主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板IPO股份鎖定期差異對(duì)照表知識(shí)參考

PAGEPAGE3/20下載文檔可編輯主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板 IPO 股份鎖定期差異對(duì)照表相關(guān)規(guī)定 主板 中小板 創(chuàng)業(yè)板第一百四十二條 發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的百公司法

分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。上市公司應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確規(guī)上市公司應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確規(guī)深交所《關(guān)于進(jìn)一定：上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管步規(guī)范中小企業(yè)板理人員在申報(bào)離任六個(gè)月后的十二上市公司董事、監(jiān)月內(nèi)通過(guò)證券交易所掛牌交易出售— —事和高級(jí)管理人員 本公司股票數(shù)量占其所持有本公司買賣本公司股票行股票總數(shù)的比例不得超過(guò) 。申報(bào)為的通知》離任之日起六個(gè)月內(nèi)，離任人員增持本公司股份也將予以鎖定上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在首次公開發(fā)行股票上市之日起《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范六個(gè)月內(nèi)申報(bào)離職的，自申報(bào)離職創(chuàng)業(yè)板上市公司董之日起十八個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接事、監(jiān)事和高級(jí)管——持有的本公司股份；在首次公開發(fā)理人員買賣本公司行股票上市之日起第七個(gè)月至第十股票行為的通知》二個(gè)月之間申報(bào)離職的，自申報(bào)離職之日起十二個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的本公司股份。交易所股票上市規(guī)則

上交所股票上市規(guī)則2008年修訂版發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，自發(fā)行人股票上市之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。發(fā)行人向本所申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票上股票上市之日起三十六但轉(zhuǎn)讓雙方存在控制關(guān)系，或者均受同一實(shí)際控制人控制的，自發(fā)行人股

深交所上市規(guī)則2008年修訂版行的股份，自發(fā)行人股票上市之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。開發(fā)行的股票上市申請(qǐng)時(shí)，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承諾：自發(fā)行人股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或者間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)其直接或者間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在上市公告書中公告上述承諾。自發(fā)行人股票上市之日起一年后，出現(xiàn)下列情形之一的，經(jīng)控股股東

深交所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則行的股份，自發(fā)行人股票上市之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。開發(fā)行的股票上市申請(qǐng)時(shí)，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承諾：自發(fā)行人股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)其直接或間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在上市公告書中公告上述承諾。自發(fā)行人股票上市之日起一年后，出現(xiàn)下列情形之一的，經(jīng)控股股東或?qū)嶋H控制人申請(qǐng)并經(jīng)本所同意，可豁免遵守上述承諾：（一）關(guān)系，或均受同一控制人所控制；（二）本所認(rèn)定的其他情形。如發(fā)行人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提股東和實(shí)際控制人申請(qǐng)

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經(jīng)本所同意，

交其首次公開發(fā)行股票 申請(qǐng)前六個(gè)月內(nèi)（以中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式受理日為守前款承諾。

可豁免遵守上述承諾：

基準(zhǔn)日）進(jìn)行過(guò)增資擴(kuò)股的 ，新股份的持有人除需遵守 5.1.5 條PAGEPAGE19/20下載文檔可編輯證監(jiān)會(huì)審核口徑

1、申請(qǐng)受理前六個(gè)月內(nèi)利潤(rùn)分配或資本公積金轉(zhuǎn)增股本所形成的股份，與原股份鎖定相同。2、發(fā)行人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交其首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)前六個(gè)月內(nèi)從控股股東、實(shí)際控制人轉(zhuǎn)出的股份，比照控股股東和實(shí)際控制人，自上市之日起鎖定三年。3、2010年保代培訓(xùn)：）申請(qǐng)受理前 6 個(gè)月內(nèi)從控股股東、實(shí)際控制人處取得的部分，比照控股股東，自上市之日起鎖定3年；申請(qǐng)受理 6個(gè)月之前轉(zhuǎn)讓的股份，履行規(guī)定的限售義務(wù)，自行約定；申請(qǐng)受理前 6個(gè)月內(nèi)從非控股股東處取得的部分，自上市之日起鎖定 1年；）申請(qǐng)受理前 6個(gè)月內(nèi)新增的股份，工商變更登記之日起鎖定 3年；）沒(méi)有控股股東實(shí)際控制人，股東按持股比例從高到低累計(jì)至少到 的部分，自上市之日鎖3年。注：2008年修訂稿之前一稿上市規(guī)則規(guī)定（上交所及深交所），如發(fā)行人在股票首次公開發(fā)行前二個(gè)月內(nèi)（以刊登招股說(shuō)明書為基準(zhǔn)日）進(jìn)行過(guò)增資擴(kuò)股，新增股份的持有人在發(fā)行人向本所提出首次公開發(fā)行股票上市申請(qǐng)時(shí)應(yīng)當(dāng)承諾：自持有新增股份之日起（以完成工商變更登記手續(xù)為基準(zhǔn)日）的三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其持有的該部分股份。而在 2008年修訂稿中，該條款被取消了股份轉(zhuǎn)讓鎖定期整理如下：主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā) 通用規(guī)則

創(chuàng)業(yè)板和中小板的特別規(guī)定基本規(guī)定 來(lái)源 特別規(guī)定 來(lái)源【1-基本規(guī)定】1）發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；公司公開發(fā)行股份前已經(jīng)發(fā)行的交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司股讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司司股份自公司股票上市交易之日起

一百四十二條【1-針對(duì)創(chuàng)業(yè)板離職】上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在首次公【1-針對(duì)創(chuàng)業(yè)板離職】上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在首次公開發(fā)行股票上市之日起六個(gè)月內(nèi)申報(bào)離職的，自申報(bào)離職之日起十八《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的本公范創(chuàng)業(yè)板上市公創(chuàng)司股份；在首次公開發(fā)行股票上市司董事、監(jiān)事和業(yè)之日起第七個(gè)月至第十二個(gè)月之間高級(jí)管理人員買板申報(bào)離職的，自申報(bào)離職之日起十二個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的本賣本公司股票行為的通知》第三公司股份。條因上市公司進(jìn)行權(quán)益分派等導(dǎo)致其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員直接持有本公司股份發(fā)生變化的，仍應(yīng)遵《上市公司高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股

則》第四條 守上述規(guī)定。份公司章程可以對(duì)公司董事、 監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性的規(guī)定。

【2-針對(duì)創(chuàng)業(yè)板私募】如發(fā)行人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交其首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)前六個(gè)月內(nèi)（以中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式受理日為基準(zhǔn)日）進(jìn)行過(guò)增資擴(kuò)股的，新增股份的持有人除需遵守5.1.5 條的規(guī)定外，還需在行人向本所提出其公開發(fā)行股票上市申請(qǐng)時(shí)承諾：自發(fā)行人股票上市之日起二十四個(gè)月內(nèi)，轉(zhuǎn)讓的上述

創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則5.1.7新增股份不超過(guò)其所持有該新增份總額的 ?！?-針對(duì)實(shí)際控制人】發(fā)行人向本所 《深圳證券交易他人管理其已直接和間接持有的發(fā)股份?！?-上市前的承諾】上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股

創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則《上市公司

【針對(duì)中小板離職】在申報(bào)離任六中個(gè)月后的十二個(gè)月內(nèi)通過(guò)證券交易小所掛牌交易出售本公司股票數(shù)量占板其所持有本公司股票總數(shù)的比例不得超過(guò)。

所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》3.8.2《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范中小企業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買賣本公司股票行為的通知》份在下列情形下不得轉(zhuǎn)讓：（三）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的。

持本公司股份及其變動(dòng)四條

第三條第九條 發(fā)行對(duì)象屬于下列情形之一的，具體發(fā)行對(duì)象及其認(rèn)購(gòu)價(jià)格或者定價(jià)原則應(yīng)當(dāng)由上市公司董事會(huì)的非公開發(fā)行股票決議確定，并經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)；認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓：（ 上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人定向（2）通過(guò)認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股份取得上市公司實(shí)際控制權(quán)的投資者；（ 3）董事會(huì)擬引入增發(fā)境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者。第十條發(fā)行對(duì)象屬于本細(xì)則第九條規(guī)定以外的情形的，上市公司應(yīng)當(dāng)在取得發(fā)行核準(zhǔn)批文后，按照本細(xì)則的規(guī)定以競(jìng)價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格和發(fā)行對(duì)象。發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第三十八條1、董事會(huì)決議確定具體發(fā)行對(duì)象的，應(yīng)當(dāng)明確具體的發(fā)行對(duì)象名稱及其認(rèn)購(gòu)價(jià)格或定價(jià)原則、認(rèn)購(gòu)數(shù)量或數(shù)量區(qū)間，發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起至少 36個(gè)月不得讓；2、董事會(huì)決議未確定具體發(fā)行對(duì)象的，應(yīng)當(dāng)明確選擇發(fā)行對(duì)象的范圍和資格，定價(jià)原則、限售期。決議應(yīng)當(dāng)載明，具體發(fā)行價(jià)格和發(fā)行對(duì)象將在取得發(fā)行核準(zhǔn)批文后，根據(jù)發(fā)行對(duì)象申購(gòu)報(bào)價(jià)的情況，遵照價(jià)格優(yōu)先原則確定；發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起至少12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；3、發(fā)行對(duì)象屬于下列情形之一的，董事會(huì)作出的非公開發(fā)行股票決議應(yīng)當(dāng)載明具體的發(fā)行對(duì)象及其認(rèn)購(gòu)價(jià)格或定價(jià)原則；發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起36個(gè)月不得轉(zhuǎn)讓：（上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人；（2）的股份取得上市公司實(shí)際控制權(quán)的投資者；（3）董事會(huì)擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者。

《關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票的董事會(huì)、股東大會(huì)決議的注意事項(xiàng)》其他配股：由有限售條件的流通股配售得到的股票仍為有限售條件的流通股， 其與原有的有限售條件的流通股流通時(shí)點(diǎn)相同。無(wú)限售條件的流通股配售得到的股票在配股完成后即可上市流通。通時(shí)點(diǎn)相同。無(wú)限售條件的流通股配售得到的股票在配股完成后即可上市流通。IPO前受讓股份：IPO申報(bào)前一年從非實(shí)際控制人處受讓股份的新股東上市后鎖定期一般適用一年；從實(shí)際控制人處受讓適用三年?！锻鈬?guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投外國(guó)戰(zhàn)略投資者：取得的上市公司A股股份三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。資管理辦法》第五條【法規(guī)整理】IPO股份鎖定相關(guān)規(guī)定總結(jié)(2011-06-2114:02:10)轉(zhuǎn)載▼標(biāo)簽： 分類： 投行工作ipo股份鎖定上市規(guī)則增資擴(kuò)股一、IPO股份鎖定的相關(guān)規(guī)定（一）《公司法》第一百四十二條發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。（二）《深交所上市規(guī)則》（ 2008年修訂）5.1.1 發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，自發(fā)行人股票上市之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。5.1.6 發(fā)行人向本所提出其首次公開發(fā)行的股票上市申請(qǐng)時(shí)，控股股東和 實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承諾：自發(fā)行股票上市之日起 三十六個(gè)月內(nèi)， 不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)其直接或間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在上市公告書中公告上述承諾。自發(fā)行人股票上市之日起一年后，出現(xiàn)下列情形之一的，經(jīng)控股股東或 實(shí)際控制人申請(qǐng)并 經(jīng)本所同意，可免遵守上述承諾：1、轉(zhuǎn)讓雙方存在實(shí)際控制關(guān)系，或均受同一控制人所控制；2因上市公司陷入危機(jī)或者面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難， 受讓人提出的挽救公司的重組方案獲得該公司股東大會(huì)審?fù)ㄟ^(guò)和有關(guān)部門批準(zhǔn)，且受讓人承諾繼續(xù)遵守上述承諾；3、本所認(rèn)定的其他情形。（三）《上交所上市規(guī)則》（ 2008年修訂）發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份 ,自發(fā)行人股票上市之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。發(fā)行人向本所申請(qǐng)其首次公開發(fā)行股票上市時(shí) ,控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承諾 自發(fā)行人股票市之日起三十六個(gè)月內(nèi) ,不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份,也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份。但轉(zhuǎn)讓雙方存在控制關(guān)系 ,或者均受同一實(shí)際控制人控制的 ,自發(fā)行人股票上市之日起 一年后,經(jīng)控股股東實(shí)際控制人申請(qǐng)并經(jīng)本所同意 ,可豁免遵守前款承諾?！咀ⅲ罕壬罱凰僖?guī)定一種情形】（四）《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，自發(fā)行人股票上市之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。人股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或者間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)其直接或者間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在上市公告書中公告上述承諾。自發(fā)行人股票上市之日起一年后，出現(xiàn)下列情形之一的， 經(jīng)控股股東和實(shí)際控制人申請(qǐng)并經(jīng)本所同意，可免遵守上述承諾：一二本所認(rèn)定的其他情形。如發(fā)行人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交其首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)前六個(gè)月內(nèi) (以中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式受理日為基準(zhǔn)日)進(jìn)行過(guò)增資擴(kuò)股的， 新增股份的持有人除需遵守 5.1.5 條的規(guī)定外，還需在發(fā)行人向本所提出其公發(fā)行股票上市申請(qǐng)時(shí)承諾： 自發(fā)行人股票上市之日起二十四個(gè)月內(nèi)，轉(zhuǎn)讓的上述新增股份不超過(guò)其所持有新增股份總額的 ?！咀ⅲ汗煞萱i定是 1年，但是轉(zhuǎn)讓有限制】（五）《中小板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》（ 2010年）上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）下列承諾：在申報(bào)離任六個(gè)月后的十二個(gè)月內(nèi)通過(guò)證券交易所掛牌交易出售本公司股票數(shù)量占其所持有本公司股票總數(shù)的比例不得超過(guò)?！咀ⅲ簝H中小板有此項(xiàng)規(guī)定】（六）《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范創(chuàng)業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買賣本公司股票行為的通知》上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員 在首次公開發(fā)行股票上市之日起六個(gè)月內(nèi)申報(bào)離職的， 自申報(bào)職之日起十八個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其 直接持有的本公司股份；在首次公開發(fā)行股票上市之日起第七個(gè)月至第十二個(gè)月之間申報(bào)離職的，自申報(bào)離職之日起十二個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其 直接持有的本公司股份。自離職人員的離職信息申報(bào)之日起六個(gè)月內(nèi)，離職人員增持本公司股份也將予以鎖定。二、IPO股份鎖定的特殊規(guī)定根據(jù)2010年、2011年保代培訓(xùn)的相關(guān)記錄整理，關(guān)于 IPO股份鎖定的特殊規(guī)定如下：（一）中小板根據(jù)上市規(guī)則的要求， IPO前原股東持有股份鎖定 1年，控股股東、實(shí)際控制人上市后鎖定 3年，發(fā)行前1年增資鎖定 3年；發(fā)行前 1年從應(yīng)鎖 3年股東轉(zhuǎn)讓出來(lái)的股份，同樣要求鎖定 3年。高管直接或間持有的股份，需遵守《公司法》 142條的要求。（二）創(chuàng)業(yè)板除執(zhí)行公司法、創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則的限售規(guī)定外，相關(guān)股東應(yīng)承諾：市之日起鎖定三年。六個(gè)月前轉(zhuǎn)讓的股份，履行相關(guān)的限售義務(wù)，自行約定。六個(gè)月內(nèi)非控股股東或非實(shí)際控制人轉(zhuǎn)出的股份，自股票上市之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。申請(qǐng)受理前六個(gè)月內(nèi)增資的股份，自工商變更登記之日起鎖定三年?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人關(guān)聯(lián)方持有的股份，參照控股股東及實(shí)際控制人，自上市之日起鎖定三年。沒(méi)有或難認(rèn)定控股股東或?qū)嶋H控制人的，股東按持股比例從高到低依次自上市之日起鎖定三年直至不低于發(fā)行前股份總額的 。董監(jiān)高間接持有發(fā)行人股份及其關(guān)聯(lián)方直接或間接持有發(fā)行人股份的，參照董監(jiān)高直接持股定，即上市之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，任職期間每年轉(zhuǎn)讓不超過(guò) ，離職后半年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。鎖定相同。另外：1、發(fā)行人在股票首次公開發(fā)行前十二個(gè)月進(jìn)行轉(zhuǎn)增、送紅股，視同增資擴(kuò)股，轉(zhuǎn)增形成的股份在上市后應(yīng)承諾鎖定三年。2、2006年版的《股票上市規(guī)則》規(guī)定：“如發(fā)行人在股票首次公開發(fā)行前十二個(gè)月內(nèi)（以刊登招股說(shuō)明書為基準(zhǔn)日）進(jìn)行過(guò)增資擴(kuò)股，新增股份的持有人在發(fā)行人向本所提出首次公開發(fā)行股票上市申請(qǐng)時(shí)應(yīng)當(dāng)承諾：自持有新增股份之日起（以完成工商登記變更手續(xù)為基準(zhǔn)日） 的三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其持有的該部分股份”。但在2008年新修訂的上市規(guī)則中將此條刪掉了，但實(shí)際操作中（參考保代培訓(xùn)）我認(rèn)為還是以上述的規(guī)定（以刊登招股說(shuō)明書為基準(zhǔn)日、以完成工商登記變更手續(xù)為基準(zhǔn)日）為準(zhǔn)?！咀?：此條應(yīng)是針對(duì)的非創(chuàng)業(yè)板，因?yàn)閯?chuàng)業(yè)板已明確規(guī)定以首發(fā)申請(qǐng)正式受理日為基準(zhǔn)日了】【注翻閱了一些最近披露的招股書，海南瑞澤新型建材是 2009.12.25 完成增資的工商變更， 2011.5.12刊登招股書，從它的時(shí)點(diǎn)看，有可能是以正式受理日往前推一年，因?yàn)橐钥侨諡榛鶞?zhǔn)的話，早超過(guò)一年了；另外，駱駝集團(tuán)是以刊登招股書為基準(zhǔn)日，并在承諾中明確若在 2011.5.7 之前刊登招股書，鎖定 3年，若在PAGEPAGE4/20下載文檔可編輯2011.5.7 之后刊登，則鎖定 1年（實(shí)際是 4月8號(hào)刊登的）；而安徽金禾實(shí)業(yè)是 2010.6.29 完成增資的工商變更，2011.5.19 刊登招股書；廣東江粉磁材是 2010.5.20 完成增資的工商變更， 2011.5.16 刊登招股書，這兩家看不出來(lái)是以哪個(gè)日期為基準(zhǔn)日】（學(xué)習(xí)的目的是增長(zhǎng)知識(shí)，提高能力，相信一分耕耘一分收獲，努力就一定可以獲得應(yīng)有的回報(bào)）能部室由企管部統(tǒng)一考核）。不符合衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)的，超市內(nèi)每處扣0.5分，超市外每處扣1分。衛(wèi)生管理制度1 總則1.1 為了加強(qiáng)公司的環(huán)境衛(wèi)生管理，創(chuàng)造一個(gè)整潔、文明、溫馨的購(gòu)物、辦公環(huán)境，根據(jù)《公共場(chǎng)所衛(wèi)生管理?xiàng)l例》的要求，特制定本制度。1.2 集團(tuán)公司的衛(wèi)生管理部門設(shè)在企管部，并負(fù)責(zé)將集團(tuán)公司的衛(wèi)生區(qū)域詳細(xì)劃分到各部室，各分公司所轄區(qū)域衛(wèi)生由分公司客服部負(fù)責(zé)劃分，確保無(wú)遺漏。2 衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)2.1 室內(nèi)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)2.1.1 地面、墻面：無(wú)灰塵、無(wú)紙屑、無(wú)痰跡、無(wú)泡泡糖等粘合物、無(wú)積水，墻角無(wú)灰吊、無(wú)蜘蛛網(wǎng)。2.1.2 門、窗、玻璃、鏡子、柱子、電梯、樓梯、燈具等，做到明亮、無(wú)灰塵、無(wú)污跡、無(wú)粘合物，特別是玻璃，要求兩面明亮。2.1.3 柜臺(tái)、貨架：清潔干凈，貨架、柜臺(tái)底層及周圍無(wú)亂堆亂放現(xiàn)象、無(wú)灰塵、無(wú)粘合物，貨架頂部、背部和底部干凈，不存放雜物和私人物品。2.1.4 購(gòu)物車（筐）、直接接觸食品的售貨工具（包括刀、叉等）：做到內(nèi)外潔凈，無(wú)污垢和粘合物等。購(gòu)物車（筐）要求每天營(yíng)業(yè)前簡(jiǎn)單清理，周五全面清理消毒；售貨工具要求每天消毒，并做好記錄。2.1.5 商品及包裝：商品及外包裝清潔無(wú)灰塵（外包裝破損的或破舊的不得陳列）。2.1.6 收款臺(tái)、服務(wù)臺(tái)、辦公櫥、存包柜：保持清潔、無(wú)灰塵，臺(tái)面和側(cè)面無(wú)灰塵、無(wú)灰吊和蜘蛛網(wǎng)。桌面上不得亂貼、亂畫、亂堆放物品，用具擺放有序且干凈，除當(dāng)班的購(gòu)物小票收款聯(lián)外，其它單據(jù)不得存放在桌面上。2.1.7 垃圾桶：桶內(nèi)外干凈，要求營(yíng)業(yè)時(shí)間隨時(shí)清理，不得溢出，每天下班前徹底清理，不得留有垃圾過(guò)夜。2.1.8 窗簾：定期進(jìn)行清理，要求干凈、無(wú)污漬。2.1.9 吊飾：屋頂?shù)牡躏椧鬅o(wú)灰塵、無(wú)蜘蛛網(wǎng)，短期內(nèi)不適用的吊飾及時(shí)清理徹底。2.1.10 內(nèi)、外倉(cāng)庫(kù)：半年徹底清理一次，無(wú)垃圾、無(wú)積塵、無(wú)蜘蛛網(wǎng)等。2.1.11 室內(nèi)其他附屬物及工作用具均以整潔為準(zhǔn)，要求無(wú)灰塵、無(wú)粘合物等污垢。2.2 室外衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)2.2.1 門前衛(wèi)生：地面每天班前清理，平時(shí)每一小時(shí)清理一次，每周四營(yíng)業(yè)結(jié)束后有條件的用水沖洗地面（冬季可根據(jù)情況適當(dāng)清理），墻面干凈且無(wú)亂貼亂畫。2.2.2 院落衛(wèi)生：院內(nèi)地面衛(wèi)生全天保潔，果皮箱、消防器械、護(hù)欄及配電箱等設(shè)施每周清理干凈。垃圾池周邊衛(wèi)生清理徹底，不得有垃圾溢出。2.2.3 綠化區(qū)衛(wèi)生：做到無(wú)雜物、無(wú)紙屑、無(wú)塑料袋等垃圾。3 清理程序3.1 室內(nèi)和門前院落等區(qū)域衛(wèi)生：每天營(yíng)業(yè)前提前10分鐘把所管轄區(qū)域內(nèi)衛(wèi)生清理完畢，營(yíng)業(yè)期間隨時(shí)保潔。下班后5-10分鐘清理桌面及衛(wèi)生區(qū)域。3.2 綠化區(qū)衛(wèi)生：每周徹底清理一遍，隨時(shí)保持清潔無(wú)垃圾。4 管理考核4.1 實(shí)行百分制考核，每月一次（四個(gè)分公司由客服部分別考核、集團(tuán)職4.2 集團(tuán)堅(jiān)持定期檢查和不定期抽查的方式監(jiān)督各分公司、部門的衛(wèi)生工作。每周五為衛(wèi)生檢查日，集團(tuán)檢查結(jié)果考核至各分公司，各分公司客服部的檢查結(jié)果考核至各部門。主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板 IPO 股份鎖定期差異對(duì)照表相關(guān)規(guī)定 主板 中小板 創(chuàng)業(yè)板第一百四十二條 發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的百公司法

分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。上市公司應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確規(guī)上市公司應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確規(guī)深交所《關(guān)于進(jìn)一定：上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管步規(guī)范中小企業(yè)板理人員在申報(bào)離任六個(gè)月后的十二上市公司董事、監(jiān)月內(nèi)通過(guò)證券交易所掛牌交易出售— —事和高級(jí)管理人員 本公司股票數(shù)量占其所持有本公司買賣本公司股票行股票總數(shù)的比例不得超過(guò) 。申報(bào)為的通知》離任之日起六個(gè)月內(nèi)，離任人員增持本公司股份也將予以鎖定上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在首次公開發(fā)行股票上市之日起《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范六個(gè)月內(nèi)申報(bào)離職的，自申報(bào)離職創(chuàng)業(yè)板上市公司董之日起十八個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接事、監(jiān)事和高級(jí)管——持有的本公司股份；在首次公開發(fā)理人員買賣本公司行股票上市之日起第七個(gè)月至第十股票行為的通知》二個(gè)月之間申報(bào)離職的，自申報(bào)離職之日起十二個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的本公司股份。交易所股票上市規(guī)則

上交所股票上市規(guī)則2008年修訂版發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，自發(fā)行人股票上市之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。發(fā)行人向本所申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票上股票上市之日起三十六但轉(zhuǎn)讓雙方存在控制關(guān)系，或者均受同一實(shí)際控制人控制的，自發(fā)行人股

深交所上市規(guī)則2008年修訂版行的股份，自發(fā)行人股票上市之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。開發(fā)行的股票上市申請(qǐng)時(shí)，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承諾：自發(fā)行人股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或者間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)其直接或者間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在上市公告書中公告上述承諾。自發(fā)行人股票上市之日起一年后，出現(xiàn)下列情形之一的，經(jīng)控股股東

深交所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則行的股份，自發(fā)行人股票上市之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。開發(fā)行的股票上市申請(qǐng)時(shí)，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承諾：自發(fā)行人股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)其直接或間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在上市公告書中公告上述承諾。自發(fā)行人股票上市之日起一年后，出現(xiàn)下列情形之一的，經(jīng)控股股東或?qū)嶋H控制人申請(qǐng)并經(jīng)本所同意，可豁免遵守上述承諾：（一）關(guān)系，或均受同一控制人所控制；（二）本所認(rèn)定的其他情形。如發(fā)行人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提股東和實(shí)際控制人申請(qǐng)

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經(jīng)本所同意，

交其首次公開發(fā)行股票 申請(qǐng)前六個(gè)月內(nèi)（以中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式受理日為守前款承諾。

可豁免遵守上述承諾：

基準(zhǔn)日）進(jìn)行過(guò)增資擴(kuò)股的 ，新股份的持有人除需遵守 5.1.5 條PAGEPAGE20/20下載文檔可編輯證監(jiān)會(huì)審核口徑

1、申請(qǐng)受理前六個(gè)月內(nèi)利潤(rùn)分配或資本公積金轉(zhuǎn)增股本所形成的股份，與原股份鎖定相同。2、發(fā)行人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交其首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)前六個(gè)月內(nèi)從控股股東、實(shí)際控制人轉(zhuǎn)出的股份，比照控股股東和實(shí)際控制人，自上市之日起鎖定三年。3、2010年保代培訓(xùn)：）申請(qǐng)受理前 6 個(gè)月內(nèi)從控股股東、實(shí)際控制人處取得的部分，比照控股股東，自上市之日起鎖定3年；申請(qǐng)受理 6個(gè)月之前轉(zhuǎn)讓的股份，履行規(guī)定的限售義務(wù)，自行約定；申請(qǐng)受理前 6個(gè)月內(nèi)從非控股股東處取得的部分，自上市之日起鎖定 1年；）申請(qǐng)受理前 6個(gè)月內(nèi)新增的股份，工商變更登記之日起鎖定 3年；）沒(méi)有控股股東實(shí)際控制人，股東按持股比例從高到低累計(jì)至少到 的部分，自上市之日鎖3年。注：2008年修訂稿之前一稿上市規(guī)則規(guī)定（上交所及深交所），如發(fā)行人在股票首次公開發(fā)行前二個(gè)月內(nèi)（以刊登招股說(shuō)明書為基準(zhǔn)日）進(jìn)行過(guò)增資擴(kuò)股，新增股份的持有人在發(fā)行人向本所提出首次公開發(fā)行股票上市申請(qǐng)時(shí)應(yīng)當(dāng)承諾：自持有新增股份之日起（以完成工商變更登記手續(xù)為基準(zhǔn)日）的三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其持有的該部分股份。而在 2008年修訂稿中，該條款被取消了股份轉(zhuǎn)讓鎖定期整理如下：主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā) 通用規(guī)則

創(chuàng)業(yè)板和中小板的特別規(guī)定基本規(guī)定 來(lái)源 特別規(guī)定 來(lái)源【1-基本規(guī)定】1）發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；公司公開發(fā)行股份前已經(jīng)發(fā)行的交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司股讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司司股份自公司股票上市交易之日起

一百四十二條【1-針對(duì)創(chuàng)業(yè)板離職】上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在首次公【1-針對(duì)創(chuàng)業(yè)板離職】上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在首次公開發(fā)行股票上市之日起六個(gè)月內(nèi)申報(bào)離職的，自申報(bào)離職之日起十八《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的本公范創(chuàng)業(yè)板上市公創(chuàng)司股份；在首次公開發(fā)行股票上市司董事、監(jiān)事和業(yè)之日起第七個(gè)月至第十二個(gè)月之間高級(jí)管理人員買板申報(bào)離職的，自申報(bào)離職之日起十二個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的本賣本公司股票行為的通知》第三公司股份。條因上市公司進(jìn)行權(quán)益分派等導(dǎo)致其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員直接持有本公司股份發(fā)生變化的，仍應(yīng)遵《上市公司高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股

則》第四條 守上述規(guī)定。份公司章程可以對(duì)公司董事、 監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性的規(guī)定。

【2-針對(duì)創(chuàng)業(yè)板私募】如發(fā)行人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交其首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)前六個(gè)月內(nèi)（以中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式受理日為基準(zhǔn)日）進(jìn)行過(guò)增資擴(kuò)股的，新增股份的持有人除需遵守5.1.5 條的規(guī)定外，還需在行人向本所提出其公開發(fā)行股票上市申請(qǐng)時(shí)承諾：自發(fā)行人股票上市之日起二十四個(gè)月內(nèi)，轉(zhuǎn)讓的上述

創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則5.1.7新增股份不超過(guò)其所持有該新增份總額的 ?！?-針對(duì)實(shí)際控制人】發(fā)行人向本所 《深圳證券交易他人管理其已直接和間接持有的發(fā)股份?！?-上市前的承諾】上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股

創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則《上市公司

【針對(duì)中小板離職】在申報(bào)離任六中個(gè)月后的十二個(gè)月內(nèi)通過(guò)證券交易小所掛牌交易出售本公司股票數(shù)量占板其所持有本公司股票總數(shù)的比例不得超過(guò)。

所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》3.8.2《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范中小企業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買賣本公司股票行為的通知》份在下列情形下不得轉(zhuǎn)讓：（三）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的。

持本公司股份及其變動(dòng)四條

第三條第九條 發(fā)行對(duì)象屬于下列情形之一的，具體發(fā)行對(duì)象及其認(rèn)購(gòu)價(jià)格或者定價(jià)原則應(yīng)當(dāng)由上市公司董事會(huì)的非公開發(fā)行股票決議確定，并經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)；認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓：（ 上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人定向（2）通過(guò)認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股份取得上市公司實(shí)際控制權(quán)的投資者；（ 3）董事會(huì)擬引入增發(fā)境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者。第十條發(fā)行對(duì)象屬于本細(xì)則第九條規(guī)定以外的情形的，上市公司應(yīng)當(dāng)在取得發(fā)行核準(zhǔn)批文后，按照本細(xì)則的規(guī)定以競(jìng)價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格和發(fā)行對(duì)象。發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第三十八條1、董事會(huì)決議確定具體發(fā)行對(duì)象的，應(yīng)當(dāng)明確具體的發(fā)行對(duì)象名稱及其認(rèn)購(gòu)價(jià)格或定價(jià)原則、認(rèn)購(gòu)數(shù)量或數(shù)量區(qū)間，發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起至少 36個(gè)月不得讓；2、董事會(huì)決議未確定具體發(fā)行對(duì)象的，應(yīng)當(dāng)明確選擇發(fā)行對(duì)象的范圍和資格，定價(jià)原則、限售期。決議應(yīng)當(dāng)載明，具體發(fā)行價(jià)格和發(fā)行對(duì)象將在取得發(fā)行核準(zhǔn)批文后，根據(jù)發(fā)行對(duì)象申購(gòu)報(bào)價(jià)的情況，遵照價(jià)格優(yōu)先原則確定；發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起至少12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；3、發(fā)行對(duì)象屬于下列情形之一的，董事會(huì)作出的非公開發(fā)行股票決議應(yīng)當(dāng)載明具體的發(fā)行對(duì)象及其認(rèn)購(gòu)價(jià)格或定價(jià)原則；發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起36個(gè)月不得轉(zhuǎn)讓：（上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人；（2）的股份取得上市公司實(shí)際控制權(quán)的投資者；（3）董事會(huì)擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者。

《關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票的董事會(huì)、股東大會(huì)決議的注意事項(xiàng)》其他配股：由有限售條件的流通股配售得到的股票仍為有限售條件的流通股， 其與原有的有限售條件的流通股流通時(shí)點(diǎn)相同。無(wú)限售條件的流通股配售得到的股票在配股完成后即可上市流通。通時(shí)點(diǎn)相同。無(wú)限售條件的流通股配售得到的股票在配股完成后即可上市流通。IPO前受讓股份：IPO申報(bào)前一年從非實(shí)際控制人處受讓股份的新股東上市后鎖定期一般適用一年；從實(shí)際控制人處受讓適用三年?！锻鈬?guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投外國(guó)戰(zhàn)略投資者：取得的上市公司A股股份三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。資管理辦法》第五條【法規(guī)整理】IPO股份鎖定相關(guān)規(guī)定總結(jié)(2011-06-2114:02:10)轉(zhuǎn)載▼標(biāo)簽： 分類： 投行工作ipo股份鎖定上市規(guī)則增資擴(kuò)股一、IPO股份鎖定的相關(guān)規(guī)定（一）《公司法》第一百四十二條發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。（二）《深交所上市規(guī)則》（ 2008年修訂）5.1.1 發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，自發(fā)行人股票上市之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。5.1.6 發(fā)行人向本所提出其首次公開發(fā)行的股票上市申請(qǐng)時(shí)，控股股東和 實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承諾：自發(fā)行股票上市之日起 三十六個(gè)月內(nèi)， 不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)其直接或間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在上市公告書中公告上述承諾。自發(fā)行人股票上市之日起一年后，出現(xiàn)下列情形之一的，經(jīng)控股股東或 實(shí)際控制人申請(qǐng)并 經(jīng)本所同意，可免遵守上述承諾：1、轉(zhuǎn)讓雙方存在實(shí)際控制關(guān)系，或均受同一控制人所控制；2因上市公司陷入危機(jī)或者面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難， 受讓人提出的挽救公司的重組方案獲得該公司股東大會(huì)審?fù)ㄟ^(guò)和有關(guān)部門批準(zhǔn)，且受讓人承諾繼續(xù)遵守上述承諾；3、本所認(rèn)定的其他情形。（三）《上交所上市規(guī)則》（ 2008年修訂）發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份 ,自發(fā)行人股票上市之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。發(fā)行人向本所申請(qǐng)其首次公開發(fā)行股票上市時(shí) ,控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承諾 自發(fā)行人股票市之日起三十六個(gè)月內(nèi) ,不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份,也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份。但轉(zhuǎn)讓雙方存在控制關(guān)系 ,或者均受同一實(shí)際控制人控制的 ,自發(fā)行人股票上市之日起 一年后,經(jīng)控股股東實(shí)際控制人申請(qǐng)并經(jīng)本所同意 ,可豁免遵守前款承諾?！咀ⅲ罕壬罱凰僖?guī)定一種情形】（四）《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，自發(fā)行人股票上市之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。人股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或者間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)其直接或者間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在上市公告書中公告上述承諾。自發(fā)行人股票上市之日起一年后，出現(xiàn)下列情形之一的， 經(jīng)控股股東和實(shí)際控制人申請(qǐng)并經(jīng)本所同意，可免遵守上述承諾：一二本所認(rèn)定的其他情形。如發(fā)行人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交其首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)前六個(gè)月內(nèi) (以中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式受理日為基準(zhǔn)日)進(jìn)行過(guò)增資擴(kuò)股的， 新增股份的持有人除需遵守 5.1.5 條的規(guī)定外，還需在發(fā)行人向本所提出其公發(fā)行股票上市申請(qǐng)時(shí)承諾： 自發(fā)行人股票上市之日起二十四個(gè)月內(nèi)，轉(zhuǎn)讓的上述新增股份不超過(guò)其所持有新增股份總額的 ?！咀ⅲ汗煞萱i定是 1年，但是轉(zhuǎn)讓有限制】（五）《中小板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》（ 2010年）上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）下列承諾：在申報(bào)離任六個(gè)月后的十二個(gè)月內(nèi)通過(guò)證券交易所掛牌交易出售本公司股票數(shù)量占其所持有本公司股票總數(shù)的比例不得超過(guò)?！咀ⅲ簝H中小板有此項(xiàng)規(guī)定】（六）《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范創(chuàng)業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買賣本公司股票行為的通知》上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員 在首次公開發(fā)行股票上市之日起六個(gè)月內(nèi)申報(bào)離職的， 自申報(bào)職之日起十八個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其 直接持有的本公司股份；在首次公開發(fā)行股票上市之日起第七個(gè)月至第十二個(gè)月之間申報(bào)離職的，自申報(bào)離職之日起十二個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其 直接持有的本公司股份。自離職人員的離職信息申報(bào)之日起六個(gè)月內(nèi)，離職人員增持本公司股份也將予以鎖定。二、IPO股份鎖定的特殊規(guī)定根據(jù)2010年、2011年保代培訓(xùn)的相關(guān)記錄整理，關(guān)于 IPO股份鎖定的特殊規(guī)定如下：（一）中小板根據(jù)上市規(guī)則的要求， IPO前原股東持有股份鎖定 1年，控股股東、實(shí)際控制人上市后鎖定 3年，發(fā)行前1年增資鎖定 3年；發(fā)行前 1年從應(yīng)鎖 3年股東轉(zhuǎn)讓出來(lái)的股份，同樣要求鎖定 3年。高管直接或間持有的股份，需遵守《公司法》 142條的要求。（二）創(chuàng)業(yè)板除執(zhí)行公司法、創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則的限售規(guī)定外，相關(guān)股東應(yīng)承諾：市之日起鎖定三年。六個(gè)月前轉(zhuǎn)讓的股份，履行相關(guān)的限售義務(wù)，自行約定。六個(gè)月內(nèi)非控股股東或非實(shí)際控制人轉(zhuǎn)出的股份，自股票上市之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。申請(qǐng)受理前六個(gè)月內(nèi)增資的股份，自工商變更登記之日起鎖定三年?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人關(guān)聯(lián)方