企業(yè)安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)實施指南(指導(dǎo)方案)參考模板范本

企業(yè)安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)實施指南目

錄適用范圍.................................................2.編制依據(jù).................................................3.總體要求、目標(biāo)與原則.....................................4.職責(zé)分工.................................................5.術(shù)語和定義...............................................6.風(fēng)險點識別方法...........................................

7.風(fēng)險評價方法.............................................8.風(fēng)險控制措施策劃.........................................9.風(fēng)險分級管控考核方法.....................................10.風(fēng)險點識別及分級管控記錄使用要求........................附件A

風(fēng)險點分類標(biāo)準(zhǔn).......................................附件B

作業(yè)條件風(fēng)險程度評價方法............................附件C

風(fēng)險矩陣法..........................................附件D

風(fēng)險分級管控建設(shè)（示范）企業(yè)成果....................附件E

風(fēng)險分級管控程序框圖................................

用人單位基本信息...........................................用人單位安全生產(chǎn)風(fēng)險點登記表...............................適用范圍

本實施指南適用于××木業(yè)有限公司的風(fēng)險識別、評價、分級、管控。

編制依據(jù)

編制依據(jù)主要包括法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)政策以及企業(yè)內(nèi)部制定相關(guān)規(guī)定等要求。

《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》

《中華人民共和國勞動法》

《中華人民共和國職業(yè)病防治法》

《中華人民共和國消防法》

《中華人民共和國特種設(shè)備安全法》

《國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局關(guān)于印發(fā)開展工貿(mào)企業(yè)較大危險因素辨識管控提升防范事故能力行動計劃的通知》

《××省安全生產(chǎn)條例》

《××省安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》（××省人民政府令2016年第303號）

《××省工業(yè)生產(chǎn)建設(shè)項目安全審查要點》（××省人民政府令2016年第213號）

《機(jī)械行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導(dǎo)手冊》

《××省人民政府辦公廳關(guān)于建立完善風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知》××安辦發(fā)（2016）10號

其他安全生產(chǎn)相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)政策以及××木業(yè)有限公司安全生產(chǎn)管理制度等相關(guān)規(guī)定的要求。

總體要求、目標(biāo)與原則

明確開展該項工作的嚴(yán)肅性和總體要求，以及開展該項工作要實現(xiàn)的最終目標(biāo)和應(yīng)堅持的原則，確保該項工作開展的長期性、有效性。

3.1

總體要求：按照“全員參與，領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，職責(zé)明確，落實到位”的原則進(jìn)行安全風(fēng)險分級管控體系在建設(shè)。各部門在安全生產(chǎn)部的組織下按照《風(fēng)險分級管控體系實施指南》建議編制大綱要求，結(jié)合各部門實際情況，嚴(yán)格落實，做到“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險管控模式。

3.2

工作目標(biāo)：自本指南發(fā)布之日起，至2018年7月份完成公司安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)工作，同時，每三年開展一次風(fēng)險分級工作，并通過建立風(fēng)險管控體系做到有效遏制生產(chǎn)事故發(fā)生，保障員工生產(chǎn)財產(chǎn)安全。

3.3基本原則：堅持“統(tǒng)一指導(dǎo)、標(biāo)桿示范、標(biāo)準(zhǔn)先行、分級推進(jìn)，全面實施、持續(xù)改進(jìn)“的基本原則，充分發(fā)揮各部門基層專業(yè)技術(shù)人員的主導(dǎo)作用，全面落實企主體責(zé)任。

4.職責(zé)分工

明確該項工作的開展主責(zé)部門（牽頭、督導(dǎo)及考核）、責(zé)任部門及相關(guān)參與部門應(yīng)履行風(fēng)險點識別、風(fēng)險評價及風(fēng)險管控過程中應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)。并將職責(zé)分工要求納入安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行考核。確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險管控。

××木業(yè)有限公司安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，具體負(fù)責(zé)公司安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，支持宣傳推廣公司安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險管控。

公司安全風(fēng)險分級體系建設(shè)辦公室設(shè)在安全管理辦公室：

主

任：張培英副主任：朱洪義成

員：朱洪亮、張希芳、朱波、李彥美、鄭兆全主任職責(zé)：負(fù)責(zé)安排安全風(fēng)險分級體系建設(shè)的具體工作，安排辦公室成員做好組織、協(xié)調(diào)、計劃、實施、總結(jié)、歸納、匯總、上報、專家審核等過程的工作，負(fù)責(zé)考核各責(zé)任人責(zé)任落實情況。

副主任職責(zé)：具體負(fù)責(zé)××木業(yè)有限公司《安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)指南》的編制，負(fù)責(zé)體系建設(shè)工作組織協(xié)調(diào)、過程培訓(xùn)、技術(shù)指導(dǎo)，完成公司安全風(fēng)險分級管控文件編制，對體系建設(shè)過程中各部門提出獎懲建議。

組員職責(zé)：具體落實安全風(fēng)險分級體系建設(shè)過程中的具體工作，完成各自區(qū)域內(nèi)的風(fēng)險點識別、風(fēng)險分級及風(fēng)險評價，對評價結(jié)果負(fù)責(zé)。

其他部門：按照“分級管理、分線負(fù)責(zé)”、“管業(yè)務(wù)必須管安全”的原則，公司生產(chǎn)、工藝、設(shè)備、電氣等部門及人員積極按照公司部署，完成本部門、本業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險點識別、風(fēng)險分級及風(fēng)險評價，對評價結(jié)果負(fù)責(zé)。5.術(shù)語和定義

5.1風(fēng)險

發(fā)生危險事件或危害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴(yán)重性的組合。（GB/T28001-2011

《職業(yè)健康安全管理體系要求》）。

風(fēng)險(R)＝可能性(L)

×后果(C)。

5.2危險源

可能導(dǎo)致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。（GB/T28001-2011

《職業(yè)健康安全管理體系要求》）。

危險源的構(gòu)成：

--根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、壓力容器等等。

--行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。

--狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。

風(fēng)險是危險源的屬性，危險源是風(fēng)險的載體。

5.3風(fēng)險點

通常指風(fēng)險存在的部位，又稱危險源。

5.4風(fēng)險辨識

風(fēng)險辨識是識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險并確定其特性的過程。

危險源辨識是識別危險源的存在并確定其特性的過程。（GB/T28001-2011

《職業(yè)健康安全管理體系要求》）5.5風(fēng)險評估/評價

對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進(jìn)行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。（GB/T28001-2011

《職業(yè)健康安全管理體系要求》）

5.6風(fēng)險分級

采用科學(xué)方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進(jìn)行定量或定性評價，對評價結(jié)果進(jìn)行劃分等級。（根據(jù)有關(guān)文件及標(biāo)準(zhǔn)，我省風(fēng)險暫定為“紅、橙、黃、藍(lán)”四級，企業(yè)原5級劃分標(biāo)準(zhǔn)可參照進(jìn)行調(diào)整。）

藍(lán)色風(fēng)險\4級風(fēng)險：輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）。車間、科室應(yīng)引起關(guān)注。

黃色風(fēng)險\3級風(fēng)險：中度（顯著）危險，需要控制整改。公司、部室（車間上級單位）應(yīng)引起關(guān)注。

橙色風(fēng)險\2級風(fēng)險：高度危險（重大風(fēng)險），必須制定措施進(jìn)行控制管理。公司對重大及以上風(fēng)險危害因素應(yīng)重點控制管理。

紅色風(fēng)險\1級風(fēng)險：不可容許的（巨大風(fēng)險），極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。

5.7風(fēng)險管控

根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果及經(jīng)營運(yùn)行情況等，確定不可接受的風(fēng)險，制定并落實控制措施，將風(fēng)險尤其是重大風(fēng)險控制在可以接受的程度。企業(yè)在選擇風(fēng)險控制措施時應(yīng)考慮：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；應(yīng)包括：⑴工程技術(shù)措施；⑵管理措施；⑶培訓(xùn)教育措施；⑷個體防護(hù)措施。

5.8風(fēng)險信息

是指包括危險源名稱、類型、存在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險大小、等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。

5.9重大風(fēng)險

是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴(yán)重后果，或者二者的結(jié)合的風(fēng)險。

5.10重大危險源

是指長期地或臨時地生產(chǎn)、搬運(yùn)、使用或儲存危險物品，且危險物品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所，或同屬一個生產(chǎn)經(jīng)營單位且邊緣距離小于500m的幾個（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所。

6.風(fēng)險點識別方法

6.1

風(fēng)險點識別范圍的劃分要求

比如以生產(chǎn)區(qū)域、作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等劃分，確保風(fēng)險點識別全覆蓋。

6.2

風(fēng)險點識別方法

建議以安全檢查表法（SCL）對生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進(jìn)行識別；以作業(yè)危害分析法（JHA）并按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的人的不安全行為進(jìn)行識別。

7.風(fēng)險評價方法

企業(yè)應(yīng)經(jīng)過研究論證確定適用的風(fēng)險評價方法，從方便推廣和使用角度，建議采用作業(yè)條件危險性分析（修訂的MES）進(jìn)行風(fēng)險大小的判定。進(jìn)行風(fēng)險評價。

8.風(fēng)險控制措施策劃

企業(yè)應(yīng)依次按照工程控制措施、安全管理措施、個體防護(hù)措施以應(yīng)急措施等四個邏輯順序?qū)γ總€風(fēng)險點制定精準(zhǔn)的風(fēng)險控制措施。9.風(fēng)險分級管控考核方法

為確保該項工作有序開展及事故縱深預(yù)防效果，企業(yè)應(yīng)對風(fēng)險分級管控制定實施內(nèi)部激勵考核方法。

10.風(fēng)險點識別及分級管控記錄使用要求

本指南應(yīng)事先確定體系構(gòu)建及運(yùn)行過程中可能涉及的記錄表格，并明確提出每個記錄表格的填寫要求及保存期限。

附件

附件A

風(fēng)險點分類標(biāo)準(zhǔn)

附件B

風(fēng)險程度分析法

（MES）附件C風(fēng)險分級管控建設(shè)（示范）企業(yè)成果

附件D

風(fēng)險分級管控程序框圖附件A:

風(fēng)險點分類標(biāo)準(zhǔn)

A.1

物的不安全狀態(tài)

A.1.1

裝置、設(shè)備、工具、廠房等

a)

設(shè)計不良

——

強(qiáng)度不夠；——

穩(wěn)定性不好；——

密封不良；——

應(yīng)力集中；——

外型缺陷、外露運(yùn)動件；——

缺乏必要的連接裝置；——

構(gòu)成的材料不合適；——

其他。

b)

防護(hù)不良

——

沒有安全防護(hù)裝置或不完善；——

沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；——

缺乏個體防護(hù)裝置或個體防護(hù)裝置不良；——

沒有指定使用或禁止使用某用品、用具；——

其他。

c)

維修不良

——

廢舊、疲勞、過期而不更新；——

出故障未處理；——

平時維護(hù)不善；——

其他。

A.1.2

物料

a)

物理性

——

高溫物（固體、氣體、液體）；——

低溫物（固體、氣體、液體）；——

粉塵與氣溶膠；——

運(yùn)動物。

b)

化學(xué)性

——

易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)）；——

自燃性物質(zhì)；——

有毒物質(zhì)（有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)）；——

腐蝕性物質(zhì)（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)）；——

其他化學(xué)性危險因素。

c)

生物性

——

致病微生物（細(xì)菌、病毒、其他致病微生物）；——

傳染病媒介物；——

致害動物；——致害植物；——

其他生物性危險源因素。

A.1.3

有害噪聲的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動性、電磁性）

A.1.4

有害振動的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動性、電磁性）

A.1.5

有害電磁輻射的產(chǎn)生

——

電離輻射（X射線、γ離子、β離子、高能電子束等）；——

非電離輻射（超高壓電場、此外線等）。

A.2

人的不安全行為A.2.1

不按規(guī)定的方法

——

沒有用規(guī)定的方法使用機(jī)械、裝置等；——

使用有毛病的機(jī)械、工具、用具等；——

選擇機(jī)械、裝置、工具、用具等有誤；——

離開運(yùn)轉(zhuǎn)著的機(jī)械、裝置等；——

機(jī)械運(yùn)轉(zhuǎn)超速；——

送料或加料過快；——

機(jī)動車超速；——

機(jī)動車違章駕駛；——

其他。

A.2.2

不采取安全措施

——

不防止意外風(fēng)險；——

不防止機(jī)械裝置突然開動；——

沒有信號就開車；——

沒有信號就移動或放開物體；——

其他。

A.2.3

對運(yùn)轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié)

——

對運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械裝置等；——

對帶電設(shè)備；——

對加壓容器；——

對加熱物；——

對裝有危險物；——

其他。

A.2.4

使安全防護(hù)裝置失效

——

拆掉、移走安全裝置；——

使安全裝置不起作用；——

安全裝置調(diào)整錯誤；——

去掉其他防護(hù)物。

A.2.5

制造危險狀態(tài)

——

貨物過載；——

組裝中混有危險物；——

把規(guī)定的東西換成不安全物；——

臨時使用不安全設(shè)施；——其他。

A.2.6

使用保護(hù)用具的缺陷

——

不使用保護(hù)用具；——

不穿安全服裝；——

保護(hù)用具、服裝的選擇、使用方法有誤。

A.2.7

不安全放置

——

使機(jī)械裝置在不安全狀態(tài)下放置；——

車輛、物料運(yùn)輸設(shè)備的不安全放置；——

物料、工具、垃圾等的不安全放置；——

其他。

A.2.8

接近危險場所

——

接近或接觸運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械、裝置；——

接觸吊貨、接近貨物下面；——

進(jìn)入危險有害場所；——

上或接觸易倒塌的物體；——

攀、坐不安全場所；——

其他。

A.2.9

某些不安全行為

——用手代替工具；——沒有確定安全就進(jìn)行下一個動作；——從中間、底下抽取貨物；——扔代替用手遞；——飛降、飛乘；——不必要的奔跑；——作弄人、惡作?。弧渌?。

A.2.10

誤動作

——貨物拿得過多；——拿物體的方法有誤；——推、拉物體的方法不對；——其他。A.2.11

其他不安全行動

A.3

作業(yè)環(huán)境的缺陷

A.3.1

作業(yè)場所

——

沒有確保通路；——

工作場所間隔不足；——

機(jī)械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷；——

物體放置的位置不當(dāng)；——

物體堆積方式不當(dāng)；——

對意外的擺動防范不夠；——

信號缺陷（沒有或不當(dāng)）；——標(biāo)志缺陷（沒有或不當(dāng)）。

A.3.2

環(huán)境因素

——

采光不良或有害光照；——

通風(fēng)不良或缺氧；——

溫度過高或過低；——

壓力過高或過低；——

濕度不當(dāng)；——

給排水不良；——

外部噪聲；——

自然危險源（風(fēng)、雨、雷、電、野獸、地形等）。

A.4

安全健康管理的缺陷

A.4.1

安全生產(chǎn)保障

a)

安全生產(chǎn)條件不具備；

b)

沒有安全管理機(jī)構(gòu)或人員；

c)

安全生產(chǎn)投入不足；

d)

違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。

A.4.2

危險評價與控制

a)

未充分識別生產(chǎn)活動中的隱患（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的隱患）；

b)

未正確評價生產(chǎn)活動中的危險（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的危險）；

c)

對重要危險的控制措施不當(dāng)。

A.4.3

作用與職責(zé)

a)

職責(zé)劃分不清；

b)

職責(zé)分配相矛盾；

c)

授權(quán)不清或不妥；

d)

報告關(guān)系不明確或不正確。

A.4.4

培訓(xùn)與指導(dǎo)

a)

沒有提供必要的培訓(xùn)（包括針對變化的培訓(xùn)）；

b)

培訓(xùn)計劃設(shè)計有缺陷；

c)

培訓(xùn)目的或目標(biāo)不明確；

d)

培訓(xùn)方法有缺陷（包括培訓(xùn)設(shè)備）；

e)

知識更新和再培訓(xùn)不夠；

f)

缺乏技術(shù)指導(dǎo)。A.4.5

人員管理與工作安排

a)

人員選擇不當(dāng)

——無相應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠；

——生理、體力有問題；

——心理、精神有問題。

b)

安全行為受責(zé)備，不安全行為被獎勵；

c)

沒有提供適當(dāng)?shù)膭趧臃雷o(hù)用品或設(shè)施；

d)

工作安排不合理

——沒有安排或缺乏合適人選；

——人力不足；

——生產(chǎn)任務(wù)過重，勞動時間過長。

e)

未定期對有害作業(yè)人員進(jìn)行體檢。

A.4.6

安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程

a)

沒有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；

b)

安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷（技術(shù)性錯誤，自相矛盾，混亂含糊，復(fù)蓋不全，不實際等）；

c)

安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實。

A.4.7

設(shè)備和工具

a)

選擇不當(dāng)，或關(guān)于設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng)；

b)

未驗收或驗收不當(dāng)；

c)

保養(yǎng)不當(dāng)（保養(yǎng)計劃、潤滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當(dāng)）；

d)

維修不當(dāng)（信息傳達(dá)，計劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當(dāng)）；

e)

過度磨損（因超期服役、載荷過大、使用計劃不當(dāng)、使用者未經(jīng)訓(xùn)練、錯誤使用等造成）；

f)

判廢不當(dāng)或廢舊處理和再次利用不妥；

g)

無設(shè)備檔案或不完全。

A.4.8

物料（含零部件）

a)

運(yùn)輸方式或運(yùn)輸線路不妥；

b)

保管、儲存的缺陷（包括存放超期）；

c)

包裝的缺陷；

d)

未能正確識別危險物品；

e)

使用不當(dāng)，或廢棄物料處置不當(dāng)；

f)

缺乏關(guān)于安全衛(wèi)生的資料（如MSDS）或資料使用不當(dāng)。

A.4.9

設(shè)計

a)

工藝、技術(shù)設(shè)計不當(dāng)——所采用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或設(shè)計思路不當(dāng)；

——設(shè)計輸入不當(dāng)（不正確，陳舊，不可用）；

——設(shè)計輸出不當(dāng)（不正確，不明確，不一致）；

——無獨立的設(shè)計評估。

b)

設(shè)備設(shè)計不當(dāng)，未考慮安全衛(wèi)生問題；

c)

作業(yè)場所設(shè)計不當(dāng)（定置管理，物料堆放，安全通道，準(zhǔn)入制度，照明、溫濕度、氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等）；

d)

設(shè)計不符合人機(jī)工效學(xué)要求。

A.4.10

應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)

a)

未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案；b)

未進(jìn)行必要的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)；

c)

應(yīng)急設(shè)施或物資不足；

d)

應(yīng)急預(yù)案有缺陷，未評審和修改。

A.4.11

相關(guān)方管理

a)

對設(shè)計方、承包商、供應(yīng)商未進(jìn)行資格預(yù)審；

b)

對承包商的管理

——雇用了未經(jīng)審核批準(zhǔn)的承包商；

——無工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。

c)

對供應(yīng)商的管理

——收貨項目與訂購項目不符；

（給供應(yīng)商的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不正確，訂購書上資料有誤，對可修改訂單不能完全控制，對供應(yīng)商擅自更換替代品失察等造成）

——對產(chǎn)品運(yùn)輸、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；

d)

對設(shè)計者的設(shè)計、承包商的工程、供應(yīng)商的產(chǎn)品未嚴(yán)格履行驗收手續(xù)。

A.4.12

監(jiān)控機(jī)制

a)

安全檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；

b)

安全檢查記錄的缺陷（記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面）；

c)

事故、事件、不符合的報告、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷；

d)

整改措施未落實，未追蹤驗證；

e)

未進(jìn)行審核或管理評審，或開展不力；

f)

無安全績效考核和評估或欠妥。

A.4.13

溝通與協(xié)商

a)

內(nèi)部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門、上下級之間）；

b)

與相關(guān)方之間信息溝通不暢（設(shè)計者、承包商、供應(yīng)商、交叉作業(yè)方、政府部門、行業(yè)組織、應(yīng)急機(jī)構(gòu)、鄰居單位、公眾等）上兩條的“信息”包括：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危險控制和應(yīng)急措施，事故、不符合及整改，審核或管理評審的結(jié)果等。）

c)

最新的文件和資訊未及時送達(dá)所有重要崗位；

d)

通訊方法和手段有缺陷；

e)

員工權(quán)益保護(hù)未得到充分重視，全員參與機(jī)制缺乏。附件B

作業(yè)條件風(fēng)險程度評價——MES法B.1

風(fēng)險的定義

指特定危害性事件發(fā)生的可能性和后果的結(jié)合。人們常常將可能性L的大小和后果S的嚴(yán)重程度分別用表明相對差距的數(shù)值來表示，然后用兩者的乘積反映風(fēng)險程度R的大小，即R＝LS。

B.2

事故發(fā)生的可能性L

人身傷害事故和職業(yè)相關(guān)病癥發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和人體暴露于危害（危險狀態(tài)）的頻繁程度E1；單純財產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和危害（危險狀態(tài)）出現(xiàn)的頻次E2。

B.2.1

控制措施的狀態(tài)M

對于特定危害引起特定事故（這里“特定事故”一詞既包含“類型”的含義，如碰傷、灼傷、軋入、高處墜落、觸電、火災(zāi)、爆炸等；也包含“程度”的含義，如死亡、永久性部分喪失勞動能力、暫時性全部喪失勞動能力、僅需急救、輕微設(shè)備損失等）而言，無控制措施時發(fā)生的可能性較大，有減輕后果的應(yīng)急措施時發(fā)生的可能性較小，有預(yù)防措施時發(fā)生的可能性最小。

控制措施的狀態(tài)M的賦值見表B.1。

表B.1

控制措施的狀態(tài)M

分?jǐn)?shù)值

控制措施的狀態(tài)5無控制措施3有減輕后果的應(yīng)急措施，如警報系統(tǒng)、個體防護(hù)用品1有預(yù)防措施，如機(jī)器防護(hù)裝置等，但須保證有效

B.2.2

人體暴露或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁程度E

人體暴露于危險狀態(tài)的頻繁程度越大，發(fā)生傷害事故的可能性越大；危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次越高，發(fā)生財產(chǎn)損失的可能性越大。人體暴露的頻繁程度或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E的賦值見表B.2。

表B.2

人體暴露的頻繁程度或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E

分?jǐn)?shù)值E1（人身傷害和職業(yè)相關(guān)病癥）：

人體暴露于危險狀態(tài)的頻繁程度E2（財產(chǎn)損失和環(huán)境污染）危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次10連續(xù)暴露常態(tài)6每天工作時間內(nèi)暴露每天工作時間出現(xiàn)3每周一次，或偶然暴露

每周一次，或偶然出現(xiàn)2每月一次暴露每月一次出現(xiàn)1每年幾次暴露每年幾次出現(xiàn)更少的暴露更少的出現(xiàn)注1：8小時不離工作崗位，算“連續(xù)暴露”；危險狀態(tài)常存，算“常態(tài)”。注2：8小時內(nèi)暴露一至幾次，算“每天工作時間暴露”；危險狀態(tài)出現(xiàn)一至幾次，算“每天工作時間出現(xiàn)”B.3

事故的可能后果S

表B.3表示按傷害、職業(yè)相關(guān)病癥、財產(chǎn)損失、環(huán)境影響等方面不同事故后果的分檔賦值。

表B.3

事故的可能后果S

分?jǐn)?shù)值事故的可能后果傷害職業(yè)相關(guān)病癥財產(chǎn)損失環(huán)境影響10有多人死亡＞1千萬有重大環(huán)境影響的不可控排放

8有一人死亡或多人永久失能職業(yè)病（多人）100萬—1000萬

有中等環(huán)境影響的不可控排放4永久失能（一人）

職業(yè)

?。ㄒ蝗耍?0萬—100萬有較輕環(huán)境影響的不可控排放2需醫(yī)院治療，缺工職業(yè)性多發(fā)病1萬—10萬有局部環(huán)境影響的可控排放

1輕微，僅需急救職業(yè)因素引起的身體不適

＜1萬無環(huán)境影響注：表中財產(chǎn)損失一欄的分檔賦值，可根據(jù)行業(yè)和企業(yè)的特點進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。B.4

根據(jù)可能性和后果確定風(fēng)險程度R=L·S=MES

將控制措施的狀態(tài)M、暴露的頻繁程度E（E1或E2）、一旦發(fā)生事故會造成的損失后果S分別分為若干等級，并賦予一定的相應(yīng)分值。風(fēng)險程度R為三者的乘積。將R亦分為若干等級。針對特定的作業(yè)條件，恰當(dāng)選取M、E、S的值，根據(jù)相乘后的積確定風(fēng)險程度R的級別。風(fēng)險程度的分級見表B.4。

表B.4

風(fēng)險程度的分級R=MES風(fēng)險程度（等級）＞180一級90-150二級50-80三級≤48四級注：風(fēng)險程度是可能性和后果的二元函數(shù)。當(dāng)用兩者的乘積反映風(fēng)險程度的大小時，從數(shù)學(xué)上講，乘積前面應(yīng)當(dāng)有一系數(shù)。但系數(shù)僅是乘積的一個倍數(shù)，不影響不同乘積間的比值；也就是說，不影響風(fēng)險程度的相對比值。因此，為簡單起見，將系數(shù)取為1。附件C風(fēng)險分級管控建設(shè)（示范）企業(yè)成果盡管實施風(fēng)險分級管控的企業(yè)最終目的是有效控制事故發(fā)生率，但風(fēng)險分級管控是過程安全管理的主要內(nèi)容之一，而過程則是需要通過一系列文件來體現(xiàn)的。

風(fēng)險分級管控體系建設(shè)示范企業(yè)成果清單（建議案）

C.1

《風(fēng)險分級管控體系建設(shè)實施指南》

——《指南》應(yīng)明確風(fēng)險點識別依據(jù)、識別方法、識別結(jié)果統(tǒng)計方法；明確風(fēng)險評價方法、分級標(biāo)準(zhǔn)、管控措施、不同級別風(fēng)險分布信息；

——《指南》應(yīng)明確工作方案編制、開展步驟、階段劃分、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、注意事項等內(nèi)容。

C.2

建設(shè)過程記錄信息

（1）作業(yè)崗位清單

（2）崗位作業(yè)內(nèi)容清單（含作業(yè)步驟）

（3）風(fēng)險點（危險源）辨識標(biāo)準(zhǔn)（或依據(jù)、風(fēng)險點排查表）

（4）風(fēng)險點（危險源）辨識結(jié)果信息統(tǒng)計表

（5）風(fēng)險點（危險源）風(fēng)險評價原始信息表

（6）風(fēng)險等級分布信息表

（7）重大風(fēng)險信息統(tǒng)計表（一級風(fēng)險）

（8）重大風(fēng)險控制措施方案統(tǒng)計表

C.3最終樣本成果內(nèi)容（1）《風(fēng)險分級管控體系建設(shè)實施指南》

（2）風(fēng)險等級分布信息表

（3）重大風(fēng)險信息統(tǒng)計表（一級風(fēng)險）

（4）重大風(fēng)險控制措施方案統(tǒng)計表（風(fēng)險庫）

C.4

過程管理表格樣表

樣表1：作業(yè)崗位清單××木業(yè)有限公司作業(yè)崗位清單車間序號區(qū)域/工段崗位名稱主要任務(wù)備注樣表2：崗位作業(yè)內(nèi)容清單崗位作業(yè)內(nèi)容清單車間崗位序號作業(yè)內(nèi)容作業(yè)步驟作業(yè)目的備注樣表3：風(fēng)險點（危險源）辨識標(biāo)準(zhǔn)（或依據(jù)、風(fēng)險點排查表）風(fēng)險點（危險源）辨識標(biāo)準(zhǔn)序號風(fēng)險點類別風(fēng)險點名稱誘發(fā)事故類型備注樣表4：風(fēng)險點（危險源）辨識結(jié)果信息統(tǒng)計表序號作業(yè)內(nèi)容作業(yè)步驟風(fēng)險點可誘發(fā)事故備注樣表5：風(fēng)險點（危險源）風(fēng)險評價原始信息表風(fēng)險點（危險源）風(fēng)險評價原始信息表序號作業(yè)內(nèi)容作業(yè)步驟風(fēng)險點風(fēng)險評價備注LSRD樣表6：風(fēng)險等級分布信息表風(fēng)險