第7章 礦井建設合同變更與索賠-20100512

第7章礦井建設合同變更與索賠管理本章的主要內容：

》合同變更的程序與計價方法

》礦井建設工程索賠方法與索賠管理

2/5/20231中國礦業(yè)大學建筑工程學院第1節(jié)合同變更的程序與計價方法一、合同變更的基本要求

1）合同變更的期限為合同訂立之后到合同未履行完之前；

2）合同變更依據(jù)合同的存在而存在；

3）合同變更是對原合同部分內容的變更或修改；

4）合同變更屬于法律行為，違反法律規(guī)定或者單方變更合同內容是無效的；

5）合同變更需遵守法定的程序和形式?！逗贤ā芬?guī)定，經當事人協(xié)商一致，可以變更合同。按照法律規(guī)定，變更合同需要辦理相關手續(xù)的，依照其規(guī)定；

6）合同變更并不完全消滅原來的債權債務關系，合同變更涉及的未履行的義務沒有消失，當事人應當繼續(xù)履行義務。2/5/20232中國礦業(yè)大學建筑工程學院二、合同變更的范圍礦井建設施工合同變更是指：合同當事人變更合同權利義務關系所達成的協(xié)議。其范圍包括：

1）對合同中任何工作工程量的改變；

2）任何工作質量或其他性質的改變；

3）工程任何部分標高、位置和尺寸的改變；

4）刪減任何合同約定的工作內容；

5）進行永久工程所必須的任何附加工作、永久設備、材料供應或其他服務的變更；

6）改變原定的施工順序或時間安排；

7）承包人在施工中提出的合理化建議；

8）其他變更。2/5/20233中國礦業(yè)大學建筑工程學院三、礦井建設施工合同變更的程序

1、業(yè)主申請的合同變更在礦井建設工程頒發(fā)工程接受證書之前的任何時間，業(yè)主可以發(fā)布變更指示，或者以要求承包商遞交建議書的任何一種方式提出變更；

2、承包商申請變更承包商可以就合同內任一項目或工作向業(yè)主（監(jiān)理工程師）提出變更申請，但未經業(yè)主（監(jiān)理工程師）同意，承包商不得擅自變更。2/5/20234中國礦業(yè)大學建筑工程學院四、礦井建設工程施工合同變更的計價方法

1、確定方法(工程價款變更原則)

1）變更工作在工程量表中有同種工作內容的單價，應以該費率計算變更工程費用；

2）工程量表中雖然有同類工作的單價或價款，但對具體變更而言已不適用，則應在原單價或價款的基礎上制定新單價或價款；

3）工程量表中沒有與變更工作同類的費率和價格，應按照與合同單價水平相一致的原則，確定新的費率或價格；

2/5/20235中國礦業(yè)大學建筑工程學院

2、確定變更價款的程序

1）承包人首先在工程變更確定后14d內，提出變更工程價款報告，經工程師確認后，調整合同價款；

2）在雙方確定變更后14d內承包人不向工程師提出變更價款報告的，視為該項變更不涉及合同價款變更；

3）工程師收到變更價款報告之日起14d內應予確認，工程師無正當理由不確認的，自變更價款報告送達之日起14d后視為變更工程價款已被確認。

4）工程師不同意承包人提出的變更價款，按合同約定的爭議處理程序處理。2/5/20236中國礦業(yè)大學建筑工程學院第2節(jié)礦井建設工程索賠與索賠管理

引言

合同管理是工程項目管理中的一個重要環(huán)節(jié)和手段，貫穿于工程實施的全過程和各個方面，而施工索賠管理是合同管理的重要組成部分。因此，在整個項目管理中，索賠管理是高層次的，綜合性的管理工作。索賠管理不僅能夠追回損失，而且能夠防止損失的發(fā)生，換能極大地提高合同管理、項目管理和企業(yè)管理的水平。云南魯布革水電站工程是中國首次利用世行貸款、并引進國際競爭性招標，按照國際慣例進行管理的水里水電工程項目，有許多值得學習和思考的經驗。2/5/20237中國礦業(yè)大學建筑工程學院由案例說起：

現(xiàn)代工程管理的典范——魯布革引水工程1982年，日本大成建設公司承包我國云南魯布革水電引水隧道工程．推行項目管理。他們派出了一個精干的小團隊，就地招收中國的施工企業(yè)，整個項目進度快，效率高，質量又好，而且競標時報價是最低的。這在中國建筑行業(yè)產生了很大的轟動，促進了我國建筑施工管理體制的改革。那么，這到底是一個怎樣的工程？大成公司是如何管理的?2/5/20238中國礦業(yè)大學建筑工程學院1、工程概況魯布革水電站位于云南羅平和貴州興義交界的黃泥河下游，整個工程由首部樞紐攔河大壩、引水系統(tǒng)和廠房樞紐三部分組成。其中引水系統(tǒng)由電站進水口、引水隧洞、調壓井、高壓鋼管四部分組成，引水隧洞總長9.38km，開挖直徑8.8m，調壓井內徑13m，井深63m，兩條長469m、內徑4.6m、傾角48度的高壓鋼管。1981年6月經國家批準，魯布革電站列為重點建設工程，總投資8.9億美元，總工期53個月，要求1990年全部建成。引水隧道工程采用世行貸款，投入國際施工市場。2/5/20239中國礦業(yè)大學建筑工程學院2、工程招標因為魯布革工程項目建設利用世界銀行貸款1.454億美元，是建國以來第一次按照FIDIC組織推薦的程序進行的國際公開(競爭性)招標。招標工作由水電部委托中國進出口公司進行。1982年9月，刊登招標公告、編制招標文件，編制標底。引水系統(tǒng)工程原設計概算1.8億元，標底14958萬元。1982年9月～1983年6月，資格預審。

1983年6月15日，發(fā)售招標文件(標書)。15家取得投標資格的中外承包商購買了招標文件。1983年11月8日，開標大會在北京正式舉行。1983年11月～1984年4月，評標、定標。在中國，日本，挪威，意大利，美國，聯(lián)邦德國，南斯拉夫，法國8個國家承包商的競爭中，日本大成公司以比中國與外國公司聯(lián)營體投標價低3600萬元、比標的價低6495萬元的價格中標。

2/5/202310中國礦業(yè)大學建筑工程學院魯布革水電站引水系統(tǒng)投標報價一覽表合同價8463萬元，合同工期1597天,比標底低43.4%。

投標人折算報價（元）投標人折算報價（元）日本大成公司84630590.97南斯拉夫能源工程公司132234146.30日本前田公司87964864.29法國SBTP公司179393719.20意美合資英波吉洛聯(lián)營公司92820660.50

中國閩昆、挪威FHS聯(lián)營公司121327425.30

中國貴華、前聯(lián)邦德國霍茲曼聯(lián)營公司119947489.60

德國霍克蒂夫公司內容系技術轉讓，不符合投標要求，廢標2/5/202311中國礦業(yè)大學建筑工程學院3、魯布革工程的經驗（七大經驗）1）工程采購實行公開競爭性招標；2）工程招標采用嚴格資格預審條件下的低價中標原則；3）出資人、融資機構對招標過程乃至項目管理過程實行監(jiān)督審查；4）大成公司按照現(xiàn)代項目管理方法實施項目；主要體現(xiàn)在:

a)管理層與作業(yè)層分離，總包與分包管理相結合；

b)項目矩陣制組織與資源動態(tài)配置；

c)科學管理與關鍵線路控制方法；2/5/202312中國礦業(yè)大學建筑工程學院魯布革工程經驗（續(xù)）5）設計施工一體化；6）項目法人制度與“工程師”監(jiān)理制度。7）合同管理制度；

中國的工程建設管理還處在計劃體制的環(huán)境下，對市場管理手段和經濟手段還比較陌生，在魯布革工程里面第一次使用了國際性的合同管理制度；中國施工管理人員對合同制管理體制是陌生的。工程質量綜合評價為優(yōu)良，包括除匯率風險以外的設計變更、物價漲落、索賠及附加工程量等增加費用在內的工程結算為9100萬元，僅為標底14958萬元的60.8％，比合同價僅增加了7.53％。

2/5/202313中國礦業(yè)大學建筑工程學院魯布革工程經驗之索賠管理2/5/202314中國礦業(yè)大學建筑工程學院2/5/202315中國礦業(yè)大學建筑工程學院魯布革工程中的典型索賠事件：

一條運輸路，合同規(guī)定由甲方提供三級碎石路，由于翻修不當，造成日方汽車輪胎損失嚴重。2/5/202316中國礦業(yè)大學建筑工程學院2/5/202317中國礦業(yè)大學建筑工程學院2/5/202318中國礦業(yè)大學建筑工程學院2/5/202319中國礦業(yè)大學建筑工程學院本節(jié)主要內容1）索賠概述2）常見承包商索賠3）索賠文件的內容4）索賠管理2/5/202320中國礦業(yè)大學建筑工程學院一、索賠概述2/5/202321中國礦業(yè)大學建筑工程學院2/5/202322中國礦業(yè)大學建筑工程學院2/5/202323中國礦業(yè)大學建筑工程學院2/5/202324中國礦業(yè)大學建筑工程學院2/5/202325中國礦業(yè)大學建筑工程學院2/5/202326中國礦業(yè)大學建筑工程學院2/5/202327中國礦業(yè)大學建筑工程學院三索賠文件的內容

1、綜述部分說明索賠事項發(fā)生的日期、過程。承包人為該索賠事項付出的努力和附加成本；承包人的具體索賠要求。

2、論證部分應逐項論證說明自己具有索賠權的理由。

3、索賠款項（或工期）的計算

4、證據(jù)部分2/5/202328中國礦業(yè)大學建筑工程學院四、索賠管理內容

1、判斷索賠成立的條件

1）與合同對照，事件造成了承包人施工成本的額外增加或總工期延誤；

2）造成費用增加或工期延誤的原因，按合同約定不屬于承包人應承擔的責任，包括行為責任和風險責任；

3）承包人按合同規(guī)定的程序提交了索賠意向通知和索賠報告。上述三個條件無先后主次之分，應當同時具備。

2、索賠事件根據(jù)《建設工程項目管理規(guī)范》的規(guī)定，施工項目索賠的事件可以是下列任何一項：

1）發(fā)包人違反合同約定給承包人造成時間、費用損失；2/5/202329中國礦業(yè)大學建筑工程學院

2）由于監(jiān)理工程師對合同文件的歧義解釋、技術資料不確切，或由于不可抗力導致施工條件的改變，造成了時間、費用的損失；

3）因工程變更（含設計變更、發(fā)包人或監(jiān)理工程師提出的工程變更，以及承包人提出并經監(jiān)理工程師批準的變更）造成的時間、費用的損失；

4）發(fā)包人要求提前完成項目或縮短工期而造成承包人費用的增加；

5）發(fā)包人延誤支付期限造成承包人的損失；

6）合同規(guī)定以外的項目檢驗，且檢驗合格，或非承包人的原因導致項目缺陷的修復所發(fā)生的損失或費用；

7）非承包人的原因導致的工程暫停施工；

8）物價上漲，法規(guī)變化及其他。2/5/202330中國礦業(yè)大學建筑工程學院

3、索賠程序

1）索賠意向通知索賠事件發(fā)生28天內，承包人必須向工程師遞交索賠意向通知，聲明將對此事件索賠。

2）遞交索賠報告和有關資料索賠意向通知遞交后的28天內，或業(yè)主（工程師）同意的其他合理時間，承包人應提交正式的索賠報告。