2022年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)自我檢測(cè)試卷A卷附答案

2022年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)自我檢測(cè)試卷A卷附答案單選題（共100題）1、下列關(guān)于戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法，正確的是（）A.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)主要包括主權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、貨幣風(fēng)險(xiǎn)和政治風(fēng)險(xiǎn)等B.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)存在于授信、國(guó)際資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)、設(shè)立境外機(jī)構(gòu)等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中C.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)是指由于金融體系的部分或全部功能受到破壞，從而引發(fā)金融服務(wù)供應(yīng)大規(guī)模中斷，并可能對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)造成嚴(yán)重負(fù)面影響的風(fēng)險(xiǎn)D.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)涵蓋了證券公司的發(fā)展愿景、戰(zhàn)略目標(biāo)以及當(dāng)前和未來(lái)的資源制約等諸多方面的內(nèi)容【答案】D2、下列關(guān)于企業(yè)法人類(lèi)機(jī)構(gòu)投資者的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.按照現(xiàn)行規(guī)定，各類(lèi)企業(yè)不可參與股票配售B.按照現(xiàn)行規(guī)定，各類(lèi)企業(yè)可投資于股票二級(jí)市場(chǎng)C.企業(yè)可以通過(guò)股票投資實(shí)現(xiàn)對(duì)其他企業(yè)的控股或參股，也可將暫時(shí)閑置的資金通過(guò)自營(yíng)或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資以獲取收益D.企業(yè)可以用自己的積累資金或暫時(shí)不用的閑置資金進(jìn)行證券投資【答案】A3、下列關(guān)于金融期權(quán)的定義說(shuō)法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A4、為了對(duì)基金業(yè)績(jī)進(jìn)行有效評(píng)價(jià)，以下因素不是必須考慮的是（）。A.投資目標(biāo)與范圍B.基金風(fēng)險(xiǎn)水平C.基金規(guī)模D.基金管理人【答案】D5、下列屬于信用風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成要素的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A6、下列（）股票發(fā)行制度直接影響有關(guān)參與各方的利益分配。A.發(fā)行主體B.發(fā)行監(jiān)管制度C.發(fā)行方式D.發(fā)行定價(jià)【答案】C7、《貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)督管理辦法》規(guī)定：“對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為（），并應(yīng)當(dāng)（）進(jìn)行收益分配?！盇.現(xiàn)金分紅；每日B.現(xiàn)金分紅；每周C.紅利再投資；每日D.紅利再投資；每周【答案】C8、按照《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于的投資或者活動(dòng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A9、各級(jí)政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時(shí)，一般可通過(guò)購(gòu)買(mǎi)（）投資于證券市場(chǎng)。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C10、下列關(guān)于全球金融市場(chǎng)歷史的相關(guān)表述，正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B11、（2018年真題）下列選項(xiàng)中，不屬于國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是（）。A.保護(hù)投資者利益B.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明C.降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】C12、（2019年真題）根據(jù)優(yōu)先股票股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)分類(lèi)，優(yōu)先股票可以分為（）。A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票B.股息率可調(diào)整優(yōu)先股票和股息率固定優(yōu)先股票C.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票【答案】C13、下列情形中，應(yīng)由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A14、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括（）等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。A.I、IIIB.Ⅱ、IIIC.I、ⅡD.Ⅱ、IV【答案】A15、非證券金融市場(chǎng)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A16、證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)當(dāng)對(duì)下列（）內(nèi)容進(jìn)行審查。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A17、在美國(guó)，基金設(shè)立的兩個(gè)重要法律文件包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C18、證券登記結(jié)算公司依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》履行的職能包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、【答案】D19、OTC市場(chǎng)是（）的簡(jiǎn)稱。A.發(fā)行市場(chǎng)B.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)C.交易市場(chǎng)D.場(chǎng)外市場(chǎng)【答案】D20、證券公司的監(jiān)管制度包括（）。A.①②③B.③④C.①②D.①②③④【答案】D21、按照《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，某一國(guó)債期貨合約結(jié)算后單邊總持倉(cāng)量超過(guò)60萬(wàn)手的，結(jié)算會(huì)員下一交易日該合約單邊持倉(cāng)量不得超過(guò)該合約單邊總持倉(cāng)量的（）。A.20%B.25%C.30%D.50%【答案】B22、滬深300股指期權(quán)在（）上市。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.中國(guó)金融期貨交易所D.鄭州商品交易所【答案】C23、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)（IB業(yè)務(wù)）時(shí)，可以提供()服務(wù)。A.辦理期貨保證金業(yè)務(wù)B.期貨交易的結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)控制C.期貨交易的代理D.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)【答案】D24、《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，可以向（）申請(qǐng)信用評(píng)級(jí)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.銀行C.認(rèn)可的債券評(píng)信機(jī)構(gòu)D.國(guó)務(wù)院【答案】C25、深股通起始額度每日為（）。A.100億元人民幣B.120億元人民幣C.105億元人民幣D.130億元人民幣【答案】D26、期限為1年或1年以下的資金的跨國(guó)流動(dòng)是（）。A.國(guó)際直接投資B.國(guó)際間接投資C.國(guó)際長(zhǎng)期資金流動(dòng)D.國(guó)際短期資金流動(dòng)【答案】D27、下列關(guān)于金融市場(chǎng)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有()。A.I、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、III【答案】B28、對(duì)于下列幾種非柜臺(tái)委托形式的說(shuō)法，理解正確的是（）。A.客戶通過(guò)電話自動(dòng)委托，需要將委托要求通過(guò)電話報(bào)給證券經(jīng)紀(jì)商B.自助終端委托，包括需下載軟件的客戶端委托和無(wú)需下載軟件、直接利用證券公司網(wǎng)站的頁(yè)面客戶端C.人工電話委托中，證券經(jīng)紀(jì)商需要把電腦交易系統(tǒng)和普通電話網(wǎng)絡(luò)連接起來(lái)D.在傳真委托中，證券經(jīng)紀(jì)商接到客戶的傳真委托書(shū)后，將委托內(nèi)容輸入交易系統(tǒng)申報(bào)進(jìn)場(chǎng)【答案】D29、下列不屬于國(guó)際債券的主要投資者的是（）A.自然人B.各國(guó)政府C.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)D.工商財(cái)團(tuán)【答案】B30、以下關(guān)于中央銀行貨幣政策對(duì)證券市場(chǎng)影響的論述，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C31、不屬于債券買(mǎi)賣(mài)交易報(bào)價(jià)方式的是()A.大額報(bào)價(jià)B.雙邊報(bào)價(jià)C.對(duì)話報(bào)價(jià)D.公開(kāi)報(bào)價(jià)【答案】A32、下列關(guān)于國(guó)際金融監(jiān)管體系的說(shuō)法，正確的是（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D33、（2021年真題）下列關(guān)于地方政府債券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（??）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A34、（）是指通過(guò)投資或購(gòu)買(mǎi)與標(biāo)的資產(chǎn)收益波動(dòng)負(fù)相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來(lái)沖銷(xiāo)標(biāo)的資產(chǎn)潛在損失的一種策略性選擇。A.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖B.風(fēng)險(xiǎn)分散C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移【答案】A35、對(duì)理事會(huì)人員構(gòu)成的表述不正確的是（）。A.會(huì)員理事會(huì)由7到13人組成B.非會(huì)員理事人數(shù)不少于理事會(huì)員總數(shù)的1/3,不超過(guò)理事會(huì)員總數(shù)的1/2C.理事每屆任期3年，會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生D.非會(huì)員理事由證券交易所聘任【答案】D36、高油價(jià)可能對(duì)整個(gè)交通運(yùn)輸業(yè)以及相關(guān)制造行業(yè)產(chǎn)生非常大的不利影響，但對(duì)于替代能源生產(chǎn)行業(yè)則是有利的。這體現(xiàn)了不同行業(yè)（）的不同。A.行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)B.行業(yè)可持續(xù)性C.抗外部沖擊的能力D.政府關(guān)系【答案】C37、（2019年真題）屬于金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債的是（）。A.發(fā)行債券B.吸收存款C.發(fā)放貸款D.購(gòu)入債券【答案】A38、（2018年真題）通過(guò)各種通信方式，不通過(guò)集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的金融衍生工具屬于（）。A.嵌入式衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具D.OTC交易的衍生工具【答案】D39、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)境內(nèi)發(fā)行人民幣債券，所募集資金應(yīng)當(dāng)優(yōu)先用于（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、資產(chǎn)證券化自20世紀(jì)70年代在美國(guó)問(wèn)世以后，短短幾十余年的時(shí)間里，獲得了迅猛發(fā)展，根本原因在于資產(chǎn)證券化能夠?yàn)閰⑴c各方帶來(lái)好處。從發(fā)起人的角度而言，資產(chǎn)證券化的好處包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A41、個(gè)人投資者開(kāi)通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限的，應(yīng)符合的條件是（）。A.申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前10個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬(wàn)元（不包括該投資者通過(guò)融資融券融入的資金和證券）B.參與證券交易24個(gè)月以上C.申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬(wàn)元（包括該投資者通過(guò)融資融券融入的資金和證券）D.參與證券交易12個(gè)月以上【答案】B42、證券業(yè)協(xié)會(huì)的宗旨是：遵守國(guó)家憲法、法律、法規(guī)和經(jīng)濟(jì)方針政策，遵守社會(huì)道德風(fēng)尚，堅(jiān)持中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，在國(guó)家對(duì)證券業(yè)實(shí)行()的前提下，進(jìn)行證券業(yè)自律管理。A.特許監(jiān)督管理B.混業(yè)監(jiān)督管理C.分層監(jiān)督管理D.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理【答案】D43、根據(jù)《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備凈資產(chǎn)不少于（）億元人民幣。A.1B.2C.3D.4【答案】B44、利用各國(guó)金融市場(chǎng)上利率差異與匯率差異進(jìn)行套利活動(dòng)而引起的短期資本流動(dòng)是（）。A.貿(mào)易資金的流動(dòng)B.套利性資金的流動(dòng)C.保值性資金的流動(dòng)D.投機(jī)性資金的流動(dòng)【答案】B45、互換的主要類(lèi)型有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C46、下列能影響股價(jià)變動(dòng)的因素有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B47、金融期貨主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A48、按照權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值不同，可將權(quán)證分為（）。A.股權(quán)類(lèi)權(quán)證、債權(quán)類(lèi)權(quán)證以及其他權(quán)證B.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證C.認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證D.平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證【答案】D49、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可之日起（）日內(nèi)，將其信用等級(jí)劃分及定義、評(píng)級(jí)方法、評(píng)級(jí)程序報(bào)（）備案，并通過(guò)（）網(wǎng)站、本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會(huì)公告。A.30；中國(guó)證監(jiān)會(huì)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.30；中國(guó)證監(jiān)會(huì)；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.20；中國(guó)證監(jiān)會(huì)；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.20；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D50、我國(guó)首個(gè)實(shí)行注冊(cè)制的場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)是（）。A.科創(chuàng)板市場(chǎng)B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)C.主板市場(chǎng)D.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)【答案】A51、財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響之一是通過(guò)調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)的（）。A.資產(chǎn)總額B.產(chǎn)品價(jià)格C.銷(xiāo)售收入D.利潤(rùn)和股息【答案】D52、下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券在發(fā)行期限方面的說(shuō)法正確的是（）。A.公司債券的發(fā)行期限一般為3~10年，以10年為主B.企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為3?20年，以5年為主C.企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為5?20年，以15年為主D.公司債券的發(fā)行期限一般為3~10年，以5年為主【答案】D53、在某一特定時(shí)期內(nèi)，如果某交易員的初始投資資產(chǎn)為100萬(wàn)元，其投資收益率為10%，且投資組合的VaR值為40萬(wàn)元，那么其經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的資本收益（RAROC）為（）。A.25%B.20%C.50%D.40%【答案】A54、（2018年真題）場(chǎng)外交易市場(chǎng)，即業(yè)界所稱的OTC市場(chǎng)，它主要由（）組成。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D55、（2019年真題）滬深證券交易所現(xiàn)行的開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午（）。A.9：15-9：25B.9：00-9：30C.9：10-9：25D.9：25-9：30【答案】A56、以下不屬于操作目標(biāo)的是（）。A.短期貨幣市場(chǎng)利率B.長(zhǎng)期利率C.銀行準(zhǔn)備金D.基礎(chǔ)貨幣【答案】B57、關(guān)于股東的表決權(quán)，下列說(shuō)法正確的是（）A.①②B.②③④C.③④D.①③④【答案】D58、（2019年真題）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移可以分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A59、股價(jià)平均數(shù)采用股價(jià)平均法，用來(lái)度量所有樣本股（）的平均值。A.價(jià)格指數(shù)B.價(jià)格水平C.經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平D.總體價(jià)格水平【答案】C60、如果中央銀行降低再貼現(xiàn)率，則股價(jià)一般會(huì)（）A.下跌B(niǎo).不能確定C.無(wú)變化D.上升【答案】D61、證券公司為與特定交易對(duì)手在集中交易場(chǎng)所之外進(jìn)行交易或?yàn)橥顿Y者在集中交易場(chǎng)所之外進(jìn)行交易提供服務(wù)的場(chǎng)所或平臺(tái)的是（）。A.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)B.券商柜臺(tái)市場(chǎng)C.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)D.私募基金市場(chǎng)【答案】B62、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移可以分為()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A63、以下屬于股票的特征的有（）。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D64、目前，我國(guó)國(guó)債發(fā)行的招標(biāo)方式包括（）。A.①③④B.①④C.②③④D.①③【答案】B65、深圳證券交易所于（）正式營(yíng)業(yè)。A.1990年8月3日B.1992年6月3日C.1989年5月3日D.1991年7月3日【答案】D66、屬于中小金融企業(yè)集合票據(jù)的特點(diǎn)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B67、債券和股票的主要異同有()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B68、下列屬于《證券投資基金管理辦法》對(duì)證券投資基金利潤(rùn)分配要求的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D69、A借給B100元，約定以10％的年利率單利計(jì)息，5年后還本付息，那么5年后A應(yīng)該收到（）元。A.100B.110C.150D.161.05【答案】C70、常用的信用風(fēng)險(xiǎn)限額指標(biāo)不包括（）。A.單一客戶貸款集中度限額B.單一集團(tuán)客戶授信集中度限額C.VaR限額D.行業(yè)限額【答案】C71、按照基金的運(yùn)作方式劃分，可將證券投資基金分為封閉式基金和開(kāi)放式基金，那么這兩種類(lèi)型的基金的區(qū)別有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D72、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)的職責(zé)分工，證券公司指定或設(shè)立專門(mén)部門(mén)履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，在（）的直接領(lǐng)導(dǎo)下推動(dòng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，監(jiān)測(cè)、評(píng)估、報(bào)告公司整體風(fēng)險(xiǎn)水平，并為業(yè)務(wù)決策提供風(fēng)險(xiǎn)建議，協(xié)助、指導(dǎo)和檢查各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)及子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。A.總經(jīng)理B.董事會(huì)C.首席風(fēng)險(xiǎn)官D.監(jiān)事會(huì)【答案】C73、科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系可以總結(jié)為“1+2+6+N”,其中“N”是指（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見(jiàn)》B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》和科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》C.上海證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)發(fā)布的其他一整套業(yè)務(wù)指引、規(guī)范和管理細(xì)則D.上海證券交易所發(fā)布的主要業(yè)務(wù)規(guī)則，涵蓋注冊(cè)審核、發(fā)行承銷(xiāo)、信息披露、交易規(guī)則等主要內(nèi)容【答案】C74、采用客戶調(diào)查問(wèn)卷方法時(shí)，金融機(jī)構(gòu)通常根據(jù)（）匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者或錯(cuò)誤銷(xiāo)售。A.客戶評(píng)級(jí)和證券評(píng)級(jí)B.客戶分級(jí)和證券分級(jí)C.客戶評(píng)級(jí)和資產(chǎn)評(píng)級(jí)D.客戶分級(jí)和資產(chǎn)分級(jí)【答案】D75、（）是金融交易和風(fēng)險(xiǎn)管理行為的基本特征。A.以風(fēng)險(xiǎn)換收益B.風(fēng)險(xiǎn)收益平衡選擇C.風(fēng)險(xiǎn)和收益的二元結(jié)構(gòu)D.風(fēng)險(xiǎn)與收益組合【答案】B76、影響上市公司未來(lái)收益、引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D77、以下不屬于場(chǎng)外市場(chǎng)的是（）。A.區(qū)域股權(quán)交易市場(chǎng)B.券商柜臺(tái)市場(chǎng)C.科創(chuàng)板市場(chǎng)D.私募基金市場(chǎng)【答案】C78、當(dāng)證券公司被撤銷(xiāo)、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng).保障基金C.保護(hù)基金D.保證金【答案】C79、（）作為一種金融風(fēng)險(xiǎn)度量工具，可以給風(fēng)險(xiǎn)管理者提供頻率分布中最壞區(qū)域平均損失大小的準(zhǔn)確信息。A.期望損失模型B.VaR模型C.波動(dòng)性分析D.置信水平【答案】A80、《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》對(duì)于注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A81、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)理事任期（）年，可連選連任。A.四B.二C.三D.五【答案】A82、證券金融公司可以發(fā)行公司債券，也可以向股東或者其他特定投資者借入次級(jí)債。證券金融公司借入次級(jí)債，應(yīng)當(dāng)事先向（）報(bào)告。A.證券監(jiān)督管理委員會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.司法部【答案】B83、（2018年真題）證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的，轉(zhuǎn)融通期限一般不得超過(guò)（）。A.1個(gè)月B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.12個(gè)月【答案】C84、債券與股票的不同之處包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D85、按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨的主要類(lèi)型包括（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D86、證券交易所的監(jiān)管職能包括()。Ⅰ．對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理Ⅱ．對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理Ⅲ．對(duì)全國(guó)證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管Ⅳ．維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A87、按照相關(guān)規(guī)定，證券公司次級(jí)債數(shù)額應(yīng)符合：長(zhǎng)期次級(jí)債計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過(guò)凈資本（不含長(zhǎng)期次級(jí)債累計(jì)計(jì)人凈資本的數(shù)額）的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】A88、（2019年真題）不參與基金會(huì)計(jì)核算A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C89、首次公開(kāi)發(fā)行股票采用詢價(jià)方式的，公開(kāi)發(fā)行股票后總股本在4億股（含）以下的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的（）。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】B