2023年甘肅省上半年期貨從業(yè)資格期貨及衍生品的主要特征試題

甘肅省20２3年上半年期貨從業(yè)資格:期貨及衍生品的重要特性試題一、單項選擇題（共25題,每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）１、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，假如四人中一人被期貨公司聘用，根據(jù)規(guī)定,該人應(yīng)當(dāng)對期貨公()負(fù)責(zé)。?A.董事會

B．股東大會

Ｃ．監(jiān)事會

D.風(fēng)險管理部門2、期貨公司辦理（）事項,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2０日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A．變更注冊資本

B.變更公司形式?Ｃ.破產(chǎn)?Ｄ．變更３%以上的股權(quán)3、下列可以從事期貨交易的是(）。

Ａ.國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位

B．某集團(tuán)下屬公司

Ｃ.期貨交易所的工作人員?Ｄ．中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員4、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請,并提交(）等申請材料。

Ａ．身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

B．學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

C．３名推薦人的書面推薦意見

D.資質(zhì)測試合格證明5、期貨市場的基本功能之一是＿_(dá)。?A．消滅風(fēng)險

B.規(guī)避風(fēng)險?C.減少風(fēng)險

D．套期保值6、客戶保證金未足額追加的,期貨公司(）。?Ａ.應(yīng)當(dāng)按照公司標(biāo)準(zhǔn)計算保證金?Ｂ．可以只在報表附注中說明

C．應(yīng)當(dāng)按照分類和流動性進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整?D.應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本７、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不對的的是（）。

A．中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會

B．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定

C．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案?D．中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生８、滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為＿_(dá)。

Ａ.100點

Ｂ.10０0點?Ｃ.20２3點

Ｄ．3000點9、結(jié)算準(zhǔn)備金余額的計算公式應(yīng)為＿_(dá)。?Ａ.當(dāng)天結(jié)算準(zhǔn)備金余額＝上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金+當(dāng)天交易保證金+當(dāng)天盈虧+入金－出金-手續(xù)費(等)?B.當(dāng)天結(jié)算準(zhǔn)備金余額＝上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額－上一交易日保證金＋當(dāng)天交易保證金+當(dāng)天盈虧＋入金-出金-手續(xù)費(等)

C.當(dāng)天結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金－當(dāng)天交易保證金+當(dāng)天盈虧+入金-出金－手續(xù)費(等)?Ｄ.當(dāng)天結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額-上一交易日保證金-當(dāng)天交易保證金+當(dāng)天盈虧＋入金－出金-手續(xù)費(等)1０、下列關(guān)于期貨交易所理事長的說法，不對的的是()。

A．理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過?B．理事長不得兼任總經(jīng)理

C.主持會員大會、理事會會議是理事長的職權(quán)

Ｄ．理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)

11、期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅持的首要原則是（）。?A．服務(wù)周到?B．技能純熟

C．誠實信用

D.小心謹(jǐn)慎12、某套利者以６3200元/噸的價格買入１手（5噸/手)1０月份銅期貨合約,同時以63０00元／噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價格分別為6３1５0元/噸和62８５0元／噸。最終該筆投資的結(jié)果為_＿。?Ａ．價差擴(kuò)大了100元／噸,贏利５0０元

Ｂ.價差擴(kuò)大了20０元/噸,贏利1０00元

C.價差縮小了100元/噸,虧損500元

D.價差縮小了200元/噸，虧損1000元1３、大豆提高套利的做法是__。

A．購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約?B．購買大豆期貨合約

C．賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕的期貨合約?Ｄ．賣出大豆期貨合約1４、我國的期貨交易必須在(）內(nèi)進(jìn)行。?A．期貨交易所?B．商品交易市場?Ｃ.商品產(chǎn)地

D.買賣雙方約定的場合15、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。?A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

Ｃ.期貨投資者保障基金

Ｄ.風(fēng)險準(zhǔn)備金16、期貨公司擅自運用客戶資金或者其他委托財產(chǎn)，情節(jié)特別嚴(yán)重的,對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人（)。?A．處5年以下有期徒刑或者拘役

B．處3年以下有期徒刑或者拘役,并處3萬元以上３0萬元以下罰金

C．處3年以上2023以下有期徒刑，并處5萬元以上５０萬元以下罰金?D.處５年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上29萬元以下罰金1７、執(zhí)行價格為13000點的股票指數(shù)看漲期權(quán)，同時他又以100點的權(quán)利金買入一張9月份到期、執(zhí)行價格為125０0點的同一指數(shù)看跌期權(quán)。從理論上講，該投機(jī)者的最大虧損為__。

A.８０點

B．100點

C．18０點?Ｄ.2８0點18、假如套期保值者能爭取到一個有利的＿＿,套期保值交易就能贏利。?A.利息

B．基差?C.現(xiàn)貨價格?Ｄ．期貨價格19、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（)中列示。?A．資產(chǎn)

B．營業(yè)成本?Ｃ.資本金

D.負(fù)債2０、＿＿表白在近N日內(nèi)市場交易資金的增減狀況。

A.市場資金總量變動率?B．市場資金集中度?C．現(xiàn)價期價偏離率?D.期貨價格變動率２1、某公司委托期貨公司為其辦理期貨交易。該公司在某交易日后保證金局限性，且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金,也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該公司意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為Ｘ,同時產(chǎn)生損失Y,則下列說法對的的是(）。

Ａ．公司承擔(dān)損失Y,期貨公司承擔(dān)費用X

B.期貨公司承擔(dān)費用Ｘ和損失Y

C．公司承擔(dān)費用X，期貨公司承擔(dān)損失Y

Ｄ.公司承擔(dān)費用X和損失Ｙ22、期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（)名推薦人的書面推薦意見。

A.3

B.2?C．５?D.１２3、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司進(jìn)行檢查時,檢查人員不得少于()人。

A.1?B.2

C.3?D.524、在我國,會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（)。?Ａ.公司法人?B．自然人?Ｃ．會員?D.國有公司25、申請設(shè)立期貨公司，以期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資的,非貨幣財產(chǎn)出資占注冊資本的比例()。?Ａ．不得低于85%

B．不得高于８5%?C.不得低于15％

D.不得高于１５%二、多項選擇題(共25題，每題２分。每題的備選項中,有多個符合題意）1、暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個月至１2個月的情形涉及(）。?A.期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或檢查

B.期貨從業(yè)人員獲取不合法利益?C.期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項

Ｄ.期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞別人未公開的重要信息２、在審理期貨糾紛案件中,人民法院對會員資格或交易席位進(jìn)行保全的重要內(nèi)容有（）。

A.與會員資格相應(yīng)的會員資格費?B．與會員資格相應(yīng)的會員交易席位

C.應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格?Ｄ.不得停止該會員交易席位的使用３、下列屬于期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議無效的情形有()。

A．沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)?B.不具有從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的?Ｃ.從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致客戶產(chǎn)生重大損失的

D.違反法律、法規(guī)嚴(yán)禁性規(guī)定的4、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金,后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進(jìn)行期貨交易,給客戶導(dǎo)致了1５萬元的損失,客戶向期貨公司提出補償請求。根據(jù)規(guī)定,期貨公司繳納的后續(xù)資金來源有（)。?A.從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納

Ｂ.從其資產(chǎn)中提取千分之十的比例繳納

C．按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費的百分之三繳納

D．按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納

7.甲、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事長，乙為該公司監(jiān)事會主席，丙是財務(wù)部主任,丁屬于營業(yè)部員工,由于丁所在的營業(yè)部的負(fù)責(zé)人因故辭職，現(xiàn)丁暫時負(fù)責(zé)營業(yè)部的平常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中,屬于該期貨公司高級管理人員的有（)。

Ａ．甲?B.乙

C．丙

D．丁5、甲期貨公司共有l(wèi)０家營業(yè)部,現(xiàn)有凈資產(chǎn)５00０萬元,資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為２00萬元，有兩家客戶需要追加保證金,但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)成100０萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為1０億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù),回答下列問題:甲期貨公司的情況符合下列(）風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。?A.凈資本最低限額

B.凈資本占客戶權(quán)益總額的比例?Ｃ.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

Ｄ．凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額6、期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)有(）。?A．?dāng)M定風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案?B.決定結(jié)算擔(dān)保金的使用?C.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作?D．決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)立方案7、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的_＿。?A.成交量

B.成交價?C．持倉量?Ｄ．最高價與最低價、開盤價與收盤價8、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。?A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,自被解除職務(wù)之日起未逾5年?B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤消資格的律師、注冊會計師或者投資征詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤消資格之日起未逾5年

C．因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員,自被開除之日起未逾５年

Ｄ．國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的嚴(yán)禁在公司中兼職的其別人員９、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。?A．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員,規(guī)定其對被檢查事項作出解釋、說明?B．查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文獻(xiàn)、資料?C．查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶?D．檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)10、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。20２3年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)成1．5億元,于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：假如期貨公司在經(jīng)營過程中,由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要,要招聘一個副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應(yīng)聘，其中也許被招聘的是（)。

A．甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3年?B.乙取得博士學(xué)位,曾經(jīng)在銀行工作5年，準(zhǔn)備參見期貨從業(yè)人員資格考試

C.丙大專畢業(yè),曾經(jīng)在某公司擔(dān)任20２３的會計

Ｄ.丁本科畢業(yè)，此前從事了６年的律師工作,現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格?11、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制(),并及時公布。?Ａ．周報表?B．月報表?C．季度報表?D．年報表12、下列關(guān)于成交量和持倉量關(guān)系的說法,對的的是__。

Ａ.成交量和持倉量的變化可以反映合約交易的活躍限度和投資者的預(yù)期?Ｂ.只有當(dāng)新的買入者和賣出者同時入市時，持倉量才會增長,同時成交量增長?C.當(dāng)買賣雙方有一方做平倉交易時(即換手)，持倉量不變,但成交量增長?D．當(dāng)買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時,持倉量下降，成交量增長13、李某本科畢業(yè)后獲得法學(xué)碩士學(xué)位,在某律所工作6年以后，李某打算進(jìn)入期貨行業(yè)發(fā)展,但是沒有通過期貨從業(yè)資格考試，根據(jù)規(guī)定，李某可以擔(dān)任期貨公司的(）職務(wù)。

A.董事長

B.經(jīng)理層人員

Ｃ.總經(jīng)理

Ｄ．監(jiān)事會主席14、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2０23年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)成1.5億元,于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算會員資格但未被批準(zhǔn),其因素也許是（）。?A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格,不符合法律規(guī)定?B．該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定?Ｃ．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定?D.該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定15、套期保值是指在期貨市場上買進(jìn)或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種＿_(dá)的期貨合約,從而在期貨和現(xiàn)貨兩個市場之間建立盈虧抵沖機(jī)制,以規(guī)避價格波動風(fēng)險的一種交易方式。

A．品種相同或相關(guān)?B.數(shù)量相等或相稱

C．方向相同?D．月份相同或相近1６、在我國,（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。

A.國有公司

Ｂ.國有控股公司

C．金融機(jī)構(gòu)

Ｄ.事業(yè)單位17、期貨交易所不得從事（）。

Ａ．信托投資?Ｂ.股票投資

C.非自用不動產(chǎn)投資

Ｄ.間接參與期貨交易18、期貨市場的兩大巨頭是__。

A．倫敦國際金融期貨交易所?B．芝加哥商業(yè)交易所

C.芝加哥期貨交易所?Ｄ.法國期貨交易所19、下列選項中,關(guān)于股票期貨的說法,對的的有__。

A．股票期貨是以單只股票或窄基股票指數(shù)作為標(biāo)的物的期貨合約?B.目前全球絕大多數(shù)股票期貨都是窄基股票期貨

Ｃ．股票期貨出現(xiàn)于２0世紀(jì)80年代后期

D．20２3年1月2９日，美國OneＣhｉcago交易所初次推出以英國、歐洲大陸和美國的藍(lán)籌股為標(biāo)的物的股票期貨交易２０、轉(zhuǎn)移外匯風(fēng)險的手段重要有＿＿。

A．分散籌資

Ｂ.外匯期貨交易

C.遠(yuǎn)期外匯交易?D.外匯期權(quán)交易２1、期貨市場風(fēng)險管理的必