2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)自測模擬預測題庫(名校卷)

2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)自測模擬預測題庫(名校卷)單選題（共100題）1、某投資者委托給期貨公司20萬元進行管理投資，后投資者發(fā)現該公司并沒有從事代理期貨投資的資格，并向法院起訴，則該投資者應向（）起訴。A.投資者住所地中級人民法院B.交易所所在地中級人民法院C.期貨公司所在地中級人民法院D.投資者戶口所在地高級人民法院【答案】C2、首席風險官發(fā)現期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在的違法違規(guī)問題，應及時向（）提出整改意見。A.董事長B.監(jiān)事會C.總經理或者相關負責人D.期貨公司【答案】C3、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。A.1倍以上3倍以下B.l倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A4、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其（）相互獨立、分別管理。??A.自有資金賬戶B.非結算會員保證金賬戶C.個人客戶保證金賬戶D.現金賬戶【答案】A5、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務，應該向（）提交申請材料。A.中國期貨業(yè)協會B.中國人民銀行C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協會【答案】C6、（）應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構，制訂相關制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權利。A.期貨業(yè)協會B.中國證監(jiān)會C.公安機關D.期貨交易所【答案】A7、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產的規(guī)定，主要是針對（）的從業(yè)人員提出的。A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構B.期貨公司C.期貨投資咨詢機構D.中國期貨業(yè)協會【答案】B8、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對（）的確認A.該日之前所有持倉和交易結算結果B.該日之后所有持倉和交易結算結果C.該日之前部分持倉D.該日之前部分交易結算結果【答案】A9、期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經（）批準。A.中國銀監(jiān)會B.中國保監(jiān)會C.中國證監(jiān)會D.中國人民銀行【答案】C10、證券期貨經營機構應當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。A.每季度B.每半年C.每年D.不定期【答案】B11、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當根據（）的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監(jiān)管報表附注中予以說明。A.預計負債B.或有事項C.或有資產D.負債【答案】B12、利用未公開信息交易，違法所得數額在（）萬元以上的，應當認定為“情節(jié)特別嚴重”。A.500B.1000C.1500D.3000【答案】B13、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當在近（）年內未因違法違規(guī)經營受過刑事處罰或者行政處罰。A.3B.4C.2D.1【答案】A14、期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）。A.期貨交易所應當承擔賠償責任B.期貨公司應當承擔賠償責任C.期貨交易所應當承擔不超過80％的賠償責任D.期貨公司應當承擔不超過60％的賠償責任【答案】A15、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務應受（）的監(jiān)督管理。?A.中國證監(jiān)會及其派出機構B.財政部門C.期貨交易所D.法院【答案】A16、期貨交易所實行（）。A.風險防范制度B.風險最小化制度C.風險警示制度D.風險管理制度【答案】C17、中國證監(jiān)會派出機構按照（）原則，對轄區(qū)內營業(yè)部的設立、變更、終止及日常經營活動進行監(jiān)督管理。A.適當性B.屬地監(jiān)管C.區(qū)域自定D.崗位監(jiān)管【答案】B18、在我國，依法對期貨交易所實行集中統一的監(jiān)督管理的機構是（）。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.商務部D.中國期貨業(yè)協會【答案】B19、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。A.3萬B.5萬C.10萬D.20萬【答案】A20、有權選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構是（）。A.股東大會B.董事會C.總經理D.理事會【答案】A21、期貨公司會員號變更、會員分級結算關系變更、會員資格轉讓或者交易編碼申請權限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應當將有關情況及時通知（）。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協會C.期貨保證金監(jiān)控中心D.期貨保證金存管銀行【答案】C22、負責審批設立期貨交易所的機構是()。A.發(fā)改委B.國務院期貨監(jiān)督管理機構C.中國期貨業(yè)協會D.銀監(jiān)會【答案】B23、證券公司申請介紹業(yè)務資格，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。A.10%B.20%C.30%D.70%【答案】A24、推薦人應當是任職（）年以上的期貨公司現任董事長、監(jiān)事會主席或者經理層人員。A.1B.2C.3D.5【答案】A25、對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據期貨公司風險狀況確定。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】B26、中國期貨業(yè)協會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。A.備案管理B.自律管理C.行政管理D.全面管理【答案】B27、（）為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實、準確和完整。A.證券公司B.期貨公司C.期貨交易所D.中國期貨業(yè)協會【答案】B28、臺格投資者投資于單只固定收益類資產管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產管理計劃的金額不低于（）萬元，投資于單只權益類、商品及金融衍生品類資產管理計劃的金額不低于100萬元。A.20B.30C.40D.50【答案】C29、根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現投資者有不誠信行為時，應當及時（），并注意防范投資者的信用風險。A.向所在機構報告B.向期貨交易所報告C.報告中國證監(jiān)會派出機構D.報告中國期貨業(yè)協會【答案】A30、某期貨公司2009年2月由于嚴重違規(guī)期貨交易被當地證監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國證監(jiān)會的行政處罰后，該期貨公司被另一證券公司投資控股．原期貨公司董事長、總經理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經理仍任原職，整改完成后，經證監(jiān)會檢驗合格，2010年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結算業(yè)務資格，除其他條件之外，原期貨公司嚴重違規(guī)事件會使其（）。A.不受影響，應當予以批準B.受影響，應當不予批準C.受影響，中國證監(jiān)會應當給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準D.不受影響，應當予以批準，但結算業(yè)務范圍應當受到限制【答案】A31、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。A.監(jiān)事會主席B.獨立董事C.董事長D.營業(yè)部負責人【答案】D32、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同時產生損失Y，則下列說法正確的是（）。A.企業(yè)承擔損失Y，期貨公司承擔費用XB.期貨公司承擔費用X和損失YC.企業(yè)承擔費用X，期貨公司承擔損失YD.企業(yè)承擔費用X和損失Y【答案】D33、由于市場原因導致客戶交易指令未能全部或者部分成交而造成客戶損失的，期貨公司（）。A.應當承擔賠償責任B.不承擔責任C.承擔主要責任D.承擔部分賠償責任【答案】B34、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）．A.期貨公司應當與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項B.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策C.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告.合法取得的研究報告.相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據D.期貨公司應當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險【答案】B35、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.80%B.60%C.20%D.40%【答案】A36、期貨公司應當告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的（）。A.商業(yè)機密B.資金狀況C.投資決策計劃信息D.盈利狀況【答案】C37、期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經營情況的（）。A.報告權B.知情權C.經營權D.決策權【答案】B38、根據《期貨交易所管理辦法》，可以為非結算會員辦理結算業(yè)務的是（）。A.全面結算會員和交易結算會員B.交易結算會員和特別結算會員C.特別結算會員和交易會員D.全面結算會員和特別結算會員【答案】D39、期貨公司應當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人等責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】A40、期貨公司首席風險官制作的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。A.5B.10C.20D.30【答案】C41、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協會應當及時移送（）處理。A.中國證監(jiān)會B.檢察院C.中國證監(jiān)會派出機構D.法院【答案】A42、（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司B.中國期貨業(yè)協會C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.各期貨交易所【答案】A43、《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》中的連續(xù)十個交易日是指（）。A.證券、期貨市場開市交易的連續(xù)十個交易日B.行為人連續(xù)交易的十個交易日C.證券、期貨市場開市交易累計十個交易日D.行為人累計交易的十個交易日【答案】A44、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前（）會計年度每季度末客戶權益總額情況表。A.1個B.2個C.3個D.4個【答案】C45、下列可以從事期貨交易的是（）。A.國家事業(yè)單位B.某集團下屬公司C.期貨交易所的工作人員D.中國期貨業(yè)協會的工作人員【答案】B46、中國期貨業(yè)協會應當建立期貨從業(yè)人員信息數據庫，公示并且及時更新（）。A.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息B.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息C.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息D.從業(yè)人員注冊、客戶服務等信息【答案】B47、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責()。A.期貨公司的日常經營管理B.審議期貨公司的對外投資計劃C.期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查D.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員【答案】C48、《期貨公司管理辦法》的施行時間是()。A.2006年3月28日B.2007年3月28日C.2007年4月15日D.2008年4月15日【答案】C49、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應當在作出處分決定之日起10個工作日內向（）報告。A.中國期貨業(yè)協會B.中國期貨保證金監(jiān)控中心C.中國證監(jiān)會D.期貨交易所【答案】A50、期貨公司成立后無正當理由超過（）個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)（）個月以上的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。A.1；3B.3；3C.1；6D.3；6【答案】B51、全面結算會員期貨公司應當按規(guī)定向（）報送非結算會員及非結算會員客戶的相關信息。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會派出機構C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構D.中國期貨業(yè)協會【答案】C52、期貨投資者保障基金的啟動資金由（）從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15％繳納形成。A.基金管理公司B.證券交易所C.期貨公司D.期貨交易所【答案】D53、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統籌使用.A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.財政部D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構【答案】B54、（）負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.中國證監(jiān)會和財政部D.期貨交易所【答案】B55、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）負責對客戶交易編碼進行分配、發(fā)放和管理。?A.期貨公司B.期貨交易所C.中國期貨保證金監(jiān)控中心D.中國期貨業(yè)協會【答案】B56、證券期貨經營機構應當根據（），對其適合銷售產品或者提供服務的投資者類型作出判斷。A.適當性匹配意見B.投資者的不同分類C.投資者的風險承受能力D.產品或者服務的不同風險等級【答案】D57、（）負責期貨投資者保障基金業(yè)務監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.期貨交易所D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】A58、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，（）。A.應當由期貨經紀商承擔責任B.應當由客戶承擔責任C.應當由交易的對手方承擔責任D.應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔【答案】D59、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定，下列不屬于專業(yè)投資者的是()。A.最近1年末金融資產為900萬元的法人或者其他組織B.慈善基金C.社會保障基金D.經有關金融監(jiān)管部門批準設立的財務公司【答案】A60、下列關于期貨公司首席風險官的表述，錯誤的是（）。A.首席風險官向期貨公司董事會負責B.期貨公司可以根據公司風險管理的需要決定設立首席風險官崗位C.首席風險官對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)督、檢查D.首席風險官對期貨公司的風險管理進行監(jiān)督、檢查【答案】B61、甲是某期貨公司的客戶。期貨公司在為甲下達交易指令時，與其他客戶混碼交易，如果甲的指令已經入場成交，則對交易損失的說法正確的是（）。A.期貨交易所承擔一部分B.甲與期貨公司各承擔一部分C.完全由期貨公司承擔D.完全由甲承擔【答案】C62、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成損失的擴大，客戶至少承擔損失的（）。A.30%B.50%C.20%D.40%【答案】C63、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起（）個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。A.2B.3C.5D.7【答案】C64、下列關于期貨公司投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。A.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排B.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立C.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統一管理D.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務【答案】D65、根據《中國期貨業(yè)協會紀律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。A.投訴人B.當事人C.調查人員D.期貨業(yè)協會【答案】B66、（）應當以期貨投資者保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。A.中國證監(jiān)會B.期貨投資者保障基金管理機構C.期貨公司D.期貨交易所【答案】B67、()依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。A.中國證券業(yè)協會B.中國證監(jiān)會及其派出機構C.證券交易所D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】B68、?下列不屬于會員制期貨交易所理事會職權的是（）。A.召集會員大會，并向會員大會報告工作B.審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過C.選舉和更換會員理事D.決定專門委員會的設置【答案】C69、從事期貨中間介紹業(yè)務的證券公司應當每（）向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。A.一年B.半年C.月D.周【答案】B70、證券期貨經營機構應當妥善處理適當性相關的糾紛，存在（）情形的應當依法承擔相應法律責任。A.與投資者協商解決爭議B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調解C.履行適當性義務存在過錯并造成投資者損失的D.提供相關資料，證明經營機構已向投資者履行相應義務【答案】C71、客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由（）承擔。A.期貨交易所B.期貨公司C.客戶D.機構投資者【答案】C72、標準化資產的資產管理計劃與非標準化資產的資產管理計劃的披露頻率分別是（）。A.至少每周披露一次；至少每季度披露一次B.至少每季度披露一次；至少每周披露一次C.至少每季度披露一次；至少每月披露一次D.至少每季度披露一次；至少每年披露一次【答案】A73、在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A.3B.5C.8D.10【答案】C74、對期貨投資者的保證金損失，現有期貨投資者保障基金不足補償的，（）。A.由期貨公司風險準備金補償B.由期貨交易所風險準備金補償C.由后續(xù)繳納的保障基金補償D.不再補償【答案】C75、不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結果由（）承擔。A.期貨公司B.期貨交易所C.期貨業(yè)協會D.從事期貨交易的單位或者個人【答案】D76、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，本法規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為（）年。A.3；10B.5；10C.5；3D.3；5【答案】D77、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自做出決定之日起（）個工作日內，向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告。A.1B.2C.3D.5【答案】D78、經營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為（）類。A.2B.3C.4D.5【答案】D79、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的推薦人應當是任職()年以上的期貨公司現任董事長、監(jiān)事會主席或者經理層人員。A.1B.2C.3D.5【答案】A80、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，（）應當將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報相關監(jiān)管機構備案。A.期貨公司B.證券公司和期貨公司C.證券公司D.證券公司或期貨公司【答案】C81、特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產和期貨結算賬戶對應關系準確。A.準確重于實效B.符合實際要求C.實質重于形式D.交易便捷可靠【答案】C82、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準計算價值。A.較低的收盤價B.較高的收盤價C.收盤價的算術平均值D.收盤價的加權平均值【答案】A83、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告A.人民法院B.期貨業(yè)協會C.中國證監(jiān)會D.清算組【答案】C84、期貨公司應當對期貨投資咨詢業(yè)務操作實行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業(yè)務材料。A.中國期貨業(yè)協會B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】B85、人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的（）A.刑事責任B.行政責任C.民事責任D.道德譴責【答案】C86、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)()年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。A.2B.3C.5D.6【答案】A87、根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對（）高度負責、誠實守信、恪盡職守。A.主管部門B.所在機構的股東C.期貨交易各方D.中國證監(jiān)會【答案】C88、《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是（）。A.1/3以上理事聯名提議B.中國證監(jiān)會提議C.理事長提議D.期貨交易所章程規(guī)定的情形【答案】C89、下列有關期貨交易所的事項中，無須經過中國證監(jiān)會批準的是（）。A.制定或者修改章程B.上市、中止、取消或者恢復交易品種C.制定或者修改交易規(guī)則D.合約到期后進行實物交割【答案】D90、期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，（）可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構C.國家外匯管理局D.中國期貨業(yè)協會【答案】B91、期貨公司強行平倉數額與客戶需追加的保證金數額相比，（）。A.前者必須小于后者B.應基本相當C.前者必須大于后者D.應完全一致【答案】B92、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經過一段時間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金變?yōu)?萬元。甲繼續(xù)進行交易，9月份，其持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達客戶甲手中。后來行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達6萬元?，F客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。A.期貨公司所在地中級人民法院B.期貨公司所在地基層人民法院C.甲住所地高級人民法院D.甲住所地基層人民法院【答案】A93、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定，下列不屬于專業(yè)投資者的是()。A.最近1年末金融資產為900萬元的法人或者其他組織B.慈善基金C.社會保障基金D.經有關金融監(jiān)管部門批準設立的財務公司【答案】A94、期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可的，期貨公司依法應當在（）上公告。A.中國證監(jiān)會指定的媒體B.期貨交易所網站C.中國期貨業(yè)協會網站D.期貨公司網站【答案】A95、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因琉忽未代甲申請交割義務，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時發(fā)現所提小麥已霉爛變質，無法使用。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。A.要求期貨公司承擔侵權責任B.要求期貨交易所承擔違約責任C.要求期貨公司承擔違約責任D.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任【答案】C96、期貨公司申請設立分支機構，應當向公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交申請日前（）月末的風險監(jiān)管報表。A.1個月B.2個月C.3個月D.5個月【答案】C97、中國期貨業(yè)協會應當自對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒決定之日起()A.10B.20C.5D.15【答案】A98、證券期貨經營機構應當加強資產管理計劃的久期管理，不得設立不設存續(xù)期限的資產管理計劃。封閉式資產管理計劃的期限不得低于（）天。A.70B.80C.85D.90【答案】D99、中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督（）對期貨從業(yè)人員的自律管理活動A.期貨業(yè)協會B.中國證監(jiān)會C.公安機關D.期貨交易所【答案】A100、期貨公司有關聯關系的股東持股比例合計達到（）的，持股比例最高的股東的凈資產應不低于實收資本的50%，或有負債應低于凈資產的50%，且不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。A.3%B.5%C.7%D.10%【答案】B多選題（共50題）1、下列關于期貨公司經營期貨經紀業(yè)務又同時經營其他期貨業(yè)務的相關表述中，正確的有（）。A.不得混合操作B.可以混合但業(yè)務必須分離C.應當嚴格執(zhí)行資金分離制度D.應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離制度【答案】ACD2、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條規(guī)定，第（1）項所稱風險控制指標標準是指：（1）凈資本不低于12億元；（2）流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150%;（3）對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外；（4）凈資本不低于凈資產的70%。中國證券監(jiān)督管理委員會可以根據市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對前款標準進行調整。A.凈資本不低于12億元B.凈資產不低于12億元C.凈資本不低于凈資產的70%D.凈資產不低于凈資本的70%【答案】AC3、某期貨公司業(yè)務人員姜某，在執(zhí)業(yè)過程中，有意夸大本公司的收益，同時貶低同行企業(yè)，在中國期貨業(yè)協會調查期間，姜某又拒絕協會調查。根據以上內容，姜某可能受到的紀律懲戒有（）。A.公開譴責B.暫停從業(yè)資格C.罰款D.撤銷從業(yè)資格【答案】BD4、交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的，（）。A.期貨公司應當承擔責任B.交割倉庫應當承擔責任C.期貨交易所承擔連帶責任D.期貨交易所不承擔責任【答案】BC5、某期貨公司營業(yè)部負責人陳某，為完成公司下達給該營業(yè)部的交易傭金任務，盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約，致使王某賬戶號報100萬元。下列關于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述。正明的是（）．A.監(jiān)管機構可以處罰期貨公司B.監(jiān)管機構可以處罰陳某C.期貨公司應承擔相關賠償責任D.擅自交易的行力是陳基的個人行為，有關贈償責任由陳某獨立承擔【答案】ABC6、實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由（）組成。A.結算會員B.非結算會員C.高級會員D.低級會員【答案】AB7、下列哪些情況，相關人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的．在申請從業(yè)資格前應當參加協會組織的后續(xù)職業(yè)培訓（）A.取得從業(yè)資格考試合格證明B.被注銷從業(yè)資格C.沒有從業(yè)證明D.獲得國外從業(yè)證明【答案】AB8、依據《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，全面結算會員期貨公司對非結算會員的所有結算科目的()應當與期貨交易所保持一致。A.格式B.內容C.處理日期D.處理方式【答案】ABCD9、期貨公司首席風險官趙某，經常利用職務之便牟取私利，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依照相關法規(guī)，對趙某采取的監(jiān)管措施有（）。A.訓誡B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.責令更換【答案】BCD10、公司制期貨交易所的董事會行使的職權包括（）。A.召集股東大會會議B.審議總經理提出的財務預算方案C.審議結算擔保金的使用情況D.決定對違規(guī)行為的紀律處分【答案】ABCD11、王某是某期貨公司的首席風險官，王某在開展工作過程中，發(fā)現期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問題，王某將問題反映給公司總經理張某。張某要求相關部門對存在的問題進行了整改，解決了部分問題，但是未完全達到要求。王某在張某的說服下，接受了整改的結果。日后期貨公司由于保證金安全等風險指標的問題出現，則說法正確的是（）。A.王某應當及時向期貨公司董事長、董事會常設風險管理委員會或監(jiān)事會報告B.必要時，王某應當向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告C.王某由于履行報告義務的，所以不需承擔責任D.王某如因堅持要求期貨公司整改而遭到公司解聘，可向證監(jiān)會報告，證監(jiān)會有權要求公司重新聘任王某。【答案】AB12、期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進行交易且造成損失，下列說法中正確的是（）。A.如果期貨公司將該名工作人員開除，則損失完全由甲自行承擔B.應由期貨公司承擔賠償責任C.甲有過錯的，也要承擔部分責任D.如果甲對交易結果進行追認，則損失由甲自行承擔【答案】BCD13、期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為（）。A.應當認定為無效B.客戶的交易損失自行承擔C.期貨公司應賠償由此給客戶造成的經濟損失D.期貨公司與客戶均有過錯的，應根據過錯大小，分別承擔相應的賠償責任【答案】ACD14、期貨公司應當根據中國金融期貨交易所制定的標準和指引（）。A.制定投資者適當性標準的實施方案B.建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度C.完善業(yè)務流程與內部分工D.加強責任追究【答案】ABCD15、期貨從業(yè)人員甲某，因職務之便，違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，但情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，下列處罰中正確的是（）。A.中國期貨業(yè)協會予以公開譴責B.可免于紀律懲戒C.由中國期貨業(yè)協會責成從業(yè)人員所在期貨經營機構予以批評教育D.由中國證監(jiān)會予以批評教育【答案】BC16、中國證監(jiān)會及其派出機構辦理誠信信息查詢，除可以收?。ǎ┏杀举M用外，不得收取其他費用。A.打印B.復制C.裝訂D.郵寄【答案】ABCD17、期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源包括（）。A.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的一定比例繳納B.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的一定比例繳納C.保障基金管理機構追償的財產D.保障基金管理機構接受的其他合法財產【答案】ABCD18、經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當了解投資者的（）信息。A.收入來源和數額、資產、債務等財務狀況；B.投資相關的學習、工作經歷及投資經驗；C.投資期限、品種、期望收益等投資目標；D.風險偏好及可承受的損失；【答案】ABCD19、申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，應當提交的申請材料有（）。A.申請書B.任職資格申請表C.身份、學歷、學位證明D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料【答案】ABCD20、《外商投資期貨公司管理辦法》的制定依據包括（）。A.《期貨交易管理條例》B.《中華人民共和國公司法》C.《中華人民共和國證券法》D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》【答案】AB21、期貨公司應當按照規(guī)定實行投資者適當性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內部問責機制，了解客戶的（）等情況，審鎮(zhèn)評估客戶的風險承受能力，提供與評估結果相造應的產品或者服務。A.經濟實力B.投資經歷C.專業(yè)知識D.風險偏好【答案】ABCD22、期貨交易所實施下列（）行為，應當事前向中國證監(jiān)會批準和報告。A.制定或者修改章程、交易規(guī)則B.上市、中止、取消或者恢復交易品種C.上市、修改或者終止合約D.制定或者修改交易規(guī)則的實施細則【答案】ABCD23、申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，應當提交的材料包括（）。A.資質測試合格證明B.申請書C.學歷和學位證明D.體檢結果表【答案】BC24、關于期貨公司營業(yè)部超出經營范圍開展經營活動所承擔的民事責任，表述不正確的有（）。A.客戶有過錯的，應當承擔相應的民事責任B.期貨公司不承擔責任C.營業(yè)部不能承擔的，由期貨公司承擔責任D.營業(yè)部獨立承擔責任【答案】BD25、期貨投資者保障基金的資金運用限于（）。A.銀行存款B.購買國債C.中央銀行債券（包括中央銀行票據）和中央級金融機構發(fā)行的金融債券D.中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運用方式【答案】ABCD26、下列屬于期貨交易實行的制度的是（）。A.限倉制度B.套期保值審批制度C.當月無負債結算制度D.小戶持倉報告制度【答案】AB27、下列關于實物交割環(huán)節(jié)民事責任的處理的說法中，正確的有()。A.交割倉庫未履行貨物驗收職責或者因保管不善給倉單持有人造成損失的，應當承擔賠償責任B.期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔違約責任；造成客戶損失的，應當承擔賠償責任C.在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應當代期貨公司、期貨公司應當代客戶向對方承擔違約責任D.征購或者競賣失敗的，應當由違約方按照交易所有關賠償辦法的規(guī)定承擔賠償責任【答案】ABCD28、下列有關期貨公司開展資產管理業(yè)務的表述中，正確的有（）。A.禁止各種形式的利益輸送B.客戶應當獨立承擔投資風險C.對客戶采取區(qū)別對待，防范利益沖突D.遵循公平、公正、誠信、規(guī)范的原則【答案】ABD29、乙是某期貨公司的客戶，持有多頭合約。合約到期后，乙向期貨公司申請交割。但乙在交割倉庫提貨時發(fā)現所提交割品已霉爛變質，無法使用。對于貨物的質量問題，乙應當向（）主張權利。A.交割倉庫B.期貨公司C.乙的交易對手方D.期貨交易所【答案】AD30、研究分析人員應當對研究分析報告的（）負責，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結論合理。A.結構B.內容C.觀點D.結論【答案】BC31、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法>的規(guī)定，下列說法中正確的是()。A.該期貨公司的凈資本低于客戶權益總額的6%，不符合風險監(jiān)管指標標準B.該期貨公司的凈資本按營業(yè)部數量平均折算額為470萬元，不符合風險監(jiān)管指標標準C.該期貨公司的凈資本與凈資產的比例為81%，符合風險監(jiān)管指標標準D.該期貨公司的凈資本不符合從事全面結算業(yè)務的標準，但符合從事交易結算業(yè)務的標準【答案】ACD32、申請資產管理業(yè)務試點資格的期貨公司，同時（）的人員不少于1人。A.具有5年以上期貨、證券或者基金從業(yè)經歷B.取得期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)資格C.或者取得證券投資咨詢證券投資基金等證券從業(yè)資格D.副總經理以上級別E【答案】ABCD33、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。下列關于期貨公司與甲公司關系的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司不得向甲公司提供融資B.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾C.因甲公司不是控股股東，經股東會批準，期貨公司可以向其提供擔保D.甲公司在期貨公司處進行期貨交易，期貨公司可以適當降低風險管理要求【答案】BCD34、根據《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所的職責的是（）。A.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則B.發(fā)布市場信息C.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及