2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識過關(guān)檢測試卷A卷附答案

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識過關(guān)檢測試卷A卷附答案單選題（共100題）1、境外上市外資股的構(gòu)成部分不包括()。A.H股B.N股C.B股D.S股【答案】C2、以下關(guān)于我國金融業(yè)主要行業(yè)的基本情況，不正確的是（）A.大型商業(yè)銀行在資產(chǎn)規(guī)模、資金來源和網(wǎng)點布局上占有主導(dǎo)地位B.證券業(yè)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)面臨激烈的同質(zhì)化競爭C.在分業(yè)監(jiān)管體系下，相較于銀行業(yè)和證券業(yè)，信托業(yè)務(wù)的融資活動靈活性不具有優(yōu)勢D.股份制銀行資產(chǎn)規(guī)模增長較快【答案】C3、下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券在發(fā)行主體方面的說法錯誤的是（）。A.企業(yè)債券的發(fā)行主體可以是股份有限公司和有限責(zé)任公司B.公司債券的發(fā)行主體僅限于境內(nèi)證券交易所上市公司、發(fā)行境外上市外資股的境內(nèi)股份有限公司C.企業(yè)債券的發(fā)行主體也可以是尚未改制為公司制的企業(yè)法人D.企業(yè)債券的發(fā)行主體不包括上市公司【答案】B4、既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機構(gòu)的是()。A.基金評價機構(gòu)B.基金份額持有人C.基金托管人D.基金投資顧問機構(gòu)【答案】C5、（2018年真題）每個經(jīng)濟周期一般都要經(jīng)過（）階段。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C6、美國住房抵押貸款中，次級貸款的對象為（）。A.信用分數(shù)較好的個人B.信用分數(shù)較差的個人C.信用分數(shù)較好的機構(gòu)D.信用分數(shù)較差的機構(gòu)【答案】B7、—般而言，基金投資管理的流程包含（）環(huán)節(jié)。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D8、采用幾何平均法編制股票價格指數(shù)的有（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】D9、下列說法中正確的是（）。A.客戶一旦下達委托就不得撤銷B.證券營業(yè)部申報競價成交后也可以全部撤銷C.客戶變更委托，操作員操作后無須告知客戶執(zhí)行結(jié)果D.在一些情況下客戶可以直接將撤單信息通過電腦終端輸人證券交易所交易系統(tǒng)辦理撤單【答案】D10、按照《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》，合格境外機構(gòu)投資者在批準(zhǔn)的交易額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括（）。A.①③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】D11、貨幣市場基金的英文縮寫是（）。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF【答案】B12、金融市場通過金融資產(chǎn)交易實現(xiàn)貨幣資金在供給者和需求者之間的轉(zhuǎn)移，促進有形資本形成，這是金融市場的（）功能。A.資金融通B.價格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險管理D.提供流動性【答案】A13、下列屬于國債銷售價格影響因素的有()A.I、II、III、IVB.I、IIIC.II、III、IVD.I、II【答案】A14、金融市場當(dāng)中供求雙方的相互作用決定了交易資產(chǎn)的價格，價格反過來又為潛在的市場參與者提供了信號，引導(dǎo)資金在不同的金融資產(chǎn)之間進行配置，達成供需平衡。這是金融市場的（）功能。A.資金融通B.價格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險管理D.提供流動性【答案】B15、發(fā)行金融債券，對于商業(yè)銀行設(shè)立的金融租賃公司，資質(zhì)良好但成立不滿（）的，應(yīng)由具有擔(dān)保能力的擔(dān)保人提供擔(dān)保。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C16、關(guān)于科創(chuàng)板申報要求，下列說法中正確的是（）。A.無論通過市價還是限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量均應(yīng)當(dāng)不小于200股B.賣出科創(chuàng)板股票時，余額不足200股的部分，應(yīng)當(dāng)分次申報賣出C.通過市價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應(yīng)不超過5萬股D.通過限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應(yīng)不超過10萬股【答案】A17、基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D18、在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，可以將股票劃分為不同的類型，其中不包括（）A.國家股B.紅籌股C.法人股D.社會公眾股【答案】B19、宏觀審慎監(jiān)管與貨幣政策的關(guān)系（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】A20、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，私募基金子公司甲及其下設(shè)基金管理機構(gòu)乙的做法正確的是（）。A.甲將自有資金投資于本機構(gòu)設(shè)立的一只私募基金，其投資金額不得超過該只基金總額的30%B.乙對其所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任C.甲不得對外提供擔(dān)保D.乙對外提供貸款【答案】C21、金融期貨交易的對象是（）。A.股票B.債券C.金融期貨合約D.金融工具【答案】C22、（）是金融機構(gòu)開展風(fēng)險管理的基礎(chǔ)前提。A.風(fēng)險偏好B.風(fēng)險限額C.風(fēng)險緩釋D.風(fēng)險應(yīng)對【答案】A23、保險公司次級債務(wù)的償還只能在確保償還次級債務(wù)本息后償付能力充足率不低于（）的前提下才能償付本息。A.100%B.150%C.200%D.300%【答案】A24、反映一家公司的股票價值對其凈利潤的倍數(shù)的指標(biāo)是（）。A.市凈率倍數(shù)B.市盈率倍數(shù)C.市銷率倍數(shù)D.企業(yè)價值／息稅前利潤倍數(shù)【答案】B25、倫敦證券交易所適合規(guī)模較小的成長型公司上市融資的板塊是（）。A.主板市場B.另類投資市場C.專業(yè)證券市場D.專業(yè)基金市場【答案】B26、銀行間債券市場中長期債券信用評級等級劃分為（）；銀行間債券市場短期債券信用評級等級劃分為（）。A.三等六級四等九級B.三等九級四等六級C.四等九級三等六級D.四等六級三等九級【答案】B27、下列關(guān)于新股網(wǎng)上網(wǎng)下申購的說法，正確的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、首個交易日無價格漲跌幅限制的情形有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C29、國際債券的特征有（）。A.①②B.①③C.①②③D.②③④【答案】B30、對股票投資價值產(chǎn)生影響的宏觀經(jīng)濟因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B31、證券公司在進行壓力測試時，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D32、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)（IB業(yè)務(wù)）時，可以提供（）服務(wù)。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、交易債務(wù)工具和優(yōu)先股的市場統(tǒng)稱為（）。A.股票市場B.固定收益市場C.普通股市場D.債務(wù)市場【答案】B34、2020年6月頒布的《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》規(guī)定了創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債的條件，主要包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D35、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在（）分別開融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。A.證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券登記結(jié)算機構(gòu)D.商業(yè)銀行【答案】C36、下列有關(guān)可轉(zhuǎn)換債券的表述，正確的有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②④【答案】D37、根據(jù)國務(wù)院授權(quán)，中國證監(jiān)會依法統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A38、關(guān)于金融互換交易，下列說法正確的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】B39、剩余索取權(quán)和（）兩者構(gòu)成了公司的所有權(quán)。A.剩余分配權(quán)B.利潤分配權(quán)C.剩余控制權(quán)D.以上都不對【答案】C40、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，短期融資券的注冊會議原則上每周召開1次，由（）名注冊委員會委員參加。A.9B.5C.7D.3【答案】B41、按照輻射地域，可以將金融市場劃分為（）和（）。A.債權(quán)市場、權(quán)益市場B.一級市場、二級市場C.國際金融市場、國內(nèi)金融市場D.證券市場、非證券金融市場【答案】C42、基金的信息披露是指基金信息披露義務(wù)人按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性的活動?；鹦畔⑴读x務(wù)人包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A43、（2019年真題）下列不是國際債券主要計價貨幣的是（）A.日元B.美元C.英鎊D.港幣【答案】D44、我國證券公司監(jiān)管制度包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C45、（2020年真題）國家股有（）持有。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C46、（）是金融機構(gòu)的核心競爭力。A.風(fēng)險控制B.風(fēng)險分散C.風(fēng)險管理D.風(fēng)險規(guī)避【答案】C47、（2018年真題）證券交易所交易價格由交易雙方公開競價確定，實行的競價成交原則是（）。A.時間優(yōu)先B.價格優(yōu)先C.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先D.時間優(yōu)先、價格優(yōu)先【答案】C48、以下關(guān)于中央銀行貨幣政策對證券市場影響的論述，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C49、地方政府債券每一承銷團成員最高、最低標(biāo)位差為（）標(biāo)位，無須連續(xù)投標(biāo)。A.10個B.20個C.30個D.50個【答案】C50、（2018年真題）下列選項中，屬于非證券金融市場的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D51、影響股價變化的其他因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B52、基金的募集是指基金管理人根據(jù)有關(guān)規(guī)定向（）提交募集申請文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。A.中國證監(jiān)會B.中國銀保監(jiān)會C.中國基金業(yè)協(xié)會D.中國人民銀行【答案】A53、下列各項屬于《證券法》總則內(nèi)容的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D54、基金的信息披露是指基金信息披露義務(wù)人按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性的活動。基金信息披露義務(wù)人包括（）等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和其他A.①②B.②③C.①③D.①②③【答案】D55、按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為（）。A.債券基金、股票基金、貨幣市場基金B(yǎng).封閉式基金與開放式基金C.成長型基金與收入型基金D.契約型基金與公司型基金【答案】A56、（）是指由于流動性的不確定變化而使金融機構(gòu)遭受損失的可能性。A.流動性風(fēng)險B.操作風(fēng)險C.經(jīng)營風(fēng)險D.信用風(fēng)險【答案】A57、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中違反()等行為。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D58、證券市場監(jiān)管的原則包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D59、從事金融中介或者與金融中介關(guān)系緊密的輔助性金融業(yè)務(wù)，但沒有被列入存款吸收機構(gòu)的公司，是全球金融體系主要參與者中的（）。A.中央銀行B.其他金融公司C.非金融公司D.公共部門【答案】B60、商業(yè)銀行的主要業(yè)務(wù)不包括（）。A.表外業(yè)務(wù)B.擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)C.資產(chǎn)業(yè)務(wù)D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)【答案】D61、按照現(xiàn)行的稅收政策，下列說法中正確的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.ⅠC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A62、下列關(guān)于外資參股證券公司境內(nèi)股東的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B63、地方政府債券每一承銷團成員最高、最低標(biāo)位差為（）標(biāo)位，無須連續(xù)投標(biāo)。A.10個B.20個C.30個D.50個【答案】C64、下列不屬于證券公司風(fēng)險管理的“三道防線”的是()A.業(yè)務(wù)條線部門B.內(nèi)部審計C.風(fēng)險管理部門和合規(guī)部門D.董事會及其風(fēng)險管理委員會【答案】D65、下列關(guān)于儲蓄國債的發(fā)行方式的說法，正確的是()A.只能采用代銷方式B.可采用公開招標(biāo)方式C.只能采用包銷方式D.可采用包銷或代銷方式【答案】D66、（2018年真題）滬深300指數(shù)的計算采用（），按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計算。A.除數(shù)修正法B.派許加權(quán)方法C.市值總價加權(quán)法D.加權(quán)平均法【答案】B67、（2020年真題）下列關(guān)于銀行間債券市場和交易所債券市場結(jié)算方式的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A68、下列（）主板上市公司一定無法實現(xiàn)股票增發(fā)。A.甲公司36個月內(nèi)受到證券交易所的公開譴責(zé)B.乙公司最近三個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為6%C.丙公司為生產(chǎn)制造型企業(yè)，持有一筆占公司總資產(chǎn)51%的可供出售金融資產(chǎn)D.丁公司公告招股意向書前20個交易日股票均價為25元/股，其增發(fā)股票的發(fā)行價格為26元/股【答案】C69、下列各項表述中，正確的有（）。A.I、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.I、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B70、以下關(guān)于我國利用國際債券市場籌集資金的說法，錯誤的是（）A.我國政府曾經(jīng)成功的在美國發(fā)行過揚基債券B.我國在國際債券市場發(fā)行的債券品種僅是政府債券C.財政部在國外發(fā)行的債券，屬于政府債券D.我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)80年代【答案】B71、結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品按照嵌入式衍生產(chǎn)品的屬性不同，可以分為（）等類別。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A72、下列屬于優(yōu)先股的特點的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D73、（）根據(jù)自身的資產(chǎn)證券化融資要求，確定資產(chǎn)證券化目標(biāo)，重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)。A.發(fā)起人B.受托人C.承銷商D.服務(wù)機構(gòu)【答案】A74、金融期貨主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B75、下列關(guān)于公司債券和企業(yè)債券的比較中，說法錯誤的是（）。A.二者的發(fā)行主體不同B.二者的發(fā)行制度和監(jiān)管機構(gòu)相同C.二者的發(fā)行期限不同D.二者的發(fā)行定價方式不同【答案】B76、如果金融債券上附有多期息票，發(fā)行人定期支付利息，則被稱為（）。A.貼現(xiàn)債券B.附息金融債券C.政策性金融債券D.信用債券【答案】B77、證券金融公司為履行法律、法規(guī)規(guī)定的職責(zé)，可以通過其在（）開立的普通證券賬戶買賣證券。A.證券交易所B.證券登記結(jié)算機構(gòu)C.中國證券業(yè)協(xié)會D.商業(yè)銀行【答案】B78、財政政策對股票價格影響的主要表現(xiàn)有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C79、下列關(guān)于我國企業(yè)債券各品種的說法，正確的有()。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.III、IVD.II、IV【答案】B80、（）是銀行間債券市場開展業(yè)務(wù)的交易員進行現(xiàn)券買賣報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣差價范圍內(nèi)連續(xù)報出該券種的買賣實價，并同時報出該券種的買賣數(shù)量、清算速度等交易要素。A.雙向報價B.對話報價C.單邊報價D.雙邊報價【答案】D81、下列關(guān)于國際債券的說法中正確的是（）。A.國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券B.國際債券的投資者不包括自然人C.國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家D.同國內(nèi)債券相比，國際債券不具有特殊性【答案】C82、與證券投資相關(guān)的所有風(fēng)險被稱為總風(fēng)險，可分為（）。A.系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險B.匯率風(fēng)險和利率風(fēng)險C.自然風(fēng)險和人為風(fēng)險D.政策風(fēng)險和市場風(fēng)險【答案】A83、（2019年真題）對股份公司而言,發(fā)行優(yōu)先股票可以避免經(jīng)營決策權(quán)的改變和分散是因為（）A.優(yōu)先股的股息率固定B.優(yōu)先股股東股息分派優(yōu)先C.優(yōu)先股股東表決權(quán)受限D(zhuǎn).優(yōu)先股股東剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先【答案】C84、與國內(nèi)債券相比，國際債券具有（）特點。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D85、證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)的具體方式有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】C86、通過證券交易所進行的融資屬于()。A.股權(quán)融資B.間接融資C.債券融資D.直接融資【答案】D87、以下說法正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B88、利用統(tǒng)計、數(shù)值模擬和其他定量模型進行證券市場相關(guān)研究的一種股票分析方法是（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C89、（2018年真題）狹義的有價證券指的是（）。A.商品證券B.貨幣證券C.金融證券D.資本證券【答案】D90、（2021年真題）按照發(fā)行和募集方式不同，資本市場可以分為（??