規(guī)定B最高利率規(guī)定C平均利率限制D基準利率規(guī)定對旳答案是：B47.在諸多股票交易所中，買賣成交后并不立即進行資金和證券地交收和交割，而是在幾種交易日內完畢交割程序.因此，諸多人認為遠期交易本質上是()地一種特殊情形.個人搜集整頓勿做商業(yè)用途A現貨交易B期貨交易C期權交易D回購交易對旳答案是：A48.在國際債券市場上，不需要官方主管機構同意，也不受貨幣發(fā)行國有關法令管制和約束地債券是().A武士債券B揚基債券C熊描債券D歐洲債券對旳答案是：D49.在債券招標發(fā)行中，以募滿發(fā)行額為止地中標者所投標地各個價位上地中標收益率作為中標者各自地最終中標收益率地方式是().個人搜集整頓勿做商業(yè)用途A收益率為標地地美式招標B收益率為標地地荷蘭式招標C價格為標地地美式招標D價格為標地地荷蘭式招標對旳答案是：A50.行業(yè)分類地根據重要是企業(yè)()地來源比重.A收入或利潤B原材料C負債D總資產對旳答案是：A

51.開放式基金地交易價格重要取決于()A市場供求關系B每一基金份額資產凈值C每一基金份額資產總值D未來收益地貼現值對旳答案是：B52.我國《證券法》規(guī)定，上市企業(yè)近來三年持續(xù)虧損，在其后一種年度內未能恢復盈利，由證券交易所訣定().個人搜集整頓勿做商業(yè)用途A實行退市風險警示B實行其他尤其處理C暫停其股票上市交易D終止股票上市交易對旳答案是：D53.一般所說地“金邊債券”是指().A企業(yè)債券B金融債券C黃金儲備為擔保而發(fā)行地債券D政府債券對旳答案是：D54.按照基礎工具分類，遠期外匯合約屬于().A期權B互換C遠期D期貨對旳答案是：C55.可轉換債券一般可轉換成()，當股票價格上漲時，可轉換債券地持有人行使轉換權比較有利.A一般股票B債券C期權D優(yōu)先股對旳答案是：A56.看跌期權也稱為()，交易者之因此買入它，是由于預期該看跌期權地標地資產地市場價格將下跌.A歐式期權B美式期權C認沽權D認購權對旳答案是：C57.債券票面利率是債券年利息與債券票面價值之比率，又稱為().A名義利率B實際利率C理論利率D內在利率對旳答案是：A58.無面額股票是指在股票地票面上不記載股票面額，只注明它在企業(yè)總股本中所占()地股票.A面額B數量C金額D比例對旳答案是：D59.下列債券中信用風險最小地是()A可轉換企業(yè)債券B中央政府債券C金融債券D地方政府債券對旳答案是：B60.當投資者買入看漲期權后，假如判斷失誤，則損失().A有限B遠遠不小于期權費C為無窮D無法判斷對旳答案是：A

二、多選題部分(共40題每題2分共80分)1.宏觀經濟發(fā)展水平和狀況是影響股票價格地重要原因，這種影晌地重要特點是().A干擾程度深B波及范圍廣C作用機制復雜D對股價短期影響大對旳答案是：ABC2.影響股票價格地宏觀經濟原因包括()A財政政策B經濟增長C市場利率D貨幣政策對旳答案是：ABCD3.債券發(fā)行人在設計債券票面利率時需要考慮地原因有().A借貸資金市場地利率水平B籌資者地資信C債券期限長短D債券發(fā)行者名稱對旳答案是：ABC4.我國銀行間債券市場地清算方式有()A見券付款B見款付券C券款對付DT+0或T+1對旳答案是：ABC5.《證券投資基金管理暫行措施》領布后，率先發(fā)行地兩只證券投資基金是().A基金金泰B基金裕隆C基金開元D基金安信對旳答案是：AC6.開放式基金和封閉式基金地區(qū)別在于().A基金份額交易方式不一樣B基金份額資產凈值公布地時間不一樣C投資方略不一樣D基金份額地交易價格計算原則不一樣對旳答案是：ABCD7.有關股票價格指數期貨地描述，對旳地有().A股票價格指數為基礎變量B采用實物交割與結算C其交易單位等于基礎指數地數值與交易所規(guī)定地每點價值之乘積D是為適應人們控制股市風險，尤其是系統(tǒng)性風險地需要而產生地對旳答案是：ACD8.如下有關股票分割與合并地說法對旳地是().A股票分割與合并將變化每位股東所持股東權益占企業(yè)所有股東權益地比重B股票分割與合并不影響股東所持股票地市值C股票分割與合并一般會刺激股價上升或下降D股票分割一般合用于高價股，股票合并一般合用于低價股對旳答案是：BCD9.我國《刑法》有關證券犯罪地規(guī)定有().A欺詐發(fā)行股票、債券罪B非法發(fā)行股票和企業(yè)、企業(yè)債券罪C泄露內幕信息罪D操縱證券市場罪對旳答案是：ABCD10.一般來講，在下列選項中可以作為貨幣市場基金投資工具地有().A股票B大額存單C1年以內(含1年)地央行票據D1年以內(含1年)地銀行定期存款對旳答案是：BCD11.我國《證券法》規(guī)定，證券企業(yè)違法經營或者出現重大風險，嚴重危害證券市場秩序，損害投資者利益地，國務院證券監(jiān)督管理機構可以對該券商采用()等監(jiān)管措施.個人搜集整頓勿做商業(yè)用途A撒銷B責令停業(yè)整頓C接管D指令其他機構托管對旳答案是：ABCD12.證券投資基金為中小投資者提供了一種較為理想地()投資工具.A分散風險B穩(wěn)定收益C集合投資D專業(yè)理財對旳答案是：ACD13.場外交易市場具有()等特性.A分散地無形市場B組織方式大多采用做市商制C議價方式進行證券交易D管理比證券交易所嚴格對旳答案是：ABC14.證券市場禁入措施地合用對象包括().A發(fā)行人、上市企業(yè)地董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人地董事、監(jiān)事、高級管理人員個人搜集整頓勿做商業(yè)用途B發(fā)行人、上市企業(yè)地控股股東、實際控制人或者發(fā)行人、上市企業(yè)控股股東、實際控制人地董事、監(jiān)事、高級管理人員個人搜集整頓勿做商業(yè)用途C證券企業(yè)地控股股東、實際控制人或者證券企業(yè)控股股東、實際控制人地董事、監(jiān)事、高級管理人員D散戶投資者對旳答案是：ABC15.債券與股票地相似點是().A都屬于有價債券B都是籌措資金地手段C都是債權憑證D收益率互相影響對旳答案是：ABD16.有關地方政府債券，如下說法對旳地是().A地方政府債券所籌集地資金只能用于彌補地方財政資金地局限性，不得用于興建地方大型項目.B專題債券是指地方政府為緩和資金緊張或解訣臨時經費局限性而發(fā)行地債券C我國目前地政府債券僅限于中央政府債券D按資金來源和償還資金來源分類，一般可分為一般債券和專題債券對旳答案是：CD17.一般狀況下，如下有關債券說法對旳地有().A當未來市場利率趨于下降時，應選擇發(fā)行期限較短地債券B債券地票面利率也稱為名義利率，是債券年利息與債券票面價值地比率，一般年利率用百分數表達C市場利率較高時，債券地票面利率也對應較高D當市場利率上漲時，投資債券面臨地再投資風險增長對旳答案是：ABC18.《有關推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展地若干意見》(即“國九條”)地內容包括:().A充足認識大力發(fā)展資本市場地重要意義B推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展地指導思想和任務C深入完善有關政策，增進資本市場穩(wěn)定發(fā)展D健全資本市場體系，豐富證券投資品種對旳答案是：ABCD19.證券評級業(yè)務所遵照地一致性原則是指對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當().個人搜集整頓勿做商業(yè)用途A采用一致地評級原則B采用一致地工作程序C根據.清況不一樣采用不一樣地評級原則D根據.清況不一樣采用不一樣地工作程序對旳答案是：AB20.有關證券投資基金、股票、債券反應地經濟關系，下列表述對旳地有().A股票反應地是所有權關系B企業(yè)型基金反應地是信托關系C契約型基金反應地是信托關系D債券反應地是債權債務關系對旳答案是：ACD

21.下列有關優(yōu)先股地表述對旳地是().A優(yōu)先股票是一種特殊股票B優(yōu)先股股東表決權優(yōu)先C優(yōu)先股代表著對企業(yè)地債權D優(yōu)先股一般有固定地股息率對旳答案是：AD22.中證規(guī)模指數包括()等.A中證100指數B中證1000指數C中證500指數D中證200指數對旳答案是：ACD23.證券服務機構重要包括()等.A證券業(yè)協(xié)會B證券投資征詢企業(yè)C律師事務所D證券信用評級機構對旳答案是：BCD24.下面屬于證券中介機構地是().A證券業(yè)協(xié)會B證券服務機構C證券交易所D證券企業(yè)對旳答案是：BD25.參與證券投資地金融機構有()等.A證券經營機構B中央銀行C保險企業(yè)D銀行業(yè)金融機構對旳答案是：ACD26.有關滬深300股指期貨交易漲跌幅限制地規(guī)定，對旳地是()A漲跌停板幅度為上一交易日結算價地士10%B季月合約上市首日漲跌停板幅度為上一交易日地收盤價地士2肥6C上市首日有成交地，于當日恢復到合約規(guī)定地漲跌停板幅度D上市首日無成交地，下一交易日繼續(xù)執(zhí)行前一交易日地漲跌停板幅度對旳答案是：AD27.可作為金融衍生工具基礎地變量有().A債券B股票C銀行定期存款單D天氣指數對旳答案是：ABCD28.金融衍生工具地對應地基礎金融產品包括OA債券B股票C銀行定期存款單D金融衍生工具對旳答案是：ABCD29.如下有關滬深300股指期貨合約說法對旳地有()A每點300元B交易代碼為下C最低交易保證金為合約價值地13%D采用現金交割方式對旳答案是：ABD30.我國《證養(yǎng)法》規(guī)定，設置證券企業(yè)，應當具有()等條件.A有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定地企業(yè)章程B重要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，近來三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產不低于人民幣二億元C董事、監(jiān)事、高級管理人員具有任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格D重要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，近來二年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產不低于人民幣二億元對旳答案是：ABC

31.《首飲公開發(fā)行股票并上市管理措施》規(guī)定，對凈利潤和輔助指標分別作了規(guī)定，規(guī)定().A近來三年經營活動產生地現金流量凈額合計超過5000萬元B三年合計凈利潤不低于5000萬元C近來三年凈資產收益率不低于6%D凈利潤須滿足近來三年持續(xù)盈利對旳答案是：AD32.中國證監(jiān)會是國務院直屬機構，是全國()地主管部門.A銀行B證券C企業(yè)D期貨對旳答案是：BD33.“國九條”提出了增進資本市場中介服務機構規(guī)范發(fā)展，其內容包括().A嚴禁挪用客戶資產，切實維護投資者合法權益B證券、期貨企業(yè)要完善內控機制，加強對分支機構地集中統(tǒng)一管理C建立健全證券、期貨企業(yè)市場退出機制D完善以凈資本為關鍵地風險監(jiān)控體系，督促證券、期貨企業(yè)實行穩(wěn)健地財務政策對旳答案是：ABCD34.股票發(fā)行地定價方式有()A協(xié)約定價方式B一般詢價方式C合計投標詢價方式D上網竟價方式對旳答案是：ABCD35.股票價格指數地計算措施可分為如下幾種().A相對法B綜合法C基期加權法D計算期加權法對旳答案是：ABCD36.近年來我國金融債券品種逐漸多樣化.例如，國家開發(fā)銀行曾發(fā)行過().A投資人選擇權債券B長期飲級債券C本息分離債券D混合資本債券對旳答案是：ABC37.套期保值地基本類型是().A投機套期保值B多頭套期保值C空頭套期保值D獲利套期保值對旳答案是：BC38.在自給自足地小生產社會中，如下說法對旳地是().A生產力水平低下，生產所需地資本極其有限B社會生產所需要地資本除了自身積累外，還通過借貸資本來籌集C社會化生產產生了對巨額資金地需求D單個生產者地積累就能滿足再生產地需要對旳答案是：AD39.不一樣地原則進行分類，有價證券可分為().A上市證券與非上市證券B政府證券、政府機構證券、企業(yè)證券C公募證券和私募證券D股票、債券和其他證券對旳答案是：ABCD40.證券交易所具有地特性是().A有固定地交易場所和交易時間B參與交易者為具有會員資格地證券經營機構，交易采用議價制C通過公開竟價地方式訣定交易價格D集中了證券地供求雙方，具有較高地成交速度和成交率對旳答案是：ACD三、是非題部分(共60題每題1分共60分)1.證券市場地形成離不開信用制度地發(fā)展.對旳答案是：是2.我國《證養(yǎng)法》規(guī)定，證券企業(yè)不得從事向客戶融資或融券業(yè)務.對旳答案是：否3.目前我國證券監(jiān)督管理機構依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理.對旳答案是：是4.證券投資地財務風險是指證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失地風險.對旳答案是：否5.對于可轉換債券，從理論上說，將內嵌地權證從主體債券中分離出來，與主體債券分別進行獨立交易是可行地.個人搜集整頓勿做商業(yè)用途對旳答案是：是6.證券市場監(jiān)管是指證券管理機關運使用方法律地、經濟地以及必要地行政手段，對證券地募集、發(fā)行、交易等行為及證券投資中介機構地行為進行監(jiān)督與管理.個人搜集整頓勿做商業(yè)用途對旳答案是：是7.基金份額持有人是基金資產地實際所有者.對旳答案是：是8.加緊資本市場對外開放是我國深化國有企業(yè)改革和加緊推進金融體制改革地現實規(guī)定.對旳答案是：是9.一般來說，場外交易市場是一種以競價方式進行證券交易地市場.對旳答案是：否10.證券市場只是為理解訣長期資本和短期資金供求矛盾而產生地市場.對旳答案是：否11.債券是一種慮擬資本，是實際運用地真實資當地證書.對旳答案是：是12.債券地價格是將未來地利息收益和本金按市場利率折算成地現值，債券地期限越長，來來收入地折扣率就越大，因此債券地價格變動風險伴隨期限地增長而增大.個人搜集整頓勿做商業(yè)用途對旳答案是：是13.公開披露基金信息，可以對證券投資業(yè)績進行預測.對旳答案是：否14.證券交易所被授予了一部分原由政府部門行使地監(jiān)管權利，是證券市場地一線監(jiān)管者.對旳答案是：是15.證券企業(yè)有效地內部控制可以合理保障客戶和證券企業(yè)資產地安全、完整.對旳答案是：是16.根據我國政府對W下O地承諾，加入3年內，合營證券企業(yè)可以(不通過中方中介)從事A股地承銷，從事B股和H股、政府和企業(yè)債券地承銷和交易，以及發(fā)起設置基金.個人搜集整頓勿做商業(yè)用途對旳答案是：是17.基金份額持有人不必承擔基金虧損或終止地有限責任.對旳答案是：否18.我國《證券法》對證券交易中地內幕信息、知情人員地范圍作了明確界定.對旳答案是：是19.證券交易所應當對上市企業(yè)及有關信息披露義務人披露信息進行監(jiān)督，督促其依法及時、精確地披露信息.個人搜集整頓勿做商業(yè)用途對旳答案是：是20.股票價格指數期貨是以股票作為基礎變量地期貨交易.對旳答案是：否21.無面額股票地價值不隨股份企業(yè)凈資產和預期來來收益地增減而對應增減.對旳答案是：否22.在股份企業(yè)盈利分派次序上，優(yōu)先股票排在一般股票之后.對旳答案是：否23.證券投資者保護基金企業(yè)是不以營利為目地地國有獨資企業(yè).對旳答案是：是24.證券流通市場地交易價格，制約和影響著證券發(fā)行價格.對旳答案是：是25.股票實質上代表了股東對股份企業(yè)地所有權，股東憑借股票可以參與股東大會并行使自己地權利.對旳答案是：是26.投資者地心理變化對股票市場價格變動基本不構成影響.對旳答案是：否27.通貨膨脹對股票市場只會產生克制作用.對旳答案是：否28.價格較高地賣出申報優(yōu)先于價格較低地賣出申報，符合價格優(yōu)先地交易原則.對旳答案是：否29.一般股股東在股份企業(yè)解散清算時，有權規(guī)定獲得企業(yè)地剩余資產對旳答案是：是30.貨幣市場基金一般被認為是低風險地投資工具.對旳答案是：是31.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設置并獲得基金托管資格地證券企業(yè)擔任.對旳答案是：否32.存托憑證一般代表外國企業(yè)股票，票據和權證等.對旳答案是：否33.衡量盈利性最常用地指標是每股收益和凈資產收益率.對旳答案是：是34.證券企業(yè)應對融資融券業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理，融資融券業(yè)務地決策和重要管理職責應由證券企業(yè)總部承擔.個人搜集整頓勿做商業(yè)用途對旳答案是：是35.近年來我國許多記賬式國債是運用證券交易所地交易系統(tǒng)來發(fā)行地.對旳答案是：是36.根據我國證券從業(yè)人員資格管理地有關規(guī)定，年滿，8周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力地人員均可參與中國證券從業(yè)人員資格考試.個人搜集整頓勿做商業(yè)用途對旳答案是：是37.不一樣債務地信用風險是不一樣樣地，一般政府債券不履行債務地風險最低.對旳答案是：是38.記帳式債券是沒有實物形態(tài)地票券，運用證券賬戶通過電腦系統(tǒng)完畢債券發(fā)行、交易及兌付地全過程.對旳答案是：是39.根據《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，證券業(yè)從業(yè)人員對執(zhí)業(yè)過程中所獲得地未公開地信息負有保密義務，但從業(yè)人員對客戶服務結束或離開所在機構后可以不履行上述保密義務.個人搜集整頓勿做商業(yè)用途對旳答案是：否40.證券企業(yè)從事舊業(yè)務，不得直接代理客戶進行期貨買賣.對旳答案是：是41.我國現行基金指數地計算措施、修正措施與股票指數基本相似.對旳答案是：是42.證券登記結算企業(yè)不辦理證券投資業(yè)務，故不設置任何風險基金.對旳答案是：否43.美式權證僅可以在權證失效日當日行權.對旳答案是：否44.中國證監(jiān)會可以對上市企業(yè)持股5%以上地股東采用市場禁入措施.對旳答案是：是45.空頭套期保值是指在預期資產未來價格將上漲狀況下，先在期貨市場上買進并在后來再賣出地交易方略.對旳答案是：否46.股票價格指數期貨地交易單位等于基礎指數地數值與交易所規(guī)定地每點價值之乘積.對旳答案是：是47.證券市場內幕交易地行為方式重要體現為:行為主體知悉企業(yè)內幕信息，且從事有價證券地交易或其他有償轉讓行為，或者泄露內部信息或提議他人買賣證券等.個人搜集整頓勿做商業(yè)用途對旳答案是：是48.基金份額凈值是基金份額交易價格地內在價值和計算根據.對旳答案是：否49.中證指數有限企業(yè)由中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會共同發(fā)起設置.對旳答案是：否50.證券企業(yè)變更5%以上股權地股東或實際控制人，必須通過證監(jiān)會同意.對旳答案是：是51.證券監(jiān)管機構負責有關法律法規(guī)地執(zhí)行，但無權制定有關證券市場監(jiān)督管理地規(guī)章、規(guī)則.對旳答案是：否52.證券市場是價值直接互換地場所.對旳答案是：是53.金融期貨地集中交易制度重要體現為金融期貨在期貨交易所或證券交易所交易.對旳答案是：是54.我國《上市企業(yè)證券發(fā)行管理措施》規(guī)定，上市企業(yè)向原股東配售股份應當采用包銷方式發(fā)行.對旳答案是：否55.上市企業(yè)地經營風險是一般股票地重要風險之一對旳答案是：是56.證券交易所決定上市證券地每日收盤價.