第2章(3)世界貿(mào)易組織成員、運(yùn)行機(jī)制

第2.3節(jié)WTO成員和運(yùn)行機(jī)制2.3.1世貿(mào)組織成員的來源、加入退出與互不適用2.3.4世貿(mào)組織貿(mào)易政策審議機(jī)制2.3.2世貿(mào)組織中的決策機(jī)制2.3.3世貿(mào)組織爭端解決機(jī)制2.3.1世貿(mào)組織成員的來源、加入退出與互不適用4、世界貿(mào)易成員的互不適用1、世貿(mào)組織成員的來源2、世貿(mào)組織的加入3、世貿(mào)組織成員退出（1）原始成員（須具備兩個條件）1、世貿(mào)組織成員的來源①是GATT的締約方，且在1997年前接受《建立WTO協(xié)議》及相關(guān)多邊貿(mào)易協(xié)定。②在貨物、服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域作出了關(guān)稅減讓和市場開放的承諾。幾乎所有符合條件的締約方均在1996年底前成為WTO的創(chuàng)始成員，只有剛果（布）到1997年3月才成為創(chuàng)始成員。在20世紀(jì)50年代，英國“保護(hù)地”北羅得西亞(1964年改名為贊比亞共和國)就據(jù)此規(guī)則，加入關(guān)貿(mào)總協(xié)定。（2）加入成員任何國家或單獨(dú)關(guān)稅區(qū)均可申請加入。2001年12月11日，中國成為其第143個成員；2004年4月23日，尼泊爾成為其第147個成員；2004年10月13日，柬埔寨成為其第148個成員；2007年1月11日，越南成為其第151個成員；2008年2月5日，烏克蘭成為其第152個成員；2008年7月23日，佛得角成為其第153個成員。WTO成立以來新加入成員（1996-2005）

2011年12月16日，WTO第八次部長級會議批準(zhǔn)黑山共和國、俄羅斯及薩摩亞加入世貿(mào)組織。俄羅斯于2012年8月22日正式成為世界貿(mào)易組織第156個成員。瓦努阿圖也于8月24日成為第157個成員。（1）加入世貿(mào)組織的程序第二階段：對外貿(mào)易制度的審議和雙邊市場準(zhǔn)入談判

2、世貿(mào)組織的加入入世程序大體可分為四個階段：第一階段：提出申請與受理第四階段：表決和生效第三階段：多邊談判和起草加入文件（2）影響加入過程的因素3、申請者談判成員的談判水平1、經(jīng)濟(jì)體制因素2、經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平3、世貿(mào)組織成員退出在世貿(mào)組織總干事收到書面退出通知之日的6個月期滿后，退出自動生效。第三輪多邊貿(mào)易談判（1950.9-1951.4):黎巴嫩、敘利亞及利比里亞不再是關(guān)貿(mào)總協(xié)定締約方，中國臺灣當(dāng)局非法地以中國的名義退出了關(guān)貿(mào)總協(xié)定。退出以后，與其他世貿(mào)組織的經(jīng)貿(mào)關(guān)系從多邊回到雙邊。

4、世界貿(mào)易成員的互不適用由于政治或其他原因，一些成員不同意相互之間適用世貿(mào)組織協(xié)定，即互不適用。1948年，印、巴兩國聯(lián)合對南非互不適用（1948起南非種族隔離制度）1955年，15個西歐老締約方對日本因經(jīng)貿(mào)原因援引互不適用；1971年美國對羅馬尼亞、1973年美國對匈牙利加入；1967年，古巴、捷克斯洛伐克、原南斯拉夫?qū)n國。1971年，羅馬尼亞對韓國（3）新加入方對老締約提出互不適用（2）老締約方對新加入方提出互不適用（1）原始締約方之間的互不適用成員構(gòu)成情況發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)國家一共有28個。（美國、歐盟、日本、加拿大）發(fā)展中國家成員數(shù)目占絕大比重，但貨物和服務(wù)貿(mào)易貿(mào)在世界貨物和服務(wù)所占比重不到1/3，因此，在世貿(mào)組織參與權(quán)，決策權(quán)談判能力上處于弱勢地位，還不能左右世貿(mào)組織。亞洲的印度、中國、韓國、新加坡；拉丁美洲的墨西哥、巴西等在世貿(mào)組織中影響在逐步加大。2.3.2世界貿(mào)易組織的決策機(jī)制WTO繼續(xù)實行GATT1947合意決策原則；若采取合意未能達(dá)成決定，則投票決定。一、協(xié)商一致所有締約方都表示支持，或者沒有締約方反對二、投票表決每一成員擁有一票，部長級會議和總理事會依據(jù)成員所投票數(shù)的多數(shù)作出決定關(guān)鍵條款的修正，需經(jīng)所有WTO成員接受方可生效。1、關(guān)于條款解釋的投票表決（3／4多數(shù)）2、關(guān)于義務(wù)豁免的投票表決（3／4多數(shù)）3、關(guān)于修正案的投票表決（2／3多數(shù)）2.3.3世界貿(mào)易組織的爭端解決機(jī)制DisputeSettlementMechanism,DSM為多邊貿(mào)易體制提供可靠性和可預(yù)測性的一個重要因素一、形成背景1、規(guī)則和法律基礎(chǔ)《GATT1947》第22條和第23條第23條（規(guī)定磋商請求的條件，多邊解決爭端的主要程序及授權(quán)報復(fù)等）第22條（賦予締約方之間進(jìn)行磋商的權(quán)利）多邊貿(mào)易體制的“皇冠明珠”2、《GATT1947》爭端解決機(jī)制的缺陷性無明確的時限專家組報告的通過采取“協(xié)商一致”原則二、世貿(mào)組織爭端解決機(jī)制的特點(diǎn)2、鼓勵成員通過雙邊磋商解決貿(mào)易爭端3、以保證世貿(mào)組織規(guī)則的有效實施為優(yōu)先目標(biāo)4、嚴(yán)格規(guī)定爭端解決的時限5、實行“反向協(xié)商一致”的決策原則7、允許交叉報復(fù)6、禁止未經(jīng)授權(quán)的單邊報復(fù)8、增設(shè)了上訴機(jī)構(gòu)1、建立了統(tǒng)一的爭端解決程序適用于各成員，按各項協(xié)定、協(xié)議所提起的爭端三、世貿(mào)組織爭端解決機(jī)制的管轄范圍2、特別規(guī)則優(yōu)先（適用協(xié)定與本諒解抵觸）3、對適用規(guī)則的協(xié)調(diào)1、具體管轄范圍《諒解》各適用協(xié)定都有磋商和爭端解決條款。如《原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)定》第7、8條規(guī)定，有關(guān)原產(chǎn)地問題的磋商和爭端解決，適用本諒解的規(guī)定。有些協(xié)定只是簡單地援引本諒解有些協(xié)定不僅援引了本諒解，而且作出了自己的特殊或附加規(guī)則和程序如《反傾銷協(xié)定》第17條第4-7款就對爭端提交DSB，專家組的職責(zé)以及信息披露等問題作出了規(guī)定。這些是結(jié)合具體協(xié)議特點(diǎn)作出的特殊規(guī)定。在本諒解與這些特殊規(guī)定相抵觸的情況下，特殊規(guī)定優(yōu)先。則起訴方應(yīng)放棄援用較短期限的權(quán)利，轉(zhuǎn)而使用較長期限，即進(jìn)行普通的60日磋商。有些特殊規(guī)則，特別是有關(guān)時限的規(guī)定，會出現(xiàn)明顯與本諒解不一致的情況。如《補(bǔ)貼和反補(bǔ)貼措施協(xié)定》第4條第4款規(guī)定磋商時間為30日；(知識讀本二：P282)而本諒解第4條第7款則規(guī)定60日。(知識讀本二：P427)在這種情況下，對于補(bǔ)貼方面的爭端，就應(yīng)適用？？？日的規(guī)定。但如果一個案件涉及多個適用協(xié)定？？？？如《補(bǔ)貼和反補(bǔ)貼措施協(xié)定》和《農(nóng)業(yè)協(xié)定》，而《農(nóng)業(yè)協(xié)定》并沒有磋商時限較短的規(guī)定30日四、爭端解決機(jī)構(gòu)爭端解決機(jī)構(gòu)（DisputeSettlementBody,DSB),

法院，常設(shè)機(jī)構(gòu)上訴機(jī)構(gòu)(AppealBody)，常設(shè)機(jī)構(gòu)，上訴庭（隨時待命）專家小組(Panel)，法官，臨時性五、爭端解決的原則磋商、調(diào)解優(yōu)先原則反向協(xié)商一致原則權(quán)利、義務(wù)平衡原則六、世界貿(mào)易組織爭端解決程序（６）執(zhí)行和監(jiān)督（５）爭端解決機(jī)構(gòu)裁決（４）上訴機(jī)構(gòu)審議（３）通過專家組報告（２）成立專家小組（１）磋商

應(yīng)列出對事實的調(diào)查結(jié)果、有關(guān)規(guī)定的適用性、及其所做任何調(diào)查結(jié)果和建議所包含的基本理由專家組工作進(jìn)程表1、接受當(dāng)事方的第一次書面材料。起訴方：3－6周；應(yīng)訴方：3－6周2、當(dāng)事方參加的第一次實質(zhì)性會議。1－2周3、接受各方的反駁書。2－3周4、當(dāng)事方參加的第二次實質(zhì)性會議。1－2周5、向當(dāng)事方分發(fā)報告的敘述部分。2－4周8、應(yīng)當(dāng)事方要求重新審查部分報告。1周9、專家組階段性審核。2周10、向爭端各當(dāng)事方散發(fā)最終報告。2周11、向各成員散發(fā)該最終報告。3周6、接受各方對該報告的陳述意見。1－2周7、向各當(dāng)事方散發(fā)包括裁定及其結(jié)論的臨時性報告。2－4周程序所需時間磋商、調(diào)解(Consultations,mediation)60天建立專家小組并任命其成員(Panelsetupandpanelistsappointed)45天最終報告提交各方(Finalpanelreporttoparties)

180天最終報告提交世貿(mào)組織各成員(FinalpanelreporttoWTOmembers)21天爭端解決機(jī)構(gòu)通過報告(若無上訴)DisputeSettlementBodyadoptsreport(withoutappeal)60天爭端解決機(jī)構(gòu)通過報告(若有上訴)DisputeSettlementBodyadoptsreport(withappeal)上訴機(jī)構(gòu)報告要60-90天，爭端解決機(jī)構(gòu)通過上訴機(jī)構(gòu)報告要30天總計(Total)1年(若無上訴)或1年3個月(若有上訴)（一）、裁決的執(zhí)行(按優(yōu)先級別）1、執(zhí)行爭端解決機(jī)構(gòu)的建議和裁決2、提供補(bǔ)償（臨時性措施）3、授權(quán)報復(fù)（優(yōu)先級別：平行報復(fù)、跨部門報復(fù)、跨協(xié)議報復(fù)）七、裁決的執(zhí)行及其監(jiān)督（二）、監(jiān)督執(zhí)行中國參與爭端解決機(jī)制10年回顧通過多邊法律裁決成功處理了中國入世10年過渡期內(nèi)與主要貿(mào)易伙伴在雙邊機(jī)制下無法解決的重大貿(mào)易摩擦和爭端，意義非凡！完成了自身的轉(zhuǎn)型，從DSM的初學(xué)者到該機(jī)制的積極利用者對發(fā)展WTO爭端解決的實體和程序規(guī)則做出了貢獻(xiàn)通過參與多邊爭端解決機(jī)制，中國成功解決了與主要貿(mào)易伙伴的重大雙邊經(jīng)貿(mào)摩擦一、十年磨一劍：中國自身的成長1、從第三方到爭端當(dāng)事方的轉(zhuǎn)型（2006年）2、“不爭訟”觀念的轉(zhuǎn)型3、從被動應(yīng)戰(zhàn)到主動起訴的轉(zhuǎn)型（謀劃絕地反擊，起訴與應(yīng)訴漸趨平衡）4、熟練駕馭各類訴訟技巧，主動執(zhí)行爭端裁決從追求不爭訟到接受多邊法律裁決是WTO處理貿(mào)易爭端的正常途徑的思想轉(zhuǎn)變從奉行和為貴理念到堅持積極運(yùn)用規(guī)則維護(hù)自身權(quán)益，加深了對該爭端解決機(jī)制價值的認(rèn)識

中國在執(zhí)行WTO爭端解決機(jī)制裁決的記錄良好，在多邊機(jī)制裁決和利用規(guī)則維護(hù)國家利益之間尋求平衡，顯示負(fù)責(zé)任大國形象中國正在變得越來越專業(yè)WTO裁決在中國得到認(rèn)真履行二、發(fā)展、澄清規(guī)則：中國參與給DSM帶來的影響1、發(fā)展多邊貿(mào)易規(guī)則貿(mào)易協(xié)定下的規(guī)則并非盡善盡美，有些甚至屬于談判中妥協(xié)的產(chǎn)物，因而DSM對爭議的裁決往往成為對這些規(guī)則的解釋和發(fā)展。2、促進(jìn)與中國入世承諾相關(guān)條款的澄清和解釋入世議定書和入世工作組報告中的部分條款是針對中國的經(jīng)濟(jì)體制的特殊性量身定做的，有些是針對轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國家成員加入WTO而設(shè)計的，是其它國家加入時沒有的……3、參與爭端解決規(guī)則審議的談判，促進(jìn)程序規(guī)則的發(fā)展近年來中國已成為DSM的頻繁使用者，以自身經(jīng)驗積極參與相關(guān)討論，提出建設(shè)性意見，促進(jìn)成員對規(guī)則的理解，對DSM規(guī)則未來的發(fā)展作出自己的貢獻(xiàn)。中國促成WTO規(guī)則開創(chuàng)性的解釋三、多邊裁決：中國與主要貿(mào)易伙伴解決重大貿(mào)易爭端的重要途徑案件特點(diǎn)1、涉案措施的范圍，美歐起訴中國，絕大部分案件涉及中國的國內(nèi)管理、產(chǎn)業(yè)政策等國內(nèi)管制措施；中訴美歐案件主要集中在邊境措施。2、涉案對象：對中國發(fā)起爭端的成員中，美國最多，且大部分有共同起訴方；歐盟其次。而中國提起訴訟案件中，被訴對象目前僅限于歐美，均無共同起訴方。中國與主要貿(mào)易伙伴間的重大經(jīng)貿(mào)利益的爭端，經(jīng)過DSM的裁決，基本得到妥善解決，有利地保障了中國平衡渡過入世過渡期，并確保多邊貿(mào)易機(jī)制的穩(wěn)定和發(fā)展。從歷史發(fā)展角度來看，從全球經(jīng)濟(jì)的總體發(fā)展來看，從DSM的目的來看，DSM沒有輸家，參與者都是贏家！2.3.4世貿(mào)組織的貿(mào)易政策審議機(jī)制TradePolicyReviewMechanism，TPRM一、貿(mào)易政策審議機(jī)制的含義與目的

WTO成員集體對各成員的貿(mào)易政策、做法及其對多邊貿(mào)易體制的影響定期進(jìn)行全面評價和評估的制度。它與爭端解決機(jī)制和貿(mào)易決策機(jī)制一起構(gòu)成世界貿(mào)易組織的三大機(jī)制。二、貿(mào)易政策審議機(jī)制的產(chǎn)生及特點(diǎn)

WTO貿(mào)易政策審議機(jī)制重申了在GATT時期就已確立了透明度原則和義務(wù)三、審議原則由總理事會擔(dān)任貿(mào)易政策審議機(jī)構(gòu)(TPRB)的工作五、國別審議的程序

WTO成員的全部貿(mào)易政策和措施

WTO秘書處和接受審議的成員方準(zhǔn)備審議的報告→貿(mào)易政策審議機(jī)構(gòu)舉行審議會議→WTO秘書處總結(jié)審議結(jié)果并對外公布四、審議機(jī)構(gòu)3、審議程序2、審議對象成員方占世界貿(mào)易的份額越大，接受審議的次數(shù)就越多1、審議頻率六、貿(mào)易政策審議機(jī)制的作用有助于增加多邊貿(mào)易體制的透明度有助于增進(jìn)成員方的相互了解，減少或避免貿(mào)易爭端有助于督促成員履行作為世貿(mào)組織成員的義務(wù)是中國加入WTO的一種特殊約定，其約束程度高于列世界貿(mào)易前4位成員方的貿(mào)易政策審議。適用范圍不同：TRM是中國入世議定書的特有條款，專門針對中國的特殊安排;TPRM是WTO主要職能之一，普遍適用于WTO所有成員方。TRM與TPRM的主要區(qū)別：期限和頻率不同：TRM在中國入世后8年內(nèi)每年進(jìn)行，2009年12月11日后終止。TPRM是WTO一項永久性機(jī)制內(nèi)容和形式不同：TRM主要是對中國履行入世承諾情況進(jìn)行審議；TPRM主要在于衡量各成員方整體經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易狀況。在TPRM中，秘書處及其報告發(fā)揮著重要作用；而TRM則由WTO下屬的16個分委員會進(jìn)行。七、過渡性審議機(jī)制（TransitionalReviewMechanism，TRM）補(bǔ):貿(mào)易措施監(jiān)督機(jī)制2008年，在拉米的提議下，各成員一致決定利用貿(mào)易政策審議機(jī)制的透明度功能，以國際貿(mào)易環(huán)境綜述的規(guī)定為基礎(chǔ)，建立臨時性的貿(mào)易措施監(jiān)督機(jī)制。根據(jù)這一新的機(jī)制，總干事的報告的周期由1年縮短為3個月，2010年，報告間隔時間由3個月延長至6個月。報告內(nèi)容：全球貿(mào)易發(fā)展情況+各成員新出臺的貿(mào)易措施，以點(diǎn)名羞辱的方式，通過集體的壓力迫使各成員不得出臺貿(mào)易保護(hù)主義措施G20充分肯定了WTO在防控貿(mào)易保護(hù)主義方面無可替代的作用列入總干事監(jiān)督報告的措施來源第一：WTO所有成員和觀察員政府需定期通報各自采取的所有新貿(mào)易措施第二：任何成員都可以就其他成員采取的新措施做出通報第三：WTO秘書處隨時搜集并整理媒體披露的貿(mào)易措施情況

WTO秘書處將以上信息按國別匯總并邀請實施措施的成員或觀察員政府進(jìn)行核實，信息無誤的措施將最終列入報告。貿(mào)易措施監(jiān)督報告的主要內(nèi)容第一份報告散發(fā)于2009年1月26日，涵蓋時間為2008年第3季度至2009年初第二份報告散發(fā)于2009年3月26日,涵蓋時間2008年9月至2009年3月第四份報告散發(fā)于2009年11月18日,涵蓋時間2008年10月至2009年10月第三份報告散發(fā)于2009年7月1日,涵蓋時間2009年3月1