2022年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識練習(xí)題(二)及答案

2022年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識練習(xí)題(二)及答案單選題（共100題）1、下列影響基金份額凈值的因素有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠期合約包括（）。A.①②B.②③④C.③④D.①②③④【答案】D3、債券按發(fā)行主體分類，可以分為（）。A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實物債券、憑證式債券和記賬式債券D.短期債券、中期債券和長期債券【答案】A4、公司債券公開發(fā)行的條件之一是。公司債券上市前，發(fā)行人最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券1年利息的()倍。A.1B.1.5C.2D.5【答案】B5、銀行間現(xiàn)券買賣的點擊成交交易方式有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A6、下列關(guān)于股票價值與價格的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B7、場外交易市場的特點有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D8、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金實行（）。A.統(tǒng)一存管B.集中管理C.第三方存管D.有效控制【答案】C9、（）通常來源于整個經(jīng)濟體系，而不是交易對手或金融機構(gòu)內(nèi)部。A.信用風(fēng)險B.流動性風(fēng)險C.市場風(fēng)險D.操作風(fēng)險【答案】C10、債券利息的支付方式有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C11、以下（）方式是指由承銷商按照協(xié)議到銷售截止日將未出售的剩余股票全部自行購入的承銷方式。A.自銷B.全額包銷C.余額包銷D.代銷【答案】C12、IOB系統(tǒng)的特點有（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A13、下面關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會的表述正確的有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】C14、只能在期權(quán)到期日執(zhí)行的期權(quán)是（）A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.修正的美式期權(quán)D.認沽期權(quán)【答案】A15、金融衍生工具從（）可以分為金融遠期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。A.自身交易的方法和特點B.基礎(chǔ)工具C.交易場所D.產(chǎn)品形態(tài)【答案】A16、下列關(guān)于公司債券的說法中錯誤的是（）。A.公司債券的發(fā)行期限一般為3?10年，以5年為主B.公司債券的發(fā)債利率沒有明確的限制，由發(fā)行人和保薦人通過市場詢價確定C.公司債券市場大部分是有擔(dān)保信用債D.公司債券的募集資金用途由發(fā)行人自行決定，不強制與項目掛鉤【答案】C17、行業(yè)分析主要分析的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A18、不屬于國際金融監(jiān)管體系的組織是（）。A.巴塞爾銀行監(jiān)管委員會B.國際證監(jiān)會組織（IOSCO）C.國際保險監(jiān)督官協(xié)會（IAIS）D.國際貨幣基金組織【答案】D19、下列關(guān)于美國市政債券市場，說法錯誤的有（）A.市政債券是州及州所屬地方政府（市、鎮(zhèn)、縣與學(xué)區(qū)）或其附屬機構(gòu)發(fā)行的債券，目的是為多種多樣的市政工程籌集資金、提供現(xiàn)金流以及滿足其他方面的政府需求B.市政債券的還本付息來源于發(fā)行人的一般稅收、特定稅種收入、公共工程收入或者私營實體的償付，也可以是這些多種來源的綜合C.市政債券一般分為兩個類別：一是“普通責(zé)任債券”，二是“收益?zhèn)盌.“普通責(zé)任債券”的債券持有人可以要求發(fā)行人用所有法律允許使用的收入來源償付【答案】C20、交易所市場的競價和詢價系統(tǒng)之間也可以進行交易，本系統(tǒng)內(nèi)債券實行（）交易模式，跨系統(tǒng)實行（）交易模式。A.T+0.T+0B.T+0，T-1C.T-0，T+1D.T+0，T+1【答案】D21、電話自動委托是指證券經(jīng)紀商把普通電話網(wǎng)絡(luò)與（）連接起來，構(gòu)成一個電話自動委托交易系統(tǒng)。A.自助終端系統(tǒng)B.客戶端委托系統(tǒng)C.頁面客戶端系統(tǒng)D.電腦交易系統(tǒng)【答案】D22、關(guān)于公募REITs產(chǎn)品的特征，下列說法正確的有（）。A.①③B.①②③C.①②④D.②③【答案】D23、在上市公司配股的信息披露中，假設(shè)T日為股權(quán)登記日，則（）日，刊登配股說明書、發(fā)行公告及網(wǎng)上路演公告（如有）。?A.T－3B.T－2C.T－1D.T＋3【答案】B24、金融業(yè)區(qū)域內(nèi)短期資金成本的基準指標包括（）。A.①②③④B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A25、有義務(wù)在報價范圍內(nèi)與對手方達成交易，并維持市場流動性的參與者是（）。A.債券持有人B.金融入方C.雙邊報價商D.金融出方【答案】C26、債券遠期交易數(shù)額最小為債券面額（）萬元，交易單位為債券面額（）萬元。A.10，1B.10，2C.20，1D.20，2【答案】A27、債券與股票的區(qū)別有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D28、證券的流動性是證券市場生存的條件，證券市場的流動性包含（）方面的要求。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、非柜臺委托主要有（）等形式。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B30、發(fā)售憑證式國債的收款憑證中需要注明的是（）。A.①②B.①②③C.②③D.①②③④【答案】D31、關(guān)于機構(gòu)投資者買賣基金產(chǎn)生的稅收，下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D32、下列關(guān)于商業(yè)銀行次級債務(wù)的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A33、信用違約互換中的參考信用工具包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、下列各項中，屬于利用金融市場進行風(fēng)險管理的行為有（）A.②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】D35、下列關(guān)于憑證式國債的承銷程序說法錯誤的是（）。A.憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券B.憑證式國債由具備憑證式國債承銷團資格的機構(gòu)承銷C.財政部和中國人民銀行一般每年確定一次憑證式國債承銷團資格D.財政部一般委托國家開發(fā)銀行分配承銷數(shù)額【答案】D36、下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是（）。A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券B.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易D.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為【答案】C37、證券市場的形成得益于()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B38、根據(jù)中國證監(jiān)會2006年5月6日公布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，針對非公開發(fā)行受限股，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，（）個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，（）個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.12、36B.36、12C.12、6D.6、12【答案】A39、中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行政法規(guī)和和中國證監(jiān)會有關(guān)要求行使的職責(zé)主要有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A40、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的修if和實施是（）完善保薦制度的重要舉措。A.中國銀監(jiān)會B.中國保監(jiān)會C.中國證監(jiān)會D.中國人民銀行【答案】C41、()被稱為“證券商”。A.證券交易所B.證券服務(wù)機構(gòu)C.證券公司D.證券業(yè)協(xié)會【答案】C42、根據(jù)《證券賬戶管理規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，()設(shè)置投資者證券總賬戶(一碼通賬戶)及子賬戶。A.證券公司B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.中國人民銀行D.中國證監(jiān)會【答案】B43、股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)（）確定的。A.預(yù)期理論B.流動性理論C.合理收益理論D.現(xiàn)值理論【答案】D44、一般情況下，關(guān)于發(fā)債機構(gòu)申請發(fā)行國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券的條件，下面說法正確的是（）。A.②④B.①③④C.②③D.②③④【答案】B45、中國證券市場監(jiān)督體系與自律管理體系的成員有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A46、（2021年12月真題）下列關(guān)于債券交易的說法，正確的有().A.II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.I、IV【答案】C47、上市公司股票的市場價格一般是指（）。A.股票二級市場交易價格B.股票的賬面價值C.股票的票面價值D.股票的發(fā)行價格【答案】A48、基本分析法的主要內(nèi)容包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D49、下列不屬于資本市場的有（）。A.①②B.①④C.②③D.①③【答案】B50、附認股權(quán)證的公司債券的購買者可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權(quán)?！邦A(yù)先規(guī)定的條件”主要是指（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】A51、金融債券的招投標發(fā)行通過()債券發(fā)行系統(tǒng)進行。A.中國人民銀行B.中國債券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.中國銀監(jiān)會D.證券交易所【答案】A52、證券交易機制的主要目標包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A53、證券交易所的監(jiān)管職能包括對（）的管理。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A54、從2002年第2期至今，憑證式國債的發(fā)行期限為（）。A.一年B.半年C.一季度D.一個月【答案】D55、下列關(guān)于股票價值的說法錯誤的有（）。A.Ⅰ；Ⅱ；ⅢB.Ⅰ；ⅡC.Ⅲ；ⅣD.Ⅰ；Ⅱ；Ⅲ；Ⅳ【答案】B56、各國中央銀行通常采用的操作目標主要有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D57、以下不屬于操作目標的是（）。A.短期貨幣市場利率B.長期利率C.銀行準備金D.基礎(chǔ)貨幣【答案】B58、投資者應(yīng)當通過深市人民幣普通股票賬戶進行港股通交易。港股通交易以港幣報價，投資者以（）交收。A.人民幣B.港幣C.美元D.歐元【答案】A59、下列選項中，不屬于國際證監(jiān)會公布的證券監(jiān)管目標的是（）。A.保護投資者B.保證證券市場的公平、效率和透明C.降低非系統(tǒng)風(fēng)險D.降低系統(tǒng)性風(fēng)險【答案】C60、資本市場的多層次性體現(xiàn)在（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D61、下列各項，符合中國證監(jiān)會規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B62、以下（）不是對私募基金合格投資者的要求。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A63、根據(jù)中國證監(jiān)會2006年5月6日公布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，針對非公開發(fā)行受限股，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，（）個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，（）個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.12、36B.36、12C.12、6D.6、12【答案】A64、若甲證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的年稅后利潤為68萬元，則當年甲證券金融公司應(yīng)提取的準備金為（）。A.10、2萬元B.6、8萬元C.20、4萬元D.3、4萬元【答案】B65、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備公司最近（）年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。A.1B.2C.3D.5【答案】B66、（2021年真題）風(fēng)險管理的流程主要包括（??）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B67、下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會自律管理職能的是（）。A.組織證券業(yè)從業(yè)人員水平考試B.推動會員開展投資者教育和保護工作，維護投資者合法權(quán)益C.組織開展證券業(yè)國際交流與合作D.負責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊【答案】D68、A借給B（100元），約定以10%的年利率單利計息，5年后還本付息，那么5年后A應(yīng)該收到（）元。A.100B.110C.150D.161.05【答案】C69、對公司治理情況的分析包括（）之間的關(guān)系。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B70、上海證券交易所和深圳證券交易所先后于()正式運營。A.1990年12月和1991年7月B.1991年7月和1991年12月C.1991年7月和1992年10月D.1992年10月和1991年7月【答案】A71、按照《證券金融監(jiān)督管理條例》，證券金融公司的設(shè)立和解散由（）決定。A.國務(wù)院B.國家證券監(jiān)督管理委員會C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】A72、以下關(guān)于貨幣政策傳導(dǎo)機制的一般過程，說法正確的是（）。A.貨幣政策工具—中介目標一操作目標—最終目標B.貨幣政策工具—操作目標—中介目標—最終目標C.最終目標—貨幣政策工具—中介目標—操作目標D.最終目標—操作目標—中介目標—貨幣政策工具【答案】B73、證券服務(wù)機構(gòu)包括（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.①③④【答案】A74、期貨合約是由交易所設(shè)計、經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準后向市場公布的標準化合約，說的是金融期貨的主要交易制度中的（）。A.集中交易制度B.標準化的期貨合約和對沖機制C.保證金制度D.結(jié)算所和無負債結(jié)算制度【答案】B75、風(fēng)險轉(zhuǎn)移可以分為()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A76、下列關(guān)于證券監(jiān)管的說法，錯誤的是（）A.國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機構(gòu)建立監(jiān)管合作機制，實施跨境監(jiān)管B.中國證監(jiān)會的核心職責(zé)為“兩維護，一促進”C.我國證券市場的監(jiān)管體系和自律管理體系包括國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其派出機構(gòu)、證券交易所、證券投資者保護基金，自律管理機構(gòu)不屬于該體系D.國際證監(jiān)會組織對于證券監(jiān)管的目標有三個，保護投資者利益；保證證券市場的公平；效率和透明；降低系統(tǒng)性風(fēng)險【答案】C77、下列（）主板上市公司一定無法實現(xiàn)股票增發(fā)。A.甲公司36個月內(nèi)受到證券交易所的公開譴責(zé)B.乙公司最近三個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為6％C.丙公司為生產(chǎn)制造型企業(yè)，持有一筆占公司總資產(chǎn)51％的可供出售金融資產(chǎn)D.丁公司公告招股意向書前20個交易日股票均價為25元／股，其增發(fā)股票的發(fā)行價格為26元／股【答案】C78、與市場上其他理財產(chǎn)品相比，基金的一個突出特點就是（）。A.價值較高B.流通性較強C.透明度較高D.需求較大【答案】C79、投資者證券賬戶信息包括（）。A.①②③④⑤B.①②C.①②⑤D.①②③⑤【答案】A80、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的投資人數(shù)不得超過（）人。A.50B.100C.200D.500【答案】C81、下列選項中，屬于影響股價的宏觀經(jīng)濟與政策因素的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C82、波動性分析的主要方法有（）。A.①②B.①④C.②③D.②④【答案】C83、截至2020年底，美國共同基金以（）萬億美元（不含ETF）的規(guī)模位居全球第一。A.24.9B.23.9C.25.9D.26.9【答案】B84、（2019年真題）對證券投資基金從證券市場中取得的收入，（）企業(yè)所得稅。A.征收B.暫不征收C.減免D.第一年免征【答案】B85、金融期貨的基礎(chǔ)功能包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B86、申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)，應(yīng)當具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣（）。A.500萬元B.1000萬元C.2000萬元D.2500萬元【答案】C87、按照我國《公司法》的規(guī)定，公司公開發(fā)行新股的條件中不包括（）。A.健全且運行良好的組織機構(gòu)B.公司財務(wù)狀況良好C.至少持續(xù)盈利三年D.最近三年財務(wù)會計文件無虛假記錄【答案】C88、在證券交易所內(nèi)，債券成交就是要使買賣雙方在價格和數(shù)量上達成一致。這一程序必須遵循特殊的原則，又被稱為競價原則。這種競價規(guī)則的主要內(nèi)容是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A89、（2018年真題）債券回購交易更多的是有（）的屬性。A.長期融資B.信用風(fēng)險C.短期融資D.期貨交易【答案】C90、股份公司一旦贖回自己的股票,必須在短期內(nèi)予以（）。A.注銷B.賣出C.留存D.轉(zhuǎn)讓【答案】A91、委托指令有多種形式，根據(jù)價格限制可以分為（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C92、中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證