第四章知識產(chǎn)權(quán)的主體

第四章知識產(chǎn)權(quán)的主體(重點(diǎn)章)重點(diǎn)問題：

1.試析著作權(quán)歸屬的一般原則

2.試述作者的認(rèn)定方式3.舉例說明職務(wù)作品和委托作品著作權(quán)的歸屬。4.舉例說明合作作品及其著作權(quán)的歸屬和行使。5.舉例說明演繹作品著作權(quán)的歸屬及與原作品的關(guān)系。6.簡述匯編作品的種類。第一節(jié)

著作權(quán)主體的范圍著作權(quán)的主體也稱著作權(quán)人，是指依法對文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品享有著作權(quán)的人。根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)，可以將著作權(quán)的主體作如下分類：一、原始主體與繼受主體根據(jù)主體取得著作權(quán)的方式和原因的不同，可將著作權(quán)主體分為原始主體和繼受主體。

原始主體，是指在作品完成后，直接根據(jù)法律的規(guī)定或者合同約定，在不存在其他基礎(chǔ)性權(quán)利的前提下，對文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品享有著作權(quán)的人。通常情況下，著作權(quán)的原始主體為作品的作者。繼受主體，是指通過受讓、繼承、受贈予、受遺贈或者法律規(guī)定的其他方式取得全部或一部分著作權(quán)的人。繼受主體取得的著作權(quán)，是以原始主體的著作權(quán)為前提的。因此原始主體著作權(quán)的合法存在是繼受主體取得著作權(quán)的必備條件。

二、完整著作權(quán)的主體與部分著作權(quán)的主體根據(jù)主體享受著作權(quán)完整程度的不同，可將其分為完整著作權(quán)的主體與部分著作權(quán)的主體。

完整著作權(quán)的主體，是指享有全部著作財產(chǎn)權(quán)和著作人身權(quán)的主體。通常情況下，作者是完整著作權(quán)的主體。

部分著作權(quán)的主體是指僅享有部分著作財產(chǎn)權(quán)的主體。部分著作權(quán)的主體，常常是通過轉(zhuǎn)讓、繼承、贈予等方式取得著作權(quán)的，他不能享有全部的著作權(quán)。三、本國主體和外國主體，可將其分為內(nèi)國主體和外國主體。根據(jù)著作權(quán)人所具有的國籍為標(biāo)準(zhǔn)

本國主體包括著作權(quán)授予國的公民、法人或其他組織。外國主體包括外國的自然人、法人和其他組織。根據(jù)我國著作權(quán)法的規(guī)定，本國主體和外國主體的主要差別在于：

1．保護(hù)的條件不同?！吨鳈?quán)法》第2條規(guī)定：“中國公民、法人或者其他組織的作品，不論是否發(fā)表，依照本法享有著作權(quán)”。

《著作權(quán)法》第2條就外國人的作品在我國享有著作權(quán)的問題作出了明確的規(guī)定：

(1)“外國人、無國籍人的作品根據(jù)其作者所屬國或者經(jīng)常居住地國同中國簽訂的協(xié)議或者共同參加的國際條約享有的著作權(quán)，受本法保護(hù)”；

(2)“外國人、無國籍人的作品首先在中國境內(nèi)出版的，依照本法享有著作權(quán)。（《著作權(quán)法實(shí)施條例》第8條規(guī)定，外國人、無國籍人的作品在中國境外首先出版后，30日內(nèi)在中國境內(nèi)出版的視為該作品同時在中國境內(nèi)出版）”；

(3)“未與中國簽訂協(xié)議或者共同參加國際條約的國家的作者以及無國籍人的作品首次在中國參加的國際條約的成員國出版的，或者在成員國和非成員國同時出版的，受本法保護(hù)”。

2．著作權(quán)保護(hù)期的起算點(diǎn)不同。中國公民、法人或其他組織的作品，其著作權(quán)自創(chuàng)作完成之日起產(chǎn)生，受著作權(quán)法保護(hù)。

外國人、無國籍人的作品，首先在中國境內(nèi)出版的，其著作權(quán)自首次出版之日起受保護(hù)；外國人、無國籍人在中國境外發(fā)表的作品，其保護(hù)期要根據(jù)其所屬國同中國簽訂的協(xié)議或共同參加的國際條約，以及我國著作權(quán)法的規(guī)定來確定。四、著作權(quán)的特殊主體——國家（政府）根據(jù)西方各國著作權(quán)法的規(guī)定，政府可以成為著作權(quán)的繼受主體，但政府能否成為著作權(quán)的原始主體，主要有兩種觀念：一是英美法系國家的觀念，除美國外，其他英美法系的國家都規(guī)定政府能夠?qū)φ髌废碛兄鳈?quán)，因此政府可以成為著作權(quán)的原始主體；二是大陸法系國家的觀念，因?yàn)檫@些國家不承認(rèn)政府作品能夠成為著作權(quán)的客體，所以政府不可能成為著作權(quán)的原始主體。

根據(jù)我國著作權(quán)法和有關(guān)法律的規(guī)定，國家在特殊情況下可以成為著作權(quán)的主體。國家作為著作權(quán)的主體，主要有以下幾種情況：

1．購買著作權(quán)。國家基于某種需要在一定條件下可以從著作權(quán)人那里購買著作財產(chǎn)權(quán)。

2．接受著作權(quán)人的捐贈。當(dāng)作者或其他著作權(quán)人將自己享有的著作權(quán)贈予、捐獻(xiàn)給國家時，國家就會因接受捐贈而成為某一作品的著作權(quán)主體。

3．接受無人繼承、又無人受遺贈的著作權(quán)。根據(jù)《著作權(quán)法》第19條規(guī)定，著作權(quán)屬于公民的，公民死亡后，其權(quán)利在著作權(quán)法規(guī)定的保護(hù)期內(nèi)，依照繼承法的規(guī)定轉(zhuǎn)移。另外，著作權(quán)作為遺產(chǎn)時，根據(jù)《繼承法》第32條規(guī)定，無人繼承又無人受遺贈的遺產(chǎn)歸國家所有，因此著作權(quán)的主體成為國家。4．接受某些變更、終止的法人或其他組織的著作權(quán)。根據(jù)《著作權(quán)法》第19條規(guī)定，著作權(quán)屬于法人或者其他組織的，法人或者其他組織變更、終止后，其相關(guān)權(quán)利在法律規(guī)定的保護(hù)期內(nèi)，由承受其權(quán)利義務(wù)的法人或者其他組織享有；沒有承受其權(quán)利義務(wù)的法人或者其他組織的，則由國家享有。國家作為著作權(quán)主體時，根據(jù)我國《著作權(quán)法實(shí)施條例》規(guī)定，國家享有著作權(quán)的作品的使用，由國務(wù)院著作權(quán)行政管理部門管理。

第二節(jié)獨(dú)立作品著作權(quán)的歸屬

一、著作權(quán)歸屬的概念著作權(quán)歸屬是指作品的著作權(quán)歸誰所有。確認(rèn)著作權(quán)的歸屬，即明確著作權(quán)的主體，是進(jìn)行著作權(quán)貿(mào)易、處理著作權(quán)糾紛的前提。

因作品的創(chuàng)作情況不同，作品的類別不同，著作權(quán)的歸屬也不同。在原始作品著作權(quán)的歸屬中，因創(chuàng)作情況不同和法律規(guī)定的不同，可分為一般作品著作權(quán)的歸屬和特殊作品著作權(quán)的歸屬。前者是指獨(dú)立創(chuàng)作的作品的著作權(quán)歸屬；后者則是指合作作品、演繹作品、匯編作品、職務(wù)作品、委托作品、影視作品等作品的著作權(quán)歸屬。

二、獨(dú)立作品著作權(quán)的歸屬（一）著作權(quán)歸屬的一般原則

獨(dú)立作品，是指由一個創(chuàng)作主體獨(dú)立完成的作品。創(chuàng)作主體包括公民、法人和其他組織。獨(dú)立作品中的創(chuàng)意是基于公民、法人和其他組織的獨(dú)立意志，故獨(dú)立作品也由該創(chuàng)作主體獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任。根據(jù)著作權(quán)自動產(chǎn)生的原則，完成創(chuàng)作文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品的法律事實(shí)一經(jīng)出現(xiàn)，相應(yīng)的著作權(quán)就自然產(chǎn)生，作者依法成為著作權(quán)人。著作權(quán)屬于作者，這是著作權(quán)歸屬的一般原則。

（二）自然人作者

1．作者應(yīng)具備的條件我國《著作權(quán)法》第11條規(guī)定：“創(chuàng)作作品的公民是作者”。

各國著作權(quán)法通常認(rèn)為，作者是指直接進(jìn)行創(chuàng)作活動，運(yùn)用自己的方法和技巧創(chuàng)作出符合著作權(quán)法要求的作品的自然人。一般認(rèn)為作者應(yīng)具備的條件是：

（1）必須具有創(chuàng)作能力。即作者應(yīng)是掌握了一定文學(xué)、藝術(shù)、科學(xué)知識，并具備將有關(guān)知識以一定的方式表達(dá)出來的能力和技巧的人。

（2）必須實(shí)際從事了創(chuàng)作活動。一個有創(chuàng)作能力的人要真正成為作者，還必須實(shí)際參加作品的創(chuàng)作活動。

（3）必須創(chuàng)作出一定形式的作品。作者通過創(chuàng)作活動，以一定方式實(shí)現(xiàn)自己的構(gòu)思，創(chuàng)作出符合著作權(quán)法要求的作品。

2．作者的認(rèn)定

作者的認(rèn)定是指作品和作者之間創(chuàng)作聯(lián)系的確定。認(rèn)定作者對權(quán)利歸屬的確定具有重要意義。

（1）根據(jù)創(chuàng)作活動認(rèn)定。作品的創(chuàng)作完成是著作權(quán)產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)，所以創(chuàng)作活動是認(rèn)定作者的首要的客觀標(biāo)準(zhǔn)。凡是沒有直接參加創(chuàng)作活動的人就不能成為作者。

（2）根據(jù)署名認(rèn)定。創(chuàng)作作品的活動雖然是一種客觀存在的事實(shí)過程，但作品一旦完成，創(chuàng)作就成為過去之事實(shí)?！吨鳈?quán)法》第11條規(guī)定“如無相反證明，在作品上署名的公民、法人或者其他組織為作者”。

劉國礎(chǔ)訴葉毓山《歌樂山群雕》案榕樹下的官司（三）法定作者法定作者是指被視為作者的法人或其他組織。我國《著作權(quán)法》第11條規(guī)定：“由法人或者其他組織主持，代表法人或者其他組織意志創(chuàng)作，并由法人或者其他組織承擔(dān)責(zé)任的作品，法人或者其他組織視為作者”。著作權(quán)法雖未明確承認(rèn)法人或其他組織就是作者；但特別強(qiáng)調(diào)，當(dāng)某一作品雖由自然人創(chuàng)作，但是在法人的主持下，代表法人的意志，并由法人承擔(dān)責(zé)任時，就應(yīng)把法人或其他組織當(dāng)作作者，使之與自然人作者一樣，享有著作財產(chǎn)權(quán)和人身權(quán)。十世《班禪大師靈塔案》日喀則靈塔辦與民間藝人十世班禪《大師靈塔》案

法人作者的規(guī)定，源自英美版權(quán)法。美國版權(quán)法201（b)條規(guī)定：對于受雇人完成的作品，除非雙方有相反的書面約定，視雇主為作者，享有作品的版權(quán)。一些大陸法系國家認(rèn)為：可將法人視為原始著作權(quán)的主體而非作者。西班牙著作權(quán)法規(guī)定：創(chuàng)作文學(xué)藝術(shù)作品的自然人應(yīng)被視為作者，但在本法有明確規(guī)定的情況下，法律實(shí)體可享有本法給予作者的保護(hù)。質(zhì)疑“法人作品”與“特殊職務(wù)作品”有學(xué)者（王遷《知識產(chǎn)權(quán)法教程》三版163頁）認(rèn)為：我國著作權(quán)法同時規(guī)定“法人作品”和“特殊職務(wù)作品”，這種將兩大版權(quán)法系中互不相容的機(jī)制兼容并收，同時規(guī)定在一部中的作法，是極不科學(xué)的，且在司法實(shí)踐易產(chǎn)生混亂，應(yīng)在修法時改正。事實(shí)上二者還是有區(qū)別的，其關(guān)鍵在于：作品是否自然人在自由意志支配下表達(dá)思想情感？第三節(jié)特殊作品著作權(quán)的歸屬一、演繹作品的著作權(quán)歸屬演繹作品是指通過改編、翻譯、注釋、整理已有作品而產(chǎn)生的作品。即在保留原作品基本表達(dá)的基礎(chǔ)上，進(jìn)行二度創(chuàng)作，形成具有獨(dú)創(chuàng)性的新表達(dá)形式。

改編是指在原有作品的基礎(chǔ)上通過改變作品的表現(xiàn)形式或者用途創(chuàng)作出具有獨(dú)創(chuàng)性的新作品，如將小說改編成電影劇本。

翻譯是將作品由一種語言文字轉(zhuǎn)換成另一種語言文字的創(chuàng)作行為。

注釋是指對文字作品的字、詞、句進(jìn)行的解釋。

整理是指對內(nèi)容零亂、層次不清的已有文字作品或材料進(jìn)行條理化、系統(tǒng)化的加工。美國版權(quán)法103條“版權(quán)保護(hù)的客體包括匯編和演繹作品，但如果一作品使用了受版權(quán)保護(hù)的原有作品，對其的保護(hù)不延及原有作品被非法使用的部分”。即美國法不保護(hù)侵權(quán)的“演繹作品”

演繹作品著作權(quán)的歸屬《著作權(quán)法》第12條規(guī)定：“改編、翻譯、注釋、整理已有作品而產(chǎn)生的作品，其著作權(quán)由改編、翻譯、注釋、整理人享有，但行使著作權(quán)時不得侵犯原作品的著作權(quán)”。對演繹作品給予著作權(quán)保護(hù)，是因?yàn)檠堇[作品的作者為該類作品的產(chǎn)生付出了創(chuàng)造性勞動，在原有作品的基礎(chǔ)上創(chuàng)作出了相對獨(dú)立的新作品。演繹作品的獨(dú)創(chuàng)性在于它是在原作品的基礎(chǔ)上，進(jìn)行了創(chuàng)新，對原作品作了形式上的變動。

侵權(quán)的“演繹作品”受保護(hù)嗎？著作權(quán)法的規(guī)定，以改編、翻譯、注釋、整理等方式使用他人作品，必須經(jīng)原作品著作權(quán)人許可；演繹作品的作者僅對經(jīng)過自己演繹活動產(chǎn)生的作品享有著作權(quán)，并且無權(quán)阻止他人對同一原作品進(jìn)行演繹；演繹作品的作者行使自己的著作權(quán)時，不得侵犯原作品的著作權(quán)；

如果第三人使用演繹作品，應(yīng)取得演繹作品和原作品著作權(quán)人的許可，并支付相應(yīng)的報酬。二、合作作品的著作權(quán)歸屬合作作品是指兩人以上共同創(chuàng)作的作品

合作作品應(yīng)具備如下條件：（1）各個合作作者之間要有共同的創(chuàng)作意圖。合作創(chuàng)作文學(xué)藝術(shù)作品，不僅要求各個作者間要有共同創(chuàng)作的愿望和相互合作的共同意思表示，而且還要求其思想情感一致，有共同的創(chuàng)作欲望和感情上的共鳴。（2）每個作者都參加了該作品的創(chuàng)作活動。油畫《竹笛》與〈回家小曲〉合同中的分工約定影響作者身份嗎？沒畫一筆能主張為“合作者”嗎？畫家肖濤生與學(xué)生鄒士敏的油畫版權(quán)之爭編劇翟小菲與導(dǎo)演程蔚東的《中國空姐》劇本著作權(quán)之爭

（3）各合作作者共同完成的作品形式，應(yīng)當(dāng)符合著作權(quán)法所要求的作品標(biāo)準(zhǔn)。創(chuàng)作過程中，每個合作作者所完成的創(chuàng)作成果都是作品不可缺少的有機(jī)組成部分。合作作品著作權(quán)的歸屬我國《著作權(quán)法》第13條規(guī)定：“兩個以上的人合作創(chuàng)作的作品，著作權(quán)由合作的作者共同享有。沒有參加創(chuàng)作的人，不能成為合作作者?！薄昂献髯髌房梢苑指钍褂玫?，作者對各自創(chuàng)作的部分可以單獨(dú)享有著作權(quán)，但行使著作權(quán)時不得侵犯合作作品整體的著作權(quán)”

《著作權(quán)法實(shí)施條例》第9條規(guī)定“如果合作作品不可分割使用的，其著作權(quán)由各合作作者共同享有，通過協(xié)商一致行使，不能協(xié)商一致，又無正當(dāng)理由的，任何一方不得阻止他方行使除轉(zhuǎn)讓以外的其他權(quán)利，但是，所得收益應(yīng)當(dāng)合理分配給所有合作作者。”

《條例》第14條規(guī)定,合作作者之一死亡后，其對合作作品享有的著作權(quán)法第十條第一款第（五）項(xiàng)至第（十七）項(xiàng)規(guī)定的權(quán)利(復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、出租權(quán)、展覽權(quán)等財產(chǎn)權(quán))無人繼承又無人受遺贈的，由其他合作作者享有。特定人物傳記的著作權(quán)歸屬？溥義、李文達(dá)《我的前半生》法釋14條：有約定依約，無約定歸特定人物。法釋有違版權(quán)法基本原則嗎？他人執(zhí)筆本人審閱定稿的報告講話三、匯編作品的著作權(quán)歸屬匯編作品，是指對若干作品、作品片段或者不構(gòu)成作品的數(shù)據(jù)或者其他材料進(jìn)行選擇或者編排而形成的作品匯編作品通常不改變原有作品的形式，只是經(jīng)過選擇、取舍和重新設(shè)計、安排，把原作品分別作為匯編作品整體結(jié)構(gòu)的一部分或者是作為一個子系統(tǒng)編排在匯編作品中。匯編作品因其在內(nèi)容的選擇和編排方面具有獨(dú)創(chuàng)性，并在整體上賦予原有分散的作品和材料以新的組織結(jié)構(gòu)和表現(xiàn)形式，故形成一種新作品。

匯編作品的著作權(quán)由匯編人享有，但行使著作權(quán)時，不得侵犯原作品的著作權(quán)。匯編作品主要有三種情況：（1）對有著作權(quán)的作品進(jìn)行的匯編。匯編該類作品，須取得著作權(quán)人許可，否則要承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。（2）對不受著作權(quán)法保護(hù)的作品進(jìn)行的匯編。匯編不受著作權(quán)法保護(hù)的作品，不需要征得原著作權(quán)人或其合法繼承人的許可，也無需支付報酬。

匯編作品著作權(quán)僅限于具有獨(dú)創(chuàng)性的選擇或編排（3）對不構(gòu)成作品的數(shù)據(jù)或材料的匯編。《著作權(quán)法》第14條規(guī)定，匯編不構(gòu)成作品的數(shù)據(jù)或者材料，對其內(nèi)容的選擇和編排體現(xiàn)獨(dú)創(chuàng)性的作品，也屬于匯編作品，其著作權(quán)歸匯編人享有。這類作品似應(yīng)屬于原創(chuàng)性作品，而不應(yīng)歸入?yún)R編作品。四、影視作品的著作權(quán)影視作品，又稱視聽作品，是指攝制在一定的介質(zhì)上，由一系列有伴音、無伴音的畫面組成，并借助適當(dāng)?shù)难b置放映、播放的作品。包括電影作品、電視作品、錄像作品以及載有音像節(jié)目的半導(dǎo)體芯片和激光視盤等作品。影視作品是利用技術(shù)手段將眾多作者和表演者以及其他創(chuàng)作人的活動凝聚在一起的復(fù)合體。

影視作品著作權(quán)的歸屬

《著作權(quán)法》第15條規(guī)定：“電影作品和以類似攝制電影方法創(chuàng)作的作品的著作權(quán)由制片者享有，但編劇、導(dǎo)演、攝影、作詞、作曲等作者享有署名權(quán)，并有權(quán)按照與制片者簽訂的合同獲得報酬。電影作品和以類似攝制電影的方法創(chuàng)作的作品中的劇本、音樂等可以單獨(dú)使用的作品的作者有權(quán)單獨(dú)行使其著作權(quán)?！毖杏懀弘娪白髌放c原作品間的著作權(quán)關(guān)系董國瑛訴謝晉中路影視《我的一個世紀(jì)》制作銷售VCD案五、職務(wù)作品的著作權(quán)歸屬職務(wù)作品也稱雇傭作品，是指公民為了完成法人或其他組織的工作任務(wù)所創(chuàng)作的作品。職務(wù)作品的著作權(quán)歸屬

《著作權(quán)法》第16條規(guī)定：

（1）著作權(quán)歸作者，但單位在其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)享有優(yōu)先使用權(quán)。第16條第1款規(guī)定“公民為了完成法人或者其他組織工作任務(wù)所創(chuàng)作的作品是職務(wù)作品，除本條第二款規(guī)定以外，著作權(quán)由作者