第三章政府及其職能

第三章政府及其職能第一節(jié)政府透視第二節(jié)混合經濟中的政府職能第三節(jié)財政職能第一節(jié)政府透視一、政府的特征二、政府行為三、關于政府的不同觀點一、政府的特征政府是執(zhí)行和表達國家意志的工具。政府有四個重要特征：（一）政府擁有（被賦予）私人機構所沒有的政治權力。（二）在民主社會，政府領導人是由選舉產生的或經過政治程序任命的，從而使其合法性直接或間接地取決于公共選擇過程。（三）政府不以盈利為目的，其行為目標是對社會福利最大化的追求。（四）政府有義務為社會全體成員提供公共商品、滿足公共需求。二、政府行為政府行為，尤其是政府經濟行為的外延會隨著經濟的發(fā)展、外部條件的變化而變化。同時，政府行為還受到人們對政府行為的價值判斷的影響?，F代政府的經濟行為是政府行為最重要的組成部分，稅收、國防、教育、社會保障以及政府投資等政府經濟行為起著其他行為所不可替代的作用。因此，研究公共經濟問題必須研究政府經濟行為。三、關于政府的不同觀點（一）“機體論”政府這種觀點認為，社會就像自然界的一個有機體，每個人就是這個機體的一個組成部分，而政府可以認為是這個有機體的大腦或心臟。

“機體論”者認為：社會發(fā)展的目標應該由政府確定，并由政府領導公眾去實現。當然，同樣是“機體論”模式的國家，所確定的社會目標也可能不完全相同，甚至根本不同。這種觀點的核心是，否認個人作為一個相對獨立的主體所具有的利益和價值。

（二）“機械論”政府這種論點認為，政府并不是社會機體的一個器官，而是眾多的個人為了更好地實現個人目標而制造的一個機械裝置。在國家目標的選擇上，機械論者認為，國家或社會的發(fā)展目標應該由眾多的個人決定，而不是由少數的政府官員制定。但在國家目標的內容上存在著爭論。主要集中在：政府是否有必要干預經濟生活。為此機械論者又分成兩派，即自由意志論者和社會民主論者?！皺C械論”的本質是個人主義，占據社會中心位置的是個人而不是國家或集體。

（三）折中的觀點在社會經濟的發(fā)展過程中，一方面，人們發(fā)現：無視個人利益的“機體論”實際上是無視和背離了人的本性—追逐最大個人利益。結果導致了人們的言行不一，個人的主觀能動性得不到充分調動，資源配置效率低下，從而在根本上損害了集體或國家利益。另一方面，即使西方一些極力主張個人主義的人也認識到：在國家利益或集體利益得不到保障的條件下，個人利益也無法得到保障，因此個人利益甚至自己的生命有時應服從國家利益。這樣就出現了介于“機體論”和“機械論”之間的一種折衷觀點。第二節(jié)混合經濟中的政府職能一、混合經濟二、政府職能三、政府失敗一、混合經濟混合經濟是政府計劃經濟與市場經濟的綜合經濟模式，即“在大量私人企業(yè)從事其經濟活動的同時，也存在著大量的政府經濟行為；另外，政府還采用規(guī)章、稅收、補貼等手段有意或無意地改變私人部門的行為”。在當今世界的經濟實踐中，百分之百的市場經濟或非市場經濟幾乎是不存在的，即使是典型的市場經濟國家，在生產、分配、交換和消費中也不同程度地存在著政府行為或其他非市場行為。

公元前1030年，猶太部落長期以來一直在沒有中央政府的狀態(tài)下生活?！妒ソ洝防镉羞@樣的記載，人們要求先知塞繆爾“像所有的國家一樣，給我們一個能統(tǒng)治我們的郡主吧”。塞繆爾描述了在郡主統(tǒng)治下的生活情況，試圖以此打消猶太人的念頭：“在國王統(tǒng)治你們的時候，事態(tài)就會這樣：他會奪走你們的兒子，安排在他的身邊，做他戰(zhàn)車的馬夫，跑在戰(zhàn)車的前面?！麜Z走你們的女兒，替他噴香水、做廚娘、烤面包。他會奪走你們的土地、你們的葡萄園和你們的橄欖園，甚至奪走你們最好的園地，賞賜給他的仆人。……他會強征你們十分之一的羊群，你們將淪為他的奴仆。那時，你們將為自己有了國王而痛苦不已?！比欢?，猶太人并沒有被這令人沮喪的言語所震懾，人們拒絕傾聽塞繆爾的勸告，他們說：“不，我們應該有一個國王，那樣我們才能像其他國家一樣，國王會統(tǒng)治我們，走在我們前面，帶領我們去戰(zhàn)斗?！?/p>

政府在經濟領域內應該發(fā)揮

什么作用？二、政府職能（一）“最小化”的政府職能觀點這是以斯密為代表提出的觀點。政府應該履行的基本職責有三項：

1、保衛(wèi)國家的安全，即保護國家，使其不受其他國家的侵犯。

2、保證本國公民的生命和財產安全，使社會成員不受任何其他成員的侵害或壓迫。

3、最基本的公共設施的組織和建設。（二）政府的經濟干預理論進入20世紀30年代之后，西方經濟學發(fā)生的一個重大轉變就是經濟自由思想轉入低潮，市場失靈理論以及以此為依據的政府干預理論成為主流理論。除了斯密界定的三項職能外，增加的職能還有：反壟斷以維護公平競爭，參與收入再分配以實現社會公平，保持公共商品的有效提供，維持物價穩(wěn)定，實現充分就業(yè)，保持宏觀經濟平衡，管制私有企業(yè)等等。（三）混合經濟中的政府職能在混合經濟中，政府主要履行四種經濟職能：

1、確立法律體制；

2、決定宏觀經濟穩(wěn)定政策；

3、影響資源配置以提高經濟效率；

4、建立影響收入分配的方案。三、政府失?。ㄒ唬┍尘?0世紀60年代開始，西方國家在采取赤字財政政策和膨脹性的貨幣政策試圖刺激經濟時，卻導致了低增長、高失業(yè)與高通貨膨脹并發(fā)的“滯脹”怪病。反對政府干預的經濟學家認為，市場是實現資源有效配置的最佳途徑，政府對經濟的干預不僅無效，而且經常是弄巧成拙。市場運行效果不好，不在于市場本身，而是政府干預過度。（二）政府失敗及其表現1、含義由政府內在機制決定的并導致經濟出現低效率的現象，被稱之為政府失敗。2、表現（1）政治制度失靈（2）權力濫用、預算擴張明顯（3）成本高、浪費多、尋租普遍（4）官僚主義嚴重、機構不斷膨脹（三）政府失敗的主要原因1、政府能力的有限性（1）有限的信息（2）對私人市場反應控制的有限性（3）對官僚主義控制的有限性（4）政策決定過程中存在的困難2、政府行為的越界市場失靈，需要政府介入干預。但這種介入應有一定限度。超出了界限，政府的行為同樣也會像市場一樣失效。政府的越界行為，集中表現在本該選擇市場交易方式，卻選擇使用了政治交易方式上（如政府用行政手段直接干預企業(yè)的生產經營活動）。政府這些行為一般會造成價格的非靈活性，導致供給的短缺或過剩。19

“官倒”現象說明了什么？

在計劃經濟時期，所有的重要物資都是由國家按計劃價或調撥價統(tǒng)一調撥的。改革開放以后，企業(yè)超計劃的產品可以按市場的協(xié)議價自行出售。同一產品的市場價比計劃價高很多。比如，1985年鋼材的計劃價只有市場價的1/2。如果有人拿到調撥鋼材，然后把它拿到市場上去出售，就獲得了利潤。但是一般人是拿不到調撥物資的指標的。所以，能夠靠從事這種倒賣活動賺大錢的人多數都是“官倒”。20【觀點碰撞】

甲：“官倒”現象說明尋租活動是以特定環(huán)境為條件的。正如學者何清漣在《現代化的陷阱》一書中，將尋租歸結為五個點：權力的集中點、體制轉換的交匯點、監(jiān)督系統(tǒng)的乏力點、法律政策的滯后點、人財物需求的關節(jié)點。乙：尋租活動的前提是有人設租。如果當時一些官員拿不到調撥物資的指標，或者雖然拿到指標但不能私下批給關系戶，那么就不會出現“官倒”現象。所以，對權力的約束是最重要的?；ㄍ?0萬未能注冊成功說明什么？

——論權力擁有者的設租行為某市科委設立了一個項目，準備花80萬元經費研究投資環(huán)境。研究部主任對科研人員說，你們拿這80萬元注冊一個公司，等你們注冊下來，就知道投資環(huán)境怎樣了。半年后，科研人員回來匯報：“主任，80萬花光了，還沒注冊下來?！蓖瑯邮亲怨?，在美國申請注冊只要花十幾分鐘，在香港只需半天，在深圳大約兩周。在西方國家和香港、深圳注冊公司為什么那么容易，而在中國其他地反卻如此艱難。在西方國家注冊公司容易，而在中國大部分地區(qū)注冊公司艱難，是因為在中國行政審批成了一種壟斷權力。如果注冊公司名稱有“網”字，就需要得到信息產業(yè)部們的批準；如果注冊時工商管理部門說公司的盈利前景不太好，就不能注冊；有人注冊的公司名字有個“爾”字，工商局說不行，因為像外國名字；還有人注冊公司叫“天上人間”，也不行，因為是4個字，后改成兩個字“天上”，還不行，因為公司不在天上，那么改成“人間”吧，也不可以，因為所有公司都在人間。這樣花完80萬不能注冊一個公司也就不足為奇了。

逢年過節(jié)為何頻頻往縣城跑？

——論權力擁有者的尋租行為前些年，每到年底或過節(jié)，某鄉(xiāng)政府部門的工作人員頻繁去縣城，汽車里裝的盡是當地的土特產，如筍干、茶葉之類。問其緣由，曰：“進貢唄?！睘槭裁匆M貢呢？又曰：“要錢唄。”幾年前，該鄉(xiāng)屬于貧困鄉(xiāng)。縣里對于貧困鄉(xiāng)在政策上是傾斜的。但全縣的貧困鄉(xiāng)有好幾個，能不能從縣里多要一些錢、多要一些優(yōu)惠政策呢？一方面，家丑不怕外揚、落后不怕挨打，訴苦衷、嘆苦經，爭取上級的同情；另一方面，想方設法向縣里各權力部門大獻殷勤。第三節(jié)財政職能一、財政職能的界定二、資源配置職能三、收入分配職能四、經濟穩(wěn)定職能一、財政職能的界定（一）財政職能的含義財政職能，是指財政在一定經濟模式下客觀上固有的功能。具體包括兩個方面的含義：

1、財政職能是客觀存在的，也是財政所固有的

2、財政職能與財政作用不同（二）財政職能的界定

財政職能的定位取決于政府職能的定位。在市場經濟條件下，政府職責的基本領域，是在維護國家機器正常運轉的前提下，滿足通過市場機制滿足不了或滿足不好的公共需要。一方面要使市場對資源配置起基礎性作用，另一方面，政府必須對市場配置的“缺陷”進行調節(jié)和彌補。二、資源配置職能（一）資源配置職能的含義財政的資源配置職能就是政府在運用財政手段實現政府資源和社會資源有效率配置的功能。（二）政府配置資源的手段

1、預算安排通過政府預算的支出安排，實現對現實資源的直接配置。

2、制度安排（1）環(huán)境性制度。主要是指市場體系建設和資源配置環(huán)境改善方面財政制度安排。（2）制約性制度。主要是糾正外部效應、保障充分競爭等方面的財政稅收制度安排。

（3）引導性制度。即通過財政稅收制度的安排，來引導資源配置。（三）資源配置職能的主要內容1、微觀的資源配置（1）市場完全無法提供的純公共商品領域（2）市場配置嚴重不足的領域（3）市場配置無效率或不經濟的領域2、宏觀的資源配置（1）區(qū)域間的均衡配置，即依據國家經濟的整體發(fā)展目標，從區(qū)域經濟的均衡發(fā)展出發(fā)，促進要素市場的完善，推動資源在區(qū)域間的合理配置。（2）部門間的均衡配置，即依據國家的產業(yè)政策，調節(jié)資源在國民經濟各部門之間的配置，優(yōu)化產業(yè)結構。

三、收入分配職能(一）收入分配職能的含義財政收入分配職能是指政府為了實現公平分配的目標，對市場機制形成的收入分配格局予以調整的職責和功能。在市場經濟中，主要有兩大因素影響收入的分配：一是要素稟賦，即個人或經濟主體擁有的要素數量。二是這些要素在市場上的價格。公平的含義是絕對的嗎是大家都一樣嗎是不講差距的平均主義嗎公平的含義是寬泛的公平不在于有沒有差距，而在于差距是否合理，能不能調動人的積極性公平≠平均主義明確：3000萬一輛的汽車100萬一張的木床300萬的一塊手表《中國改革》雜志：我國目前城鎮(zhèn)最高與最低收入10％家庭間的人均收入差距約31倍。城鄉(xiāng)合計，全國最高與最低收入10％家庭間的人均收入差距約55倍。（二）公平的判斷1、公平的含義（1）經濟公平，即對所有社會成員參與經濟活動的資格都一視同仁，所有社會成員都按同一規(guī)則參與經濟活動，各人按照其對生產的貢獻份額獲取相應的收入份額。（2）社會公平，即強調勞動成果在分配結果上的均等，遵循的是社會道德準則。但社會公平并不意味著收入的人人等額分配，而是在需要與可能之間進行權衡。2、收入不平等的度量公平目標的實現，首先要基于對一個社會收入差距狀況的了解以及對公平狀態(tài)的判斷。一個社會的收入分配狀況經常用洛侖茲曲線和基尼系數來進行度量。洛侖茲曲線反映一個社會的收入在各階層之間的不平等程度?；嵯禂捣从骋粋€社會的個人收入差距狀況。

0PYABCD洛侖茲曲線LP：收入在一定水平的人口占總人口的比重Y：某一檔次的收入之和占總收入的比重洛侖茲曲線圖設曲線L與對角線OC所圍成的陰影面積為A，三角形OCD的面積為B，則基尼系數G=A/B。對角線OC是絕對平等線，即每個人得到同等數額的收入；折線OCD是絕對不平等線，即某一個人得到了全部收入。當L與OC重合時，G=0，收入分配絕對公平，每個人都得到等額收入。

當L與折線OCD重合時，G=1，收入分配絕對不公平，全部收入都歸一個人所有。

一般情況下，0〈G〈1。國際上確定的反映個人收入差距的大致標準為：基尼系數在0.2以下表示絕對平均；0.2-0.3之間表示比較平均；0.3-0.4之間較為合理；0.4-0.5之間差距較大；0.5以上說明收入差距相當懸殊?；嵯禂狄脖砻魇杖敕峙洳罹鄬ι鐣洕a生的影響。按照通常標準，基尼系數在0.3左右為最佳狀態(tài)(Best)，在0.3-0.4之間為正常狀態(tài)(Normal)，但超過0.4就為警戒狀態(tài)(Warn)，達到0.6則屬社會動亂隨時發(fā)生的危險狀態(tài)(Danger)。居民收入差距的七種原因

1.源于誠實勞動中努力程度和辛勞程度不同而形成的收入差別2.源于各人稟賦和能力不同而形成的收入差別3.源于要素占有的狀態(tài)、水平不同而形成的收入差別4.源于機遇不同而形成的收入差別5.源于現行體制、制度某些不夠合理的“明規(guī)則”因素而形成的收入差別6.源于現行體制、制度中已實際形成而不被追究或暫時不被追究的“潛規(guī)則”而形成的收入差別7.源于不法行為、腐敗行為而形成的收入差別國家統(tǒng)計局2013.1.18日公布數據：2003年0.4792004年0.4732005年0.48520