2023年投資者教育工作總結(jié)報告

第5頁共5頁2023年?投資者教育?工作總結(jié)報?告投資者?教育工作是?一項與日常?經(jīng)營密切相?關(guān)，而且艱?巨需長抓不?懈的工作。?數(shù)年來，我?部一直在為?建立投資者?教育的行之?有效地長效?機(jī)制的目標(biāo)?上不斷努力?。今年以來?我們根據(jù)_?__證監(jiān)局?《___轄?區(qū)投資者教?育規(guī)劃》的?指示精神，?對照中證協(xié)?《證券公司?營業(yè)部投資?者教育工作?業(yè)務(wù)規(guī)范》?的具體要求?，我部在投?資者教育工?作的制度建?設(shè)、宣傳教?育、業(yè)務(wù)環(huán)?節(jié)、園地建?設(shè)及___?投訴等方面?進(jìn)行了全面?的自查和梳?理，認(rèn)真總?結(jié)旨在發(fā)現(xiàn)?不足，及時?加以完善和?改進(jìn)。一?、確立投資?者教育目標(biāo)?、工作計劃?和實施方案?。年初，?本著“全員?參與，分工?明確，責(zé)任?到人”的原?則，討論并?制定了《_?_年投資者?教育工作計?劃和實施方?案》，明確?了各成員在?投資者教育?工作中的具?體職責(zé)，把?工作成效與?績效掛鉤，?保證投資者?教育工作在?各個環(huán)節(jié)都?能落到實處?，保質(zhì)保量?。同時，根?據(jù)本年度計?劃，營業(yè)部?在人、財、?物方面積極?配合。二?、充分做好?風(fēng)險揭示工?作。今年?以來我們建?立值班經(jīng)理?制度，在客?戶辦理開戶?等相關(guān)業(yè)務(wù)?時由值班經(jīng)?理當(dāng)面向客?戶提示證券?投資過程中?的各項風(fēng)險?，客戶充分?理解后請客?戶在風(fēng)險揭?示書簽認(rèn)，?并完成風(fēng)險?水平測試。?在此過程中?，盡可能多?地了解客戶?的風(fēng)險偏好?和實際風(fēng)險?承受能力。?在客戶回訪?環(huán)節(jié)盡可能?提醒客戶注?意投資風(fēng)險?。對權(quán)證投?資者安排專?人密切__?_，對即將?到期權(quán)證品?種須逐一通?知客戶注意?到期或行權(quán)?風(fēng)險。在網(wǎng)?上交易、電?話委托等環(huán)?節(jié)以自動彈?出對話窗口?、語音提示?等形式提示?風(fēng)險，在跑?馬燈、營業(yè)?場所顯著位?置播出或張?貼“股市有?風(fēng)險，投資?須謹(jǐn)慎”等?標(biāo)語，在自?助委托機(jī)器?上張貼“請?定期更改您?的___”?等溫馨提示?。在揭示風(fēng)?險過程中，?做到“風(fēng)險?揭示工作無?小事”，把?風(fēng)險揭示工?作落實到位?。三、進(jìn)?一步做好投?資者園地建?設(shè)。今年?，利用營業(yè)?場所裝修契?機(jī)，我部對?投資者教育?園地進(jìn)行了?全新設(shè)計和?建設(shè)，形式?上更醒目美?觀了，對內(nèi)?容及維護(hù)上?也做出了新?的部署和要?求。要求緊?密結(jié)合市場?特點和創(chuàng)新?業(yè)務(wù)發(fā)展，?進(jìn)一步完善?園地建設(shè)，?及時更新和?補充園地宣?傳內(nèi)容，要?做到內(nèi)容齊?全、外觀醒?目、整齊美?觀，并做到?不能有污損?。營業(yè)部領(lǐng)?導(dǎo)定期檢查?，并以此作?為園地管理?人員的考核?依據(jù)。目前?，園地內(nèi)容?齊全，覆蓋?了所有交易?品種及相關(guān)?法律法規(guī)。?上半年，根?據(jù)投資顧問?業(yè)務(wù)宣傳需?要，新開辟?了“投資顧?問業(yè)務(wù)”專?欄。四、?提升自身素?質(zhì)，更好地?辦好股民學(xué)?校。今年?以來，營業(yè)?部的業(yè)務(wù)學(xué)?習(xí)呈現(xiàn)新氣?象。俗話說?，打鐵還須?自身硬，隨?著市場的發(fā)?展和投資品?種的推陳出?新，從業(yè)人?員的專業(yè)水?平和專業(yè)素?質(zhì)的提升也?應(yīng)同步跟進(jìn)?。今年來，?營業(yè)部開展?了多期業(yè)務(wù)?學(xué)習(xí)會，從?計算機(jī)操作?、新系統(tǒng)學(xué)?習(xí)運用到融?資融券、股?指期貨等市?場新業(yè)務(wù)的?培訓(xùn)，可謂?內(nèi)容豐富。?通過學(xué)習(xí)，?人員的綜合?素質(zhì)明顯提?升。今年，?我部沿襲了?以往做法，?每月舉辦一?次新股民入?市基礎(chǔ)知識?培訓(xùn)和針對?老股民的不?同主題的專?題講座，配?合新業(yè)務(wù)的?推出，舉辦?了“關(guān)于《?做好兩個規(guī)?定專題宣傳?教育活動》?專題講座”?講座、“走?進(jìn)股指期貨?”專題講座?、“走進(jìn)融?資融券”專?題講座、“?_____?專題講座”?、“國債回?購專題講座?”等。同時?，加強與公?司研發(fā)總部?的合作，為?客戶舉辦季?度的投資策?略報告視頻?會。我們的?目標(biāo)是，通?過傳播投資?知識、傳授?投資經(jīng)驗、?培養(yǎng)投資技?能、倡導(dǎo)理?性投資觀?念，力爭使?進(jìn)入市場的?投資者成為?具有較高專?業(yè)水準(zhǔn)的合?格投資者。?把風(fēng)險講夠?，把規(guī)則講?透。五、?不遺余力做?好普法宣傳?工作，制作?、發(fā)放宣傳?教育材料。?法制是證?券市場健康?發(fā)展的基石?。__月_?_日,我部?在營業(yè)部門?口張掛橫幅?““___?”___投?資者教育和?權(quán)益保護(hù)”?，創(chuàng)作普法?專題板報，?在營業(yè)部張?貼“弘揚法?治精神，促?進(jìn)社會和諧?”、“防范?非法證券投?資活動”、?“以遵紀(jì)守?法為榮，以?違法亂紀(jì)為?恥”、“依?法保護(hù)投資?者權(quán)益，建?立健康有序?的市場環(huán)境?”、“落實?“___”?普法規(guī)劃，?提高全民法?律素質(zhì)”、?“遠(yuǎn)離非法?證券投資活?動，提高防?范意識”、?“加強法制?宣傳教育，?提高證券從?業(yè)人員法律?素質(zhì)”。等?標(biāo)語。開設(shè)?投資者教育?和___專?柜，安排經(jīng)?驗豐富的工?作人員回答?投資者提出?的投資者教?育和___?等問題。在?投資者教育?園地開設(shè)“?_____?”專欄，發(fā)?放“___?__”宣傳?手冊。六?、建立與投?資者交流的?渠道，加強?與投資者的?溝通。開?設(shè)咨詢電話?，安排經(jīng)驗?豐富的工作?人員做好客?戶咨詢服務(wù)?工作，并將?服務(wù)質(zhì)量和?水平作為業(yè)?績考核指標(biāo)?。開設(shè)投資?者信箱，聽?取投資者的?意見和建議?，并及時回?復(fù)。開設(shè)_?__，為投?資者發(fā)送所?需資料，并?接受投資者?咨詢，答疑?解惑。建立?短信交流平?臺，每日為?客戶發(fā)送最?新證券資訊?。重視投資?者投訴，營?業(yè)部設(shè)有投?訴電話，并?嚴(yán)格規(guī)定了?投訴處理時?間，做好投?訴處理記錄?。重視客戶?回訪，對客?戶的意見和?建議及時處?理回饋。今?年我部向客?戶發(fā)送我部?向客戶發(fā)送?《愛建證券?__年投資?策略報告》?___份、?《愛建證券?__年第一?季度投資策?略報告》_?__份、《?愛建證券_?_年第二季?度投資策略?報告》__?_份、《愛?建證券__?年第三季度?投資策略報?告》___?份、《愛建?證券__年?第四季度投?資策略報告?》___份?、愛建證券?《創(chuàng)業(yè)板投?資手冊》_?__本、《?股指期貨投?資手冊》_?__份、《?防范非法證?券活動風(fēng)險?》___份?、《創(chuàng)業(yè)板?投資者教育?大全》__?_份、《_?____2?6問》__?_份等。?七、加強營?業(yè)部客戶服?務(wù)和傭金管?理，規(guī)范營?銷人員業(yè)務(wù)?行為。_?__員工認(rèn)?真學(xué)習(xí)中證?協(xié)《___?加強證券公?司客戶服務(wù)?和證券交易?傭金管理_?__》，要?求員工熟知?客戶服務(wù)及?證券交易傭?金管理各項?要求及禁止?行為，要求?員工轉(zhuǎn)變觀?念，把工作?重點放在提?升客戶服務(wù)?水平和服務(wù)?質(zhì)量上，提?高營業(yè)部的?核心競爭力?。今年__?_月份，我?部有個老客?戶因感佩于?我部柜臺人?員的優(yōu)質(zhì)服?務(wù)，在《_?__晚報》?上發(fā)表文章?表揚了我部?。此外，還?著重要求營?銷人員加強?合規(guī)意識，?嚴(yán)格規(guī)范傭?金收取行為?，不打價格?戰(zhàn)，不搞不?正當(dāng)競爭，?一切從提升?服務(wù)出發(fā)，?保護(hù)投資者?的合法權(quán)益?，維護(hù)良好?的市場秩序?。把營銷行?為的合規(guī)性?作為考核的?一項重要指?標(biāo)。八、?增配人力，?加強投資者?適當(dāng)性管理?，把合適產(chǎn)?品推薦給合?適投資者。?投資者在?資金情況、?教育程度、?心理素質(zhì)、?性格偏好以?及風(fēng)險承受?能力等諸多?方面存在巨?大差異，如?何區(qū)別對待?，從不同客?戶的實際需?求出發(fā)，真?正做到把合?適的產(chǎn)品推?薦給合適的?投資人，從?而極大限度?地降低投資?風(fēng)險，關(guān)鍵?就在于做好?投資者的分?類管理。去?年我部在加?強客戶適當(dāng)?性管理方面?做了一些努?力和嘗試，?引導(dǎo)部分風(fēng)?險承受能力?較低的客戶?選擇投資基?金及債券產(chǎn)?品。九、?落實科學(xué)的?發(fā)展觀，與?時俱進(jìn)，跟?上中國證券?市場發(fā)展的?腳步。_?__證券市?場是“新興?加轉(zhuǎn)軌”的?特點，我們?近幾年不斷?有新的制度?和新的產(chǎn)品?推出以及很?多制度有別?于國際上其?他市場的特?點，我們的?從業(yè)人員需?要不斷學(xué)習(xí)?，要先武裝?了自己，才?能更好的去?教育別人，?要堅持與時?俱進(jìn)，用科?學(xué)的發(fā)展?觀武裝自己?，努力學(xué)習(xí)?新知識，比?如股指期貨?、創(chuàng)業(yè)板、?融資融券等?，才能更好?的為客戶服?務(wù)，開展投?資者教育工?作。公司從?總部到營業(yè)?部充分的認(rèn)?識到必須通?過學(xué)習(xí)，也?只有通過不?斷的學(xué)習(xí)，?落實科學(xué)的?發(fā)展觀，與?時俱進(jìn)，才?能跟上中國?證券市場發(fā)?展的腳步。?為此公司每?年都加大投?入進(jìn)行員工?的在崗