2023年期貨從業(yè)資格考試法規(guī)模擬試題

一、單選題１、關于設立經(jīng)紀公司的條件,下列說法錯誤的是（）a、注冊資本最低限額為人民幣２023萬元b、重要管理人員和業(yè)務人員必須具有從業(yè)資格c、有具有任職資格的高級管理人員d、有符合現(xiàn)代公司制度的法人治理結構參考答案：a２、經(jīng)紀公司在為客戶開立帳戶前,應當事先向客戶出示（)a、《經(jīng)紀協(xié)議》b、《經(jīng)紀業(yè)務規(guī)則》c、《交易所交易規(guī)則》d、《交易風險說明書》參考答案:d3、投資者對交易結算報告的內(nèi)容有異議的,應當在(）內(nèi)向經(jīng)紀公司提出書面異議。a、交易完畢15日b、交易完畢３０日ｃ、收到結算報告的當天d、《經(jīng)紀協(xié)議》約定的時間參考答案:d４、經(jīng)紀公司涉嫌嚴重違法違規(guī),在被調查期間，中國證監(jiān)會可以（），并根據(jù)調查結論作出相應解決。a、暫停其部分業(yè)務b、注銷其《營業(yè)部經(jīng)營許可證》ｃ、撤消其經(jīng)紀資格d、注銷其《經(jīng)紀業(yè)務許可證》參考答案:a5、申請從事境外業(yè)務的公司，應至少有（）名從事境外業(yè)務(）年以上并取得中國證監(jiān)會或境外監(jiān)管機構頒發(fā)的從業(yè)人員資格證書的從業(yè)人員,其中應涉及專職的風險管理人員。a、3,２b、3，1c、5,２d、５，1參考答案:b6、經(jīng)紀公司為規(guī)范自身的經(jīng)營行為、防范風險而制定的一系列業(yè)務操作程序、管理辦法和各項措施總稱為(）:ａ、內(nèi)部控制機制b、內(nèi)部控制文本制度c、內(nèi)部監(jiān)督體系d、內(nèi)部控制模式參考答案：b7、取得《從業(yè)人員資格證書》連續(xù)()年未從事業(yè)務的,資格證書失效。a、1b、3c、５d、7參考答案:ｂ8、從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定提供虛假或誤導性材料情節(jié)嚴重的,假如已經(jīng)取得從業(yè)資格的,由業(yè)協(xié)會給予以下紀律處分（）:a、暫停從業(yè)人員資格６至１2個月b、撤消從業(yè)人員資格c、撤消從業(yè)人員資格并在３年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請d、撤消從業(yè)人員資格并給予罰款參考答案:c二、多選題1、關于設立經(jīng)紀公司的條件，下列說法對的的是（）：ａ、應當符合《公司法》的規(guī)定ｂ、應當符合《交易管理暫行條例》規(guī)定的條件c、有具有任職資格的高級管理人員ｄ、有符合現(xiàn)代公司制度的法人治理結構參考答案:a、b、c、d2、經(jīng)紀公司不得以以下方式設立營業(yè)部：（)a、合資ｂ、合作ｃ、聯(lián)營d、承包參考答案:a、b、ｃ、d3、下列（)情形，經(jīng)紀公司可以解除與投資者的《經(jīng)紀協(xié)議》，對投資者帳戶進行清算并予以銷戶。ａ、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的b、自然人投資者被法院宣告失蹤的c、投資者被法院宣告進入破產(chǎn)程序的d、經(jīng)紀公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形參考答案：a、ｃ、ｄ4、下列說法錯誤的是：(）a、持證公司境外業(yè)務保證金帳戶只限開立一個b、持證公司境內(nèi)外匯專戶的戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)公司業(yè)務需要商中國證監(jiān)會掌握c、每年年末,持證公司提出有數(shù)據(jù)支持的風險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，到國家外匯局辦理登記手續(xù)d、持證公司對交易指令執(zhí)行人員的授權應當經(jīng)境外經(jīng)紀機構確認后報中國證監(jiān)會備案參考答案:a、b、c5、經(jīng)紀公司要建立嚴密的會計控制系統(tǒng)。會計控制系統(tǒng)的建立要遵循（)原則。a、規(guī)范化b、程序化c、授權分責、監(jiān)督制約d、帳務核對相符參考答案:a、b、ｃ、d6、下列（)機構聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員或未履行《從業(yè)人員資格管理辦法（修訂)》本辦法規(guī)定的備案、報告義務的,責令改正，情節(jié)嚴重的,由中國證監(jiān)會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。ａ、交易所b、經(jīng)紀公司ｃ、交易廳d、交易所的非經(jīng)紀公司會員參考答案:c、d7、下列屬于中國業(yè)協(xié)會職權范圍的是(）:a、對于交易廳等機構聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員,情節(jié)嚴重的,處以１萬元以上3萬元以下的罰款b、負責從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷c、規(guī)定從業(yè)人員資格考試的時間、次數(shù)、制定考試大綱d、規(guī)定申請參與從業(yè)人員資格考試的條件參考答案：b、ｃ、d８、下列屬于中國證監(jiān)會職權范圍的是():ａ、對于交易廳等機構聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款b、規(guī)定《從業(yè)人員資格證書》的種類c、核準從業(yè)人員資格考試大綱d、組織從業(yè)人員資格考試參考答案：a、c9、交易所中,下列職務由中國證監(jiān)會任免的是（):ａ、總經(jīng)理b、副總經(jīng)理c、理事長d、副理事長參考答案:ａ、b10、交易所有下列情形之一的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。（):ａ、制定或者修改章程、業(yè)務規(guī)則b、上市、中止、取消或者恢復交易品種c、上市、修改或者終止合約d、調整漲跌停板幅度參考答案:a、b、ｃ１1、下列屬于經(jīng)紀公司嚴禁性交易行為的是(）:ａ、向客戶作獲利保證b、與客戶約定分享利益c、將受托業(yè)務進行轉委托