波特國家競爭優(yōu)勢理論

第三節(jié)國家競爭優(yōu)勢理論thetheoryofcompetitiveadvantageofnations一、競爭優(yōu)勢理論產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)背景競爭優(yōu)勢理論的產(chǎn)生是以美國國際經(jīng)濟(jì)地位的變化為背景的。在二戰(zhàn)后的20年里，美國經(jīng)濟(jì)實力強盛，遙遙領(lǐng)先于世界各地。但此后，由于其他西方國家經(jīng)濟(jì)的快速增長，美國各項經(jīng)濟(jì)指標(biāo)在世界經(jīng)濟(jì)中的比重不斷下降。

20世紀(jì)70年代，美國汽車、鋼鐵等傳統(tǒng)部門被日歐趕超，其他新興行業(yè)也面臨激烈競爭。80年代，世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易領(lǐng)域的競爭進(jìn)一步加劇，美國對外貿(mào)易逆差和國際收支赤字有不斷增大之勢，波特的理論正是在這種情況下產(chǎn)生。

美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家邁克爾·波特（MichaelPorter）1991年在《國家競爭優(yōu)勢》一書中提出的。

1983年，里根成立了國家競爭力委員會，波特是其中一員，1991年提交《國家競爭優(yōu)勢》報告。取得國家競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵在于國家是否有合適的創(chuàng)新機制和充分的競爭能力。波特的國家競爭優(yōu)勢是指一國產(chǎn)業(yè)和企業(yè)持續(xù)地以較低價格向國際市場提供高質(zhì)量產(chǎn)品、占有較高市場份額并獲取利潤的能力。二、國家競爭優(yōu)勢的主要內(nèi)容波特的競爭優(yōu)勢理論是從微觀企業(yè)競爭優(yōu)勢、中觀產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢和宏觀國家競爭優(yōu)勢三個層面上討論的。它既探討了要素、技術(shù)及其他因素對國際貿(mào)易的影響，又反映了競爭優(yōu)勢與國際貿(mào)易的動態(tài)變化?；居^點:一個國家在某個行業(yè)取得國際成功的可能性程度是該國資源與才能要素、需求條件、關(guān)聯(lián)和輔助性行業(yè)以及戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和競爭企業(yè)四個方面綜合作用的結(jié)果。四個組成部分應(yīng)當(dāng)同時存在，方可有效地影響和促進(jìn)競爭力的發(fā)展.三、國家競爭優(yōu)勢的鉆石模型

企業(yè)戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)與競爭要素狀況需求狀況相關(guān)及支撐產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)要素：指適于一國在某一產(chǎn)業(yè)競爭中獲勝的生產(chǎn)要素狀況

需求狀況：指本國市場對該產(chǎn)業(yè)提供產(chǎn)品或服務(wù)的需求情況。

相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支柱性產(chǎn)業(yè)：指共用某些技術(shù)、共享同樣的營銷渠道或服務(wù)而聯(lián)系在一起的產(chǎn)業(yè)或具有互補性的產(chǎn)業(yè)。

企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和競爭對手：指企業(yè)在一個國家里的基礎(chǔ)、組織和管理形態(tài)以及國內(nèi)市場競爭的表現(xiàn)。四大要素之外存在兩大變數(shù)：政府與機會機遇：重要的新發(fā)明、新技術(shù)變化、突然出現(xiàn)的需求等。（無法控制）

政府：有利的政策等。（重要）四組基本因素對國家競爭優(yōu)勢的影響要素條件

包括人力、物質(zhì)、知識、資本資源和基礎(chǔ)設(shè)施等。一個國家如果擁有對某一產(chǎn)業(yè)十分重要的某類低成本要素稟賦或者獨特的高質(zhì)量要素稟賦，該國的公司就可能在該產(chǎn)業(yè)取得競爭優(yōu)勢。要素基本要素自然資源、地理位置、非熟練勞動力推進(jìn)要素通過長期投資和培育才能創(chuàng)造出的要素國內(nèi)需求(1)老練、挑剔的買主有助于高質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的建立。（2）前瞻性的買方需求有助于國內(nèi)公司在國際競爭中取得領(lǐng)先地位。（3）國內(nèi)需求的增長速度及買主數(shù)量會對一國競爭優(yōu)勢產(chǎn)生影響。相關(guān)產(chǎn)業(yè)、支撐產(chǎn)業(yè)相關(guān)產(chǎn)業(yè)：互補性的產(chǎn)業(yè)共用某些技術(shù)、共享同樣的營銷渠道和服務(wù)。支撐產(chǎn)業(yè)：某一產(chǎn)業(yè)的上游產(chǎn)業(yè)能夠有效地降低后者的生產(chǎn)成本，不斷與下游產(chǎn)業(yè)合作，促進(jìn)其創(chuàng)新。公司結(jié)構(gòu)、戰(zhàn)略和競爭（1）國內(nèi)公司間產(chǎn)品、市場的細(xì)分可以阻礙外國競爭者的滲透。（2）模仿效應(yīng)和人員交流效應(yīng)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新速度，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級。（3）國內(nèi)激烈的競爭迫使企業(yè)盡早向外擴(kuò)張，占領(lǐng)國際市場。形成機會的可能情況有幾種：基礎(chǔ)科技的發(fā)明創(chuàng)造；傳統(tǒng)技術(shù)出現(xiàn)斷層；外因?qū)е律a(chǎn)成本突然提高（如石油危機）；金融市場或匯率的重大變化；市場需求的劇增；政府的重大決策；戰(zhàn)爭。政府：提供企業(yè)所需要的資源，創(chuàng)造產(chǎn)業(yè)發(fā)展的環(huán)境；創(chuàng)造新的機會和壓力；發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施、開放資本渠道、培養(yǎng)信息整合能力等?？偨Y(jié):從比較優(yōu)勢到競爭優(yōu)勢比較優(yōu)勢側(cè)重于潛在的競爭力競爭優(yōu)勢強調(diào)現(xiàn)實的競爭力。五、國家競爭優(yōu)勢理論與比較優(yōu)勢理論的關(guān)系及其意義區(qū)別：比較優(yōu)勢理論著眼靜態(tài)分析，而競爭優(yōu)勢理論則強調(diào)以競爭、創(chuàng)新為基礎(chǔ)的動態(tài)分析。

聯(lián)系：在生產(chǎn)要素方面，比較優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢理論都強調(diào)生產(chǎn)要素在企業(yè)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造競爭力過程中所發(fā)揮的作用。比較優(yōu)勢與競爭優(yōu)勢往往同時作用于一國產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，一國往往有的產(chǎn)業(yè)具有比較優(yōu)勢，有的產(chǎn)業(yè)具有競爭優(yōu)勢；比較優(yōu)勢與競爭優(yōu)勢可以互相轉(zhuǎn)化，有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)有利于創(chuàng)造競爭優(yōu)勢，比較優(yōu)勢是競爭優(yōu)勢的基礎(chǔ)；兩者都是產(chǎn)業(yè)競爭力的比較，比較優(yōu)勢側(cè)重產(chǎn)業(yè)發(fā)展的潛在競爭力，競爭優(yōu)勢強調(diào)現(xiàn)實的競爭力。一、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的概念二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的假設(shè)前提三、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)四、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)生的解釋五、對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的簡評第四節(jié)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論內(nèi)容框架背景第三次科技革命后,國際貿(mào)易量、貿(mào)易的商品結(jié)構(gòu)和地理方向發(fā)生了根本性的變化。主要表現(xiàn)在以下兩個方面：1、發(fā)達(dá)國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易

歐共體建立于20世紀(jì)50年代，其宗旨是消除成員國之間貿(mào)易壁壘，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)一體化。如果歐共體貿(mào)易壁壘逐步取消，那么依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的比較優(yōu)勢理論，人們有理由預(yù)期，汽車，電冰箱，時裝等不同行業(yè)產(chǎn)品，應(yīng)在不同國家通過專業(yè)化方式生產(chǎn)出來，不同成員國生產(chǎn)同類產(chǎn)品現(xiàn)象應(yīng)不斷減少并趨于消失。

然而，實際情況并非如此。幾十年后，歐盟主要國家仍在生產(chǎn)功能類似但品牌不同的汽車；人們?nèi)栽趥惗?，巴黎，波恩，羅馬超市中購買來自英國，法國，德國，意大利不同款式時裝和生活用具；滿載瑞典家具駛向倫敦的輪船與滿載英國家具運往斯德戈爾摩的輪船在海上相遇。2、跨國公司的公司內(nèi)貿(mào)易迅速發(fā)展從產(chǎn)品內(nèi)容上看，可以把國際貿(mào)易分成產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易（Inter-industryTrade）和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（Intra-industryTrade）兩種基本類型。產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易是各國之間的貿(mào)易是不同產(chǎn)品之間的貿(mào)易；產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是一國同時出口和進(jìn)口同類型的產(chǎn)品聯(lián)合國國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類（StandardInternationalTradeClassification，SITC）中，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)品指的是至少前三個層次分類編碼相同的產(chǎn)品。一、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的概念經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)現(xiàn)有必要把國際貿(mào)易分為兩種類型：

一是不同行業(yè)商品和服務(wù)發(fā)生的國際交換即“行業(yè)間貿(mào)易（inter-industrytrade）”。

例如，澳大利亞向日本出口小麥，日本向澳大利亞出口汽車，但是澳大利亞不向日本出口汽車，日本也不向澳大利亞出口小麥。

二是同一行業(yè)內(nèi)部不同商品和服務(wù)的國際交換即“行業(yè)內(nèi)貿(mào)易（intra-industrytrade）”。

美國向芬蘭出口移動電話的同時又從芬蘭進(jìn)口無線電話，日本向歐盟出口汽車同時又從歐盟進(jìn)口汽車，瑞典向英國出口家具同時又從英國進(jìn)口家具。

行業(yè)內(nèi)貿(mào)易也是過去幾十年來全球貿(mào)易發(fā)展的重要趨勢聯(lián)合國國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類（standardinternationaltradeclassification，SITC）中，將產(chǎn)品分為類、章、組、分組和基本項目五個層次，每個層次中用數(shù)字編碼來表示。我們研究中所涉及的相同產(chǎn)品，指的是至少前三個層次分類編碼相同的產(chǎn)品。

產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易（inter－industrytrade）不同產(chǎn)業(yè)部門所生產(chǎn)的產(chǎn)品之間的交換。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（intra－industrytrade）同一產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)部產(chǎn)品的交換及其中間產(chǎn)品的交流。二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的假設(shè)前提

從靜態(tài)出發(fā)分析分析不完全競爭市場經(jīng)濟(jì)中具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)考慮需求情況Grubel和Lloyd模型

1975年，Grubel和Lloyd在他們的著作《產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：異質(zhì)產(chǎn)品國際貿(mào)易理論與測量》中建立了著名的G-L指數(shù)，開始對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行理論和實證研究。格魯貝爾—勞埃德指數(shù)公式（rubel-LloydIndex）Xi——同一行業(yè)或同類產(chǎn)品的出口值；Mi——同一行業(yè)或同類產(chǎn)品的進(jìn)口值；i——個別產(chǎn)業(yè)通常情況下：0<IIT<1

IIT值越接近0，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的程度越低；IIT值越接近1，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的程度越高。三、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)影響貿(mào)易指數(shù)大小的因素：與某種部門的產(chǎn)品特性有關(guān)；與該產(chǎn)業(yè)部門的成熟度有關(guān)與產(chǎn)業(yè)部門的劃分有關(guān)，劃分得越細(xì)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的指數(shù)越小。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展水平一定程度上也反映了一個國家的發(fā)展水平。產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的區(qū)別1、產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易反映比較利益。2、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易不反映比較優(yōu)勢。（有許多動因）規(guī)模經(jīng)濟(jì)本身就可以成為國際貿(mào)易的動因。3、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易不可預(yù)測，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易由國家內(nèi)部差異解決。四、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)生的解釋

規(guī)模經(jīng)濟(jì)說(EconomiesofScale)

需求偏好相似說（TheoryofDemandPreferenceSimilarity）公司內(nèi)貿(mào)易理論規(guī)模經(jīng)濟(jì)（Economiesofscale)，是指在一定的產(chǎn)量范圍內(nèi)，隨著產(chǎn)量的增加，平均成本不斷降低的事實。規(guī)模經(jīng)濟(jì)是由于一定的產(chǎn)量范圍內(nèi)，固定成本可以認(rèn)為變化不大，那么新增的產(chǎn)品就可以分擔(dān)更多的固定成本，從而使總成本下降。規(guī)模經(jīng)濟(jì)說(EconomiesofScale)1、內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)：一經(jīng)濟(jì)實體在規(guī)模變化時由自己內(nèi)部所引起的收益增加；是個別廠商在生產(chǎn)商的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。開展內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)將導(dǎo)致壟斷、寡占、獨占等形式的不完全競爭，而那些不能取得比較優(yōu)勢的廠商將被淘汰。2、外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)：指整個行業(yè)(生產(chǎn)部門)規(guī)模變化而使個別經(jīng)濟(jì)實體的收益增加。如：行業(yè)規(guī)模擴(kuò)大后，可降低整個行業(yè)內(nèi)各公司、企業(yè)的生產(chǎn)成本，使之獲得相應(yīng)收益。（外部條件）在存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的某一產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)，為取得規(guī)模經(jīng)濟(jì)的比較優(yōu)勢，各國只得專注于某些產(chǎn)業(yè)的某些差別化產(chǎn)品的生產(chǎn)。為了滿足多樣化的消費需求，各國就要開展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。國家之間的要素稟賦越相似，越有可能生產(chǎn)更多同類型的產(chǎn)品，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易量將會增長。規(guī)模經(jīng)濟(jì)可以影響各國生產(chǎn)成本和比較優(yōu)勢，影響國際貿(mào)易格局和利益。貿(mào)易不一定是比較優(yōu)勢的結(jié)果，可能是規(guī)模經(jīng)濟(jì)或收益遞增的結(jié)果。

為國家進(jìn)行干預(yù)提供了借口:在不完全競爭的市場上，政府支持可以是本國的壟斷廠商的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，獲得壟斷利潤，這樣對于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象的研究又導(dǎo)致了后來發(fā)達(dá)國家普遍采用的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，強調(diào)貿(mào)易保護(hù)。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的需求偏好說(theLinderhypothesis)

StaffanBurenstamLinder,1961假設(shè):各國消費者偏好相同該理論從需求的角度解釋了同行業(yè)內(nèi)貿(mào)易，一個國家到底可能生產(chǎn)哪些產(chǎn)品.理論的內(nèi)容（1）產(chǎn)品出口的可能性取決于它的國內(nèi)需求。（2）兩個國家的需求結(jié)構(gòu)越相似，越容易產(chǎn)生重疊性需求，貿(mào)易量越大（3）人均收入水平是影響需求結(jié)構(gòu)的最主要因素。

解釋了為什么二戰(zhàn)后工業(yè)化國家的制成品貿(mào)易在國際貿(mào)易中所占

比例很高

產(chǎn)品差異與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的形成

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易首先表現(xiàn)為差異產(chǎn)品的貿(mào)易。所謂差異產(chǎn)品，是指相似但不完全相同，也不能完全替代的產(chǎn)品。差異產(chǎn)品分為三類：水平差異產(chǎn)品、垂直差異產(chǎn)品和技術(shù)差異產(chǎn)品。商品差異的類型不同，引起的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的原因也不同。水平差異產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。具有完全相同的根本屬性并屬于同一檔次的同類產(chǎn)品。區(qū)別在于不同的規(guī)格款式。例如：豪華汽車的不同顏色或者外形垂直差異產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。垂直差異就是產(chǎn)品在質(zhì)量等級上的差異。汽車行業(yè)中普遍地存在著這種差異。從垂直差異產(chǎn)品看，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因主要是消費者對商品檔次需求的差異。這種差異主要取決于個人收入差異，收入高的消費者偏好高檔產(chǎn)品，而收入低的消費者只能偏好中低檔產(chǎn)品。為了滿足不同層次的消費，就可能出現(xiàn)高收入國家進(jìn)口中低檔產(chǎn)品和低收入國家進(jìn)口高檔產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。從水平差異分析，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因是消費者偏好，即消費者的需求是多樣化的。當(dāng)不同的國家消費者對彼此的同類產(chǎn)品的不同品種產(chǎn)生相互需求時，就可能出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。技術(shù)差異是指技術(shù)水平提高帶來的差異，也是新產(chǎn)品出現(xiàn)帶來的差異。從技術(shù)差異商品看，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因，主要是產(chǎn)品存在生命周期。先進(jìn)工業(yè)國技術(shù)水平高，不斷推出新產(chǎn)品，而后進(jìn)國家則主要生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的技術(shù)含量不高的產(chǎn)品，因而處于不同生命周期階段的同類產(chǎn)品會發(fā)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

在不完全的競爭市場上，國家之間即使不存在資源稟賦、技術(shù)水平的差異或者差異很小，也完全可以因為需求偏好或者規(guī)模經(jīng)濟(jì)以及產(chǎn)品差異促使各國追求生產(chǎn)的專業(yè)化和從事國際貿(mào)易。

以不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在為假設(shè)前提的，更接近于貿(mào)易現(xiàn)實。

公司內(nèi)貿(mào)易理論

跨國公司分為垂直一體化模型和水平一體化兩種。垂直一體化投資與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：

當(dāng)母國與東道國的要素稟賦存在一定差距時，處于某一生產(chǎn)階段的子公司會從其母公司或其他子公司輸入零部件或中間產(chǎn)品，加工后輸往母公司或其他子公司，由此產(chǎn)生“垂直貿(mào)易”。各國統(tǒng)計上常常將零部件、中間產(chǎn)品及加工產(chǎn)品視為同組商品，因而被統(tǒng)計成為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

水平一體化投資與