2023年青海省基金從業(yè)資格期權(quán)合約的類型考試試卷

青海省基金從業(yè)資格:期權(quán)合約的類型考試試卷本卷共分為1大題5０小題,作答時(shí)間為1８0分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共5０題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意)１．在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為_(kāi)_。

A.機(jī)構(gòu)證券?B.商業(yè)票據(jù)

C．金融證券

Ｄ．貨幣證券

２.兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件,在約定的時(shí)間內(nèi)定期互換鈔票流的金融交易，稱之為＿＿。

A.金融股權(quán)

B．金融期貨

C.金融互換?D．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具?３.在基金營(yíng)銷組合的四大要素中,_＿的重要任務(wù)是使投資者在需要的時(shí)間和地點(diǎn)以便捷的方式購(gòu)買基金產(chǎn)品,提供連續(xù)服務(wù)。

Ａ.產(chǎn)品?B.費(fèi)率?Ｃ．渠道?D.促銷4.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)__。

A．不在同一時(shí)間代銷多只基金

B.關(guān)注投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特性的匹配性

C.為投資人辦理基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)時(shí),辨認(rèn)客戶有效身份

D．在投資人開(kāi)立基金交易賬戶時(shí),向投資人提供《投資人權(quán)益須知》5.關(guān)于鈔票比例變化法的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是__。?A．通過(guò)回歸的算法來(lái)擬定基金經(jīng)理是否具有擇時(shí)能力?B.較為直觀?C．通過(guò)度析基金在不同市場(chǎng)環(huán)境下鈔票比例的變化情況來(lái)評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的擇時(shí)能力?Ｄ．市場(chǎng)繁榮期，基金的鈔票或低風(fēng)險(xiǎn)、低收益資產(chǎn)的比例較小說(shuō)明其擇時(shí)能力較好6.國(guó)家法律對(duì)基金信息披露的規(guī)范重要體現(xiàn)在__中。

A．《證券法》

B.《證券投資基金法》?C．《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》?D.《證券投資基金信息披露管理辦法》7.在基金招募說(shuō)明書(shū)封面的顯著位置，基金管理人作出的提醒可以是__。?A．基于本基金的過(guò)往表現(xiàn),今年本基金年收益率平均將超過(guò)20％?B．本基金投資于收益穩(wěn)定的證券,預(yù)計(jì)但不保證年收益率為10%?C.基金過(guò)往業(yè)績(jī)不預(yù)示未來(lái)表現(xiàn)；不保證基金一定有賺錢，也不保證最低收益?D.基于本基金的過(guò)往表現(xiàn)，今年本基金年收益率肯定超過(guò)１5％8.當(dāng)前我國(guó)QDIＩ基金的募集程序重要涉及＿_(dá)等環(huán)節(jié)。?A.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的申請(qǐng)及審核?B.QDII基金產(chǎn)品的申請(qǐng)及核準(zhǔn)

C.經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格申請(qǐng),?Ｄ．基金份額發(fā)售9．基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售活動(dòng)中的嚴(yán)禁行為不涉及__。?A．以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平?B.申購(gòu)期間對(duì)申購(gòu)費(fèi)用提供優(yōu)惠政策

C．采用抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金

D．通過(guò)先收后返、財(cái)務(wù)解決等方式變相減少收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)１0.從反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系上來(lái)看，股票反映的是__關(guān)系，債券反映的是_＿關(guān)系,契約型基金反映的是__關(guān)系。?A．債權(quán)債務(wù)；信托；所有權(quán)

B．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù);所有權(quán)

C．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù);信托

Ｄ.債權(quán)債務(wù);所有權(quán)；信托11.分發(fā)或公布基金宣傳推介材料,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報(bào)送報(bào)告材料。其報(bào)送內(nèi)容不涉及__。?A.基金宣傳推介材料的形式?Ｂ．基金宣傳推介材料的用途說(shuō)明

Ｃ．基金管理公司督察長(zhǎng)出具的合規(guī)意見(jiàn)書(shū)?Ｄ．基金托管銀行出具的基金業(yè)績(jī)復(fù)核函或基金定期報(bào)告中相關(guān)內(nèi)容的原件以及有關(guān)獲獎(jiǎng)證明的原件１２．某基金的債券投資比重為７0%，股票投資比重為20%,貨幣市場(chǎng)工具投資比重為1０％,按照《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，該基金屬于＿_(dá)。

A．股票基金?B.債券基金?C.貨幣市場(chǎng)基金

D．混合基金１3．份額凈值保持在1元人民幣不變的是＿＿。

A.股票基金

B．債券基金?C．混合基金

D.貨幣市場(chǎng)基金1４.我國(guó)股票價(jià)格指數(shù)不涉及__。

A.滬深300指數(shù)

B．香港恒生指數(shù)?C．日經(jīng)指數(shù)?D.金融時(shí)報(bào)指數(shù)１5．債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間是指＿_(dá)。

Ａ.債券持有期限

B．債券發(fā)行期限

C．利息轉(zhuǎn)讓期限?D．債券有效期限16．股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán),股東憑借股票可以獲得公司的__。

A.股息?B.等額資產(chǎn)?C.等額資金

D.紅利17.根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，對(duì)于封閉式基金的募集申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集之日起__個(gè)月之內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。

A．３

Ｂ.6?Ｃ．9

D．１21８．承購(gòu)包銷和＿_(dá)等方式。?Ａ.私募發(fā)行

B．招標(biāo)發(fā)行

C．私下發(fā)行?D．網(wǎng)上發(fā)行19．目前，我國(guó)債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在（）以下。

A．0.5%?B.１%

C．1．5%?D.2％

二、多項(xiàng)選擇題（共34題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意)２0.小李有30萬(wàn)元人民幣,根據(jù)（公司法),他至多可以投資設(shè)立__個(gè)一人有限責(zé)任公司。

A．1?B.2?C.3?Ｄ.42１.債券和其他證券三大類。

A.證券發(fā)行主體的不同

Ｂ．是否在證券交易所掛牌交易

C．募集方式?D.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)22.公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益,決定著股票的__。

A.票面價(jià)值

B.賬面價(jià)值

C.清算價(jià)值?D.內(nèi)在價(jià)值23.股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的_＿。?Ａ．資產(chǎn)價(jià)值

B．賬面價(jià)值?C.清算資金

D.實(shí)際價(jià)值24.基金托管人需要對(duì)＿_(dá)出具意見(jiàn)。

A．基金公司財(cái)務(wù)報(bào)告?B.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

C.中期基金報(bào)告

Ｄ.年度基金報(bào)告25.債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間是指__。

A.債券持有期限

B.債券發(fā)行期限?Ｃ．利息轉(zhuǎn)讓期限

Ｄ．債券有效期限?26．在我國(guó)，基金行業(yè)自律性組織是_＿。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

Ｂ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

Ｃ.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

Ｄ.中國(guó)登記結(jié)算公司２7．下列關(guān)于基金銷售流程的說(shuō)法,不對(duì)的的是__。?Ａ．基金銷售基本流程涉及投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)試、產(chǎn)品合用性分析及風(fēng)險(xiǎn)提醒、提供投資征詢建議、受理基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)和提供售后跟蹤服務(wù)?B.基金銷售機(jī)構(gòu)需要在投資者認(rèn)購(gòu)超過(guò)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品時(shí)予以提醒并規(guī)定投資者確認(rèn)

Ｃ.基金銷售機(jī)構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時(shí)應(yīng)盡量使用專業(yè)術(shù)語(yǔ)以保證權(quán)威性和準(zhǔn)確性

D.基金銷售的售后服務(wù)涉及提供賬戶及交易查詢、提供市場(chǎng)資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議２8.基金宣傳推介材料可以__。?A．違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失?B.夸大或者片面宣傳基金?C.登載基金的過(guò)往業(yè)績(jī)

D.登載單位或者個(gè)人的推薦性文字29．基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一般不涉及＿＿。?A.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)?B．中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

C．低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

D．無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)３0.上市公司公開(kāi)發(fā)行新股，增發(fā)價(jià)格通過(guò)詢價(jià)方式擬定，應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前＿_(dá)個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日均價(jià)。

A.1０?B.15

C.２0?D．3031.下列各項(xiàng)中，屬于基金面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)的是__。?A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

B.管理水平風(fēng)險(xiǎn)?Ｃ．職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)?D．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)32.公司補(bǔ)充流動(dòng)資金的重要手段是__。?Ａ.發(fā)行股票?B．發(fā)行短期債券

Ｃ．發(fā)行長(zhǎng)期債券?D．購(gòu)買政府債券33．下列關(guān)于基金的信息披露,說(shuō)法不對(duì)的的是_＿。

A.能有效地提高基金運(yùn)作的透明度?Ｂ.有助于防止利益沖突與利益輸送?C.在我國(guó)具有自愿性的特點(diǎn)

D．有助于提高證券市場(chǎng)的效率３4．有價(jià)證券的特性涉及__。

Ａ．收益性?B.流動(dòng)性?C．風(fēng)險(xiǎn)性?D.期限性35.契約型基金和公司型基金的劃分依據(jù)是＿＿。

A．基金份額是否固定

B.法律形式不同?C.投資對(duì)象不同

D.投資目的不同

3６.關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯(cuò)誤的是_＿。?A.債券自身有一定的面值,通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)?Ｂ.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起,轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移?C.債券的流動(dòng)意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)?D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)?37.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，開(kāi)放式基金發(fā)生巨額贖回時(shí),基金管理人當(dāng)天辦理的贖回份額不得低于基金總份額的__。?A.10％

B．3０%?C.50%?D．６0%?38.對(duì)于貨幣市場(chǎng)基金的贖回資金,一般于Ｔ+1日從基金銀行存款賬戶劃出,最快可在_＿到達(dá)投資者資金賬戶。

A.劃出當(dāng)天

B．劃出后一天

C.劃出后兩天

D．劃出后三天?３9.下列機(jī)構(gòu)可以參與證券投資的有__。?Ａ．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)?B．商業(yè)銀行

C.保險(xiǎn)公司?D.證券投資基金

40.行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司價(jià)值分析的是__。?A.投資部?B．研究部?C.交易部

D．監(jiān)察稽核部

41.基金托管人是(）權(quán)益的代表。?A.基金管理人

Ｂ.基金公司

Ｃ.基金份額持有人

D.證券公司?42.按照擬定的規(guī)則計(jì)算出基金當(dāng)事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為稱為_(kāi)_。?A.清算

B.結(jié)算?C．交收

D．結(jié)賬?43.在基金募集期間，最重要的信息披露文獻(xiàn)有__。

A.基金協(xié)議?Ｂ.基金招募說(shuō)明書(shū)?Ｃ．基金托管協(xié)議

D.基金年度審計(jì)報(bào)告

4４.基金銷售業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)重要涉及＿_(dá)。?A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)?B.操作風(fēng)險(xiǎn)?C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)?D．不可抗力風(fēng)險(xiǎn)?4５.__可采用不同幣種申購(gòu)基金份額。?Ａ．ＱDII基金

Ｂ．境內(nèi)ETＦ基金

C．一般開(kāi)放式基金?D.一般封閉式基金

46.根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來(lái)源不同,權(quán)證可分為_(kāi)＿。?Ａ．認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

B．認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證?C.美式權(quán)證和歐式權(quán)證

D.股權(quán)類權(quán)證和債權(quán)類權(quán)證

47．關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETＦ)份額的上市交易規(guī)則,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是＿_(dá)。?Ａ．上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為前一工作日的基金份額凈值

B.實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制,漲跌幅設(shè)立為10％，從上市首日開(kāi)始實(shí)行?C.買入申報(bào)數(shù)量為100份及其整數(shù)倍,局限性10０份的部分可以賣出

D．基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．０1