第二章-國際貿易理論

第二章

國際貿易理論

第一節(jié)古典和新古典貿易理論第二節(jié)新貿易理論

第三節(jié)

保護貿易理論一、絕對優(yōu)勢理論TheTheoryOfAbsolutelyAdvantage

1、產生背景產業(yè)資產階級為了擴大海外市場，并從國外進口廉價的工業(yè)原料，他們迫切需要擺脫重商主義貿易理論的束縛，反對政府對國際貿易的干預，反對金銀外流的禁令。時代：18世紀，英國正處于工場手工業(yè)向機器大工業(yè)過渡時期。第一節(jié)古典和新古典貿易理論亞當·斯密(1723—1790)資產階級經濟學古典學派的主要奠基人之一，國際貿易理論的創(chuàng)始者，倡導自由貿易的帶頭人。斯密在1776年發(fā)表的《國民財富的性質和原因的研究》簡稱《國富論》一書中，批判了重商主義，創(chuàng)立了自由放任的自由主義經濟理論。亞當?斯密對重商主義的批判(1)批判其對財富的定義：“財富的形式并非僅僅是金銀”，真實財富是以生產的商品和勞務來衡量的.(2)批判其國家力量管制經濟的觀點(3)批判其貿易順差產生國家財富的觀點

2、主要內容各國勞動生產率和生產成本的絕對差別是國際貿易和國際分工的基礎。各國應該集中生產并出口具有“絕對優(yōu)勢”的產品，進口不具有“絕對優(yōu)勢”的產品，其結果比什么都生產更為有利。（1）分工是人類的天然趨向，交換產生分工，分工可以提高勞動生產率①分工能提高勞動的熟練程度②分工使每個人專門從事某項工作，可節(jié)省與生產無直接關系的時間③分工有利于發(fā)明創(chuàng)造和改進工具（2）分工的原則是各自集中生產具有優(yōu)勢的產品（3）分工的基礎是自然優(yōu)勢或獲得性優(yōu)勢絕對優(yōu)勢的來源：自然稟賦優(yōu)勢:一國在地理、環(huán)境、土壤、氣候、礦產等自然條件方面的優(yōu)勢，這是天賦的優(yōu)勢

獲得性優(yōu)勢：生產者后天具有的技能技巧方面的優(yōu)勢

3、假設前提世界上只有兩個國家，它們只生產兩種產品；兩種產品的生產都只有一種要素投入——勞動；兩國在不同產品上的生產技術不同，存在著勞動生產率上的絕對差異；給定生產要素的供給量，要素可以在國內不同部門流動但不能在國家之間流動；規(guī)模報酬不變；完全競爭市場；無運輸成本；兩國之間的貿易是平衡的。絕對優(yōu)勢的衡量有兩種辦法：

（1）用勞動生產率，即用單位要素投入的產出率來衡量（2）用生產成本，即用生產一單位產品所需的要素投入數量來衡量

4、實例分析國際分工前

國家葡萄酒產量（單位）所需勞動人數（人/年）毛呢產量（單位）所需勞動人數（人/年）英國1120180葡萄牙1901110

國家酒產量(單位)所需勞動人數(人/年)毛呢產量(單位)所需勞動人數(人/年)英國//(120＋80)/80=2.580＋120=200葡萄牙(110＋90)/90=2.22290＋110=200//

國際分工后例：有A、B兩國，分工前生產情況為：A國生產1單位X產品用1單位勞動力，1單位Y產品用2單位勞動力；B國生產1單位X產品用2單位勞動力，1單位Y產品用1單位勞動力，如進行專業(yè)化分工，試按絕對利益分析其中的貿易和福利情況。

5、理論評價積極意義

斯密對社會經濟現象的研究從流通領域轉到生產領域，與重商主義相比是一大進步。貿易利益的普遍性原則為自由貿易政策主張奠定了基礎，成為英國新興產業(yè)資產階級反對貴族地主和重商主義者發(fā)展資本主義的有力理論工具。創(chuàng)立了勞動價值論。

局限性亞當·斯密關于交換引起分工，而交換又是人類固有的傾向的觀點是錯誤的。

不能解釋國際貿易的全部，而只能說明國際貿易中的一種特殊情形

二、比較優(yōu)勢理論

TheTheoryOfComparativeAdvantage

1、產生背景大衛(wèi)·李嘉圖（1772-1883）是英國著名的經濟學家，古典政治經濟學的集大成者，勞動價值論的另一創(chuàng)始人。他在1817年出版的代表作《政治經濟學及賦稅原理》，繼承和發(fā)展了亞當·斯密的絕對優(yōu)勢理論，提出了比較優(yōu)勢理論。時代：英國工業(yè)革命迅速發(fā)展，資本主義不斷上升的時代。在英國工業(yè)資產階級爭取自由貿易斗爭中產生和發(fā)展起來的。比較成本說背景圖示谷物法小麥種植面積擴大，牧草減少，羊毛價格上漲小麥價格上漲工人工資提高食品支出增加，工業(yè)品支出減少別國報復，工業(yè)品出口減少損害了資產階級的利益要求自由貿易2、主要內容國際分工和國際貿易的基礎是比較成本，而不是絕對成本。每一個國家不一定要生產各種商品，而應集中力量生產那些利益較大或不利較小的商品，然后通過國際交換，在資本和勞動力不變的情況下，生產總量將增加，如此形成的國際分工對貿易各國都有利。核心原則：“兩優(yōu)取其重，兩劣取其輕”3、假設條件

世界上只有兩個國家，它們只生產兩種產品。此即所謂的兩個國家、兩種產品模型（2×2模型）；兩種產品的生產都只有一種要素投入勞動；兩國在不同產品上的生產技術不同，存在著勞動生產率上的相對差異；給定生產要素的供給量，要素可以在國內不同部門流動但不能在國家之間流動；規(guī)模報酬不變；完全競爭市場；無運輸成本；兩國之間的貿易是平衡的。4、實例分析

分工前1單位葡萄酒1單位毛呢英國120人/年100人/年葡萄牙80人/年90人/年國際分工后國家葡萄酒產量(單位)毛呢產量(單位)英國

(120＋100)/100=2.2葡萄牙(80＋90)/80=2.125

例：有A、B兩國，分工前生產情況為：A國生產1單位X產品用1單位勞動力，1單位Y產品用2單位勞動力；B國生產1單位X產品用6單位勞動力，1單位Y產品用4單位勞動力，如進行專業(yè)化分工，試按分析雙方的貿易利益。5、簡評

意義：建立了貿易基礎闡明了貿易原因分析了貿易互利

歷史局限性：忽略動態(tài)分析掩蓋分工實質未能解決商品的國際交換比例問題薩謬爾森在他的風靡全球的《經濟學》一書中，稱它為“國際貿易不可動搖的基礎”。“如果理論能夠參加選美比賽的話，那么比較優(yōu)勢理論一定能夠奪得桂冠?！薄_謬爾森

三、要素稟賦理論theoryoffactorendowment

李嘉圖的比較優(yōu)勢理論是以勞動價值論為基礎的，勞動是唯一的生產要素，產生比較優(yōu)勢的唯一原因是各國之間勞動生產率的差異。但是,如果我們假定各國之間生產要素的生產率相同,那么,產生比較優(yōu)勢的原因又是什么呢?

1、產生背景赫克歇爾，于1919年發(fā)表了《對外貿易對國民收入之影響》的著名論文，提出了要素稟賦理論的基本觀點。俄林，接受了其師赫克歇爾的觀點，于1933年出版了《域際和國際貿易》一書，并因此獲1977年諾貝爾經濟學獎。要素稟賦理論可以分為：狹義的要素稟賦論也稱為要素供給比例理論。廣義的要素稟賦理論不僅包括要素供給比例理論，還有要素價格均等化理論。2、相關概念：生產要素Factorofproduction：指生產活動所必須具備的主要因素或在生產中必須投入的或使用的主要手段，通常指土地、勞動、資本三要素，如果加上企業(yè)家才能則稱之為四要素。要素稟賦factorendowment：指一國或地區(qū)所擁有的各種生產要素的總量。要素豐裕度FactorIntensity：指一國的生產要素稟賦中某種要素供給的比例大于別國同種要素的供給比例，其相對價格低于別國同種要素的價格。要素密集度FactorIntensity：指產品生產中某種要素投入比例的大小。

3、假設條件

(1)貿易中有兩個國家，兩種商品，兩種生產要素，且生產要素都是同質的；

(2)兩國在生產中使用相同的技術，即生產函數相同；(3)在兩個國家中，商品甲都是勞動密集型產品，商品乙都是資本密集型產品；(4)在兩個國家中，兩種商品的生產都是規(guī)模報酬不變的。(5)兩國需求偏好相同(6)在兩個國家中，兩種商品與兩種要素市場都是完全競爭的(7)在一國內，要素可以自由流動，但又不能在國際間自由流動(8)沒有運輸成本、沒有關稅和影響國際貿易自由進行的其他壁壘(9)兩國資源均得到充分利用；(10)只存在有形貿易且兩國的貿易是平衡的

4、要素稟賦理論的內容（1）商品價格的國際絕對差異是國際貿易的直接原因（2）各國商品價格比例不同是國際貿易產生的必要條件盡管商品價格的國際絕對差異是產生國際貿易的直接原因，但并非有商品價格的國際絕對差異就會發(fā)生國際貿易，還必須符合比較優(yōu)勢的原則。（3）各國商品價格比例不同是由要素價格比例不同決定的商品價格等于生產要素價格乘以生產函數（4）要素價格比例不同是由要素供給比例不同決定的要素供給比例不同要素價格比例不同商品價格比例不同國際貿易※一個國家應出口大量使用本國豐裕要素所生產的商品，進口那些本國需要大量使用稀缺要素所生產的商品。5、要素價格均等化定理

Factorpriceequalizationtheorem

赫克歇爾—俄林—薩繆爾森定理（H-O-S）

國際貿易可能導致要素價格均等化的論點是由赫克歇爾首先提出的。

俄林則認為，雖然各國要素缺乏流動性使世界范圍內要素價格相等的理想狀態(tài)不能實現，但商品貿易可以部分代替要素流動，彌補缺乏流動性的不足，所以國際貿易使要素價格存在均等化趨勢。美國經濟學家薩繆爾森在1948、1949、1953年先后在三篇論文中對要素價格均等化作了數學證明，指出國際要素價格均等化不僅是一種趨勢，而且是一種必然。故這一理論合稱為赫-俄-薩（H-O-S）原理。保羅·薩繆爾森（Paul.Anthony.Samuelson）

最后一個經濟學通才芝加哥大學學士（1935）

哈佛大學碩士（1936）哈佛大學博士（1941）1947年第一屆克拉克獎獲得者，1970年獲諾貝爾經濟學獎《經濟學》----當今世界最為實用和暢銷的經濟學教科書，已再版17次，是繼穆勒《政治經濟學》（1848）、馬歇爾《經濟學原理》（1890）之后的第三部經典教科書。凱恩斯宏觀+傳統(tǒng)微觀結論在滿足要素稟賦論的全部假設條件下，自由的國際貿易通過商品相對價格的均等化，將使同種要素的價格趨于均等。6、斯托爾珀—薩繆爾森定理ＴheＳtolper－ＳamuelsonＴheorem是關于商品相對價格與要素價格及要素報酬之間關系的定理，又稱為商品價格對要素價格的放大效應。1、定理：某一商品相對價格的上升將導致該商品生產中密集使用的要素的實際價格或報酬上升，并使另一種生產要素的實際價格或報酬下降。2、引論：國際貿易將會提高一國豐裕要素所有者的實際收入，降低稀缺要素所有者的實際收入。7、評價（1）對比較利益學說無論在理論上還是實踐應用范圍上都是一個極大的擴展。（2）關于生產要素稟賦狀況對一國生產結構、國際貿易結構和收入結構具有決定作用的結論,對一國制定產業(yè)政策、貿易政策和收入分配政策都有指導意義。

（3）對于各個國家參與國際分工和國際貿易實現經濟發(fā)展具有重要指導意義。（4）要素稟賦學說以要素比例來決定商品價格的觀點反對勞動價值論，相對于李嘉圖來講是一個理論上倒退。

（5）忽視了技術因素在國際貿易中的作用。（6）視一種生產要素為同質的假定與經濟事實也是不符合的。

（7）隨著國際貿易，商品價格、要素價格和要素收入會趨于均等化的結論與經濟發(fā)展的現實不相符合。（8）該理論主要從供給方面分析，沒有分析來自需求因素對國際貿易結構的影響。（9）把國際貿易的原因、國際間收入的差別歸結為要素稟賦的差異，掩蓋了資本對利潤和超額利潤的追求對國際貿易的推動作用和國際貿易中富國對窮國剝削的事實。四、里昂惕夫之謎

LeontiefParadox

1、對要素稟賦理論的檢驗——里昂惕夫之謎美國經濟學家里昂惕夫1953年用投入—產出模型對美國40年代和50年代的對外貿易情況進行分析，考察了美國出口產品的資本—勞動比和美國進口替代產品中的資本—勞動比，發(fā)現美國參加國際分工是建立在勞動密集型專業(yè)分工基礎之上的（即出口產品中的資本—勞動比低于進口替代產品的）。這一結果恰與俄林的要素賦予論相悖，引起了經濟學界和國際貿易界的巨大爭議。

生產要素的種類和單位出口產品進口產品進口產品/出口產品1947年投入產出和貿易結構資本($)勞動(人年)資本/勞動2550789182141003091339170181801.301951年投入產出和貿易結構資本($)勞動(人年)資本/勞動2256800174129772303400168137261.061958年投入產出和貿易結構資本($)勞動(人年)資本/勞動1876000131142002132000119180001.27

美國每百萬美元進出口商品所需的資本和勞務2、里昂惕夫之謎的其他驗證（1）對美國情況的驗證①里昂惕夫本人于1956年再次利用投入-產出分析方法和美國1951年的統(tǒng)計資料驗證，結果表明，美國1951年競爭型進口替代品和出口品的資本密集度之比為1.06，與1953年的驗證結果相同。②鮑德溫利用1958年的投入-產出和1962年的統(tǒng)計數據，于1971年進行計算分析，結果和里昂惕夫相同。（2）其他國家情況的驗證①對前蘇聯(lián)20世紀50年代-60年代分析

結果：蘇聯(lián)與東歐和第三世界國家的貿易中，出口資本密集型產品，進口勞動密集型產品②對日本20世紀50年代分析結果：日本人口當時相對過剩，卻出口資本密集型產品③對加拿大貿易結構分析結果：資本相對短缺，且大部分貿易與美國進行，卻出口資本密集型產品，進口勞動密集型產品④對印度20世紀50年代分析結果：與美國的貿易中，出口資本密集型產品，進口勞動密集型產品。而與其他國家貿易時，出口勞動密集型產品，進口資本密集型產品2、對里昂惕夫之謎的不同解釋

（1）勞動力不同質論里昂惕夫認為各國的勞動生產率是不同的。美國的勞動力多是熟練的技術工人，而外國多為不熟練的一般工業(yè)勞動者。1947年，美國工人的生產率是外國的3倍。應是勞動要素相對豐裕的國家。但克雷寧驗證出美國工人的效率和歐洲工人比最多高1.2-1.25倍。

（2）人力資本說受里昂惕夫有效勞動的啟發(fā)，認為勞動可分為非熟練勞動和熟練勞動兩類。其中，熟練勞動是指具有一定技能的勞動，這種技能不是先天具備的，而是通過后天的教育、培訓等手段積累起來的。由于這種后天的努力類似于物質資本的投資行為，所以我們稱之為人力資本。

（3）需求偏好論當一國對某一商品享有生產上的比較優(yōu)勢，但因其國民在消費上又特別地偏好該商品時，將會使得原來依據H-O定理所決定的進口方向發(fā)生改變，即發(fā)生了需求逆轉（Demandreversal）?？赡軐Y本品的需求大于對勞動品的需求。（4）要素密集度逆轉

要素密集度逆轉是指某一特定商品，在勞動力相對豐富的國家屬于勞動密集型產品，而在資本相對豐富的國家則屬于資本密集型產品

（5）自然資源美國學者凡涅克在1959年指出，里昂惕夫進行研究時，只局限勞動和資本兩種投入，沒有考慮自然資源的影響。實際上美國進口的資本密集型產品中包含了大量資源密集型產品。（7）貿易壁壘限制論關稅結構影響了美國。為了解決失業(yè)問題，美國政府嚴重保護本國非熟練勞動的傾向。導致勞動密集型產品難以進入，資本密集型產品相對較容易進入。若國外保護資本密集型產品則正好造成這一現象

一、技術差距論

TechnologyGapTheory

技術差距理論,又稱創(chuàng)新與模仿理論,是以不同國家之間技術差距的存在來解釋國際貿易發(fā)生的原因。它是美國經濟學家波斯納(M.Posner)1961年在《國際貿易和技術變化》一文中首先提出的。第二節(jié)新貿易理論

技術差距理論認為，新產品總是在工業(yè)發(fā)達國家最早產生，然后進入世界市場。這時其他國家雖然想對新產品進行模仿，但由于同先進國家之間存在著技術差距，需要經過一段時間的努力才能實現。因而先進國家可以在一段時間內壟斷這一產品，在國際貿易中獲得比較利益。但是隨著新技術向國外轉移，其他國家開始模仿生產并不斷加以擴大，創(chuàng)新國的比較優(yōu)勢逐漸喪失，出口下降，以至可能從其他國家進口該新產品。需求滯后是指創(chuàng)新國出現新產品后，其他國家消費者沒有產生需求到逐步認識到新產品的價值而開始進口的時間間隔。模仿滯后是指創(chuàng)新國制造出新產品到模仿國能完全仿制這種產品的時間間隔。模仿滯后由反應滯后和掌握滯后所構成。

反應滯后指創(chuàng)新國生產到模仿國決定自行生產的時間間隔。

掌握滯后指模仿國從開始生產到達到創(chuàng)新國的同一技術水平并停止進口的時間間隔。

技術領先的國家，具有較強開發(fā)新產品和新工藝的能力，這樣形成或擴大了國際間的技術差距，從而有可能暫時享有生產和出口某類高技術產品的比較優(yōu)勢。一個國家發(fā)生技術創(chuàng)新，開發(fā)出新產品后，會不會向其他國家出口，取決于其他國家生產者對新技術的模仿速度及消費者對新產品的接受速度。

如果生產者的模仿速度較快，即模仿滯后較短，而消費者的接受速度較慢，即需求滯后較長，則貿易不會發(fā)生，因為在創(chuàng)新國向其他國家出口之前，他們已經能自己生產這種產品了。

如果模仿滯后長于需求滯后，貿易就會發(fā)生：在其他國家生產者還沒有模仿出新產品之前，創(chuàng)新國就能向其他國家出口。也就是說，其他國家需求滯后越短，模仿滯后越長，則創(chuàng)新國依靠技術差距獲得的比較利益越大．結論：即使在要素稟賦和需求偏好相似的國家間，技術領先也會形成比較優(yōu)勢，從而產生國際貿易。模仿國的優(yōu)勢在于低工資水平。理論的評價

技術差距理論證明了即使在要素稟賦和需求偏好相似的國家間，技術領先也會形成比較優(yōu)勢，從而產生國際貿易。這也較好地解釋了實踐中常見的技術先進國與落后國之間技術密集型產品的貿易周期。但是技術差距理論沒有說明技術差距的大小及形成的原因，也就沒有解釋技術差距如何隨著時間的推移而消失，因而無法解釋貿易量和貿易結構的變動。

二、產品生命周期理論

ProductLifeCycleTheory

產品生命周期模型，是技術差距模型的擴展和一般化，1966年由弗農最先提出。他將市場營銷學中的產品生命周期概念引入國際貿易的理論分析中。

產品生命周期理論假設前提：（1）國與國之間的信息傳遞受到限制（2）生產函數是可變的，而且當生產達到一定水平后會產生規(guī)模經濟（3）產品在生命周期的各階段所表現的要素密集特點是各不相同的（4）不同收入水平國家的需求和消費結構是有差異的

弗農把產品生命周期分為產品創(chuàng)新階段、產品成長成熟階段、產品標準化階段。將貿易國家分為三類：第一類是技術創(chuàng)新國家，如美國等，它們是技術、知識與資本充裕型國家；第二類是一般發(fā)達國家，如西歐、日本，它們是資本充裕型國家；第三類是發(fā)展中國家，它們是勞動充裕型國家。主要觀點

在產品生命周期的不同階段，產品的要素密集度會發(fā)生規(guī)律性的變化，比較優(yōu)勢將隨之從一種類型的國家轉向另一種類型的國家，從而引起國際貿易中商品流向的變化。（1）產品創(chuàng)新階段技術特性：創(chuàng)新國企業(yè)壟斷新技術，但技術尚需改進生產地特性：創(chuàng)新國產品要素特性：技術密集型成本特性：無競爭者，還不是企業(yè)最關注的問題產品的價格特性：生產商數目少，沒有相近的替代品，產品價格較高產品的進出口特性：制造新產品的企業(yè)壟斷世界市場，國外富有者和在創(chuàng)新國的外國人開始購買該產品。（2）產品成長成熟階段技術特性：技術已定型，技術訣竅擴散到國外，技術壟斷優(yōu)勢開始喪失生產地特性：開始在東道國設立子公司進行生產產品要素特性：資本密集型成本特性：東道國的制造成本要比創(chuàng)新國的進口產品低產品的價格特性：產品有了廣泛的市場，廠商只有降價才能擴大銷路產品的進出口特性：創(chuàng)新國對東道國的出口有所下降，但由于有規(guī)模經濟效應，對其他絕大多數市場的出口仍可繼續(xù)，當然出口增長率要減慢（3）產品標準化階段技術特性：產品完全標準化生產地特性：已逐漸開始向一般發(fā)達國家，甚至發(fā)展中國家轉移，范圍在不斷擴大產品要素特性：勞動密集型成本特性：成本在競爭中的作用十分突出產品的價格特性：較低產品的進出口特性：其他國家產品在一些第三國市場上和創(chuàng)新國產品競爭，并逐漸取代，創(chuàng)新國開始由出口轉變?yōu)檫M口

產品生命周期理論是一個動態(tài)理論。其動態(tài)含義表現為：首先是生產要素比例的動態(tài)變化。其次是貿易優(yōu)勢的動態(tài)轉移。最后是進口需求的動態(tài)演變。對產品生命周期學說的評價（1）某些產品由于革新速度快，生命周期較短，以至于不可能通過產地轉移獲得成本節(jié)約，比如許多電子產品.（2）某些奢侈品，消費者并不十分關注價格。（3）某些產品運輸費用昂貴，以至于盡管生命周期較長，也幾乎不可能出口銷售。（4）某些公司采取差別化戰(zhàn)略，以高促銷維持消費者的需求，而不是靠低成本。（5）某些產品在生產中十分強調專業(yè)化技能，需要不斷培養(yǎng)新的技術工人，不斷發(fā)展新一代技術。如美國的醫(yī)療設備等。三、產業(yè)內貿易理論

Intraindustrytradetheory1、產生背景2、產業(yè)內貿易的定義與分類產業(yè)間貿易：一國進口和出口屬于不同產業(yè)部門生產的商品。產業(yè)內貿易：同一產業(yè)內產品在兩國間相互進口和出口。

產業(yè)內貿易的產品必須具備兩個基本條件：一是產品中使用的生產要素相近或相似二是消費具有相互替代性產業(yè)內貿易的分類根據美國學者格魯貝爾和澳大利亞學者勞埃德在其《產業(yè)內貿易——差別產品的國際貿易理論和度量》專著中的研究，把產業(yè)內貿易分為

同質產品的產業(yè)內貿易差異產品的產業(yè)內貿易同質產品是指：（1）產品可以完全相互替代；（2）生產區(qū)位不同：（3）制造時間不同。同質產品的產業(yè)內貿易大體包括以下情況：（1）大宗原材料的國際貿易（2）轉口貿易和再出口貿易活動（3）產量的季節(jié)性差別導致的國際貿易（4）由于合作生產和特殊的技術條件，引起了一些完全同質的服務進行了國際貿易

差異產品又叫異質產品，是產品具有差別性特征。

垂直差異產品：僅僅在質量上存在差異的產品。

水平差異產品：指有著同樣質量，但其特色或特質不同的產品。3、產業(yè)內貿易的測量標準

產業(yè)內貿易發(fā)展的一般規(guī)律

（1）從要素稟賦角度看，如果兩個國家的生產要素稟賦差異越小，其產業(yè)內貿易比重就比較大。（2）從需求角度看，如果兩個國家中的人均收入較高，并且兩國的人均收入差別較小，則兩國間的產業(yè)內貿易比重較大（3）從區(qū)位角度看，兩國間相距較近，則產業(yè)內貿易的比重較大。（4）從產業(yè)或產品角度看，具有異質產品產業(yè)的產業(yè)內貿易比重會大于具有同質產品的產業(yè)；具有先進技術和工藝革新較高產業(yè)的產業(yè)內貿易比重高于具有簡單和技術相對停滯的產業(yè)；在存在大量中間產品產業(yè)的產業(yè)內貿易比重會大于中間產品較少的產業(yè)。

4、產業(yè)內貿易的理論解釋（1）偏好相似理論

theoryofpreferencesimilarity

1961年瑞典經濟學家林德在《論貿易和轉變》一書中提出了偏好相似理論。①一種新產品首先是為滿足本國的需求而生產林德認為一種新產品首先是為滿足本國的需求而生產。只有當新產品發(fā)展到一定程度，國內市場有限時才出口到國外。②兩個國家的需求結構越相似，貿易量就越大林德認為兩個國家需求結構越相似，它們之間的工業(yè)品貿易的可能性越大。需求結構相似的兩國的貿易量要大于需求結構有較大差別的兩國的貿易量。如果兩國之間的需求結構一致，兩國的消費者就會要求同等質量的商品。

林德認為，平均收入水平是影響需求結構的最主要因素。因此，有關國家平均收入是否相近可以用來反映需求結構是否相似。

（2）產品的異質論

TheoryofProductDifferentiation

①同類產品的產業(yè)內貿易同類產品指消費者的偏好完全一樣，從而相互之間存在著完全的替代性的商品。

如何解釋同質產品的國際貿易？許多同質產品如水泥、磚瓦等，單位價值很低，運輸費用對需求者來說是總成本中的較大部分，因此，有時本國有同樣的資源，但廠商卻困難到鄰近的或運輸條件便利的國外去購買。供求的季節(jié)性和其他突變因素有時會使一些國家進口那些在其他時間出口的產品。由于信息、政策以及歷史原因障礙導致一些國家和地區(qū)開展大量轉口貿易，其進出口商品勢必雷同。政府干預產生的價格扭曲，尤其是相互傾銷。②差異產品的產業(yè)內貿易產品的差異性是產業(yè)內貿易的重要基礎。每個產業(yè)內，由于產品的質量、規(guī)格等的不同而形成了產業(yè)差別化系列產品。每個國家著眼于某些差別化產品的專業(yè)化生產，以獲取規(guī)模經濟。產品的差異性是指產品的品質、性能、造型、設計、規(guī)格、商標及包裝等方面的差異。

（3）規(guī)模經濟論

TheoryofScaleEconomy

規(guī)模經濟是指廠商進行大規(guī)模生產使成本降低而產生的經濟效益，通常可以分為內部規(guī)模經濟和外部規(guī)模經濟。代表人物：克魯格曼

內部規(guī)模經濟：指由于企業(yè)自身規(guī)模的擴大（即產量的增加）而導致的企業(yè)長期平均成本下降的現象。這是通常意義上的規(guī)模經濟。

外部規(guī)模經濟：指由于行業(yè)內企業(yè)數量的增加，行業(yè)規(guī)模的擴大，所導致的企業(yè)長期平均成本下降的現象，即由“聚集效應”而帶來的規(guī)模經濟，它與企業(yè)集中所促進的專業(yè)化供應商隊伍的形成，知識外溢、技術擴散、勞動力市場共享等因素有關。

外部的和內部的規(guī)模經濟對市場結構具有不同的影響。一個只存在外部規(guī)模經濟的行業(yè)(即大廠商沒有優(yōu)勢)一般由許多相對較小的廠商構成，且處于完全競爭的狀態(tài)，相反，存在內部規(guī)模經濟的行業(yè)中，大廠商比小廠商更具有成本優(yōu)勢，就形成不完全競爭的市場結構。

四、國家競爭優(yōu)勢理論

TheCompetitiveAdvantageofNations

1、產生背景

1990年哈佛商學院邁克爾·波特出版了他的《國家競爭優(yōu)勢》一書，書中提出的”國家競爭優(yōu)勢”理論（也稱”波特菱形理論”），使國際貿易理論出現了新的成果。

波特認為現有的國際貿易理論存在一定的缺陷，即問題的關鍵是應當揭示為何一個國家在某個特定行業(yè)能夠獲得國際性的成功并進而取得壟斷性的行業(yè)地位。譬如，日本——汽車瑞士——精密儀器設備、化學藥品德國——機床美國——航天、化學工業(yè)

2、國家競爭優(yōu)勢的基本內容

波特理論的中心思想是一個國家的四個基本方面的特質構成該國企業(yè)的競爭環(huán)境。

（1）生產要素（2）需求狀況（3）關聯(lián)和輔助性行業(yè)

（4）企業(yè)戰(zhàn)略、結構和競爭企業(yè)

波特將這四方面的特質構成一個菱形，并認為當某些行業(yè)或行業(yè)內部門的菱形條件處于最佳狀態(tài)時，該國企業(yè)取得成功的可能性最大。生產要素需求狀況企業(yè)戰(zhàn)略、結構和競爭相關產業(yè)和輔助產業(yè)波特菱形：國家競爭優(yōu)勢的決定要素企業(yè)戰(zhàn)略、結構和競爭要素條件需求條件相關產業(yè)和輔助產業(yè)政府機遇機遇和政府也是兩個能夠對國家菱形條件產生重要影響的變量。生產要素波特把生產要素分為基本要素和高等要素兩類?；疽匕ㄗ匀毁Y源、氣候、地理位置、非熟練勞動力、債務資本等一國先天擁有或不需太大代價便能得到的要素；高等要素包括現代化電信網絡、高科技人才、高精尖技術等需要通過長期投資和后天開發(fā)才能創(chuàng)造出來的要素。

對于國家競爭優(yōu)勢的形成而言，高等要素更為重要。在特定條件下，一國某些基本要素上的劣勢反而可能刺激創(chuàng)新，使企業(yè)在可見的瓶頸、明顯的威脅面前為提高自己的競爭地位而奮發(fā)努力，最終使國家在高等要素上更具競爭力，從而創(chuàng)造出動態(tài)競爭優(yōu)勢。需求因素

一般企業(yè)的投資、生產和市場營銷首先是從本國需求來考慮的，企業(yè)對本國需求出發(fā)建立起來的生產方式、組織結構和營銷策略是否有利于企業(yè)進行國際競爭，是企業(yè)是否具有國際競爭力的重要影響因素。相關和支持產業(yè)

對一國某一行業(yè)的國際競爭力有重要影響的另一因素是該國中該行業(yè)的上游產業(yè)及其相關行業(yè)的國際競爭力。

波特在研究中發(fā)現一種普遍現象，即一國在國際市場具有競爭力的成功產業(yè)一般是由很多相關產業(yè)組成的一個產業(yè)群。德國的紡織服裝就是這樣一個產業(yè)群。它包括高質量的棉花業(yè)、合成纖維業(yè)，紡織機針制造業(yè)和一系列紡織機械制造業(yè)。企業(yè)戰(zhàn)略、組織結構、競爭狀態(tài)

良好的企業(yè)管理體制的選擇，不僅與企業(yè)的內部條件和所處產業(yè)的性質有關，而且取決于企業(yè)所面臨的外部環(huán)境。因此各種競爭優(yōu)勢能否被恰當匹配在企業(yè)中，很大程度上取決于國家環(huán)境的影響。國家環(huán)境對人才流向、企業(yè)戰(zhàn)略和企業(yè)組織結構的形成的影響都決定了該行業(yè)是否具有競爭能力。

波特強調，強大的本地本國競爭對手是企業(yè)競爭優(yōu)勢產生并得以長久保持的最強有力的刺激。3、競爭優(yōu)勢的發(fā)展階段（1）生產要素推動階段：基本要素即豐富的自然資源和廉價的勞動力成本上的優(yōu)勢。（2）投資推動階段：資本。（3）創(chuàng)新推動階段：依靠將高科技轉化為商品的努力贏得競爭優(yōu)勢的持續(xù)，如日本。4、財富推動階段：產業(yè)主要依靠吃老本維持。

4、評價

各個國家都應出口鉆石系統(tǒng)中四個組成部分都處于有利地位的產業(yè)中的產品，進口四個組成部分都處于不利地位產業(yè)的產品。此理論不僅對當今世界經濟和貿易格局進行了理論上的歸納總結，而且對國家未來貿易地位的變化有一定的前瞻和預測性。第三節(jié)保護貿易理論

一、重商主義理論1、產生背景15世紀末16世紀初，西歐封建制度瓦解，代表新興政治力量的民族國家產生，商業(yè)資本正在興起。重商主義就是這個時期的社會政治經濟劇烈變化在經濟理論和政策上的反映。2、重商主義理論的核心內容

（1）理論觀點重商主義的理論基礎是其財富觀。重商主義認為，財富就是金銀，金銀是貨幣的唯一形態(tài)。根據對待金銀的態(tài)度和獲取金銀的手段不同，重商主義可以區(qū)分為早期和晚期兩個階段早期重商主義的主要代表人物是英國的威廉·斯塔福和法國的孟克列欽。早期重商主義認為：在順差中流入本國的金銀必須窖藏起來，以通過金銀積累實現國家力量的增強。另一方面，為了增強國力，應阻止本國金銀貨幣外流，禁止金銀輸出。因此，早期重商主義論也稱重貨幣主義、重金主義或貨幣差額論。晚期重商主義的主要代表人物是英國的托馬斯·孟。晚期重商主義認為金銀積累增加，國內商品價格將上漲，一方面國內消費減少，另一方面出口量因成本上升而萎縮，并直接影響貿易順差，甚至因此而出現貿易逆差和金銀外流現象。最好的辦法是將金銀投入流通，通過不斷流通，持續(xù)地為本國帶來利益，即所謂“貨幣產生貿易，貿易增加貨幣”。（2）政策主張主張國家采取行政立法手段，直接控制貨幣流動，嚴禁金銀外流。極鼓吹政府管制對外貿易的好處，力主國家壟斷對外貿易。把獎出限入看成是政府管制對外貿易的另一個重要措施。注重關稅的保護作用，并極力主張廣泛應用于整個進出口貨物。

3、簡評

（1）歷史作用重商主義的政策、理論在歷史上曾促進了資本的原始積累，推動了資本主義產生方式的建立與發(fā)展。（2）局限性①重商主義把國際貿易看作一種零和游戲的觀點顯然是錯誤的②重商主義把貨幣與真實財富等同起來也是錯誤的

二、漢密爾頓的保護關稅論

1791年，漢密爾頓向國會遞交了一份報告——《關于制造業(yè)的報告》。在報告中，他指出了制造業(yè)的發(fā)展對國家利益關系重大，而美國工業(yè)起步晚、基礎薄弱、技術落后，很難與英法等國進行自由競爭。因此，必須用關稅將美國新建立起來的工業(yè)保護起來，使之生存、發(fā)展、壯大。漢密爾頓的保護關稅論標志著西方國際貿易理論兩大流派基本形成。三、李斯特的幼稚工業(yè)保護論1、理論基礎——生產力“財富的生產力比之財富本身，不曉得要重要到多少倍?！闭菑纳a