主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板IPO股份鎖定期差異對照表知識參考

PAGEPAGE3/20下載文檔可編輯主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板 IPO 股份鎖定期差異對照表相關(guān)規(guī)定 主板 中小板 創(chuàng)業(yè)板第一百四十二條 發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百公司法

分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。上市公司應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確規(guī)上市公司應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確規(guī)深交所《關(guān)于進一定：上市公司董事、監(jiān)事和高級管步規(guī)范中小企業(yè)板理人員在申報離任六個月后的十二上市公司董事、監(jiān)月內(nèi)通過證券交易所掛牌交易出售— —事和高級管理人員 本公司股票數(shù)量占其所持有本公司買賣本公司股票行股票總數(shù)的比例不得超過 。申報為的通知》離任之日起六個月內(nèi)，離任人員增持本公司股份也將予以鎖定上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在首次公開發(fā)行股票上市之日起《關(guān)于進一步規(guī)范六個月內(nèi)申報離職的，自申報離職創(chuàng)業(yè)板上市公司董之日起十八個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接事、監(jiān)事和高級管——持有的本公司股份；在首次公開發(fā)理人員買賣本公司行股票上市之日起第七個月至第十股票行為的通知》二個月之間申報離職的，自申報離職之日起十二個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的本公司股份。交易所股票上市規(guī)則

上交所股票上市規(guī)則2008年修訂版發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，自發(fā)行人股票上市之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。發(fā)行人向本所申請首次公開發(fā)行股票上股票上市之日起三十六但轉(zhuǎn)讓雙方存在控制關(guān)系，或者均受同一實際控制人控制的，自發(fā)行人股

深交所上市規(guī)則2008年修訂版行的股份，自發(fā)行人股票上市之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。開發(fā)行的股票上市申請時，控股股東和實際控制人應(yīng)當(dāng)承諾：自發(fā)行人股票上市之日起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或者間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購其直接或者間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在上市公告書中公告上述承諾。自發(fā)行人股票上市之日起一年后，出現(xiàn)下列情形之一的，經(jīng)控股股東

深交所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則行的股份，自發(fā)行人股票上市之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。開發(fā)行的股票上市申請時，控股股東和實際控制人應(yīng)當(dāng)承諾：自發(fā)行人股票上市之日起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購其直接或間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在上市公告書中公告上述承諾。自發(fā)行人股票上市之日起一年后，出現(xiàn)下列情形之一的，經(jīng)控股股東或?qū)嶋H控制人申請并經(jīng)本所同意，可豁免遵守上述承諾：（一）關(guān)系，或均受同一控制人所控制；（二）本所認(rèn)定的其他情形。如發(fā)行人在向中國證監(jiān)會提股東和實際控制人申請

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經(jīng)本所同意，

交其首次公開發(fā)行股票 申請前六個月內(nèi)（以中國證監(jiān)會正式受理日為守前款承諾。

可豁免遵守上述承諾：

基準(zhǔn)日）進行過增資擴股的 ，新股份的持有人除需遵守 5.1.5 條PAGEPAGE19/20下載文檔可編輯證監(jiān)會審核口徑

1、申請受理前六個月內(nèi)利潤分配或資本公積金轉(zhuǎn)增股本所形成的股份，與原股份鎖定相同。2、發(fā)行人在向中國證監(jiān)會提交其首次公開發(fā)行股票申請前六個月內(nèi)從控股股東、實際控制人轉(zhuǎn)出的股份，比照控股股東和實際控制人，自上市之日起鎖定三年。3、2010年保代培訓(xùn)：）申請受理前 6 個月內(nèi)從控股股東、實際控制人處取得的部分，比照控股股東，自上市之日起鎖定3年；申請受理 6個月之前轉(zhuǎn)讓的股份，履行規(guī)定的限售義務(wù)，自行約定；申請受理前 6個月內(nèi)從非控股股東處取得的部分，自上市之日起鎖定 1年；）申請受理前 6個月內(nèi)新增的股份，工商變更登記之日起鎖定 3年；）沒有控股股東實際控制人，股東按持股比例從高到低累計至少到 的部分，自上市之日鎖3年。注：2008年修訂稿之前一稿上市規(guī)則規(guī)定（上交所及深交所），如發(fā)行人在股票首次公開發(fā)行前二個月內(nèi)（以刊登招股說明書為基準(zhǔn)日）進行過增資擴股，新增股份的持有人在發(fā)行人向本所提出首次公開發(fā)行股票上市申請時應(yīng)當(dāng)承諾：自持有新增股份之日起（以完成工商變更登記手續(xù)為基準(zhǔn)日）的三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其持有的該部分股份。而在 2008年修訂稿中，該條款被取消了股份轉(zhuǎn)讓鎖定期整理如下：主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā) 通用規(guī)則

創(chuàng)業(yè)板和中小板的特別規(guī)定基本規(guī)定 來源 特別規(guī)定 來源【1-基本規(guī)定】1）發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；公司公開發(fā)行股份前已經(jīng)發(fā)行的交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司股讓的股份不得超過其所持有本公司司股份自公司股票上市交易之日起

一百四十二條【1-針對創(chuàng)業(yè)板離職】上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在首次公【1-針對創(chuàng)業(yè)板離職】上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在首次公開發(fā)行股票上市之日起六個月內(nèi)申報離職的，自申報離職之日起十八《關(guān)于進一步規(guī)個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的本公范創(chuàng)業(yè)板上市公創(chuàng)司股份；在首次公開發(fā)行股票上市司董事、監(jiān)事和業(yè)之日起第七個月至第十二個月之間高級管理人員買板申報離職的，自申報離職之日起十二個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的本賣本公司股票行為的通知》第三公司股份。條因上市公司進行權(quán)益分派等導(dǎo)致其董事、監(jiān)事和高級管理人員直接持有本公司股份發(fā)生變化的，仍應(yīng)遵《上市公司高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股

則》第四條 守上述規(guī)定。份公司章程可以對公司董事、 監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性的規(guī)定。

【2-針對創(chuàng)業(yè)板私募】如發(fā)行人在向中國證監(jiān)會提交其首次公開發(fā)行股票申請前六個月內(nèi)（以中國證監(jiān)會正式受理日為基準(zhǔn)日）進行過增資擴股的，新增股份的持有人除需遵守5.1.5 條的規(guī)定外，還需在行人向本所提出其公開發(fā)行股票上市申請時承諾：自發(fā)行人股票上市之日起二十四個月內(nèi)，轉(zhuǎn)讓的上述

創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則5.1.7新增股份不超過其所持有該新增份總額的 ?！?-針對實際控制人】發(fā)行人向本所 《深圳證券交易他人管理其已直接和間接持有的發(fā)股份?！?-上市前的承諾】上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股

創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則《上市公司

【針對中小板離職】在申報離任六中個月后的十二個月內(nèi)通過證券交易小所掛牌交易出售本公司股票數(shù)量占板其所持有本公司股票總數(shù)的比例不得超過。

所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》3.8.2《關(guān)于進一步規(guī)范中小企業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股票行為的通知》份在下列情形下不得轉(zhuǎn)讓：（三）董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的。

持本公司股份及其變動四條

第三條第九條 發(fā)行對象屬于下列情形之一的，具體發(fā)行對象及其認(rèn)購價格或者定價原則應(yīng)當(dāng)由上市公司董事會的非公開發(fā)行股票決議確定，并經(jīng)股東大會批準(zhǔn)；認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓：（ 上市公司的控股股東、實際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人定向（2）通過認(rèn)購本次發(fā)行的股份取得上市公司實際控制權(quán)的投資者；（ 3）董事會擬引入增發(fā)境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者。第十條發(fā)行對象屬于本細(xì)則第九條規(guī)定以外的情形的，上市公司應(yīng)當(dāng)在取得發(fā)行核準(zhǔn)批文后，按照本細(xì)則的規(guī)定以競價方式確定發(fā)行價格和發(fā)行對象。發(fā)行對象認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

《上市公司非公開發(fā)行股票實施細(xì)則》《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第三十八條1、董事會決議確定具體發(fā)行對象的，應(yīng)當(dāng)明確具體的發(fā)行對象名稱及其認(rèn)購價格或定價原則、認(rèn)購數(shù)量或數(shù)量區(qū)間，發(fā)行對象認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起至少 36個月不得讓；2、董事會決議未確定具體發(fā)行對象的，應(yīng)當(dāng)明確選擇發(fā)行對象的范圍和資格，定價原則、限售期。決議應(yīng)當(dāng)載明，具體發(fā)行價格和發(fā)行對象將在取得發(fā)行核準(zhǔn)批文后，根據(jù)發(fā)行對象申購報價的情況，遵照價格優(yōu)先原則確定；發(fā)行對象認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起至少12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；3、發(fā)行對象屬于下列情形之一的，董事會作出的非公開發(fā)行股票決議應(yīng)當(dāng)載明具體的發(fā)行對象及其認(rèn)購價格或定價原則；發(fā)行對象認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起36個月不得轉(zhuǎn)讓：（上市公司的控股股東、實際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人；（2）的股份取得上市公司實際控制權(quán)的投資者；（3）董事會擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者。

《關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票的董事會、股東大會決議的注意事項》其他配股：由有限售條件的流通股配售得到的股票仍為有限售條件的流通股， 其與原有的有限售條件的流通股流通時點相同。無限售條件的流通股配售得到的股票在配股完成后即可上市流通。通時點相同。無限售條件的流通股配售得到的股票在配股完成后即可上市流通。IPO前受讓股份：IPO申報前一年從非實際控制人處受讓股份的新股東上市后鎖定期一般適用一年；從實際控制人處受讓適用三年?！锻鈬顿Y者對上市公司戰(zhàn)略投外國戰(zhàn)略投資者：取得的上市公司A股股份三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。資管理辦法》第五條【法規(guī)整理】IPO股份鎖定相關(guān)規(guī)定總結(jié)(2011-06-2114:02:10)轉(zhuǎn)載▼標(biāo)簽： 分類： 投行工作ipo股份鎖定上市規(guī)則增資擴股一、IPO股份鎖定的相關(guān)規(guī)定（一）《公司法》第一百四十二條發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。（二）《深交所上市規(guī)則》（ 2008年修訂）5.1.1 發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，自發(fā)行人股票上市之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。5.1.6 發(fā)行人向本所提出其首次公開發(fā)行的股票上市申請時，控股股東和 實際控制人應(yīng)當(dāng)承諾：自發(fā)行股票上市之日起 三十六個月內(nèi)， 不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購其直接或間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在上市公告書中公告上述承諾。自發(fā)行人股票上市之日起一年后，出現(xiàn)下列情形之一的，經(jīng)控股股東或 實際控制人申請并 經(jīng)本所同意，可免遵守上述承諾：1、轉(zhuǎn)讓雙方存在實際控制關(guān)系，或均受同一控制人所控制；2因上市公司陷入危機或者面臨嚴(yán)重財務(wù)困難， 受讓人提出的挽救公司的重組方案獲得該公司股東大會審?fù)ㄟ^和有關(guān)部門批準(zhǔn)，且受讓人承諾繼續(xù)遵守上述承諾；3、本所認(rèn)定的其他情形。（三）《上交所上市規(guī)則》（ 2008年修訂）發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份 ,自發(fā)行人股票上市之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。發(fā)行人向本所申請其首次公開發(fā)行股票上市時 ,控股股東和實際控制人應(yīng)當(dāng)承諾 自發(fā)行人股票市之日起三十六個月內(nèi) ,不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份,也不由發(fā)行人回購該部分股份。但轉(zhuǎn)讓雙方存在控制關(guān)系 ,或者均受同一實際控制人控制的 ,自發(fā)行人股票上市之日起 一年后,經(jīng)控股股東實際控制人申請并經(jīng)本所同意 ,可豁免遵守前款承諾。【注：比深交所少規(guī)定一種情形】（四）《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，自發(fā)行人股票上市之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。人股票上市之日起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或者間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購其直接或者間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在上市公告書中公告上述承諾。自發(fā)行人股票上市之日起一年后，出現(xiàn)下列情形之一的， 經(jīng)控股股東和實際控制人申請并經(jīng)本所同意，可免遵守上述承諾：一二本所認(rèn)定的其他情形。如發(fā)行人在向中國證監(jiān)會提交其首次公開發(fā)行股票申請前六個月內(nèi) (以中國證監(jiān)會正式受理日為基準(zhǔn)日)進行過增資擴股的， 新增股份的持有人除需遵守 5.1.5 條的規(guī)定外，還需在發(fā)行人向本所提出其公發(fā)行股票上市申請時承諾： 自發(fā)行人股票上市之日起二十四個月內(nèi)，轉(zhuǎn)讓的上述新增股份不超過其所持有新增股份總額的 ?！咀ⅲ汗煞萱i定是 1年，但是轉(zhuǎn)讓有限制】（五）《中小板上市公司規(guī)范運作指引》（ 2010年）上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）下列承諾：在申報離任六個月后的十二個月內(nèi)通過證券交易所掛牌交易出售本公司股票數(shù)量占其所持有本公司股票總數(shù)的比例不得超過?！咀ⅲ簝H中小板有此項規(guī)定】（六）《關(guān)于進一步規(guī)范創(chuàng)業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股票行為的通知》上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員 在首次公開發(fā)行股票上市之日起六個月內(nèi)申報離職的， 自申報職之日起十八個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其 直接持有的本公司股份；在首次公開發(fā)行股票上市之日起第七個月至第十二個月之間申報離職的，自申報離職之日起十二個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其 直接持有的本公司股份。自離職人員的離職信息申報之日起六個月內(nèi)，離職人員增持本公司股份也將予以鎖定。二、IPO股份鎖定的特殊規(guī)定根據(jù)2010年、2011年保代培訓(xùn)的相關(guān)記錄整理，關(guān)于 IPO股份鎖定的特殊規(guī)定如下：（一）中小板根據(jù)上市規(guī)則的要求， IPO前原股東持有股份鎖定 1年，控股股東、實際控制人上市后鎖定 3年，發(fā)行前1年增資鎖定 3年；發(fā)行前 1年從應(yīng)鎖 3年股東轉(zhuǎn)讓出來的股份，同樣要求鎖定 3年。高管直接或間持有的股份，需遵守《公司法》 142條的要求。（二）創(chuàng)業(yè)板除執(zhí)行公司法、創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則的限售規(guī)定外，相關(guān)股東應(yīng)承諾：市之日起鎖定三年。六個月前轉(zhuǎn)讓的股份，履行相關(guān)的限售義務(wù)，自行約定。六個月內(nèi)非控股股東或非實際控制人轉(zhuǎn)出的股份，自股票上市之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。申請受理前六個月內(nèi)增資的股份，自工商變更登記之日起鎖定三年?？毓晒蓶|、實際控制人關(guān)聯(lián)方持有的股份，參照控股股東及實際控制人，自上市之日起鎖定三年。沒有或難認(rèn)定控股股東或?qū)嶋H控制人的，股東按持股比例從高到低依次自上市之日起鎖定三年直至不低于發(fā)行前股份總額的 。董監(jiān)高間接持有發(fā)行人股份及其關(guān)聯(lián)方直接或間接持有發(fā)行人股份的，參照董監(jiān)高直接持股定，即上市之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，任職期間每年轉(zhuǎn)讓不超過 ，離職后半年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。鎖定相同。另外：1、發(fā)行人在股票首次公開發(fā)行前十二個月進行轉(zhuǎn)增、送紅股，視同增資擴股，轉(zhuǎn)增形成的股份在上市后應(yīng)承諾鎖定三年。2、2006年版的《股票上市規(guī)則》規(guī)定：“如發(fā)行人在股票首次公開發(fā)行前十二個月內(nèi)（以刊登招股說明書為基準(zhǔn)日）進行過增資擴股，新增股份的持有人在發(fā)行人向本所提出首次公開發(fā)行股票上市申請時應(yīng)當(dāng)承諾：自持有新增股份之日起（以完成工商登記變更手續(xù)為基準(zhǔn)日） 的三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其持有的該部分股份”。但在2008年新修訂的上市規(guī)則中將此條刪掉了，但實際操作中（參考保代培訓(xùn)）我認(rèn)為還是以上述的規(guī)定（以刊登招股說明書為基準(zhǔn)日、以完成工商登記變更手續(xù)為基準(zhǔn)日）為準(zhǔn)。【注1：此條應(yīng)是針對的非創(chuàng)業(yè)板，因為創(chuàng)業(yè)板已明確規(guī)定以首發(fā)申請正式受理日為基準(zhǔn)日了】【注翻閱了一些最近披露的招股書，海南瑞澤新型建材是 2009.12.25 完成增資的工商變更， 2011.5.12刊登招股書，從它的時點看，有可能是以正式受理日往前推一年，因為以刊登日為基準(zhǔn)的話，早超過一年了；另外，駱駝集團是以刊登招股書為基準(zhǔn)日，并在承諾中明確若在 2011.5.7 之前刊登招股書，鎖定 3年，若在PAGEPAGE4/20下載文檔可編輯2011.5.7 之后刊登，則鎖定 1年（實際是 4月8號刊登的）；而安徽金禾實業(yè)是 2010.6.29 完成增資的工商變更，2011.5.19 刊登招股書；廣東江粉磁材是 2010.5.20 完成增資的工商變更， 2011.5.16 刊登招股書，這兩家看不出來是以哪個日期為基準(zhǔn)日】（學(xué)習(xí)的目的是增長知識，提高能力，相信一分耕耘一分收獲，努力就一定可以獲得應(yīng)有的回報）能部室由企管部統(tǒng)一考核）。不符合衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)的，超市內(nèi)每處扣0.5分，超市外每處扣1分。衛(wèi)生管理制度1 總則1.1 為了加強公司的環(huán)境衛(wèi)生管理，創(chuàng)造一個整潔、文明、溫馨的購物、辦公環(huán)境，根據(jù)《公共場所衛(wèi)生管理條例》的要求，特制定本制度。1.2 集團公司的衛(wèi)生管理部門設(shè)在企管部，并負(fù)責(zé)將集團公司的衛(wèi)生區(qū)域詳細(xì)劃分到各部室，各分公司所轄區(qū)域衛(wèi)生由分公司客服部負(fù)責(zé)劃分，確保無遺漏。2 衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)2.1 室內(nèi)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)2.1.1 地面、墻面：無灰塵、無紙屑、無痰跡、無泡泡糖等粘合物、無積水，墻角無灰吊、無蜘蛛網(wǎng)。2.1.2 門、窗、玻璃、鏡子、柱子、電梯、樓梯、燈具等，做到明亮、無灰塵、無污跡、無粘合物，特別是玻璃，要求兩面明亮。2.1.3 柜臺、貨架：清潔干凈，貨架、柜臺底層及周圍無亂堆亂放現(xiàn)象、無灰塵、無粘合物，貨架頂部、背部和底部干凈，不存放雜物和私人物品。2.1.4 購物車（筐）、直接接觸食品的售貨工具（包括刀、叉等）：做到內(nèi)外潔凈，無污垢和粘合物等。購物車（筐）要求每天營業(yè)前簡單清理，周五全面清理消毒；售貨工具要求每天消毒，并做好記錄。2.1.5 商品及包裝：商品及外包裝清潔無灰塵（外包裝破損的或破舊的不得陳列）。2.1.6 收款臺、服務(wù)臺、辦公櫥、存包柜：保持清潔、無灰塵，臺面和側(cè)面無灰塵、無灰吊和蜘蛛網(wǎng)。桌面上不得亂貼、亂畫、亂堆放物品，用具擺放有序且干凈，除當(dāng)班的購物小票收款聯(lián)外，其它單據(jù)不得存放在桌面上。2.1.7 垃圾桶：桶內(nèi)外干凈，要求營業(yè)時間隨時清理，不得溢出，每天下班前徹底清理，不得留有垃圾過夜。2.1.8 窗簾：定期進行清理，要求干凈、無污漬。2.1.9 吊飾：屋頂?shù)牡躏椧鬅o灰塵、無蜘蛛網(wǎng)，短期內(nèi)不適用的吊飾及時清理徹底。2.1.10 內(nèi)、外倉庫：半年徹底清理一次，無垃圾、無積塵、無蜘蛛網(wǎng)等。2.1.11 室內(nèi)其他附屬物及工作用具均以整潔為準(zhǔn)，要求無灰塵、無粘合物等污垢。2.2 室外衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)2.2.1 門前衛(wèi)生：地面每天班前清理，平時每一小時清理一次，每周四營業(yè)結(jié)束后有條件的用水沖洗地面（冬季可根據(jù)情況適當(dāng)清理），墻面干凈且無亂貼亂畫。2.2.2 院落衛(wèi)生：院內(nèi)地面衛(wèi)生全天保潔，果皮箱、消防器械、護欄及配電箱等設(shè)施每周清理干凈。垃圾池周邊衛(wèi)生清理徹底，不得有垃圾溢出。2.2.3 綠化區(qū)衛(wèi)生：做到無雜物、無紙屑、無塑料袋等垃圾。3 清理程序3.1 室內(nèi)和門前院落等區(qū)域衛(wèi)生：每天營業(yè)前提前10分鐘把所管轄區(qū)域內(nèi)衛(wèi)生清理完畢，營業(yè)期間隨時保潔。下班后5-10分鐘清理桌面及衛(wèi)生區(qū)域。3.2 綠化區(qū)衛(wèi)生：每周徹底清理一遍，隨時保持清潔無垃圾。4 管理考核4.1 實行百分制考核，每月一次（四個分公司由客服部分別考核、集團職4.2 集團堅持定期檢查和不定期抽查的方式監(jiān)督各分公司、部門的衛(wèi)生工作。每周五為衛(wèi)生檢查日，集團檢查結(jié)果考核至各分公司，各分公司客服部的檢查結(jié)果考核至各部門。主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板 IPO 股份鎖定期差異對照表相關(guān)規(guī)定 主板 中小板 創(chuàng)業(yè)板第一百四十二條 發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百公司法

分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。上市公司應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確規(guī)上市公司應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確規(guī)深交所《關(guān)于進一定：上市公司董事、監(jiān)事和高級管步規(guī)范中小企業(yè)板理人員在申報離任六個月后的十二上市公司董事、監(jiān)月內(nèi)通過證券交易所掛牌交易出售— —事和高級管理人員 本公司股票數(shù)量占其所持有本公司買賣本公司股票行股票總數(shù)的比例不得超過 。申報為的通知》離任之日起六個月內(nèi)，離任人員增持本公司股份也將予以鎖定上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在首次公開發(fā)行股票上市之日起《關(guān)于進一步規(guī)范六個月內(nèi)申報離職的，自申報離職創(chuàng)業(yè)板上市公司董之日起十八個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接事、監(jiān)事和高級管——持有的本公司股份；在首次公開發(fā)理人員買賣本公司行股票上市之日起第七個月至第十股票行為的通知》二個月之間申報離職的，自申報離職之日起十二個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的本公司股份。交易所股票上市規(guī)則

上交所股票上市規(guī)則2008年修訂版發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，自發(fā)行人股票上市之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。發(fā)行人向本所申請首次公開發(fā)行股票上股票上市之日起三十六但轉(zhuǎn)讓雙方存在控制關(guān)系，或者均受同一實際控制人控制的，自發(fā)行人股

深交所上市規(guī)則2008年修訂版行的股份，自發(fā)行人股票上市之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。開發(fā)行的股票上市申請時，控股股東和實際控制人應(yīng)當(dāng)承諾：自發(fā)行人股票上市之日起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或者間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購其直接或者間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在上市公告書中公告上述承諾。自發(fā)行人股票上市之日起一年后，出現(xiàn)下列情形之一的，經(jīng)控股股東

深交所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則行的股份，自發(fā)行人股票上市之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。開發(fā)行的股票上市申請時，控股股東和實際控制人應(yīng)當(dāng)承諾：自發(fā)行人股票上市之日起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購其直接或間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在上市公告書中公告上述承諾。自發(fā)行人股票上市之日起一年后，出現(xiàn)下列情形之一的，經(jīng)控股股東或?qū)嶋H控制人申請并經(jīng)本所同意，可豁免遵守上述承諾：（一）關(guān)系，或均受同一控制人所控制；（二）本所認(rèn)定的其他情形。如發(fā)行人在向中國證監(jiān)會提股東和實際控制人申請

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經(jīng)本所同意，

交其首次公開發(fā)行股票 申請前六個月內(nèi)（以中國證監(jiān)會正式受理日為守前款承諾。

可豁免遵守上述承諾：

基準(zhǔn)日）進行過增資擴股的 ，新股份的持有人除需遵守 5.1.5 條PAGEPAGE20/20下載文檔可編輯證監(jiān)會審核口徑

1、申請受理前六個月內(nèi)利潤分配或資本公積金轉(zhuǎn)增股本所形成的股份，與原股份鎖定相同。2、發(fā)行人在向中國證監(jiān)會提交其首次公開發(fā)行股票申請前六個月內(nèi)從控股股東、實際控制人轉(zhuǎn)出的股份，比照控股股東和實際控制人，自上市之日起鎖定三年。3、2010年保代培訓(xùn)：）申請受理前 6 個月內(nèi)從控股股東、實際控制人處取得的部分，比照控股股東，自上市之日起鎖定3年；申請受理 6個月之前轉(zhuǎn)讓的股份，履行規(guī)定的限售義務(wù)，自行約定；申請受理前 6個月內(nèi)從非控股股東處取得的部分，自上市之日起鎖定 1年；）申請受理前 6個月內(nèi)新增的股份，工商變更登記之日起鎖定 3年；）沒有控股股東實際控制人，股東按持股比例從高到低累計至少到 的部分，自上市之日鎖3年。注：2008年修訂稿之前一稿上市規(guī)則規(guī)定（上交所及深交所），如發(fā)行人在股票首次公開發(fā)行前二個月內(nèi)（以刊登招股說明書為基準(zhǔn)日）進行過增資擴股，新增股份的持有人在發(fā)行人向本所提出首次公開發(fā)行股票上市申請時應(yīng)當(dāng)承諾：自持有新增股份之日起（以完成工商變更登記手續(xù)為基準(zhǔn)日）的三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其持有的該部分股份。而在 2008年修訂稿中，該條款被取消了股份轉(zhuǎn)讓鎖定期整理如下：主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā) 通用規(guī)則

創(chuàng)業(yè)板和中小板的特別規(guī)定基本規(guī)定 來源 特別規(guī)定 來源【1-基本規(guī)定】1）發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；公司公開發(fā)行股份前已經(jīng)發(fā)行的交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司股讓的股份不得超過其所持有本公司司股份自公司股票上市交易之日起

一百四十二條【1-針對創(chuàng)業(yè)板離職】上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在首次公【1-針對創(chuàng)業(yè)板離職】上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在首次公開發(fā)行股票上市之日起六個月內(nèi)申報離職的，自申報離職之日起十八《關(guān)于進一步規(guī)個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的本公范創(chuàng)業(yè)板上市公創(chuàng)司股份；在首次公開發(fā)行股票上市司董事、監(jiān)事和業(yè)之日起第七個月至第十二個月之間高級管理人員買板申報離職的，自申報離職之日起十二個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的本賣本公司股票行為的通知》第三公司股份。條因上市公司進行權(quán)益分派等導(dǎo)致其董事、監(jiān)事和高級管理人員直接持有本公司股份發(fā)生變化的，仍應(yīng)遵《上市公司高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股

則》第四條 守上述規(guī)定。份公司章程可以對公司董事、 監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性的規(guī)定。

【2-針對創(chuàng)業(yè)板私募】如發(fā)行人在向中國證監(jiān)會提交其首次公開發(fā)行股票申請前六個月內(nèi)（以中國證監(jiān)會正式受理日為基準(zhǔn)日）進行過增資擴股的，新增股份的持有人除需遵守5.1.5 條的規(guī)定外，還需在行人向本所提出其公開發(fā)行股票上市申請時承諾：自發(fā)行人股票上市之日起二十四個月內(nèi)，轉(zhuǎn)讓的上述

創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則5.1.7新增股份不超過其所持有該新增份總額的 ?！?-針對實際控制人】發(fā)行人向本所 《深圳證券交易他人管理其已直接和間接持有的發(fā)股份?！?-上市前的承諾】上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股

創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則《上市公司

【針對中小板離職】在申報離任六中個月后的十二個月內(nèi)通過證券交易小所掛牌交易出售本公司股票數(shù)量占板其所持有本公司股票總數(shù)的比例不得超過。

所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》3.8.2《關(guān)于進一步規(guī)范中小企業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股票行為的通知》份在下列情形下不得轉(zhuǎn)讓：（三）董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的。

持本公司股份及其變動四條

第三條第九條 發(fā)行對象屬于下列情形之一的，具體發(fā)行對象及其認(rèn)購價格或者定價原則應(yīng)當(dāng)由上市公司董事會的非公開發(fā)行股票決議確定，并經(jīng)股東大會批準(zhǔn)；認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓：（ 上市公司的控股股東、實際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人定向（2）通過認(rèn)購本次發(fā)行的股份取得上市公司實際控制權(quán)的投資者；（ 3）董事會擬引入增發(fā)境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者。第十條發(fā)行對象屬于本細(xì)則第九條規(guī)定以外的情形的，上市公司應(yīng)當(dāng)在取得發(fā)行核準(zhǔn)批文后，按照本細(xì)則的規(guī)定以競價方式確定發(fā)行價格和發(fā)行對象。發(fā)行對象認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

《上市公司非公開發(fā)行股票實施細(xì)則》《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第三十八條1、董事會決議確定具體發(fā)行對象的，應(yīng)當(dāng)明確具體的發(fā)行對象名稱及其認(rèn)購價格或定價原則、認(rèn)購數(shù)量或數(shù)量區(qū)間，發(fā)行對象認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起至少 36個月不得讓；2、董事會決議未確定具體發(fā)行對象的，應(yīng)當(dāng)明確選擇發(fā)行對象的范圍和資格，定價原則、限售期。決議應(yīng)當(dāng)載明，具體發(fā)行價格和發(fā)行對象將在取得發(fā)行核準(zhǔn)批文后，根據(jù)發(fā)行對象申購報價的情況，遵照價格優(yōu)先原則確定；發(fā)行對象認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起至少12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；3、發(fā)行對象屬于下列情形之一的，董事會作出的非公開發(fā)行股票決議應(yīng)當(dāng)載明具體的發(fā)行對象及其認(rèn)購價格或定價原則；發(fā)行對象認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起36個月不得轉(zhuǎn)讓：（上市公司的控股股東、實際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人；（2）的股份取得上市公司實際控制權(quán)的投資者；（3）董事會擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者。

《關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票的董事會、股東大會決議的注意事項》其他配股：由有限售條件的流通股配售得到的股票仍為有限售條件的流通股， 其與原有的有限售條件的流通股流通時點相同。無限售條件的流通股配售得到的股票在配股完成后即可上市流通。通時點相同。無限售條件的流通股配售得到的股票在配股完成后即可上市流通。IPO前受讓股份：IPO申報前一年從非實際控制人處受讓股份的新股東上市后鎖定期一般適用一年；從實際控制人處受讓適用三年?！锻鈬顿Y者對上市公司戰(zhàn)略投外國戰(zhàn)略投資者：取得的上市公司A股股份三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。資管理辦法》第五條【法規(guī)整理】IPO股份鎖定相關(guān)規(guī)定總結(jié)(2011-06-2114:02:10)轉(zhuǎn)載▼標(biāo)簽： 分類： 投行工作ipo股份鎖定上市規(guī)則增資擴股一、IPO股份鎖定的相關(guān)規(guī)定（一）《公司法》第一百四十二條發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。（二）《深交所上市規(guī)則》（ 2008年修訂）5.1.1 發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，自發(fā)行人股票上市之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。5.1.6 發(fā)行人向本所提出其首次公開發(fā)行的股票上市申請時，控股股東和 實際控制人應(yīng)當(dāng)承諾：自發(fā)行股票上市之日起 三十六個月內(nèi)， 不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購其直接或間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在上市公告書中公告上述承諾。自發(fā)行人股票上市之日起一年后，出現(xiàn)下列情形之一的，經(jīng)控股股東或 實際控制人申請并 經(jīng)本所同意，可免遵守上述承諾：1、轉(zhuǎn)讓雙方存在實際控制關(guān)系，或均受同一控制人所控制；2因上市公司陷入危機或者面臨嚴(yán)重財務(wù)困難， 受讓人提出的挽救公司的重組方案獲得該公司股東大會審?fù)ㄟ^和有關(guān)部門批準(zhǔn)，且受讓人承諾繼續(xù)遵守上述承諾；3、本所認(rèn)定的其他情形。（三）《上交所上市規(guī)則》（ 2008年修訂）發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份 ,自發(fā)行人股票上市之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。發(fā)行人向本所申請其首次公開發(fā)行股票上市時 ,控股股東和實際控制人應(yīng)當(dāng)承諾 自發(fā)行人股票市之日起三十六個月內(nèi) ,不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份,也不由發(fā)行人回購該部分股份。但轉(zhuǎn)讓雙方存在控制關(guān)系 ,或者均受同一實際控制人控制的 ,自發(fā)行人股票上市之日起 一年后,經(jīng)控股股東實際控制人申請并經(jīng)本所同意 ,可豁免遵守前款承諾?！咀ⅲ罕壬罱凰僖?guī)定一種情形】（四）《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，自發(fā)行人股票上市之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。人股票上市之日起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或者間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購其直接或者間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在上市公告書中公告上述承諾。自發(fā)行人股票上市之日起一年后，出現(xiàn)下列情形之一的， 經(jīng)控股股東和實際控制人申請并經(jīng)本所同意，可免遵守上述承諾：一二本所認(rèn)定的其他情形。如發(fā)行人在向中國證監(jiān)會提交其首次公開發(fā)行股票申請前六個月內(nèi) (以中國證監(jiān)會正式受理日為基準(zhǔn)日)進行過增資擴股的， 新增股份的持有人除需遵守 5.1.5 條的規(guī)定外，還需在發(fā)行人向本所提出其公發(fā)行股票上市申請時承諾： 自發(fā)行人股票上市之日起二十四個月內(nèi)，轉(zhuǎn)讓的上述新增股份不超過其所持有新增股份總額的 ?！咀ⅲ汗煞萱i定是 1年，但是轉(zhuǎn)讓有限制】（五）《中小板上市公司規(guī)范運作指引》（ 2010年）上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）下列承諾：在申報離任六個月后的十二個月內(nèi)通過證券交易所掛牌交易出售本公司股票數(shù)量占其所持有本公司股票總數(shù)的比例不得超過?！咀ⅲ簝H中小板有此項規(guī)定】（六）《關(guān)于進一步規(guī)范創(chuàng)業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股票行為的通知》上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員 在首次公開發(fā)行股票上市之日起六個月內(nèi)申報離職的， 自申報職之日起十八個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其 直接持有的本公司股份；在首次公開發(fā)行股票上市之日起第七個月至第十二個月之間申報離職的，自申報離職之日起十二個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其 直接持有的本公司股份。自離職人員的離職信息申報之日起六個月內(nèi)，離職人員增持本公司股份也將予以鎖定。二、IPO股份鎖定的特殊規(guī)定根據(jù)2010年、2011年保代培訓(xùn)的相關(guān)記錄整理，關(guān)于 IPO股份鎖定的特殊規(guī)定如下：（一）中小板根據(jù)上市規(guī)則的要求， IPO前原股東持有股份鎖定 1年，控股股東、實際控制人上市后鎖定 3年，發(fā)行前1年增資鎖定 3年；發(fā)行前 1年從應(yīng)鎖 3年股東轉(zhuǎn)讓出來的股份，同樣要求鎖定 3年。高管直接或間持有的股份，需遵守《公司法》 142條的要求。（二）創(chuàng)業(yè)板除執(zhí)行公司法、創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則的限售規(guī)定外，相關(guān)股東應(yīng)承諾：市之日起鎖定三年。六個月前轉(zhuǎn)讓的股份，履行相關(guān)的限售義務(wù)，自行約定。六個月內(nèi)非控股股東或非實際控制人轉(zhuǎn)出的股份，自股票上市之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。申請受理前六個月內(nèi)增資的股份，自工商變更登記之日起鎖定三年。控股股東、實際控制人關(guān)聯(lián)方