河南省2016年期貨從業(yè)資格：股票指數(shù)與股指期貨考試題

河南省2016年期貨從業(yè)資格：股票指數(shù)與股指期貨考試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、滬深30股0指數(shù)的基期指數(shù)定為_。_A10點0．B100點0．C200點0．D300點0．2、期貨公司首席風險官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當至少保存（）年。3、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。A事業(yè)單位B企業(yè)法人社會團體法人D從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)4、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。對于林某的行為，期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)根據(jù)具體情況給予（）的懲戒。A訓(xùn)誡B公開譴責撤銷其從業(yè)資格.行政處罰5、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。A中國期貨業(yè)協(xié)會B中國證監(jiān)會派出機構(gòu)中國證監(jiān)會期貨部D期貨交易所6、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A中國期貨業(yè)協(xié)會B中國證監(jiān)會中國證券業(yè)協(xié)會D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)7、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手100元0價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金300元0。次日，該白糖合約價格下跌至60元0，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的300元0歸還。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。如果丁某要提起訴訟，應(yīng)當以（）為被告。A期貨公司B期貨公司營業(yè)部.小王D期貨公司和小王8、中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實行（）制度。A配額B依法征稅許可證D審核9、執(zhí)行價格為149點0的0恒指看跌期權(quán)。當恒指為_時_，可以獲得最大贏利。A148點00．B149點00．C150點00．D152點50．10、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。A中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會B中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案D中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生11、客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。A應(yīng)當按照公司標準計算保證金B(yǎng)可以只在報表附注中說明應(yīng)當按照分類和流動性進行風險調(diào)整D應(yīng)當相應(yīng)調(diào)減凈資本12、期貨公司辦理（）事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。A變更注冊資本B變更公司形式破產(chǎn)D變更以上的股權(quán)13、期貨一部、中國期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所代表組成，這體現(xiàn)的是_。_A分類評價申訴機制B分類評價“一票降級”制度分類結(jié)果的披露和使用D分類評審的集體決策制度14、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，處理方式為（）A予以當面批評B予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個人發(fā)出予以公開譴責D向公安部門舉報15、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。根據(jù)規(guī)定，大地期貨公司應(yīng)當補償客戶（）。A萬元B萬元萬元D萬元16、某投資者在5月份以4.美5元/盎司的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價格為40美0元/盎司的6月份黃金看跌期權(quán)，結(jié)果最后交割日的價格上漲為45美0元/盎司，則該投資者損失__。A美元盎司B美元盎司美元盎司D美元盎司17、直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的，必須是（）。A自然人B國有企業(yè)投機客戶D期貨交易所會員18、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）。A只能經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)B可以同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)和期貨自營業(yè)務(wù)同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度D同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，可以執(zhí)行混合操作制度9表明在近日內(nèi)市場交易資金的增減狀況。A市場資金總量變動率B市場資金集中度現(xiàn)價期價偏離率D期貨價格變動率20、統(tǒng)一、嚴格的監(jiān)管。A英國B新加坡美國D日本21、期貨市場的基本功能之一是表。表A消滅風險B規(guī)避風險減少風險D套期保值22、當看漲期權(quán)的執(zhí)行價格高于當時的標的物價格時，該期權(quán)為表。表A實值期權(quán)B虛值期權(quán)平值期權(quán)D市場期權(quán)23、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。200年8由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.億5元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過（）的批準。A中國證監(jiān)會B期貨業(yè)協(xié)會中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D期貨交易所24、某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉，成交價為479元0/噸，當日結(jié)算價為477元0/噸，當日該投資者賣出20手燃料油合約平倉，成交價為478元0/噸，交易保證金比例為8%，則該投資者當日交易保證金為__。TOC\o"1-5"\h\zA元B元元D元25、管理和使用的具體辦法由（）制定。A國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國人民銀行D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準任職資格的人員有（）。A財務(wù)負責人B期貨公司董事長期貨公司監(jiān)事會主席D除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事2、下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的有（）。A依法對期貨公司進行監(jiān)督管理B無權(quán)對期貨公司分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理D中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法只對期貨公司的分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理3、期貨交易所章程中應(yīng)當載明的事項包括（）。A設(shè)立目的和職責.名稱、住所和營業(yè)場所注冊資本及其構(gòu)成D對會員的紀律處分4、期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當包括（）。A會員資格的取得條件B會員資格的終止條件對會員的監(jiān)督管理D會員資格的取得程序5、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該處分不服，可以采取以下（）救濟措施。A向協(xié)會申訴B對協(xié)會申訴決定不服的，可以向有關(guān)主管部門申訴或者反映對協(xié)會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟D可以向仲裁機構(gòu)提起仲裁6、期貨交易所不得從事（）。.信托投資B股票投資非自用不動產(chǎn)投資D間接參與期貨交易7、風險管理的基本流程包括__。A風險識別B風險的預(yù)測和度量風險控制D風險消除8、關(guān)于侵權(quán)行為責任的正確描述有（）。A期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔B期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80%D期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當承擔賠償責任9、期貨市場的兩大巨頭是__。.倫敦國際金融期貨交易所B芝加哥商業(yè)交易所芝加哥期貨交易所D法國期貨交易所10、關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。A中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施B中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員D中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用11、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務(wù)的，應(yīng)當提前通知本人，并按規(guī)定將（）書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。A免職理由B首席風險官履行職責情況替代人選名單D發(fā)現(xiàn)重大風險事件的情況12、下列關(guān)于期權(quán)合約最后交易日的說法，正確的是__。A在期貨期權(quán)交易中，最后交易日的規(guī)定分兩種情況B標準期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期貨合約第一通知日交割月前一交易日前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五C系列期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期權(quán)月份前一個月最后一個交易日前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五D從期貨期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定中可以看出，其最后交易日實際上比合約名義上的月份提前了一個月13、在我國，期貨公司應(yīng)當保證期貨（）資料的完整和安全。A交易B結(jié)算交割?價格14、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。200年8由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.億5元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算會員資格但未被批準，其原因可能是（）。A張某、李某和孫某中只有一人獲得Y具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定B該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定D該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定5甲期貨公司共有家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為萬元，負債調(diào)整值為20萬0元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到100萬0元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題：甲期貨公司的情況符合下列（）風險監(jiān)管指標。.凈資本最低限額凈資本占客戶權(quán)益總額的比例凈資本與凈資產(chǎn)的比例凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額16、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（）。A執(zhí)業(yè)紀律B專業(yè)勝任能力職業(yè)品德D職業(yè)創(chuàng)新能力17、下列關(guān)于期貨公司首席風險官的說法，正確的有（）。A履行職責應(yīng)當保持充分的獨立性B對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當予以拒絕應(yīng)當向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)報告期貨公司客戶信息D履行職責應(yīng)當主動回避與本人有利害沖突的事項18、套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種_的_期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機制，以規(guī)避價格波動風險的一種交易方式。A品種相同或相關(guān)B數(shù)量相等或相當方向相同D月份相同或相近19、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當（）。A誠實守信B勤勉盡責堅持公開、公平、公正原則D對期貨交易各方高度負責20、在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。.信貸資金B(yǎng)財政資金自有資金D銀行資金21、下列對系統(tǒng)風險的描述正確的是__。A這種風險對投資者來說是不可抗拒的B系統(tǒng)地作用于整個市場可通過投資組合策略加以控制D是根據(jù)風險發(fā)生的普通程度劃分的22、跨期套利的策略包括_。_A正向市場牛市套利B正向市場熊市套利反向市場牛市套利D反向市場熊市套利23、下列表述中，正確的有（）。A期貨公司應(yīng)當加入期貨業(yè)協(xié)會B期貨公司應(yīng)當加入工商企業(yè)聯(lián)合會中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行監(jiān)督管理D中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行自律性管理24、根據(jù)《刑法