第五講政治合法性

政治學(xué)原理

第二節(jié)政治合法性：良好政治秩序的基礎(chǔ)一、政治合法性的含義

“合法性”即指正當(dāng)性，或正統(tǒng)性?！昂戏ㄐ浴钡挠⑽母拍钍?egitimacy，意思為“法律許可的”或“宣稱合法的”。它與legality(合法)和authority(權(quán)威)密切相關(guān)，但又不能等同。首先，合法性不同于守法意義上的“合法”(Legality)。其次，政治意義的合法性與權(quán)威也有緊密關(guān)系。具有了合法性也就具有了行為的正統(tǒng)性或正當(dāng)性，因而也就等于擁有了權(quán)威。

政治合法性，就是指政府基于被民眾認(rèn)可的原則的基礎(chǔ)上實(shí)施統(tǒng)治的正統(tǒng)性或正當(dāng)性。政治合法性關(guān)系到一個(gè)政權(quán)的統(tǒng)治能不能為廣大民眾所認(rèn)可，關(guān)系到一個(gè)國(guó)家能不能建立長(zhǎng)治久安的政治秩序。正由于如此，政治合法性的問(wèn)題成為政治學(xué)討論的核心問(wèn)題。二、政治合法性的基礎(chǔ)政治合法性的基礎(chǔ)是什么?也就是說(shuō)，是什么因素使愿意當(dāng)被統(tǒng)治者的人自愿服從統(tǒng)治者的統(tǒng)治?對(duì)這個(gè)問(wèn)題最有權(quán)威的解釋還應(yīng)該歸于馬克斯·韋伯，他考察人類歷史上存在過(guò)的政治統(tǒng)治秩序，認(rèn)為任何有效的政治統(tǒng)治秩序都由兩個(gè)方面的因素促成：(1)客觀因素：服從的習(xí)慣或習(xí)俗以及強(qiáng)制性的法律的存在；(2)主觀因素：被統(tǒng)治者形成了對(duì)統(tǒng)治者的服從義務(wù)。他劃分了統(tǒng)治體系的不同類型，并指出每一種統(tǒng)治體系都有其賴以建立的合法性基礎(chǔ)。他構(gòu)建了三種理想的或理論的模型來(lái)說(shuō)明高度復(fù)雜的政治統(tǒng)治和政治服從的基礎(chǔ)。這三種模型是傳統(tǒng)權(quán)威型、個(gè)人魅力型和法理型，每一種模型都有其自己的合法性資源，這些資源也就是人們服從一個(gè)政權(quán)的理由。

二、政治合法性的基礎(chǔ)現(xiàn)代政治學(xué)關(guān)于“合法性”或“權(quán)威性”的觀點(diǎn)概要：現(xiàn)代政治學(xué)關(guān)于“合法性”或“權(quán)威性”的觀點(diǎn)概要：現(xiàn)代政治學(xué)關(guān)于“合法性”或“權(quán)威性”的觀點(diǎn)概要：二、政治合法性的基礎(chǔ)

從政治秩序的角度來(lái)看，政治合法性的基礎(chǔ)存在三個(gè)基本的方面：

1、政治正義觀：觀念合法性。政治正義觀是人們?cè)谡螌?shí)踐中所形成的關(guān)于政治的信念體系，它反映了人們對(duì)什么樣的政治安排才是公平合理的問(wèn)題的認(rèn)識(shí)。一個(gè)政權(quán)，如果其行為能夠符合社會(huì)大多數(shù)人的政治正義觀，那么，該政權(quán)就具有了政治合法性。

2、政治制度基礎(chǔ)：制度合法性。政治正義觀是政治合法性的最根本的基礎(chǔ)，它是人們?cè)u(píng)價(jià)政治體系的標(biāo)準(zhǔn)。如果現(xiàn)存的政治制度不符合政治正義觀，那么它將喪失其政治合法性，反之，如果它符合政治正義觀的要求，它就能夠獲得政治合法性。在當(dāng)代社會(huì)，憲政構(gòu)成了政治合法性的制度基礎(chǔ)。

3、政治體系的績(jī)效：績(jī)效合法性或政績(jī)合法性。政治合法性的另一個(gè)重要基礎(chǔ)就是政治體系的績(jī)效，或政府的績(jī)效，它指政治權(quán)力的實(shí)際作為和表現(xiàn)，是指政治體系對(duì)社會(huì)進(jìn)行治理的實(shí)際業(yè)績(jī)。政治合法性在效率上的體現(xiàn)又稱為“政績(jī)合法性”。三、政治合法性危機(jī)和政治革命

合法性危機(jī)意味著政府的信任危機(jī)和權(quán)威危機(jī)。嚴(yán)格地講，任何社會(huì)都有產(chǎn)生合法性危機(jī)的可能，只是發(fā)生危機(jī)的時(shí)候程度有所不同。也許在有的國(guó)家會(huì)導(dǎo)致整個(gè)系統(tǒng)的崩潰和重建，而在有的國(guó)家則只需要做出適當(dāng)?shù)母母锘蛘{(diào)整。如果一個(gè)國(guó)家合法性基礎(chǔ)主要建立在短期的可變因素之上，而它又不能或不愿意及時(shí)將這種短期的可變性權(quán)威轉(zhuǎn)化為合理的制度性權(quán)威，那么，它一旦出現(xiàn)合法性危機(jī)，其程度會(huì)較為嚴(yán)重，而且后果可能就是整個(gè)體系的崩潰。相反，如果一個(gè)國(guó)家合法性基礎(chǔ)主要建立在合理的制度之上，那么，它一旦遇到合法性危機(jī)，也不會(huì)危及整個(gè)政治系統(tǒng)。

1、發(fā)達(dá)國(guó)家的合法性危機(jī)

德國(guó)思想家，新馬克思主義者哈貝馬斯(Habermas)認(rèn)為，資本主義發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)民主過(guò)程、政黨競(jìng)爭(zhēng)、社會(huì)福利和社會(huì)改革等機(jī)制，使其合法性得到延續(xù)，但是，它也面臨一系列社會(huì)內(nèi)部的“危機(jī)傾向”，從而使它很難僅僅依靠“同意”(consent)就能夠完全維持政治穩(wěn)定。資本主義積累以及民主政治所釋放出來(lái)的大眾壓力之間的矛盾和沖突導(dǎo)致了資本主義發(fā)達(dá)國(guó)家的各種社會(huì)緊張關(guān)系?！獏㈤咹abermas，LegitinmationCrisis，Boston：Beacon，1973。2、威權(quán)主義國(guó)家的合法性危機(jī)

第二次世界大戰(zhàn)以后，一些新型的發(fā)展中國(guó)家建立了獨(dú)立的政權(quán)。這些國(guó)家一般實(shí)行一黨制、軍人政體或個(gè)人專制統(tǒng)治，在政治上實(shí)施集權(quán)統(tǒng)治和高度控制，在經(jīng)濟(jì)上適度自由，實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。它們被稱為威權(quán)主義或威權(quán)國(guó)家。

威權(quán)主義國(guó)家的現(xiàn)實(shí)代表包括東南亞國(guó)家和地區(qū)、拉美國(guó)家和佛朗哥時(shí)期的西班牙等。

從60年代開(kāi)始，威權(quán)主義國(guó)家在自由市場(chǎng)的基礎(chǔ)上推行現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)政策，贏得了經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成就和政府績(jī)效為這些國(guó)家政權(quán)提供了一定的合法性基礎(chǔ)。

然而，經(jīng)濟(jì)政策和政府績(jī)效作為威權(quán)主義國(guó)家政權(quán)合法性基礎(chǔ)的積極作用是十分有限的。公眾心理預(yù)期的改變必然動(dòng)搖權(quán)威政治的合法性基礎(chǔ)。

2、威權(quán)主義國(guó)家的合法性危機(jī)威權(quán)主義國(guó)家政治合法性的一個(gè)致命弱點(diǎn)在于，它將合法性基礎(chǔ)建立在短期的可變的而且是惟一的(經(jīng)濟(jì)發(fā)展)因素之上。政府績(jī)效的合法性作用，取決于民眾對(duì)政府政策的評(píng)估。民眾的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)并不相同。有的人可能運(yùn)用經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和生活水平等經(jīng)濟(jì)指標(biāo)；有的人可能運(yùn)用社會(huì)平等和社會(huì)秩序等社會(huì)指標(biāo)；有的人可能運(yùn)用公民權(quán)利和政治腐敗等政治指標(biāo)。變化中的公眾期望和不確定的政府績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，使得政權(quán)的合法性無(wú)法持久和固化。在威權(quán)體制下，政績(jī)平平既瓦解了統(tǒng)治者在職的合法性，也瓦解了這一制度的合法性。3、政治革命案例：阿拉伯“鮮花革命”的啟示

——〔摘自《中國(guó)人權(quán)雙周刊》第45期2011-02-10；http://shuangzhou/home/〕無(wú)論哪一類國(guó)家，政治革命都是合法性危機(jī)的可能結(jié)果。馬克思主義認(rèn)為，革命是階級(jí)矛盾激化達(dá)到極點(diǎn)的產(chǎn)物，它是被壓迫者和被剝削者不再忍受壓迫和剝削的激進(jìn)行為。革命到來(lái)的時(shí)候，對(duì)原有政治體系的破壞和對(duì)既有社會(huì)秩序的沖擊是不可避免的。一個(gè)社會(huì)能否走出“不斷革命”的循環(huán)困境，關(guān)鍵還在于能否形成一種合理的制度，確立韋伯所謂的法理型權(quán)威體系。

3、政治革命政治合法性危機(jī)存在三種情況：?jiǎn)渭兊膱?zhí)政危機(jī)、政治制度的合法性危機(jī)、政治共識(shí)的危機(jī)。其中政治共識(shí)的危機(jī)主要發(fā)生在社會(huì)急劇變遷，代表新的社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系的階級(jí)與代表舊的社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系的階級(jí)在政治的基本問(wèn)題上持相互沖突的看法。如果發(fā)生了政治共識(shí)的危機(jī)，同時(shí)政治體系的效率還很低下，無(wú)法吸收新生社會(huì)力量時(shí)，則有可能發(fā)生政治革命。政治革命一方面是政治秩序的根本變革，在這場(chǎng)變革中，原有的政治秩序徹底地失去了合法性。另一方面，革命本身就是一個(gè)新的政治合法性確立的過(guò)程。革命將整個(gè)社會(huì)都動(dòng)員起來(lái)，通過(guò)革命運(yùn)動(dòng)將新的政治正義觀念迅速傳播，然后通過(guò)暴力行動(dòng)建立新的政治制度，并使新的政治合法性得以確立。

四、實(shí)現(xiàn)政治合法性的途徑如何實(shí)現(xiàn)和提高政治合法性：

運(yùn)用系統(tǒng)分析的方法，我們可以將政治合法化的過(guò)程分為輸入(input)和輸出(output)兩個(gè)程序或環(huán)節(jié)。從輸入的角度分析，社會(huì)成員個(gè)體的愿望和資源需求需要經(jīng)過(guò)國(guó)家和政府而得到處理和安排，所以，共和主義的理論告訴我們，國(guó)家政權(quán)的合法性來(lái)自于民主過(guò)程(thedemocraticprocess)、代議制度(representativeinstitutions)以及各種透明化的程序(transparentprocedures)。自由主義理論則告訴我們，國(guó)家政權(quán)的合法性建立在法治(ruleoflaw)和限制國(guó)家行為(therestrictionofstateaction)的基礎(chǔ)上。

四、實(shí)現(xiàn)政治合法性的途徑從輸出的角度分析，政治合法性也來(lái)自于國(guó)家和政府政策滿足社會(huì)成員的愿望和需求。功利主義(utilitarianism)認(rèn)為，趨利避害是人的本性，人以追求最大功利為目的，人們之所以服從國(guó)家，是因?yàn)榉牡睦娲笥诓环牡睦?，所以，?guó)家只能通過(guò)盡可能地提供公共物品和服務(wù)以最大滿足人們需要來(lái)贏得合法性。一個(gè)國(guó)家政權(quán)要實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)治久安，除了必須掌握暴力機(jī)器(軍隊(duì)和警察)、擁有文化領(lǐng)導(dǎo)權(quán)(令人信服的理論和意識(shí)形態(tài))之外，還必須通過(guò)以下原則和途徑建立廣泛的政治合法性基礎(chǔ)：

四、實(shí)現(xiàn)政治合法性的途徑1、程序合理化原則(legitimatingbylegal-rationalprocess)

2、公共物品和服務(wù)原則(legitimatingbyprovisionofgoodsandservice)3、共同政治價(jià)值和理念原則(1egitimatingbyconsentonthepoliticalconcepUoa