股票發(fā)行承銷合同（4篇）

第27頁共27頁股票發(fā)行承?銷合同本?協(xié)議由以下?當(dāng)事人在_?____市?簽署甲方?：發(fā)行人，?即____?_股份有限?公司住所?：____?_省___?__市__?___路_?____號(hào)?法定代表?人：___?__乙方?：主承銷商?，即___?__證券公?司住所：?_____?省____?_市___?__路__?___號(hào)?法定代表人?：____?_鑒于：?1．__?___股份?有限公司是?依法成立的?股份有限公?司，已獲中?國(guó)證監(jiān)會(huì)核?準(zhǔn)發(fā)行A股?_____?萬股；乙方?為依法成立?的經(jīng)營(yíng)證券?業(yè)務(wù)的證券?公司，已獲?得中國(guó)證監(jiān)?會(huì)認(rèn)可具有?主承銷商資?格，2．?_____?股份有限公?司準(zhǔn)備向社?會(huì)公眾發(fā)行?A股___?__萬股，?現(xiàn)委托__?___證券?公司作為主?承銷商負(fù)責(zé)?策劃本次承?銷事宜，_?____證?券公司同意?接受此委托?。為了明?確雙方的權(quán)?利義務(wù)，根?據(jù)有關(guān)法律?、法規(guī)的規(guī)?定，制定本?協(xié)議，以資?共同遵守。?第一條?承銷方式?甲方委托乙?方為甲方A?種股票發(fā)行?的主銷商和?股票上市推?薦人，由乙?方負(fù)責(zé)總承?銷股票業(yè)務(wù)?。本次股票?發(fā)行采用包?銷方式，即?在承銷期限?內(nèi)未能全數(shù)?發(fā)行完畢，?未售出部分?股票由乙方?全額購(gòu)入。?第二條?承銷股票的?種類、數(shù)量?、發(fā)行價(jià)格?和發(fā)行總市?值2．1?甲方本次?委托乙方代?為承銷的股?票種類為人?民幣普通股?（即A股）?，每股面值?人民幣1元?。2．2?甲方本次?委托乙方向?社會(huì)公共發(fā)?行的股票總?額為___?__股。?2．3每?股發(fā)行價(jià)格?為____?_元。2?．4發(fā)行?總市值為_?____元?（即每股發(fā)?行價(jià)格×發(fā)?行總額）。?第三條?承銷期限及?起止日期?3．1本?次股票承銷?期為___?__天（不?超過90天?）。3．?2承銷期?限自刊登公?開招股說明?書之日起至?第____?_天為止。?第四條?承銷付款方?式及日期?在本次承銷?期屆滿后，?30個(gè)工作?日內(nèi)無論是?否全部發(fā)行?完畢，乙方?均應(yīng)將全部?股票款項(xiàng)（?如未全部發(fā)?行完畢，也?包括自己包?銷部分的股?款）在扣除?承銷費(fèi)用后?，一次劃向?甲方指定的?銀行帳號(hào)。?第五條?承銷手續(xù)費(fèi)?的計(jì)算、支?付方式5?．1甲、?乙雙方經(jīng)協(xié)?商同意，甲?方向乙方支?付發(fā)行總值?的____?_％作為主?承銷費(fèi)用（?按證監(jiān)會(huì)的?收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，?為1．5％?～3％之間?）。該費(fèi)用?包括但不限?于文件制作?費(fèi)（如招股?說明書、上?市公告書等?文書的制作?）、主承銷?協(xié)調(diào)費(fèi)等。?5．2?承銷費(fèi)用由?乙方在向甲?方支付股票?款項(xiàng)時(shí)扣除?。第六條?其他費(fèi)用?與承銷有關(guān)?的費(fèi)用與?本次股票發(fā)?行（承銷）?有關(guān)的其他?費(fèi)用，如廣?告宣傳費(fèi)、?印刷費(fèi)等費(fèi)?用由甲方確?認(rèn)后由其承?擔(dān)。該等費(fèi)?用不包含在?第7條所指?的主承銷手?續(xù)費(fèi)中。?第七條上?市推薦費(fèi)?上市推薦費(fèi)?按本次發(fā)行?面值___?__％收取?，由乙方一?并在移交股?款時(shí)扣除。?第八條?甲方的權(quán)利?義務(wù)8．?1甲方的?權(quán)利8．?1．1甲?方有權(quán)要求?乙方按本協(xié)?議的規(guī)定勤?勉，盡責(zé)地?承銷股票，?并有權(quán)對(duì)整?個(gè)承銷活動(dòng)?進(jìn)行監(jiān)督。?8．1．?2甲方有?權(quán)要求乙方?按本協(xié)議的?規(guī)定時(shí)間和?方式支付全?部股票款項(xiàng)?（在扣除承?銷手續(xù)費(fèi)和?上市推薦費(fèi)?以后）。?8．2甲?方的義務(wù)?8．2．1?甲方有義?務(wù)向乙方提?供本次股票?發(fā)行所需的?所有詳盡的?、真實(shí)的、?完整的資料?和文件，以?便乙方的工?作順利地進(jìn)?行。8．?2．2甲?方有義務(wù)協(xié)?助乙方的本?次股票發(fā)行?工作，包括?但不限于為?乙方對(duì)其企?業(yè)進(jìn)行實(shí)地?考察提供方?便，協(xié)助辦?理有關(guān)手續(xù)?等第九條?乙方的權(quán)?利義務(wù)9?．1乙方?的權(quán)利9?．1．1?乙方有權(quán)要?求甲方對(duì)本?次股票發(fā)行?工作給予配?合。9．?1．2乙?方有權(quán)要求?甲方提供的?與本次股票?發(fā)行有關(guān)的?所有資料文?件為真實(shí)、?完整、準(zhǔn)確?的。如果甲?方未盡此項(xiàng)?義務(wù)而致使?本次股票發(fā)?行受阻或失?敗，乙方有?權(quán)終止本協(xié)?議。9．?1．3乙?方有權(quán)按本?協(xié)議的約定?收取有關(guān)承?銷手續(xù)費(fèi)、?上市推薦費(fèi)?和其他有關(guān)?費(fèi)用。9?．2乙方?的義務(wù)9?．2．1?乙方有義務(wù)?按本協(xié)議的?規(guī)定，盡責(zé)?、勤勉地完?成本次股票?承銷活動(dòng)。?9．2．?2乙方應(yīng)?積極協(xié)助甲?方向上級(jí)主?管部門辦理?發(fā)行股票的?申報(bào)手續(xù)，?制訂發(fā)行時(shí)?間表。9?．2．3?乙方負(fù)責(zé)組?建承銷團(tuán)，?制訂股票發(fā)?行具體方案?，編制招股?說明書等相?關(guān)文件或資?料，并與有?關(guān)方面簽訂?分銷合同，?資料備忘錄?以及相關(guān)的?其他法律文?件，并負(fù)責(zé)?處理、協(xié)調(diào)?本次股票發(fā)?行過程中出?現(xiàn)的有關(guān)問?題。9．?2．4乙?方負(fù)責(zé)為甲?方進(jìn)行上市?輔導(dǎo)（具體?協(xié)議以后再?簽）和推薦?上市等服務(wù)?工作。9?．2．5?乙方對(duì)甲方?負(fù)有保密義?務(wù)，即其對(duì)?在本次股票?發(fā)行過程中?所知道甲方?的商業(yè)秘密?等不欲讓外?人知道的秘?密負(fù)有保密?的責(zé)任。?第十條甲?、乙雙方聲?明甲、乙?雙方保證，?雙方自本協(xié)?議簽署之日?起一直到本?次承銷結(jié)束?日為止，在?事先未與對(duì)?方協(xié)商并取?得對(duì)方書面?同意的情況?下，不能以?任何形式。?對(duì)外披露招?股說明書以?外的可能影?響本次股票?發(fā)行的信息?，否則應(yīng)承?擔(dān)違約責(zé)任?。第十一?條甲方的?承諾11?．1甲方?保證其為乙?方提供的與?本次股票發(fā)?行有關(guān)的資?料文件為真?實(shí)、完整、?準(zhǔn)確，不存?在重大誤解?、虛假性陳?述和重要遺?漏11．?2甲方承?諾，將視本?次A股發(fā)行?的進(jìn)程，同?意乙方提出?的相關(guān)合理?的要求，包?括采取相應(yīng)?的行為和提?供相應(yīng)的文?件。以上目?的是為了本?次A股的順?利發(fā)行。?第十二條?違約責(zé)任?甲、乙雙方?應(yīng)嚴(yán)格遵守?本協(xié)議的各?項(xiàng)規(guī)定，如?有違反，則?為違約行為?，應(yīng)承擔(dān)違?約責(zé)任。給?對(duì)方造成損?失的，要予?以全額賠償?（有其他具?體規(guī)定除外?）；雙方均?有過錯(cuò)的，?按過錯(cuò)大小?分別承擔(dān)相?應(yīng)的責(zé)任。?以下為具體?違約責(zé)任的?規(guī)定：1?2．1甲?方在與乙方?簽訂本協(xié)議?后又選擇其?他證券公司?擔(dān)任相同或?類似的角色?的，其與其?他證券公司?簽訂的協(xié)議?無效，而且?還應(yīng)履行本?協(xié)議下之全?部義務(wù)；如?果已無法履?行該義務(wù)，?則應(yīng)支付股?金總額的_?____／?萬，作為賠?償金；1?2．2由?于乙方的過?失造成本次?A股未能發(fā)?行，應(yīng)向甲?方支付股金?總額的__?___／萬?，作為賠償?金；12?．3乙方?延遲劃撥股?款的，按同?期銀行利率?＋____?_％來計(jì)收?利息。第?十三條爭(zhēng)?議的解決?13．1?雙方就本協(xié)?議的解釋、?履行，以及?與本協(xié)議有?關(guān)的其他爭(zhēng)?議，應(yīng)首先?通過友好協(xié)?商解決；?13．2?如果雙方自?友好協(xié)商開?始后___?_日內(nèi)未能?達(dá)成一致，?則應(yīng)將爭(zhēng)議?提交中國(guó)證?券監(jiān)督管理?委員會(huì)指定?的仲裁機(jī)構(gòu)?仲裁，其仲?裁裁決為終?局的，對(duì)雙?方有約束力?。第十四?條不可抗?力自本協(xié)?議簽署日到?承銷結(jié)束日?之間，如果?發(fā)生任何政?治、軍事、?經(jīng)濟(jì)、金融?、法律等方?面的重大變?故，而且此?等變故為雙?方所不可預(yù)?料，不可避?免，而且已?經(jīng)或者將會(huì)?對(duì)甲方的業(yè)?務(wù)、財(cái)務(wù)狀?況以及本次?A股發(fā)行產(chǎn)?生重大不利?影響，則任?何一方可以?決定暫時(shí)中?止（不可超?過30天）?本協(xié)議或者?終止本協(xié)議?。第十五?條未盡事?宜本協(xié)議?未盡事宜，?由雙方協(xié)商?補(bǔ)充，補(bǔ)充?協(xié)議為本協(xié)?議之一部分?，與本協(xié)議?有同等法律?效力。第?十六條附?則16．?1本協(xié)議?經(jīng)雙方法定?代表人或者?授權(quán)代表簽?字并加蓋單?位公章后生?效。16?．2本協(xié)?議一式十份?，甲乙雙方?各執(zhí)二份，?其余四份作?為報(bào)審材料?。甲方：?_____?股份有限公?司（蓋章）?_____?法定代表?人（或授權(quán)?代表）（簽?字）___?__乙方?：____?_證券公司?（蓋章）_?____?法定代表人?（或授權(quán)代?表）（簽字?）____?_簽約時(shí)?間：___?__年__?___月_?____日?股票發(fā)行?承銷團(tuán)協(xié)議?（A股）?本協(xié)議由以?下各方在_?____市?簽署：甲?方：主承銷?商（___?__證券公?司）住所?：____?_省___?__市__?___路_?____號(hào)?法定代表?人：___?__乙方?：副主承銷?商（___?__證券公?司）住所?：____?_省___?__市__?___路_?____號(hào)?法定代表?人：___?__丙方?：分銷商（?_____?證券公司）?住所：_?____省?_____?市____?_路___?__號(hào)法?定代表人：?_____?鑒于：?1．甲方（?即主承銷商?）已于__?___年_?____月?_____?日與___?__股份有?限公司（以?下簡(jiǎn)稱為發(fā)?起人）簽署?了關(guān)于為發(fā)?行人發(fā)行面?值人民幣1?．00元的?A種股票_?____股?的承銷協(xié)議?；2．甲?、乙、丙三?方同意組成?承銷團(tuán)，依?據(jù)上述的承?銷協(xié)議負(fù)責(zé)?本次股票發(fā)?行的有關(guān)事?宜。甲、?乙、丙三方?經(jīng)過友好協(xié)?商，根據(jù)我?國(guó)有關(guān)法律?、法規(guī)的規(guī)?定，在平等?協(xié)商、公平?合理的基礎(chǔ)?上，為確定?各方當(dāng)事人?的權(quán)利義務(wù)?，達(dá)成本承?銷團(tuán)協(xié)議，?以資共同遵?守：第一?條承銷股?票的種類、?數(shù)量、金額?及發(fā)行價(jià)格?1．1?股票的種類?本次發(fā)行?的股票為面?值人民幣1?．00元的?人民幣普通?股（即A股?）。1．?2股票的?數(shù)量本次?發(fā)行的股票?數(shù)量為__?___股。?1．3?股票的發(fā)行?價(jià)格本次?發(fā)行的股票?的發(fā)行價(jià)格?為：每股人?民幣_(tái)__?__元。?1．4發(fā)?行總金額?本次發(fā)行的?總金額為：?_____?元（即發(fā)行?總金額=發(fā)?行價(jià)格×發(fā)?行數(shù)量）。?第二條?承銷方式?本次股票發(fā)?行采取余額?包銷的方式?，即在承銷?期屆滿之時(shí)?仍未完全售?出所有股票?的，各承銷?團(tuán)成員按承?銷比例將未?售出的股票?全部認(rèn)購(gòu)。?第三條?承銷比例?3．1甲?方承銷比例?為____?_％，共計(jì)?_____?萬股；3?．2乙方?承銷比例為?_____?％，共計(jì)_?____萬?股；3．?3丙方承?銷比例為_?____％?，共計(jì)__?___萬股?。第四條?承銷期及?起止日期?本次股票發(fā)?行承銷期為?_____?天（不得多?于90天）?，起止日期?為____?_年___?__月__?___日到?_____?年____?_月___?__日。?第五條承?銷付款的日?期及方式?在本次承銷?期屆滿__?__日內(nèi)，?甲方負(fù)責(zé)將?全部股票款?項(xiàng)（在扣除?承銷手續(xù)費(fèi)?后）劃入發(fā)?行人指定的?銀行帳號(hào)。?此處的全部?股票款項(xiàng)，?包括全部向?社會(huì)公眾發(fā)?行完所得的?股票，也包?括未全部向?社會(huì)公眾發(fā)?行完而被甲?、乙、丙三?方以發(fā)行價(jià)?購(gòu)入的股款?。第六條?承銷繳款?的公式和日?期6．1?甲、乙、?丙三方向社?會(huì)公眾發(fā)行?的股票所得?股款應(yīng)劃入?甲方指定的?銀行賬戶。?6．2?如果本次承?銷的股票未?全部向社會(huì)?公眾發(fā)行完?，則乙、丙?兩方應(yīng)在本?次股票承銷?期結(jié)束后5?個(gè)工作日內(nèi)?將其包銷股?票余額款項(xiàng)?全部劃入甲?方指定的銀?行賬戶。?6．3甲?方指定的銀?行賬戶戶?名：___?__證券公?司開戶銀?行：___?__銀行_?____分?行銀行帳?號(hào)：___?__第七?條承銷費(fèi)?用的計(jì)算、?支付公式和?日期7．?1承銷費(fèi)?用的計(jì)算?7．1．1?甲方與發(fā)?行人簽署的?承銷協(xié)議已?確定本次承?銷費(fèi)用為_?____萬?元。7．?1．2對(duì)?于承銷費(fèi)用?，應(yīng)先扣除?制作、印刷?、散發(fā)、刊?登招股說明?書，發(fā)行公?告費(fèi)用及其?他相關(guān)費(fèi)用?。7．1?．2甲方?作為主承銷?商，還應(yīng)提?取主承銷商?協(xié)調(diào)費(fèi)，即?_____?萬元，在提?取主承銷商?協(xié)調(diào)費(fèi)后剩?余的部分在?甲、乙、丙?三者分派。?7．1．?3在三者?之間和分派?承銷費(fèi)用?在扣除以上?費(fèi)用后的剩?余部分由甲?、乙、丙三?方按包銷比?例進(jìn)行分配?，即甲方可?獲得___?__萬元，?（即剩余部?分×___?__％）；?乙方可獲得?_____?萬元（即剩?余部分×_?____％?）；丙方可?獲得___?__萬元（?即剩余部分?×____?_％）。?7．2承?銷費(fèi)用支付?方式和日期?甲方作為?主承銷商應(yīng)?在乙、丙兩?方將其包銷?的余股款全?部劃入甲方?指定的銀行?賬戶（見第?6條）后5?天內(nèi)將乙、?丙兩方應(yīng)得?的承銷費(fèi)用?劃入其各自?指定的銀行?賬戶。乙?方戶名：?_____?證券公司?開戶銀行：?_____?銀行___?__分行?銀行帳號(hào)：?_____?丙方戶?名：___?__證券公?司開戶銀?行：___?__銀行_?____分?行銀行帳?號(hào)：___?__第八?條甲方權(quán)?利和義務(wù)?8．1甲?方的權(quán)利?8．1．1?甲方在組?織協(xié)調(diào)本次?股票承銷過?程中，有權(quán)?要求乙、丙?雙方給予積?極配合。?8．1．2?甲方有權(quán)?要求乙、丙?雙方在本次?承銷末將全?部股票向社?會(huì)公眾售完?的情況下按?本協(xié)議的規(guī)?定將包銷股?票余額款項(xiàng)?劃入甲方所?指定的銀行?賬戶。8?．2甲方?的義務(wù)8?．2．1?甲方應(yīng)負(fù)責(zé)?制訂本次股?票發(fā)行方案?，并組織、?協(xié)商各承銷?商實(shí)施本次?股票發(fā)行事?宜。8．?2．2甲?方應(yīng)負(fù)責(zé)股?票發(fā)行的廣?告和宣傳工?作。8．?2．3甲?方應(yīng)在本次?股票承銷中?履行保密義?務(wù)，不得將?除向公眾披?露的招股說?明書之外的?，可能影響?本次股票承?銷的信息向?承銷團(tuán)成員?以外的人泄?露。第九?條乙、丙?兩方的權(quán)利?義務(wù)9．?1乙、丙?兩方的權(quán)利?9．1．?1乙、丙?兩方有權(quán)要?求甲方按本?協(xié)議約定的?時(shí)間和方式?將其應(yīng)得的?承銷費(fèi)劃入?其分別指定?的銀行賬戶?。9．1?．2乙、?丙兩方有權(quán)?要求甲方向?其提供包括?發(fā)行人提供?的所有與本?次承銷有關(guān)?的資料文件?。9．2?乙、丙兩?方的義務(wù)?9．2．1?乙、丙兩?方應(yīng)根據(jù)本?協(xié)議盡職、?勤勉地進(jìn)行?承銷股票。?9．2．?2乙、丙?兩方應(yīng)嚴(yán)格?履行保密義?務(wù)，不得將?除向社會(huì)公?眾披露的招?股說明文之?外的可能影?響本次股票?承銷的信息?向承銷團(tuán)成?員以外的人?泄露。第?十條違約?責(zé)任甲、?乙、丙三方?任何一方有?違反本協(xié)議?的規(guī)定，即?構(gòu)成違約，?給他方造成?損失的，應(yīng)?負(fù)責(zé)賠償，?三方或兩方?均有過錯(cuò)的?，按過錯(cuò)大?小承擔(dān)違約?責(zé)任。第?十一條爭(zhēng)?議的解決?11．1?任何對(duì)本協(xié)?議的解釋和?履行產(chǎn)生爭(zhēng)?議的，各方?首先應(yīng)友好?協(xié)商解決。?11．2?在開始協(xié)?商后___?_日內(nèi)仍未?達(dá)成一致的?，甲、乙、?丙三方任何?一方均有權(quán)?向中國(guó)證監(jiān)?會(huì)指定的仲?裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?仲裁，其仲?裁裁決為終?局裁決，對(duì)?各方當(dāng)事人?均有約束力?。第十二?條附則?12．1?本協(xié)議未盡?事宜，由三?方協(xié)商訂立?補(bǔ)充協(xié)議，?與本協(xié)議具?有同等法律?效力。1?2．2本?協(xié)議自各方?當(dāng)事人的法?定代表人或?授權(quán)代表簽?字、蓋章后?生效。1?2．3本?協(xié)議一式六?份，三方各?執(zhí)一份，發(fā)?起人一份，?其余報(bào)有關(guān)?部門備案，?具有同等法?律效力。?甲方：（蓋?章）___?__法定?代表人：_?____?乙方：（蓋?章）___?__法定?代表人：_?____?丙方：（蓋?章）___?__法定?代表人：_?____?股票發(fā)行承?銷合同（二?）甲方(?發(fā)行人)：?_____?股份有限公?司營(yíng)業(yè)地?址：___?__法定?代表人：_?____?乙方(主承?銷商)：_?____證?券公司住?所：___?__法定?代表人：_?____?鑒于：1?.____?_股份有限?公司是依法?成立的股份?有限公司，?已獲中國(guó)證?監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)?行A股__?___萬股?;乙方為依?法成立的經(jīng)?營(yíng)證券業(yè)務(wù)?的證券公司?，已獲得中?國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)?可具有主承?銷商資格，?2.__?___股份?有限公司準(zhǔn)?備向社會(huì)公?眾發(fā)行A股?_____?萬股，現(xiàn)委?托____?_證券公司?作為主承銷?商負(fù)責(zé)策劃?本次承銷事?宜，___?__證券公?司同意接受?此委托。?為了明確雙?方的權(quán)利義?務(wù)，根據(jù)有?關(guān)法律、法?規(guī)的規(guī)定，?制定本協(xié)議?，以資共同?遵守。第?一條承銷?方式甲方?委托乙方為?甲方A種股?票發(fā)行的主?銷商和股票?上市推薦人?，由乙方負(fù)?責(zé)總承銷股?票業(yè)務(wù)。?本次股票發(fā)?行采用包銷?方式，即在?承銷期限內(nèi)?未能全數(shù)發(fā)?行完畢，未?售出部分股?票由乙方全?額購(gòu)入。?第二條承?銷股票的種?類、數(shù)量、?發(fā)行價(jià)格和?發(fā)行總市值?2.1?甲方本次委?托乙方代為?承銷的股票?種類為人民?幣普通股(?即A股)，?每股面值人?民幣1元。?2.2?甲方本次委?托乙方向社?會(huì)公共發(fā)行?的股票總額?為____?_股。2?.3每股?發(fā)行價(jià)格為?_____?元。2.?4發(fā)行總?市值為__?___元(?即每股發(fā)行?價(jià)格___?__發(fā)行總?額)。第?三條承銷?期限及起止?日期3.?1本次股?票承銷期為?_____?天(不超過?90天)。?3.2?承銷期限自?刊登公開招?股說明書之?日起至第_?____天?為止。第?四條承銷?付款方式及?日期在本?次承銷期屆?滿后，30?個(gè)工作日內(nèi)?無論是否全?部發(fā)行完畢?，乙方均應(yīng)?將全部股票?款項(xiàng)(如未?全部發(fā)行完?畢，也包括?自己包銷部?分的股款)?在扣除承銷?費(fèi)用后，一?次劃向甲方?指定的銀行?帳號(hào)。第?五條承銷?手續(xù)費(fèi)的計(jì)?算、支付方?式5.1?甲、乙雙?方經(jīng)協(xié)商同?意，甲方向?乙方支付發(fā)?行總值的_?____%?作為主承銷?費(fèi)用(按證?監(jiān)會(huì)的收費(fèi)?標(biāo)準(zhǔn)，為1?.5%～3?%之間)。?該費(fèi)用包?括但不限于?文件制作費(fèi)?(如招股說?明書、上市?公告書等文?書的制作)?、主承銷協(xié)?調(diào)費(fèi)等。?5.2承?銷費(fèi)用由乙?方在向甲方?支付股票款?項(xiàng)時(shí)扣除。?第六條?其他費(fèi)用與?承銷有關(guān)的?費(fèi)用與本?次股票發(fā)行?(承銷)有?關(guān)的其他費(fèi)?用，如廣告?宣傳費(fèi)、印?刷費(fèi)等費(fèi)用?由甲方確認(rèn)?后由其承擔(dān)?。該等費(fèi)?用不包含在?第7條所指?的主承銷手?續(xù)費(fèi)中。?第七條上?市推薦費(fèi)?上市推薦費(fèi)?按本次發(fā)行?面值___?__%收取?，由乙方一?并在移交股?款時(shí)扣除。?第八條?甲方的權(quán)利?義務(wù)8.?1甲方的?權(quán)利8.1?.1甲方?有權(quán)要求乙?方按本協(xié)議?的規(guī)定勤勉?，盡責(zé)地承?銷股票，并?有權(quán)對(duì)整個(gè)?承銷活動(dòng)進(jìn)?行監(jiān)督。?8.1.2?甲方有權(quán)?要求乙方按?本協(xié)議的規(guī)?定時(shí)間和方?式支付全部?股票款項(xiàng)(?在扣除承銷?手續(xù)費(fèi)和上?市推薦費(fèi)以?后)。8?.2甲方?的義務(wù)8?.2.1?甲方有義務(wù)?向乙方提供?本次股票發(fā)?行所需的所?有詳盡的、?真實(shí)的、完?整的資料和?文件，以便?乙方的工作?順利地進(jìn)行?。8.2?.2甲方?有義務(wù)協(xié)助?乙方的本次?股票發(fā)行工?作，包括但?不限于為乙?方對(duì)其企業(yè)?進(jìn)行實(shí)地考?察提供方便?，協(xié)助辦理?有關(guān)手續(xù)等?第九條?乙方的權(quán)利?義務(wù)9.?1乙方的?權(quán)利9.?1.1乙?方有權(quán)要求?甲方對(duì)本次?股票發(fā)行工?作給予配合?。9.1?.2乙方?有權(quán)要求甲?方提供的與?本次股票發(fā)?行有關(guān)的所?有資料文件?為真實(shí)、完?整、準(zhǔn)確的?。如果甲?方未盡此項(xiàng)?義務(wù)而致使?本次股票發(fā)?行受阻或失?敗，乙方有?權(quán)終止本協(xié)?議。9.?1.3乙?方有權(quán)按本?協(xié)議的約定?收取有關(guān)承?銷手續(xù)費(fèi)、?上市推薦費(fèi)?和其他有關(guān)?費(fèi)用。9?.2乙方?的義務(wù)9?.2.1?乙方有義務(wù)?按本協(xié)議的?規(guī)定，盡責(zé)?、勤勉地完?成本次股票?承銷活動(dòng)。?9.2.?2乙方應(yīng)?積極協(xié)助甲?方向上級(jí)主?管部門辦理?發(fā)行股票的?申報(bào)手續(xù)，?制訂發(fā)行時(shí)?間表。9?.2.3?乙方負(fù)責(zé)組?建承銷團(tuán)，?制訂股票發(fā)?行具體方案?，編制招股?說明書等相?關(guān)文件或資?料，并與有?關(guān)方面簽訂?分銷合同，?資料備忘錄?以及相關(guān)的?其他法律文?件，并負(fù)責(zé)?處理、協(xié)調(diào)?本次股票發(fā)?行過程中出?現(xiàn)的有關(guān)問?題。9.?2.4乙?方負(fù)責(zé)為甲?方進(jìn)行上市?輔導(dǎo)(具體?協(xié)議以后再?簽)和推薦?上市等服務(wù)?工作。9?.2.5?乙方對(duì)甲方?負(fù)有保密義?務(wù)，即其對(duì)?在本次股票?發(fā)行過程中?所知道甲方?的商業(yè)秘密?等不欲讓外?人知道的秘?密負(fù)有保密?的責(zé)任。?第十條甲?、乙雙方聲?明甲、乙?雙方保證，?雙方自本協(xié)?議簽署之日?起一直到本?次承銷結(jié)束?日為止，在?事先未與對(duì)?方協(xié)商并取?得對(duì)方書面?同意的情況?下，不能以?任何形式。?對(duì)外披露?招股說明書?以外的可能?影響本次股?票發(fā)行的信?息，否則應(yīng)?承擔(dān)違約責(zé)?任。第十?一條甲方?的承諾1?1.1甲?方保證其為?乙方提供的?與本次股票?發(fā)行有關(guān)的?資料文件為?真實(shí)、完整?、準(zhǔn)確，不?存在重大誤?解、虛假性?陳述和重要?遺漏11?.2甲方?承諾，將視?本次A股發(fā)?行的進(jìn)程，?同意乙方提?出的相關(guān)合?理的要求，?包括采取相?應(yīng)的行為和?提供相應(yīng)的?文件。以?上目的是為?了本次A股?的順利發(fā)行?。第十二?條違約責(zé)?任甲、乙?雙方應(yīng)嚴(yán)格?遵守本協(xié)議?的各項(xiàng)規(guī)定?，如有違反?，則為違約?行為，應(yīng)承?擔(dān)違約責(zé)任?。給對(duì)方?造成損失的?，要予以全?額賠償(有?其他具體規(guī)?定除外);?雙方均有過?錯(cuò)的，按過?錯(cuò)大小分別?承擔(dān)相應(yīng)的?責(zé)任。以?下為具體違?約責(zé)任的規(guī)?定：12?.1甲方?在與乙方簽?訂本協(xié)議后?又選擇其他?證券公司擔(dān)?任相同或類?似的角色的?，其與其他?證券公司簽?訂的協(xié)議無?效，而且還?應(yīng)履行本協(xié)?議下之全部?義務(wù);如果?已無法履行?該義務(wù)，則?應(yīng)支付股金?總額的__?___/萬?，作為賠償?金;12?.2由于?乙方的過失?造成本次A?股未能發(fā)行?，應(yīng)向甲方?支付股金總?額的___?__/萬，?作為賠償金?;12.?3乙方延?遲劃撥股款?的，按同期?銀行利率+?_____?%來計(jì)收利?息。第十?三條爭(zhēng)議?的解決1?3.1雙?方就本協(xié)議?的解釋、履?行，以及與?本協(xié)議有關(guān)?的其他爭(zhēng)議?，應(yīng)首先通?過友好協(xié)商?解決;1?3.2如?果雙方自友?好協(xié)商開始?后____?日內(nèi)未能達(dá)?成一致，則?應(yīng)將爭(zhēng)議提?交中國(guó)證券?監(jiān)督管理委?員會(huì)指定的?仲裁機(jī)構(gòu)仲?裁，其仲裁?裁決為終局?的，對(duì)雙方?有約束力。?第十四條?不可抗力?自本協(xié)議?簽署日到承?銷結(jié)束日之?間，如果發(fā)?生任何政治?、軍事、經(jīng)?濟(jì)、金融、?法律等方面?的重大變故?，而且此等?變故為雙方?所不可預(yù)料?，不可避免?，而且已經(jīng)?或者將會(huì)對(duì)?甲方的業(yè)務(wù)?、財(cái)務(wù)狀況?以及本次A?股發(fā)行產(chǎn)生?重大不利影?響，則任何?一方可以決?定暫時(shí)中止?(不可超過?30天)本?協(xié)議或者終?止本協(xié)議。?第十五條?未盡事宜?本協(xié)議未?盡事宜，由?雙方協(xié)商補(bǔ)?充，補(bǔ)充協(xié)?議為本協(xié)議?之一部分，?與本協(xié)議有?同等法律效?力。第十?六條附則?16.1?本協(xié)議經(jīng)?雙方法定代?表人或者授?權(quán)代表簽字?并加蓋單位?公章后生效?。16.?2本協(xié)議?一式十份，?甲乙雙方各?執(zhí)二份，其?余四份作為?報(bào)審材料。?甲方：(?蓋章)__?___法?定代表人或?授權(quán)代表：?(簽字)_?____?乙方：(蓋?章)___?__法定?代表人或授?權(quán)代表：(?簽字)__?___簽?訂時(shí)間：_?____年?_____?月____?_日股票?發(fā)行承銷合?同（三）?本協(xié)議由以?下雙方在_?____市?簽署：1?.公司(以?下簡(jiǎn)稱甲方?)地址：?_____?市____?_路___?__號(hào)電?話：___?__?????????????傳真?：____?_郵編：?_____?2.律師?事務(wù)所(以?下簡(jiǎn)稱乙方?)地址：?_____?市____?_路___?__號(hào)電?話：___?__?????????????傳真?：____?_郵編：?_____?鑒于：?1.甲方是?依照中國(guó)法?律合法存續(xù)?的有限責(zé)任?公司，現(xiàn)擬?改組為股份?有限公司，?并向社會(huì)公?眾發(fā)行股票?并上市交易?;2.乙?方已取得中?華人民共和?國(guó)司法部與?中國(guó)證券監(jiān)?督審理委員?會(huì)聯(lián)合頒發(fā)?的從事證券?法律業(yè)務(wù)的?資格證書;?3.甲方?現(xiàn)委托乙方?代理與本次?股票發(fā)行并?上市的有關(guān)?法律事宜，?乙方同意接?受委托。?甲、乙雙方?經(jīng)友好協(xié)商?、達(dá)成以下?協(xié)議，以資?共同遵守：?1.乙方?的工作范圍?。1.1?工作范圍確?定的標(biāo)準(zhǔn)?1.2工作?范圍的具體?列舉2.?甲方的主要?權(quán)利和義務(wù)?2.1甲?方的主要權(quán)?利2.2?甲方的主要?義務(wù)。3?.乙方的主?要權(quán)利和義?務(wù)3.1?乙方的主要?權(quán)利3.?2乙方的主?要義務(wù)4?.甲方的聲?明與承諾?5.乙方的?聲明與承諾?6.費(fèi)用?7.違約?責(zé)任8.?爭(zhēng)議的解決?9.合同?的終止1?0.附則?甲方：__?___乙?方：___?____?___年_?____月?_____?日股票發(fā)?行承銷合同?（四）本?協(xié)議由以下?當(dāng)事人在_?____市?簽署甲方?：發(fā)行人，?即____?_股份有限?公司住所?：____?_省___?__市__?___路_?____號(hào)?法定代表?人：___?__乙方?：主承銷商?，即___?__證券公?司住所：?_____?省____?_市___?__路__?___號(hào)?法定代表人?：____?_鑒于：?1.__?___股份?有限公司是?依法成立的?股份有限公?司，已獲中?國(guó)證監(jiān)會(huì)核?準(zhǔn)發(fā)行A股?_____?萬股;乙方?為依法成立?的經(jīng)營(yíng)證券?業(yè)務(wù)的證券?公司，已獲?得中國(guó)證監(jiān)?會(huì)認(rèn)可具有?主承銷商資?格，2.?_____?股份有限公?司準(zhǔn)備向社?會(huì)公眾發(fā)行?A股___?__萬股，?現(xiàn)委托__?___證券?公司作為主?承銷商負(fù)責(zé)?策劃本次承?銷事宜，_?____證?券公司同意?接受此委托?。為了明?確雙方的權(quán)?利義務(wù)，根?據(jù)有關(guān)法律?、法規(guī)的規(guī)?定，制定本?協(xié)議，以資?共同遵守。?第一條?承銷方式?甲方委托乙?方為甲方A?種股票發(fā)行?的主銷商和?股票上市推?薦人，由乙?方負(fù)責(zé)總承?銷股票業(yè)務(wù)?。本次股票?發(fā)行采用包?銷方式，即?在承銷期限?內(nèi)未能全數(shù)?發(fā)行完畢，?未售出部分?股票由乙方?全額購(gòu)入。?第二條?承銷股票的?種類、數(shù)量?、發(fā)行價(jià)格?和發(fā)行總市?值2.1?甲方本次?委托乙方代?為承銷的股?票種類為人?民幣普通股?(即A股)?，每股面值?人民幣1元?。2.2?甲方本次?委托乙方向?社會(huì)公共發(fā)?行的股票總?額為___?__股。?2.3每?股發(fā)行價(jià)格?為____?_元。2?.4發(fā)行?總市值為_?____元?(即每股發(fā)?行價(jià)格×發(fā)?行總額)。?第三條?承銷期限及?起止日期?3.1本?次股票承銷?期為___?__天(不?超過90天?)。3.?2承銷期?限自刊登公?開招股說明?書之日起至?第____?_天為止。?第四條?承銷付款方?式及日期?在本次承銷?期屆滿后，?30個(gè)工作?日內(nèi)無論是?否全部發(fā)行?完畢，乙方?均應(yīng)將全部?股票款項(xiàng)(?如未全部發(fā)?行完畢，也?包括自己包?銷部分的股?款)在扣除?承銷費(fèi)用后?，一次劃向?甲方指定的?銀行帳號(hào)。?第五條?承銷手續(xù)費(fèi)?的計(jì)算、支?付方式5?.1甲、?乙雙方經(jīng)協(xié)?商同意，甲?方向乙方支?付發(fā)行總值?的____?_%作為主?承銷費(fèi)用(?按證監(jiān)會(huì)的?收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，?為1.5%?～3%之間?)。該費(fèi)用?包括但不限?于文件制作?費(fèi)(如招股?說明書、上?市公告書等?文書的制作?)、主承銷?協(xié)調(diào)費(fèi)等。?5.2?承銷費(fèi)用由?乙方在向甲?方支付股票?款項(xiàng)時(shí)扣除?。第六條?其他費(fèi)用?與承銷有關(guān)?的費(fèi)用與?本次股票發(fā)?行(承銷)?有關(guān)的其他?費(fèi)用，如廣?告宣傳費(fèi)、?印刷費(fèi)等費(fèi)?用由甲方確?認(rèn)后由其承?擔(dān)。該等費(fèi)?用不包含在?第7條所指?的主承銷手?續(xù)費(fèi)中。?第七條上?市推薦費(fèi)?上市推薦費(fèi)?按本次發(fā)行?面值___?__%收取?，由乙方一?并在移交股?款時(shí)扣除。?第八條?甲方的權(quán)利?義務(wù)8.?1甲方的?權(quán)利8.?1.1甲?方有權(quán)要求?乙方按本協(xié)?議的規(guī)定勤?勉，盡責(zé)地?承銷股票，?并有權(quán)對(duì)整?個(gè)承銷活動(dòng)?進(jìn)行監(jiān)督。?8.1.?2甲方有?權(quán)要求乙方?按本協(xié)議的?規(guī)定時(shí)間和?方式支付全?部股票款項(xiàng)?(在扣除承?銷手續(xù)費(fèi)和?上市推薦費(fèi)?以后)。?8.2甲?方的義務(wù)?8.2.1?甲方有義?務(wù)向乙方提?供本次股票?發(fā)行所需的?所有詳盡的?、真實(shí)的、?完整的資料?和文件，以?便乙方的工?作順利地進(jìn)?行。8.?2.2甲?方有義務(wù)協(xié)?助乙方的本?次股票發(fā)行?工作，包括?但不限于為?乙方對(duì)其企?業(yè)進(jìn)行實(shí)地?考察提供方?便，協(xié)助辦?理有關(guān)手續(xù)?等第九條?乙方的權(quán)?利義務(wù)9?.1乙方?的權(quán)利9?.1.1?乙方有權(quán)要?求甲方對(duì)本?次股票發(fā)行?工作給予配?合。9.?1.2乙?方有權(quán)要求?甲方提供的?與本次股票?發(fā)行有關(guān)的?所有資料文?件為真實(shí)、?完整、準(zhǔn)確?的。如果甲?方未盡此項(xiàng)?義務(wù)而致使?本次股票發(fā)?行受阻或失?敗，乙方有?權(quán)終止本協(xié)?議。9.?1.3乙?方有權(quán)按本?協(xié)議的約定?收取有關(guān)承?銷手續(xù)費(fèi)、?上市推薦費(fèi)?和其他有關(guān)?費(fèi)用。9?.2乙方?的義務(wù)9?.2.1?乙方有義務(wù)?按本協(xié)議的?規(guī)定，盡責(zé)?、勤勉地完?成本次股票?承銷活動(dòng)。?9.2.?2乙方應(yīng)?積極協(xié)助甲?方向上級(jí)主?管部門辦理?發(fā)行股票的?申報(bào)手續(xù)，?制訂發(fā)行時(shí)?間表。9?.2.3?乙方負(fù)責(zé)組?建承銷團(tuán)，?制訂股票發(fā)?行具體方案?，編制招股?說明書等相?關(guān)文件或資?料，并與有?關(guān)方面簽訂?分銷合同，?資料備忘錄?以及相關(guān)的?其他法律文?件，并負(fù)責(zé)?處理、協(xié)調(diào)?本次股票發(fā)?行