2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)試題

2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)試題單選題（共100題）1、下列不屬于可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券區(qū)別的是（）。A.發(fā)行主體不同B.權(quán)利載體不同C.用于轉(zhuǎn)股的股份來(lái)源不同D.轉(zhuǎn)股對(duì)公司股本的影響不同【答案】B2、證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的（）提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險(xiǎn)的需要調(diào)整提取比例。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】B3、基金行業(yè)自律組織是由（）成立的行業(yè)自律組織。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C4、科創(chuàng)板《上市規(guī)則》圍繞企業(yè)預(yù)計(jì)市值、營(yíng)收兩大核心設(shè)置了5套上市標(biāo)準(zhǔn)，下述關(guān)于第一套“市值+凈利潤(rùn)+收入”標(biāo)準(zhǔn)正確的是（）。A.預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤(rùn)均為正且累計(jì)凈利潤(rùn)不低于5000萬(wàn)元，或者預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近一年凈利潤(rùn)為正且營(yíng)業(yè)收入不低于1億元B.預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤(rùn)均為正且累計(jì)凈利潤(rùn)不低于5000萬(wàn)元，或者預(yù)計(jì)市值不低于人民幣8億元，最近一年凈利潤(rùn)為正且營(yíng)業(yè)收入不低于1億元C.預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤(rùn)均為正且累計(jì)凈利潤(rùn)不低于5000萬(wàn)元，或者預(yù)計(jì)市值不低于人民幣8億元，最近一年凈利潤(rùn)為正且營(yíng)業(yè)收入不低于5000萬(wàn)元D.預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤(rùn)均為正且累計(jì)凈利潤(rùn)不低于5000萬(wàn)元，或者預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近一年凈利潤(rùn)為正且營(yíng)業(yè)收入不低于5000萬(wàn)元【答案】A5、大宗商品類金融衍生工具按照其自身交易的方法及特點(diǎn)可以分為（）。A.①③④⑤B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④【答案】D6、封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在()以上。A.10年B.2年C.15年D.5年【答案】D7、下列各種說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A8、以下關(guān)于現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理基本理念的說(shuō)法中，（）是錯(cuò)誤的。A.任何金融產(chǎn)品都是風(fēng)險(xiǎn)與收益的組合B.任何金融產(chǎn)品服從風(fēng)險(xiǎn)與收益的二元結(jié)構(gòu)，這是金融產(chǎn)品的重要特征之一C.投資是“以收益換風(fēng)險(xiǎn)”D.堅(jiān)持投資和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則的金融機(jī)構(gòu)在長(zhǎng)期的投資活動(dòng)中最終會(huì)實(shí)現(xiàn)盈利【答案】C9、下列股價(jià)指數(shù)中，又被稱為“派許加權(quán)指數(shù)”的是（）。A.基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)B.計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)C.幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)D.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)【答案】B10、下列關(guān)于私募基金信息披露的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()A.私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者披露基金主要財(cái)務(wù)指標(biāo)等信息B.單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達(dá)到5000萬(wàn)元以上的，應(yīng)當(dāng)向投資者披露基金凈值信息C.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的私募基金信息披露備份平臺(tái)報(bào)送信息D.投資者可以登錄中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)指定的私募基金信息披露備份平臺(tái)進(jìn)行查詢【答案】C11、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的有效期限和轉(zhuǎn)換期限說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.其有效期限與一般債券相同，指?jìng)瘡陌l(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時(shí)間B.轉(zhuǎn)換期限是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為普通股票的起始日至結(jié)束日的期間C.可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為1年，最長(zhǎng)為10年D.在大多數(shù)情況下，發(fā)行人都規(guī)定一個(gè)特定的轉(zhuǎn)換期限【答案】C12、反映信托關(guān)系的金融工具是（）A.股票B.基金C.債券D.優(yōu)先股【答案】B13、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理相應(yīng)概念，說(shuō)法正確的有()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B14、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避主要是通過(guò)（）來(lái)實(shí)現(xiàn)。A.風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配B.設(shè)立有限的風(fēng)險(xiǎn)忍耐度C.降低風(fēng)險(xiǎn)暴露，甚至完全退出該業(yè)務(wù)領(lǐng)域D.經(jīng)濟(jì)資本配置【答案】D15、按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)條件的通知》的規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格的，會(huì)計(jì)師事務(wù)所注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于200人，其中最近5年持有注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于（）人，且每一注冊(cè)會(huì)計(jì)師的年齡均不超過(guò)（）周歲。A.120，65B.120，60C.100，65D.100，60【答案】A16、2005年5月，中國(guó)人民銀行發(fā)布（），允許符合條件的企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)向合格機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行短期融資券。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A17、證券公司與客戶之間的資金存取、清算與交收過(guò)程中，指定商業(yè)銀行根據(jù)（）的資金劃付指令辦理交收資金劃付。A.客戶B.證券公司C.證券交易所D.中國(guó)結(jié)算公司【答案】A18、下列關(guān)于債券交易方式的說(shuō)法中，不正確的是()。A.債券交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購(gòu)交易兩種B.現(xiàn)券交易品種目前為國(guó)債和以市場(chǎng)化形式發(fā)行的政策性金融債券C.用于回購(gòu)的債券包括國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)D.債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規(guī)定的價(jià)格在未來(lái)某一特定時(shí)間進(jìn)行的交易【答案】A19、（2018年真題）股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其（）波動(dòng)。A.內(nèi)在價(jià)值B.清算價(jià)值C.票面價(jià)值D.外在價(jià)值【答案】A20、發(fā)行人銷售證券的方法有（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B21、在QDII制度中，單只基金、集合管理計(jì)劃持同一機(jī)構(gòu)（政府、國(guó)際金融組織除外）發(fā)行的證券是指不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃凈值的（），指數(shù)基金可以不受上述限制。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B22、中華人民共和國(guó)金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（JR/T0030.2-2006）《信貸市場(chǎng)和銀行間債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)規(guī)范》對(duì)信用評(píng)級(jí)程序做出（）的規(guī)定。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D23、集合競(jìng)價(jià)下的交易應(yīng)當(dāng)按（）順序依次成交。A.①②B.①②③④C.①②③D.①②④【答案】A24、（2020年真題）下列關(guān)于國(guó)際資金流動(dòng)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.國(guó)際間接投資屬于國(guó)際長(zhǎng)期資金流動(dòng)B.套利性資金流動(dòng)指的是利用各國(guó)金融市場(chǎng)上的利率差異與匯率差異進(jìn)行套利活動(dòng)而引起的短期資本流動(dòng)C.貿(mào)易資金流動(dòng)一般屬于國(guó)際短期資金流動(dòng)D.資本外逃被認(rèn)為是投機(jī)性的資金流動(dòng)【答案】D25、國(guó)債以競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式發(fā)行，標(biāo)的為利率時(shí)，標(biāo)位變動(dòng)幅度為（）A.0.01%B.0.001%C.0.1%D.0.0001%【答案】A26、簽訂股票上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告的事項(xiàng)包括()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ..ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ..Ⅳ【答案】C27、證券賬戶的子賬戶包括（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】A28、按照股息因公司當(dāng)年可分配利潤(rùn)不足而未能足額派發(fā)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)為依據(jù)，優(yōu)先股可分為（）。A.①②B.①③C.②④D.③④【答案】A29、我國(guó)中央銀行宣布的貨幣政策的目標(biāo)包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A30、（2019年真題）下列不是國(guó)際債券主要計(jì)價(jià)貨幣的是（）A.日元B.美元C.英鎊D.港幣【答案】D31、資產(chǎn)證券化起源于（）。A.希臘B.英國(guó)C.美國(guó)D.德國(guó)【答案】C32、融資方通過(guò)境內(nèi)SPV在境內(nèi)市場(chǎng)融資稱為（）。A.境內(nèi)資產(chǎn)證券化B.信貸資產(chǎn)證券化C.未來(lái)收益證券化D.債券組合證券化【答案】A33、在面向機(jī)構(gòu)投資者非公開(kāi)發(fā)行項(xiàng)目收益?zhèn)瘯r(shí)，單筆認(rèn)購(gòu)不少于（）萬(wàn)元人民幣。A.300B.400C.500D.600【答案】C34、A公司的每股凈資產(chǎn)是3元，A公司的可比公司B公司的市凈率為2,則A公司的股票價(jià)值為（）元。A.2B.2.5C.3D.6【答案】D35、會(huì)對(duì)股票投資價(jià)值產(chǎn)生影響的宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B36、下列有關(guān)盈利水平的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.公司的盈利水平是影響股票投資價(jià)值的基本因素之一B.—般來(lái)說(shuō)，預(yù)期公司盈利增加，股票市場(chǎng)價(jià)格上漲C.預(yù)期公司盈利減少，股票市場(chǎng)價(jià)格上升D.股票價(jià)格的漲跌和公司盈利的變化并不完全同時(shí)發(fā)生【答案】C37、關(guān)于基金資產(chǎn)估值因素中的估值頻率，下列說(shuō)法正確的有（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】A38、金融期貨的交易方式特征包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A39、張某是S公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)，代理S公司購(gòu)買記名股票，在被購(gòu)買股票公司的股東名冊(cè)上應(yīng)記載的姓名或名稱為（）。A.S公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)張某B.S公司的法定代表人王某C.S公司D.S公司的總經(jīng)理李某【答案】C40、根據(jù)《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有（）。A.①③B.②④C.③④D.①④【答案】B41、證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)當(dāng)對(duì)下列（）內(nèi)容進(jìn)行審查。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A42、（2019年真題）國(guó)際債券的投資者主要有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是（）。A.新技術(shù)革命B.金融自由化C.利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)D.避險(xiǎn)【答案】D44、根據(jù)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)屬性和風(fēng)險(xiǎn)特征，保險(xiǎn)公司業(yè)務(wù)范圍分為基礎(chǔ)類業(yè)務(wù)和擴(kuò)展類業(yè)務(wù)，以下屬于人身保險(xiǎn)公司的擴(kuò)展類業(yè)務(wù)的是（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D45、基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，并在基金募集期限屆滿后（）日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。A.15B.20C.25D.30【答案】D46、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的說(shuō)法中正確是（）。A.可贖回債券，當(dāng)公司股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度時(shí)，公司可以按照事先約定的贖回價(jià)格買回發(fā)行在外尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換債券。B.可回售債券是當(dāng)公司的股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度時(shí)，可轉(zhuǎn)換公司債券持有人有權(quán)按事先約定的價(jià)格將所持可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行人C.可轉(zhuǎn)換債券包含贖回條款和回售條款，一般可以分為可贖回債券和可回售債券D.可轉(zhuǎn)換公司債券一般不需要經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)的決議通過(guò)才能發(fā)行【答案】C47、給出下列選項(xiàng)中（）的數(shù)據(jù)，可以計(jì)算出基金負(fù)債。A.I、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、IVC.I、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A48、證券公司直接為投資者開(kāi)立()。A.清算賬戶B.銀行賬戶C.證券賬戶D.資金結(jié)算賬戶【答案】D49、貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A50、證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義包括（）。A.①②B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D51、根據(jù)《證券法》，下列屬于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取的措施有（）。A.①③④B.①②④C.①②③D.②③【答案】C52、下面有關(guān)影響國(guó)債銷售價(jià)格因素的說(shuō)法，正確的是（）。A.市場(chǎng)利率趨于上升，就為承銷商確定銷售價(jià)格拓寬了空間B.如果國(guó)債承銷價(jià)格定價(jià)過(guò)高，投資者就會(huì)傾向于在二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)買已流通的國(guó)債，而不是直接購(gòu)買新的國(guó)債C.在國(guó)債承銷中，承銷商不可獲得手續(xù)費(fèi)收入D.國(guó)債銷售的價(jià)格一般不能高于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價(jià)格【答案】B53、以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值的基本原則說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A54、下列關(guān)于金融衍生工具的發(fā)展動(dòng)因的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C55、恒生指數(shù)于1985年推出的分類指數(shù)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A56、對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D57、A借給B100元，約定以10%的年利率單利計(jì)息，5年后還本付息，那么5年后A應(yīng)該收到（）元。A.100B.110C.150D.161.05【答案】C58、以下境外機(jī)構(gòu)投資者可申請(qǐng)我國(guó)QFII資格的是（）。A.德國(guó)某資產(chǎn)管理公司，經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)3年，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)約7億美元B.日本某保險(xiǎn)公司，成立8年，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度持有的證券資產(chǎn)約3億美元C.美國(guó)某證券公司，經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)4年，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)約80億美元D.英國(guó)某商業(yè)銀行，經(jīng)營(yíng)銀行業(yè)務(wù)12年，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)約40億美元【答案】A59、構(gòu)成基金的要素有多種，因此可以依據(jù)（）的差異對(duì)基金進(jìn)行分類。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B60、下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B61、記賬式國(guó)債發(fā)行采用()方式。A.承購(gòu)包銷B.承購(gòu)代銷C.承購(gòu)分銷D.競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)【答案】D62、從提高公司績(jī)效的角度，公司治理主要解決兩大問(wèn)題，一是經(jīng)理層、內(nèi)部人的利益機(jī)制及其與公司的外部投資者利益和社會(huì)利益的兼容問(wèn)題；二是（）問(wèn)題。A.公司的股票價(jià)值B.公司的發(fā)展前景C.經(jīng)理層的管理能力D.董事會(huì)的決策能力【答案】C63、下列關(guān)于公開(kāi)發(fā)行公司債券的說(shuō)法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】B64、證券市場(chǎng)監(jiān)管的(??)相對(duì)比較靈活，但調(diào)節(jié)過(guò)程可能較慢，存在時(shí)滯。A.行政手段B.經(jīng)濟(jì)手段C.司法手段D.法律手段【答案】B65、我國(guó)證券交易所內(nèi)的證券交易的競(jìng)價(jià)原則有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B66、公司盈利水平高低及未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)是股東權(quán)益的基本決定因素，通常把盈利水平高的公司股票稱為()。A.高增長(zhǎng)型股票B.成長(zhǎng)股C.普通股D.績(jī)優(yōu)股【答案】D67、可參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B68、（2021年真題）股票價(jià)格指數(shù)被視為股市行情的指示器和經(jīng)濟(jì)景氣變化的晴雨表。下列屬于股票價(jià)格指數(shù)主要功能的有（??）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D69、（）是指證券公司指向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A.證券公司中介介紹業(yè)務(wù)B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)C.股指期貨業(yè)務(wù)D.融資融券業(yè)務(wù)【答案】D70、下列（）公司可能會(huì)被強(qiáng)制退市。A.①③④⑤B.①②④⑤C.①②③④⑤D.②③④【答案】A71、結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品按照嵌入式衍生品的屬性不同，可以分為（）等類別A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A72、下列基金費(fèi)用中，由基金資產(chǎn)承擔(dān)的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B73、QDII可以投資于下面（）金融產(chǎn)品或工具。A.①②B.①③C.①②③D.①②③④【答案】D74、下列關(guān)于當(dāng)期收益率的說(shuō)法有誤的是（）。A.它度量的是債券年利息收益占購(gòu)買價(jià)格的百分比B.它的優(yōu)點(diǎn)在于簡(jiǎn)便易算C.可以用來(lái)計(jì)算零息債券的當(dāng)期收益D.它的缺點(diǎn)是不同期限附息債券之間不能由當(dāng)期收益高低來(lái)評(píng)判優(yōu)劣【答案】C75、證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行相關(guān)職能，說(shuō)法正確的是(??)。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、ⅢC.I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A76、（2021年真題）我國(guó)要求基金利潤(rùn)分配后（??）,不得低于面值。A.基金資產(chǎn)凈值B.基金份額總值C.基金資產(chǎn)總值D.基金份額凈值【答案】D77、（2021年真題）下列屬于涉及我國(guó)股票發(fā)行制度范疇的有（??）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B78、下列關(guān)于公司債券發(fā)行的條款設(shè)計(jì)要求的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）A.發(fā)行公司債券，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)作出決議B.公司債券公開(kāi)發(fā)行的價(jià)格或利率以詢價(jià)或公開(kāi)招標(biāo)等市場(chǎng)化方式確定C.公司債券可以公開(kāi)發(fā)行，也可以非公開(kāi)發(fā)行D.公開(kāi)發(fā)行公司債券，只能申請(qǐng)一次注冊(cè)，一次發(fā)行【答案】D79、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備公司財(cái)務(wù)狀況良好，最近（）年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。A.1B.2C.3D.5【答案】B80、按照《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理辦法》規(guī)定，保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)新增保險(xiǎn)資金三大投向，包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B81、()常被政府用作彌補(bǔ)赤字的主要方式A.發(fā)行國(guó)債B.增加稅收C.向中央銀行借款D.動(dòng)用歷年結(jié)余【答案】A82、除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者經(jīng)營(yíng)證券投資基金、經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃不得有下列行為（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B83、關(guān)于證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，不得提供期貨行情信息及交易設(shè)施B.證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易，結(jié)算或者交割C.證券公司不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金D.證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】A84、公開(kāi)募集基金的基金管理人不得有的行為有()。Ⅰ．將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資Ⅱ．不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)Ⅲ．利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益Ⅳ．向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D85、銀行面臨的信用風(fēng)險(xiǎn)存在于（）中。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B86、股票市場(chǎng)融資的特點(diǎn)有（）。A.①②B.①④C.③④D.①③【答案】A87、2018年3月5日，某年息8％，每年付息1次，面值為100元的國(guó)債，上次付息日為2017年12月31日。則按實(shí)際天數(shù)計(jì)算的累計(jì)利息為（）元。A.1.05B.1.38C.1.51D.2.00【答案】B88、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)一定的監(jiān)管原則對(duì)全市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)管，其中，依據(jù)的原則不包括（）。A.“三公”原則B.生動(dòng)監(jiān)管為主、自律管理為輔原則C.依法監(jiān)管原則D.保護(hù)投資者利益原則【答案】B89、政策性銀行金融債券發(fā)行申請(qǐng)應(yīng)包括()等內(nèi)容，如需調(diào)整，應(yīng)及時(shí)報(bào)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D90、在金融衍生工具的交易中對(duì)方違約，沒(méi)有履行承諾造成的損失，這屬于（）。?A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】A91、